工程建設監理4/11/20251第三章建設工程目標控制第一節目標控制概述控制是對實現目標的過程中出現或可能出現的偏差進行糾正，以保證目標實現的活動。一、控制原理及其基本環節1、控制流程1）控制流程圖之一

轉換（實施計劃）輸入輸出與計劃比較正常收集信息偏差糾偏措施修改計劃改變投入后反饋控制流程圖4/11/20252第三章建設工程目標控制第一節目標控制概述一、控制原理及其基本環節1、控制流程2）控制流程圖之一

轉換（實施計劃）輸入輸出與計劃比較正常收集信息偏差糾偏措施修改計劃改變投入后反饋控制流程圖轉換（實施計劃）輸入輸出與計劃比較正常收集信息偏差糾偏措施修改計劃改變投入轉換（實施計劃）輸入輸出與計劃比較正常收集信息偏差糾偏措施修改計劃改變投入4/11/202532）控制流程圖之二前饋控制流程圖轉換（實施計劃）輸入輸出與計劃比較正常收集信息偏差糾偏措施修改計劃改變投入4/11/202543、控制原理1）基本原理在工程實施過程中，通過對目標、過程和活動的跟蹤，全面、及時、準確地掌握有關信息，將工程的實際情況與環境進行比較，發現偏差，就采取糾偏措施，或改變投入，或修改計劃使工程得以順利進行。2）動態控制原理采取了糾偏措施后，仍繼續對工程項目的實施過程進行跟蹤，若發現新的偏差，就繼續采取新的糾偏措施，直至項目完成，也就是說，目標控制是一個循環工程，可能包含對已經采取的措施進行調整或控制。這就是動態控制原理。

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4/11/20256二、控制的類型1、主動控制預先分析目標偏離的可能性，擬定并采取各項預防性措施，以使計劃的目標得以實現。轉換輸入糾偏措施反饋采集信息主動控制是事前控制、前饋控制、開環控制，也是一種面向未來的控制4/11/202572、被動控制

從計劃執行的實際結果采集信息，發現偏差，及時采取措施糾正偏差，使計劃的目標得以實現。轉換（實施）輸入輸出（后）反饋采集信息糾偏措施被動控制是事后控制、后反饋控制、閉環控制，是一種面向現實的控制??

4/11/202583、主動控制與被動控制的關系

1）主動控制是積極的2）被動控制是不可缺少的3）相輔相成，重在目標的實現4）做好主動控制的關鍵是收集信息和輸入糾偏措施。三、目標控制的前提工作1、目標的規劃與計劃規劃是總體安排，目標規劃就是確定目標的過程；規劃與控制動態相關，交替循環；計劃是對實現總目標的方法、措施和過程的組織和安排，是建設工程實施的依據和指南。計劃首先要可行，同時要盡可能優化。2、組織工作就是落實機構的設置、配備人員、明確任務和分工、制定工作制度和信息流程

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4/11/20259第二節建設工程目標系統一、工程建設的目標1、工程建設的主要目標

投資、進度、質量2、三大目標之間的關系

1)投資與進度：加快進度則要增加投資；加快進度可使項目提前動用，提高項目的投資效益。

2)投資與質量：提高質量一般需要增加投資，提高了質量則可減少維護費用，延長項目使用壽命

3)進度與質量：為加快進度常常不得不犧牲一定的質量，而提高質量也往往要降低進度；然而質量好，無返工則進展順利，方可確保進度

??4/11/202510第二節建設工程目標系統二、建設工程目標的確定1、依據投資者的要求、環境要求、已完類似工程的數據2、確定方法對相似工程的目標數據進行修正，或根據工程實際和投資人的要求綜合分析后確定。

三、建設工程目標的分解1、分解的原則

適用、合理、目標結構與組織結構統一、滿足客觀需要1）能分能合2）按工程部位分解3）區別對待，有粗有細4）數據可靠5）目標分解結構與組織分解結構相一致??4/11/202511

2、目標分解的方式進度目標：形象進度、投資進度（擬完工程的計劃投資、已完工程的計劃投資、已完工程的實際投資）質量目標：強度目標、抗滲目標、抗腐目標、抗震目標以及抗沖擊目標投資目標：投資也可以有多種分解辦法，但按工程內容分解是最基本的分解方式??

