第八章非關稅壁壘第一節非關稅壁壘的特點與作用第二節進口配額及其經濟效應第三節技術性貿易壁壘第四節綠色壁壘

第五節其他非關稅壁壘措施第一節非關稅壁壘的特點與作用一、非關稅壁壘的含義二、非關稅壁壘的特點三、非關稅壁壘的作用一、非關稅壁壘的含義非關稅壁壘（Non-tariffBarriers-NTBs），泛指一國政府為了調節、管理和控制本國的對外貿易活動，從而影響貿易格局和利益分配而采取的除關稅以外的各種行政性、法規性措施和手段的總和。二、非關稅壁壘的特點

1、有效性2、隱蔽性3、歧視性4、靈活性

三、非關稅壁壘的作用（一）發達國家設置非關稅壁壘的作用1、作為防御性武器限制外國商品進口。2、在國際貿易談判中用作砝碼。3、用作對其他國家實行貿易岐視的手段。（二）發展中國家設置非關稅壁壘的作用1、限制非必需品進口，節省外匯。2、限制外國進口品的強大競爭力，保護民族工業和幼稚工業。3、發展民族經濟。第二節進口配額及其經濟效應一、進口配額（ImportQuotas）的含義及類別（一）進口配額的含義進口配額又稱進口限額，是一國政府在一定時期（如一季度、一年）內，對某些商品的進口數量或金額加以直接限制。

（二）進口配額的類別

1、絕對配額（AbsoluteQuotas），即在一定時期內，對某些商品的進口數量或金額規定一個最高限額，達到這個數額后，便不允許進口。（1）全球配額(GlobalQuotas)（2）國別配額（CountryQuotas）。分為單方面配額和協議配額。（3）進口商配額（ImporterQuotes）。2、關稅配額（TariffQuotas）。即對商品的進口絕對數額不加限制，而對在一定時期內，在規定的配額以內的進口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關稅或附加稅甚至罰款。

關稅配額實例例1：1992年12月，歐共體農業部長會議決定，從此后，歐共體對拉美國家的香蕉征收20%的關稅，即每噸征收117美元而且年限額為200萬噸，如果超過限額還要征收170%的稅金。在這200萬噸進口限額中有三分之一還必須來自法國、英國、西班牙等國的殖民地。例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄國實行原糖進口配額制。總額為365萬噸，第一季度為115萬噸，第二季度為150萬噸，第三季度為60萬噸，第四季度為40萬噸，對此征收5%的關稅。超過額度部分征收30%的關稅，但每公斤關稅不低于0.09歐元。二、進口配額的經濟效應（小國模型）（一）保護（生產）效應（二）消費效應（三）配額租金效應（四）再分配效應（一）生產效應：生產者剩余增加a。（二）消費效應：消費者剩余減少a+b+c+d。（三）配額租金效應：C,其歸屬決定于進口配額的分配方式。（四）再分配效應：消費者剩余的減少中，a和c實際上是轉化為生產者剩余和配額租金。三、進口配額的分配

現實中，分配進口配額常常要與進口許可證相結合，以限制某種商品的進口數量。進口許可證是由一國海關簽發的允許一定數量的某種商品進入關境的證明。

（一）競爭性拍賣是政府通過拍賣的方式分配許可證。（二）固定的受惠是政府將固定的份額分配給某些企業的方法。1、使得進口配額的實施成本更高。2、會造成市場壟斷。（三）資源使用申請程序是指在一定時期內，政府根據進口商遞交進口配額管制商品申請書的先后順序分配進口商品配額的方法。這種方法會給腐敗提供機會，給政府官員提供了利用職權謀取私利的機會。產生尋租行為。注：尋租理論的基本思路如果從社會資產的角度看，人類追求自身經濟利益的行為大致可以分兩大類：一類是生產性的增進社會福利的活動，如人們從事的生產活動、研究與開發活動，以及在正常市場條件下的公平交易買賣等等；另一類是非生產性的、有損于社會福利的活動，它們非但不能增進社會財富，反而白白地消耗了社會經濟資源。對于大多數現代社會而言，更為常見影響更廣的非生產性經濟活動，是那種涉及到錢與權交易的活動，即個人或利益集團為了牟取自身經濟利益而對政府決策或政府官員施展影響的活動。近二十年來，經濟學家越來越多地關注到上述種種非生產性的追求經濟利益活動。他們提出“尋租活動（rent-seekingactivities）的概念來描述那種維護既得的經濟利益或是對既得利益進行再分配的非生產性活動，并發展起來了一門研究這些活動的經濟學理論——尋租理論。廣義而言，尋租活動是指人類社會中非生產性的追求經濟利益活動，或者說是指那種維護既得的經濟利益或是對既得利益進行再分配的非生產性活動。狹義的尋租活動，亦即現代社會中最多見的非生產性追求利益行為，是利用行政法律的手段來阻礙生產要素在不同產業之間自由流動、自由競爭的辦法來維護或攫取既得利益。四、進口配額與關稅效應的比較（一）進口品國內價格上升所產生的收入的歸屬不同。（二）對經濟造成的扭曲程度不同。

