小米公司上市協(xié)議書?甲方：[小米公司全稱]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司注冊(cè)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方：[承銷商名稱]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司注冊(cè)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方擬進(jìn)行首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡(jiǎn)稱"本次上市"），乙方具備相關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)資格，愿意為甲方本次上市提供承銷服務(wù)。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方本次上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1."本次上市"指甲方按照相關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)行首次公開發(fā)行股票并在[證券交易所名稱]上市交易的行為。2."股票"指甲方本次擬公開發(fā)行的普通股股票。3."承銷"指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方本次上市提供的證券承銷服務(wù)，包括但不限于協(xié)助甲方制定上市方案、制作申報(bào)材料、組織路演推介、確定發(fā)行價(jià)格及發(fā)行數(shù)量、承銷股票等相關(guān)工作。4."募集資金"指甲方本次上市通過發(fā)行股票所募集的資金。二、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.乙方同意擔(dān)任甲方本次上市的主承銷商，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)本次上市的各項(xiàng)工作，包括但不限于：協(xié)助甲方制定上市計(jì)劃和時(shí)間表，確保各項(xiàng)工作按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)有序推進(jìn)。對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、行業(yè)前景等進(jìn)行全面盡職調(diào)查，制作符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的申報(bào)材料，包括招股說明書、審計(jì)報(bào)告、法律意見書等。組織甲方進(jìn)行路演推介活動(dòng)，向潛在投資者介紹甲方的基本情況、業(yè)務(wù)模式、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景等，促進(jìn)投資者對(duì)甲方的了解和認(rèn)可，提高股票的市場(chǎng)需求。根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的實(shí)際情況，協(xié)助甲方確定合理的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量，確保募集資金規(guī)模符合甲方的發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際需求。負(fù)責(zé)承銷甲方本次發(fā)行的股票，按照約定的承銷方式和承銷期限，將股票銷售給投資者，并及時(shí)將募集資金劃付至甲方指定的賬戶。2.甲方同意按照本協(xié)議的約定，向乙方支付承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用，并配合乙方完成本次上市的各項(xiàng)工作，包括但不限于提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，積極參與路演推介活動(dòng)，按照乙方的要求對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行修改和完善等。三、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定履行承銷職責(zé)，為甲方本次上市提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出合理的意見和建議。在符合法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的前提下，有權(quán)根據(jù)自身情況調(diào)整本次上市的相關(guān)方案和計(jì)劃，但應(yīng)及時(shí)通知乙方并取得乙方的同意。2.義務(wù)向乙方提供與本次上市相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，并保證所提供的資料和信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。如因甲方提供的資料和信息存在問題導(dǎo)致本次上市出現(xiàn)任何法律糾紛或其他不利后果，甲方應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任。積極配合乙方完成本次上市的各項(xiàng)工作，包括但不限于及時(shí)簽署相關(guān)文件、參加會(huì)議、提供必要的協(xié)助等。按照本協(xié)議的約定向乙方支付承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。遵守法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，確保本次上市過程的公開、公平、公正。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的實(shí)際情況，合理制定本次上市的方案和計(jì)劃，并要求甲方予以配合。在履行承銷職責(zé)過程中，有權(quán)對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行審查和核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)問題有權(quán)要求甲方進(jìn)行解釋和補(bǔ)充。2.義務(wù)按照本協(xié)議的約定，為甲方本次上市提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的承銷服務(wù)，確保本次上市工作順利完成。對(duì)甲方提供的資料和信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保本次上市過程合法合規(guī)，如因乙方原因?qū)е卤敬紊鲜谐霈F(xiàn)任何法律糾紛或其他不利后果，乙方應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任。及時(shí)向甲方通報(bào)本次上市工作的進(jìn)展情況，對(duì)甲方提出的問題和要求及時(shí)給予答復(fù)和解決。在承銷期限內(nèi)，積極履行承銷義務(wù)，按照約定的承銷方式和承銷期限，將股票銷售給投資者，并及時(shí)將募集資金劃付至甲方指定的賬戶。如因乙方原因未能按時(shí)完成承銷任務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。四、費(fèi)用及支付方式1.承銷費(fèi)用甲方同意按照本次上市募集資金總額的[x]%向乙方支付承銷費(fèi)用。承銷費(fèi)用的具體金額以本次上市實(shí)際募集資金總額為依據(jù)進(jìn)行計(jì)算。如因市場(chǎng)原因或其他不可抗力因素導(dǎo)致本次上市募集資金總額低于預(yù)期金額，承銷費(fèi)用仍按照本協(xié)議約定的計(jì)算方式執(zhí)行，不因募集資金總額的減少而調(diào)整。2.其他費(fèi)用除承銷費(fèi)用外，甲方還應(yīng)承擔(dān)乙方為本次上市所發(fā)生的其他相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、路演推介費(fèi)、信息披露費(fèi)等。具體費(fèi)用金額以實(shí)際發(fā)生為準(zhǔn)，由乙方提供費(fèi)用清單后，甲方按照約定支付。3.支付方式甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付承銷費(fèi)用的[x]%作為定金。在本次上市成功完成后，甲方應(yīng)在[x]個(gè)工作日內(nèi)，將承銷費(fèi)用的剩余部分支付至乙方指定的賬戶。對(duì)于其他相關(guān)費(fèi)用，甲方應(yīng)根據(jù)乙方提供的費(fèi)用清單和付款通知，在收到通知后的[x]個(gè)工作日內(nèi)支付至乙方指定的賬戶。五、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[x]年。六、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定向乙方支付承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過[x]日的，乙方有權(quán)暫停履行本協(xié)議約定的承銷職責(zé)，并要求甲方支付已發(fā)生的費(fèi)用及違約金。如甲方仍未支付，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此給乙方造成的全部損失。2.若乙方未按照本協(xié)議的約定履行承銷職責(zé)，導(dǎo)致本次上市出現(xiàn)任何法律糾紛或其他不利后果，乙方應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的全部損失。同時(shí)，乙方應(yīng)按照承銷費(fèi)用的[x]%向甲方支付違約金。3.如因不可抗力或法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的政策調(diào)整等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法履行或部分無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并提供相關(guān)證明文件。七、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次上市完成之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：