丁快二醇合成催化劑項目

建筑工程方案

目錄

一、BIM技術在規劃設計階段的應用...................................2

二、BIM技術在運營維護階段的應用..................................12

三、智能建筑與智慧城市............................................16

四、新一代智能制造技術在建筑業的應用.............................25

五、安裝工程一切險................................................28

六、工程保險特征及分類............................................32

七、工程風險管理內容和方法.......................................37

八、工程風險分類..................................................54

九、投標報價.......................................................58

十、招標控制價....................................................61

H-一、竣工決算編制................................................62

十二、竣工決算報批................................................65

十三、概預算方法..................................................66

十四、投資估算方法................................................72

十五、產業環境分析................................................73

十六、行業發展概況................................................74

十七、必要性分析..................................................74

十八、公司基本情況................................................75

十九、項目投資計劃................................................76

建設投資估算表.....................................................78

建設期利息估算表...................................................79

流動資金估算表.....................................................81

總投資及構成一覽表.................................................82

項目投資計劃與資金籌措一覽表......................................83

二十、項目實施進度計劃............................................84

項目實施進度計劃一覽表............................................84

一、BIM技術在規劃設計階段的應用

(一)BIM在設計前期階段的應用

建筑成本、建筑使用情況、建筑結構復雜程度、建筑施工周期及

其他關鍵性問題均由設計前期階段的初步設計所決定，故其意義重大。

不同于幾乎全部依賴設計師及其團隊知識積累的傳統前期設計，

采用BIM技術的前期設計特點為直觀模擬分析和方向性指導兩方面。

在此階段，建造場地的相關客觀條件是影響設計決策的重要因素，因

此，創建場地三維模型是采用BIM技術進行設計需要完成的重要工作。

(1)場地建模。場地建模包括現狀地形建模和現狀地物建模兩個

方面。

(2)場地設計。其目的是通過設計，使場地中各要素尤其是建筑

物與其他要素之間能形成一個有機整體，使場地的利用能夠達到最佳

狀態，以充分發揮最大效益，節約土地，減少浪費。場地設計主要包

括場地分析、場地平整、邊坡處理、道路布設。

（3）匹配規劃設計條件。在設計的前期階段，匹配以經濟技術指

標為特征的規劃設計條件尤為重要。但在傳統設計前期階段，很難做

到對指標的實時監控，而BIM基于其參數化和信息聯動的技術特性可

以高效地對指標情況進行實時統計。

（4）投資估算。預算超支的現象普遍存在于工程建設中，其主要

原因是對工程項目投資估算和預算不準確，在環境因素發生變化時對

項目成本的控制能力不夠。BIM把傳統的依靠業主方和建筑師經驗的投

資估算變為基于模型數據的估算。設計任務書編制。傳統的設計任務

書一直以書面信息傳達為主，指標不明確致使設計任務書表達不清楚

的情況時有發生，而基于BIM模型的設計任務書可在很大程度上解決

此類問題。