4/11/202512第三節建設工程三大目標控制的含義一、工程建設目標控制的系統性

三大目標的協調統一，實現系統的最優1、投資目標滿足進度、質量要求的前提下，實現投資目標：實際投資不大于計劃投資2、質量目標滿足投資和進度的前提下，實現質量目標：實際工程的質量不低于設計的質量要求質量目標的內涵是項目的實體、功能和使用價值以及工作質量

3、進度目標滿足質量和投資的前提下，實現進度目標：實際進度不慢于計劃進度。項目的交付使用時間是進度控制的最基本目標，也是最終目標組織協調是關鍵！

4/11/202513二、建設工程目標控制的全過程性1、投資目標構筑的全過程性

投資形成于從前期準備到建成交付的每一個建設階段，但投資額最大的是施工階段；對投資效果的影響最大的是前期準備階段；投資節約的可能性最大的前期，尤其是設計階段。前期準備設計施工竣工交付對投資效果的影響節約投資的可能性投資額累計投資對投資效果的影響投資節約的可能性4/11/202514二、建設工程目標控制的全過程性-22、質量目標

質量有廣義和狹義之別，廣義的工程質量始于可行性研究，終于使用期；狹義的質量始于設計，終于保修期。建設實施過程的每一步都是質量的有機組成部分。質量不能累加，建設過程的質量就是工程的質量。3、進度目標建設過程是由一個一個建設階段、一個一個建設環節構成的，建設周期是這些階段或環節所占用時間之和。要想控制工期、控制進度，就必須在建設的全過程中控制好每一步。

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4/11/202515三、建設工程目標的全方位控制-1即既要對整個項目、單項工程、單位工程、分部分項工程的費用、質量和進度進行控制，也要對可行性研究、設計、拆遷、土建施工、采購、安裝、檢測、動用前準備、驗收等專業工作的費用、質量以及進度進行控制。1、投資不僅要控制實體工程的費用，還要控制拆遷安置、設施配套、環境綠化的費用。既要考慮建設期的費用，又要考慮使用期的費用。

4/11/202516三、建設工程目標的全方位控制-22、質量

工程主體結構的質量、裝修工程的質量、安裝的質量、配套設施和環境建設的質量，有材料的質量、構件的質量、設備的質量、工序的質量、施工成果的質量。建設工程質量的三重控制：實施者、監理、政府質檢3、進度

關鍵工作的進度、非關鍵工作的進度；基礎工程、主體結構、裝修工程的進度，也有可行性研究、勘察設計的進度、拆遷進度；要考慮主體工程的進度，也要考慮配套工程的進度。4/11/202517第四節建設工程目標控制的任務和措施一、建設工程實施階段的特點

設計和施工是建設工程實質性的實施階段1、設計階段1）創造性的腦力勞動2）決定建設工程價值和使用價值（1）影響工程投資的關鍵階段（2）對質量（廣義）具有決定性的影響3）協調工作復雜（與社會、自然環境的協調；項目內部協調）2、施工階段1）執行性的環節2）實現建設工程價值和使用價值（1）資金投入量最大的階段（2）工程實體質量形成的階段3）風險因素多4）合同關系復雜、糾紛多??

4/11/202518二、設計階段建設工程目標控制的任務-1、投資控制的任務1）策劃并協助業主組織設計方案競賽或設計招標2）為業主選擇方案提供決策支持3）

參與設計中投資的分配與協調并審查投資分配計劃開展限額設計4）參與設計中的方案比選與優化討論，力求最佳投資效益的設計充分考慮平面形狀、層數（工業、民用）、層高、跨距與跨數、價值工程等方面的因素??