在進口許可證采取政府批文無償分配的做法時，進口配額造成的經濟扭曲就將大于由關稅造成的經濟扭曲。1、進口許可證的無償分配會引起眾多的尋租行為，從而產生額外的社會成本。2、由于進口許可證的獲得是無需支付成本的（至多也不過是支付一點尋租成本而已），因而那些獲得許可證的進口商很有可能減少其實際進口數量，以便借此來謀取壟斷利潤。

（三）對需求變化的反映不同D2P1DS3S2SPOP0QP2D'

D4D3S1D1關稅的反應在于更多的進口量和消費量，價格水平卻不變。進口配額的反應則在于更高的價格水平和更多的國內生產量。關稅會扭曲價格機制，但并不抹殺價格機制的作用。配額卻使價格機制對進口完全失效。

結論：關稅優于配額；即使要實行配額管理，也應采取進口配額的競爭性拍賣形式。第三節技術性貿易壁壘

一、技術性貿易壁壘概述（一）技術性貿易壁壘的含義所謂技術性貿易壁壘，是指通過頒布法律、法令、條例、規定，建立技術標準、認證制度、檢驗制度等方式，對外國進口商品制定的技術、衛生檢疫、商品包裝和標簽標準，從而提高產品技術要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。

（二）技術性貿易壁壘的表現

1、技術法規與技術標準技術法規就是由進口國政府制定、頒布的有關技術方面的法律、法令、條例、規則和章程，它具有法律上的約束力。

技術標準是指由公認的（規定產品或有關生產工藝和方法的）規則指南或機構所核準，供共同和反復使用的、不強制要求與其一致的一種文件。

2、包裝和標簽要求3、商品檢疫和檢驗規定4、信息技術壁壘二、技術性貿易壁壘盛行的原因

（一）科技水平的差異導致技術性貿易壁壘的強化。（二）關稅的大幅度削減及傳統數量限制措施被抑制促使技術壁壘成為貿易保護主義的新式武器。

（三）消費觀念和保護意識的增強也促使技術壁壘“合法”存在。（四）世界貿易組織某些協議中的例外規定給技術壁壘的設置大開方便之門。

三、技術性貿易壁壘的影響1、容易引起貿易糾紛。2、損害了發展中國家的利益。

3、影響發達國家的經濟增長。

4、影響國際貿易增長。

第四節綠色壁壘

一、綠色壁壘的成因與特征（一）綠色壁壘的成因所謂綠色壁壘，就是以保護自然資源、生態環境和人類健康為名，通過制定一系列復雜苛刻的環保制度和標準，對來自其他國家和地區的產品及服務設置障礙，限制進口，以保護本國市場為目的的新型非關稅壁壘。

1、全球自然資源匱乏，生態環境惡化，為“綠色壁壘”的出現提供了契機。2、消費觀念的更新，“綠色需求”的擴大，內在地推動了“綠色壁壘”的形成。3、各國在技術水平、環保標準和相關資金投入等方面的差異是“綠色壁壘”存在的直接原因。

4、WTO在環保規范方面的缺陷助長了綠色壁壘的泛濫。

（二）綠色壁壘的特征1、名義上的合理性。2、形式上的合法性。3、保護內容的廣泛性。4、保護方式的巧妙性和隱蔽性。

5、保護技術上的歧視性。

二、綠色壁壘的影響（一）綠色保護將增加出口企業的成本，從而影響企業的國際競爭優勢。（二）綠色壁壘將影響國際貿易商品結構和商品流向格局。（三）綠色壁壘將會不斷引發貿易摩擦，包括我國在內的發展中國家的大多數企業的綜合素質面臨嚴峻的考驗。第五節其他非關稅壁壘措施

一、“自動”出口配額制又稱“自動”出口限額，是指在進口國的要求或壓力下，出口國“自動”規定某一時期內某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內自行控制出口，超過配額即禁止出口。1、非協定的“自動”出口配額是指出口國政府并未受到國際協定的約束，自動單方面規定對有關國家的出口限額，出口商必須向政府主管部門申請配額，在領取出口授權書或出口許可證后才能出口；也有的是出口廠商在政府的督導下，“自動”控制出口。2、協定的“自動”出口配額