（5）BIM實施規劃。BIM實施規劃為具體項目執行BIM應用設定

目的、規范協作流程、確定信息交換機制、明確實施內容并規定交付

內容及技術標準。一般來說，其內容包括項目基本情況、實施組織及

BIM實施的具體內容和相應技術措施。

（二）BIM在方案設計階段的應用

思維的隨意性和連貫性在建筑設計的方案構思階段很重要，因此,

方便順手的傳統手繪草圖仍然不可替代，但BIM工具在方案建模、建

筑生杰模擬、建筑可視化分析與表現方面有其獨特作用。

1、方案建模

（1）體量建模。方案構思階段，設計師往往從概念開始建模，體

型確定后再通過具體構建去實現造型。

（2）參數化建模。參數化建模是指通過相關數字化設計軟件把設

計的限制條件與設計的形式輸出之間建立參數關系，生成可以靈活調

控的計算機模型。

（3）體量模型構件化。方案構思階段要考慮簡單的構件構造從而

深化方案設計，BIM軟件在構件化方面也有不俗表現。

2、建筑生杰模擬分析

建筑生態模擬是指在建筑建成前按照設計方案對建筑性能進行精

確的數字化仿真模擬，并在此基礎上有針對性地改進和優化設計方案。

生杰模擬分析是建立在數字化仿真基礎上的，因此，不僅對幾何模型

有較高要求，同時對于環境參數也有著嚴格要求。傳統的二維CAD模

型無法實現準確可聯動的建筑生態模擬分析。應用BIM進行建筑生杰

模擬分析的內容如下。

（1）能耗模擬。能耗模擬是基于傳熱學基本理論，針對建筑進行

全年逐時仿真模擬，以預測建筑的能源消耗量。

（2）自然采光模擬。利用建筑信息模型進行自然采光模擬，以獲

得更高的使用舒適度，并降低不必要的照明及空調消耗。

（3）自然通風模擬。自然通風模擬是利用計算流體力學技術精確

分析室內風速、溫度及舒適度，從而為進一步優化設計提供堅實依據,

同時最大限度地提高建筑的使用舒適度。

3、建筑可視化分析與表現

BIM技術帶來的全新設計方式使其在設計階段達到設計與3D表現

的同步性，設計者可以實時檢視設計成果，同時對剖面和各層平面的

切割檢查可以讓設計者更好地把握建筑的空間感受。不僅如此，BIM結

合虛擬現實技術應用，還可以提供區別于目前以渲染圖為主的沉浸式

三維體驗感受。

（三）BIM在初步設計階段的應用

BIM技術在初步設計階段應用的主要目的在于優化建筑布局等功能

和形體設計細節，確認結構系統、機電系統方案細節，協調專業設備

間的空間關系

1、設計準備

建立BIM模型對于整個工程設計策劃至關重要，其目的在于指導

設計者更高效地工作其主要內容包括項目信息概況、模型拆分、建模

方法、項目進度、圖紙編制計劃。

2、建筑設計

消防與疏散優化。消防與疏散優化是基于計算機技術對存在人員

聚集、流動、分散等物理過程的場所正常運轉或出現應急狀況的真實

再現，對工程設計起到優化參考作用。

3、特殊工藝設備設施系統設計

當建筑物用作生產運營場所時，除具有常見的建筑機電設備系統

外，通常還會配置特殊的工藝設備設施系統，用于提供工藝生產能力

或改善運營服務效率。在初步設計階段，這些特殊工藝設備設施系統,

作為建設工程已形成生產能力的一個組成部分，已成為達成生產服務

目標必不可少的支撐系統。

4、工程概算

近年來隨著BIM在我國的快速發展，BIM在工程概算及工程量計算

中的應用得到研究與探索，逐步開始改善我國工程概算與實際嚴重脫

節甚至流于形式的情況。

（四）BIM在施工圖設計階段的應用

施工圖設計是建筑設計的重要階段，借助BIM技術，施工圖設計

在信息時代發生了深刻變化。以BIM建筑信息模型作為設計信息的載

體，將設計信息歸總為數字化、數據庫，以數據庫方式部分代替傳統

的圖紙模式傳遞設計信息，從而使工程建設信息可以快捷、準確地查

詢、更新、刪除和保存。

1、專業模型深化

建筑、結構和設備各專業在施工圖設計階段的設計方法和流程與

初步設計階段并無多大區別，施工圖設計BIM模型承接初步設計階段

BM模型，以高效保證BM模型在設計周期內流轉、傳遞與深化，為BIM

模型在全壽命期流轉做好階段性準備工作。

（五）基于BIM的虛擬建造

基于BIM的虛擬建造是實際建造過程在計算機上的虛擬仿真實現,

以便發現實際建造中存在或者可能出現的問題。采用參數化設計、虛

擬現實、結構仿真、計算機輔助設計等技術，在高性能計算機硬件等

設備及相關軟件本身發展的基礎上協同工作，可對建造中的人、財、

物信息流動過程進行全真環境的3D模擬，為工程項目各參與方提供一

種可控制、無破壞性、耗費小、低風險并允許多次重復的試驗方法，

可以有效地提高建造水平，消除建造隱患，防止建造事故，減少施工

成本與時間，增強施工過程中的決策、控制與優化能力，增強建筑企

業核心競爭力。基于BIM的虛擬建造包括基于BIM的預制構件虛擬拼

裝和基于BIM的施工方案模擬兩方面內容。

1、基于BIM的預制構件虛擬拼裝

在預制構件生產完成后，其相關的實際數據（如預埋件實際位置、

窗框實際位置等參數）需要反饋到BIM模型中，對預制構件的BIM模

型進行修正。在出廠前，需要對修正的預制構件進行虛擬拼裝，旨在

檢查生產中的細微偏差對安裝精度的影響。若虛擬拼裝顯示細微偏差

對安裝精度的影響在可控范圍內，則可出廠進行現場安裝；反之，不

合格的預制構件則需要重新加工。

構件出廠前的預拼裝和深化設計過程的預拼裝不同，主要體現在:

深化設計階段的預拼裝主要是檢查深化設計的精度，其預拼裝結果反

饋到設計中對深化設計進行優化，可提高預制構件生產設計的水平；

而出廠前的預拼裝主要融合了生產中的實際偏差信息，其預拼裝的結

果反饋到實際生產中對生產過程工藝進行優化，同時對不合格的預制

構件進行報廢，可提高預制構架生產加工的精度和質量。

2、基于BIM的施工方案模擬

通過BIM技術建立建筑物的幾何模型和施工過程模型，可以實現

對施工方案進行實時交互和逼真模擬，進而對已有施工方案進行驗證、

優化和完善，逐步代替傳統施工方案的編制方式和操作流程。在對施

工過程進行三維模擬操作時，能預知實際施工過程中可能碰到的問題,

提前避免和減少返工及資源浪費現象，優化施工方案，合理配置施工

資源，節省施工成本，加快施工進度，控制施工質量，達到提高建筑

施工效率的目的。

虛擬施工流程。從圖中可以看出，虛擬施工是一個復雜的系統工

程，不僅包括建立建筑結構三維模型、搭建虛擬施工環境、定義建筑

構件先后順序、對施工過程進行虛擬仿真、管線綜合碰撞檢測及最優

方案判定等不同階段，同時還涉及建筑、結構、水暖電、安裝、裝飾

等不同專業、不同人員之間的信息共享和協同工作。

（六）基于BIM的施工現場臨時設施規劃

應用BIM技術協調施工現場臨時設施規劃，主要是為解決多階段

平面布置協調中依靠二維圖紙堆疊查看的復雜和各階段平面布置信息

不連續問題。BIM作為工具可代替傳統的CAD直接進行施工現場臨時設

施規劃工作。基于建立的BIM三維模型及搭建的各種臨時設施，可對

施工場地進行布置，合理安排塔吊、庫房、加工場地和生活區等位置,

解決現場施工場地平面布置問題，解決場地劃分問題；通過與業主的

可視化溝通協調，對施工場地進行優化，選擇最優施工路線。

（1）標準化族庫建立。為規范模型表現形式、方便模型統一管理,

施工現場臨時設施規劃模型建立前，要依照企業標準、設計圖紙、設

備選型建立臨時設施族庫，族庫應包含必要的可調參數。

（2）主體模型簡化。由于施工現場臨時設施規劃重點在于展現堆

場、機具、臨時設施布置情況，因此，可對主體模型進行必要的簡化

處理以降低模型復雜程度，對周圍的主要建筑物、道路、環境等以外

輪廓形式予以體現。

（3）模型信息建立。模型信息是后期施工現場臨時設施規劃優化

調整的重要依據，因此，充足、標準的模型信息對平面布置協調具有

重要意義。

（4）平面布置模擬。在模型及信息完備的基礎上，可對使用緊張

的堆場、大重物資和大型設備進場、重型材料吊裝進行平面布置模擬,

對材料運輸路徑、堆放場地、起重半徑進行復核，從而確定最優化方

案。

（5）模型信息使用。上述各種模型信息均是日后平面管理的重要

依據，通過信息整合，可將孤立的施工現場臨時設施規劃連續化，形

成施工現場臨時設施規劃變化過程，系統地統籌各階段平面布置，作

為平面管理、分包堆場申請、使用、考核的參考指標。