4/11/202519

5）審查工程概預算

①概預算種類：單位工程、單項工程、建設工程概（預）算；

②審查內容：編制依據（合法性，有效性、實用性）、編制深度（與設計深度對應：初步設計、技術設計、施工圖設計）、編制范圍、建設規模與標準、設備配置、工程量、計價指標、其他費用的計取標準；

③概算審查方法：對比、查詢、聯合會審；

④預算審查方法：全面審查法、標準預算法、分組計算法、對比法、篩選法、重點法、手冊法、分解法。6）審簽設計費的支付證書?4/11/2025202、設計質量控制1）組織方案競賽或設計招標2）擬定設計綱要和設計合同3）落實有關外部條件、提供設計所需的基礎資料4）參與設計的技術經濟分析、方案比選和優化工作5）參與主要材料和設備的比選6）組織對設計的評審7）審核主要設備和材料清單8）施工圖的審查（安全可靠性，設計深度、可施工性、正確性，尤其是專業之間的對應性）9）組織設計交底和圖紙會審10）參與質量事故的處理11）參與工程驗收

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4/11/202521

3、設計進度控制1）及時提供設計的基礎資料2）控制出圖進度（方案、初步設計、技術設計、施工圖）3）確定項目總的工期目標??

4/11/202522三、施工階段建設工程目標控制的任務1、施工投資控制1）進行項目結構分解

2）編制資金使用計劃（按時間、按工程子項）3）科學公正地計量工程量①

計量合同內且驗收合格的工程量；②計量有合法變更的，且驗收合格的工程量；③計量程序承包商向監理提交已完的經驗收的工程量報告。監理接到報告后7天內計量，并在計量前24小時通知承包人（收到通知后不參加計量，計量結果有效；但若監理未按約定時間通知承包人參加計量，則計量無效）。

若監理收到承包人報告后7天內未進行計量，則承包人報告中開列的工程量即視為被確認。?

4/11/2025233）嚴格審核工程款支付①工程預付款a)內涵（動員預備費、材料預付費）；b)支付比例（含材料，一般不超過30％）c)扣回方式（一次性扣回、按月平均扣回、從起扣點開始扣回[合同總價－預付材料款/造價中材料款比重]）②工程進度款

a)內涵：應付進度款包括合同內已完工程部分的價款、追加合同價款（變更費用、確定的理賠額）；應扣回的預付款、保修金、代支的勞保統籌及水電費等b)支付方式（按月完成量、按形象進度、按目標結款）c）進度款在確認計量結果后14天內支付。不能支付的應商簽延期付款協議，并從應付之日起計算同期貸款利息。4/11/202524d)工程進度款支付程序

（a）專業監理工程師進行現場計量，按施工合同的約定,審核工程量清單和工程款支付申請表，并報總監理工程師審定；（b）總監理工程師簽署工程款支付證書,并報建設單位；（c）未經監理人員質量驗收合格的工程量，或不符合施工合同規定的工程量，監理人員應拒絕計量和該部分的工程款支付申請.4/11/202525③工程竣工結算竣工結算內容合同價款方式不同，結算的內容不同總價合同

?固定總價合同（合同價、變更合同價、理賠額、獎懲額，扣除保修金、預付款、甲供材、代付費用）

?可調總價合同(在固定總價結算的基礎上,考慮物價的調整)(b)單價合同

?固定單價合同(按合同單價和實際完成的工程量結算，并計算變更合同價款、理賠額、獎懲額，扣除保修金、預付款、甲供材、代付費用)?可調單價合同(與上面不同的是結算時的合同單價要考慮價格的變化)(c)成本加酬金合同(按實際成本及約定的酬金計算)4/11/202526b)結算程序(a)工程竣工驗收報告被認可后的28天內，承包人遞交竣工結算報告及完整的結算資料，進行工程竣工結算。

(b)發包人收到結算報告后的28天內給予答復，或支付工程結算款，否則從第29天起按承包人同期貸款利率支付拖欠工程價款的利息，并承擔違約責任。

(c)工程竣工驗收報告被認可后的28天內，承包人未能向發包人遞交竣工結算報告及結算資料，造成竣工結算不能正常進行或工程竣工結算價款不能及時支付，發包人要求交付工程的，承包人應當交付。

(d)發包人收到竣工結算報告及結算資料后的28天內不支付工程竣工結算價款，承包人可催發包人支付；56天內仍不支付的，雙方可協議將該工程折價，承包人也可申請人民法院將該工程依法拍賣，并從所賣價款中優先受償。

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4/11/202527c)竣工結算中的監理工作（a）專業監理工程師審核承包單位報送的竣工結算報表.①竣工結算價款：合同內的價款、工程變更、索賠費用、獎懲

②審核內容計算內容、計算方法、準確性以及與合同的符合性）

（b）總監理工程師審定竣工結算報表,與建設單位、承包單位協商一致后，簽發竣工結算文件和最終的工程款支付證書報建設單位。??