是指進出口雙方通過談判簽訂“自限協定”或“有秩序銷售協定”，規定一定時期內某些商品的出口配額。出口國據此配額發放出口許可證或實行出口配額簽證制。

專欄汽車出口配額的效應美國汽車工業面臨日益激烈的世界競爭。例如，在1965年，進口只占了國內銷售的6.1%。然而，到1980年，這一比重提高到28.8%，而汽車產業投資得到的是-9.3%的負利潤率。汽車產業面臨的部分困難就是日本汽車較高的質量和較低的價格。為了解決這些問題，汽車產業說服政府在1981年與日本談判一項自愿出口限制（VER）協定。自愿出口限制將日本對美國汽車出口限制在每年168萬輛，而在1980年日本的出口為250萬輛。配額一開始迫使日本人出售的汽車減少，但是日本車的價格在1981-1982年幾乎每輛提高了1000美元，并且在隨后的幾年里，使收入每年增加20億美元。而較高的日本價格導致對美國汽車需求的增加，這使美國汽車產業能夠提高價格、工資和利潤。增加的利潤大約9億美元~14億美元之間，大大低于日本得到的收入。最后，美國消費者由于該政策而受損，因為美國的汽車價格大約每輛比沒有出口限制時高350美元~400美元。配額一開始使美國汽車工人獲益。沒有配額，國內銷售在80年代初大約500000輛，轉化為工作崗位大約是26000個。但是較高的價格使消費者付出的代價大于43億美元，這意味著每個保住的工作花費了大約160000美元（43億美元/26000）。因此，自愿出口限制是增加國內就業的極其低效率的方法。二、歧視性的政府采購政策歧視性的政府采購政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是一些國家通過法令，規定政府機構在采購時必須優先購買本國產品，從而對國外產品構成歧視。

如美國實行的“購買美國貨法案”規定，凡是聯邦政府所需采購的貨物，應該是美國制造的，或是用美國原料制造的，只有在美國自己生產的數量不夠，或者國內價格過高，或者不買外國貨就會損害美國利益的情況下，才可以購買外國貨。許多國家都有類似的規定，如英國限制政府向外國采購通訊設備和電子計算機，日本有幾個省規定，政府機構需用的辦公設備、汽車、計算機、電纜、導線、機床等不得采購外國產品。三、設置海關障礙1．海關任意估價。美國最為突出2．改變進口關道。3．制定獨特的商品分類。

四、服務貿易壁壘

1、數據處理和通訊設備服務方面的歧視限制；2、限制外國公民在本國建廠、開設銀行、進行技術咨詢服務活動；3、對外國銀行、企業的開業權加以嚴格限制。

五、投資措施中的貿易壁壘

這種貿易性投資措施最初被拉美國家運用在汽車工業中。其目的在于阻止在當地出現純粹的組裝廠。如墨西哥規定其國內汽車生產中，國有比率必須達到所創價值的36%，大型車必須達到40%。貿易平衡規定將投資者的進口量與其出口量相聯系，從而起到促進出口限制進口的作用，其做法往往是規定投資者的進口量不能超過出口量的一定比例；外匯平衡限制是要求投資者必須保障出口所得的外匯收入和進口初級產品的外匯支出之間保持平衡；出口規定是指規定投資者出口一定比例的生產產品。外國投資者生產的產品的國產比例規定、使用本國初級產品的規定、技術轉讓的規定、某種初級產品最大進口量的限制、投資比例規定、人員結構的規定、產品營銷規定、國內營銷規定、限制匯回投資收益等。WTO管轄的《與貿易有關的投資措施協議》（TRIMS）已將當地成分要求、貿易平衡要求、進口用匯規定、國內銷售要求等做法列為禁止使用的措施。復習思考題：一、名詞解釋：非關稅壁壘進口配額技術性貿易壁壘綠色壁壘“自動”出口配額歧視性的政府采購政策二、簡答題：

1．非關稅壁壘有哪些特點？2．進口配額的類別有哪些？3．進口配額的分配方式有哪些？它們分別對配額租金產生什么樣的影響？三、分析題：畫圖分析進口配額的經濟效應。四、論述題：1、試述技術性貿易壁壘盛行的原因及其影響。2、試述綠色貿易壁壘產生的原因及其特征。3、試述綠色貿易壁壘產生的影響。

謝謝4月-2523:09:4123:0923:094月-254月-2523:0923:0923:09:414月-254月-2523:09:412025/4/923:09:419、青少年是一個美好而又是一去不可再得的