4/11/202528（4）嚴格控制工程變更，認真審核變更的費用①工程變更的概念

a）更改工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸；

b）增減合同中約定的工程量；c）改變有關工程的施工時間和順序；d）其他有關工程變更需要的附加工作。??

4/11/202529②變更工程的計價

a）與原有的相同，直接套用原有價格；b）與原有的相似，采用原有的價格，但要做調整；c）既無相同也無相似的，則由業主、監理與承包商協商；d）工程量變更超過合同約定的范圍，超過的那一部分的工程量的單價應予調整：（a）超增。超增的那一部分工程量單價應予降低；（b）超減。超減的那一部分工程量所應分攤的人員設備進退場費、臨時設施費等基本費用應予以補償。e）承包人在雙方確定變更后14天提出費用報告（否則視為不涉費用），監理在14天內予以答復（否則視為已接受）??

4/11/202530③工程變更的程序a）變更的提出b）變更的審查（必要性、可行性、粗估費用和工期）c）編制設計變更文件d）商定價格就工程變更費用及工期的評估情況與承包單位和建設單位進行協調。e）總監理工程師簽發工程變更令工程變更單應包括工程變更要求、工程變更說明、工程變更費用和工期、必要的附件（如設計變更文件）等內容，有設計變更文件的工程變更應附設計變更文件。

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4/11/202531（5）預防和處理工程索賠①工程索賠的概念索賠是指由于非自己的原因遭受了損失，而向可以承擔責任的一方請求補償的行為。特征：a）自身沒有過失；

b）損失已經發生；c）損失的補償；d）請求觀念：救濟的申請，是正當的利益的保護，不是爭議的開端

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4/11/202532②

工程索賠的分類a）按依據分類（合同內索賠合同外索賠）b）按形式分類（索賠、反索賠）c）按對象分類（工期、費用）d）索賠原因分類（工程延誤、工程變更、合同非正常終止、工程加速、不可抗力）??

4/11/202533③索賠程序a)索賠事件發生后28天內，向工程師發出索賠意向通知；

b)發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料；

c)工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據；

工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；

當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。

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4/11/202534

④索賠文件索賠意向書提出索賠事件、事件后果、索賠初步意見。是申請的提出b)索賠報告索賠函索賠報告正文（陳述索賠事件，索賠原因、理由或依據、損失、補償要求）附件（索賠計算書、索賠證據）c)索賠協議書監理工程師審核索賠報告，提出處理意見，經雙方認可，即生效。重大的索賠要簽署理賠協議書??

4/11/202535

⑤索賠值的確定費用索賠（a）可索賠費用人工費設備費材料費管理費保函手續費貸款利息保險費利潤??

4/11/202536

（b）費用索賠處理原則?損失的補償?業主原因終止合同的利潤補償?不可抗力的損失補償在現場的工程用的材料設備（業主承擔）現場清理費（業主承擔）施工機械、工器具（承包商承擔）（c）費用的計算單事件直接計算法修整總費用法??

4/11/202537

b)工期索賠

（a）工期延誤的原因?業主方的原因(承包方會索賠費用和工期)?承包方的原因（業主可索賠延期導致的損失：盈利損失，增加的利息、租金及監理費）?客觀原因（承包方可索賠工期，但不能要求費用補償

）

?共同延誤（初始延誤者承擔責任）（b）延誤時間的確認總工期是否延長?網絡計劃分析?比例分析延長工期＝〔新增工作價款/合同總價〕*總工期

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4/11/202538（c）工期延誤的費用-1承包商工期索賠

?工期延誤的原因必須是業主或者是客觀原因引起

?延誤必須發生在關鍵線路上，即真正影響到了工期

?工期補償的同時還可以要求費用補償人員窩工（可調遣的，只補調遣費及功效降低損失）機械設備窩工（自有設備按折舊計算，租賃的按租金計）?索賠了工期，就不能要求利潤補償

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4/11/202539（c）工期延誤的費用-2業主索賠

?由于承包商原因造成了工期延長

?索賠的內容工程延期啟用的利潤損失投資貸款的利息新工程不能使用而發生的租金延期而增加的監理費??

4/11/202540⑥預防索賠a)招標文件?投標須知?報價要求?主要合同條款b)熟悉合同條款和投標文件c)嚴格履行合同規定的義務

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4/11/202541（7）審核工程保修金a）工程保修費的預留等額扣留單倍提扣雙倍提扣一次性扣留b）工程保修費支付保留金的退還方法一般采用待工程的缺陷責任期滿后一次付清

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4/11/2025422、施工質量控制1）影響工程施工質量的因素(4M1E)

①人（man）

②材料(material)

③設備(machine)

④技術方法(method)

⑤環境(environment)2）質量控制的過程①對投入品的質量控制

②對工藝過程的質量控制

③對產出品的質量控制

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4/11/2025433）控制方法（1）事前質量控制

?施工準備工程（圖紙、現場、環境）

?開工申請的審批（進場人員、設備、材料、分包資質、施工組織設計）（2）事中質量控制

?設計文件使用過程中的檢查

?檢查工序的質量

?檢查工序之間的質量

?審核設計變更和圖紙修改

?正確行使質量否決權（停工令、復工令）??

4/11/202544（3）事后質量控制

?施工工序的質量驗收

?分部分項工程的質量驗收

?組織聯動試車

?審核承包商的質量檢驗報告和有關技術資料

?審核承包商提供的竣工圖

整理有關工程工期質量的技術文件，并編目、建檔。4）質量的檢查方法??

①目測法：遵循看、摸、敲、照四個字：

看：根據質量標準進行外觀目測

摸：手感檢查

敲：運用工具進行音感檢查

照：難以看到或光線較暗部位，用鏡子反射、燈光照射方法進行檢查

4/11/202545：

②實測法：要通過實測數據與施工規范及質量標準所規定的允許偏差對照，來判斷質量是否合格，遵循靠、吊、量、套四字：

靠：用直尺、塞尺檢查地面、墻面、屋面平整度

吊：用托線板以線錘吊線檢查垂直度

量：用測量工具和計量儀表等檢測斷面尺寸、軸線、標高、濕度、溫度等偏差

套：以方尺套方，輔以塞尺檢查，如對陰陽角方正、踢腳線垂直度、預制構件方正等項目檢查

③試驗檢查：指必須通過試驗手段，才能對質量進行判斷的檢查方法，如靜載試驗、穩定性試驗、拉力試驗等。

4/11/2025465）設置質量控制點

人的行為物的狀態材料的質量與性能關鍵的操作施工順序技術間隙質量通病新工藝、新材料、新技術特殊結構、特殊方案、特殊地基4/11/2025476）監理質量控制的實務-1（1）審查、簽認承包單位報送的施工組織設計以及重點部位、關鍵工序的施工工藝和確保工程質量的措施。（2）審定承包單位采用新材料、新工藝、新技術、新設備時提交的相應的施工工藝措施和證明材料。（3）復驗和確認承包單位在施工過程中報送的施工測量放線成果。（4）審核承包單位報送的擬進場工程材料、構配件和設備的工程材料/構配件/設備報審表及其質量證明資料進行，并對進場的實物按照委托監理合同約定或有關工程質量管理文件規定的比例采用平行檢驗或見證取樣方式進行抽檢。（5）定期檢查承包單位的直接影響工程質量的計量設備的技術狀況。（6）施工過程進行巡視和檢查。對隱蔽工程的隱蔽過程、下道工序施工完成后難以檢查的重點部位，專業監理工程師應安排監理員進行旁站。

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4/11/2025486）監理質量控制的實務-2（7）現場檢查隱蔽工程報驗申請表和簽認自檢結果。（8）審核承包單位報送的分項工程質量驗評資料（9）對施工過程中出現的質量缺陷，應及時下達監理工程師通知，要求承包單位整改，并檢查整改結果。（10）施工存在重大質量隱患，可能造成質量事故或已經造成質量事故，總監理工程師應及時下達工程暫停令，要求承包單位停工整改。下達工程暫停令和簽署工程復工報審表,宜事先向建設單位報告。（11）對需要返工處理或加固補強的質量事故，總監理工程師應責令承包單位報送質量事故調查報告和經設計單位等相關單位認可的處理方案，項目監理機構應對質量事故的處理過程和處理結果進行跟蹤檢查和驗收。??

4/11/2025497）監理的質量控制權（1）對未經監理人員驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備，不得用于工程上，并應盡快撤出現場。（2）對未經監理人員驗收或驗收不合格的工序，嚴禁進行下一道工序的施工。

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4/11/2025503、施工進度控制－11）分解進度目標

?工程項目建設總計劃

?單位工程施工組織計劃

?分部分項工程施工進度計劃

?工程項目年度建設計劃2）審定進度保障措施

?收集和掌握工期信息包括已建類似工程的工期信息、在建工程的實際進度信息、影響進度的資源及環境信息

?審查施工組織設計主要是施工方案、人員與設備的配備、進度安排（橫道圖、網絡計劃）

?核實進場的人員設備材料主要是實際進場的人員設備材料與施工組織計劃的吻合性??4/11/2025513、施工進度控制－1

3）監督承包人實現計劃的工期目標4）工程變更時工期的變更管理（1）監理必須根據實際情況、設計變更文件和其它有關資料，按照施工合同的有關條款核定變更項目的工期（2）利用網絡計劃技術，根據計劃進度和實際進度分析工程變更對目標工期的影響（3）就工程變更費用及工期的評估情況與承包單位和建設單位協調。（4）總監理工程師簽發工程變更單，明確工期變更量。5）預防與處理工期索賠（1）分析可能延誤工期的原因，并加以控制（2）分析工期延誤的責任（3）核定承包商工期索賠值（4）參與索賠談判，協助簽訂索賠協議??

4/11/202552四、建設工程目標控制措施工程監理在項目管理中可采用的措施主要有1）組織措施（當有業主的原因導致偏差時，組織措施是首選措施）2）技術措施(技術措施要多，要進行經濟評價)3）經濟措施（最易被人接受的）4）合同措施（最有效的措施）資源約束法規政策技術約束管理約束環境約束業主目標目標實現組織措施技術措施合同措施經濟措施4/11/202553課堂作業

一、單項選擇題（共50題，每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）

1．在建設工程法律法規體系中，以法律制度的形式規定國家推行建設監理制度的是（）。

A．《建筑法》

B．《合同法》

C．《招標投標法》

D．《建設工程監理規范》

答案：A4/11/2025542．建設工程監理工作應有明確的依據，除《建設工程質量管理條例》中提及的監理依據外，還包括()。

A．有關技術標準

B．設計文件

C．工程承包合同

D．委托監理合同

答案：D4/11/2025553．在調解建設單位和承建單位之間的爭議時，更突出了建設工程監理的（）。

A．服務性B．科學性C．公正性

D．獨立性答案：C4．關于工程監理單位的質量責任和義務，表述錯誤的是（）。

A．工程監理單位可將工程監理業務轉讓給其他監理單位

B．工程監理單位不得與所承擔監理任務的工程施工單位有隸屬關系或其他厲害關系

C．工程監理單位依據法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同對施工質量實施監理

D．工程監理單位應當選派具備相應資格的總監理工程師和專業監理工程師進駐施工現場

答案：A4/11/2025565．監理單位應核查施工單位提交的有關自升式架設設施和安全設施等驗收記錄，并由（）簽收備案。

A．總監理工程師

B．專業監理工程師

C．安全監理人員

D．技術負責人

答案：C6．組織有關人員參加設備安裝、調試、工程驗收，屬于（）階段的工作。

A．施工安裝階段

B．生產準備階段

C．竣工驗收階段

D．建設準備階段

答案：B4/11/2025577．下列不屬于監理工程師執業特點的是（）。

A．執業范圍廣泛

B．執業內容復雜

C．執業手段多樣

D．執業責任重大

答案：C8．FIDIC道德準則中對監理工程師的能力要求是（