（七）基于BIM的施工進度管理

BIM技術應用，有助于提升工程施工進度計劃和控制效率。一方面,

支持總進度計劃和項目實施中分階段進度計劃的編制，同時進行總、

分進度計劃之間的協調平衡，直觀高效地管理施工進度有關信息。另

一方面，支持管理者持續跟蹤工程實際進度信息，在BIM條件下將實

際進度與計劃進度進行動杰跟蹤及可視化模擬對比，進行工程進度趨

勢預測，為項目管理人員采取糾偏措施提供依據，實現工程進度動杰

控制。

1、基于BIM的施工進度計劃基礎信息要求

BIM模型是BIM施工進度管理實現的基礎。BIM建模軟件一般將模

型元素分為模型圖元、視圖圖元和標注圖元。模型圖元是BIM模型的

核心元素，是對建筑實體最直接的反映。

2、基于BIM的施工進度計劃編制

傳統的施工進度計劃編制，主要包括工作分解結構的建立、工期

估算及工作邏輯關系安排等內容。同樣，基于BM的施工進度計劃編制,

第一步是建立工作分解結構(WB)然后將WBS作業進度、資源等信息

與BIM模型圖元信息鏈接，即可實現4D進度計劃，其中的關鍵是數據

接口集成。基于BIM的施工進度計劃編制流程。

(A)基于BIM的工程造價管理

在正式施工之前，就可通過BIM5D模型確定不同時間節點的施工

進度與施工成本，可以直觀地按月、按周、按日觀察工程具體實施情

況，并得到各時間節點的造價數據，使造價管理與控制更加有效。

1、基于BIM的工程造價過程控制

利用BIMSD技術可以有效地提高施工階段造價控制能力和精細化

管理水平。

（1）施工前期階段。進行基于BIM的工程量精確計算、計價工作

后，基于BIM模型進行施工模擬，不斷優化方案，提高計劃的合理性，

提高資源利用率，這樣可減小施工階段可能存在的錯誤損失和返工的

可能性，減小潛在的經濟損失。

（2）施工階段。基于BIMSD模型，可及時生成材料采購計劃、勞

動力入場計劃和資金需用計劃等，借助BIM模型中材料數據庫信息，

嚴格按照合同控制材料用量，確定合理的材料價格，發揮“限額領料”

的真正效用。同時，基于三維模型，自動進行變更工程量計算和計價、

工程計量和結算，相應變更和計量記錄自動保存，方便查詢；并能夠

實時把握工程成本信息，實現施工成本動杰管理，通過成本多算對比

提高成本分析能力。

二、BIM技術在運營維護階段的應用

（一）面向運營維護的BIM技術

美國國家標準與技術協會(NIST)研究報告顯示，每年因計算機

輔助設計、工程設計和軟件系統中的互操作性不夠充分而造成的損失

高達158億美元，而業主和運營商在持續設施運營和維護方面耗費的

成本幾乎占總成本的213。美國建筑師協會(AI)正在考慮如何修改其

合同文件，以規范建筑信息模型的遷出流程；實施一種協議結構，以

便使其代表的建筑信息模型和知識產權可以自然地從建筑師過渡到業

主/運營商，以便使用更有效的數據管理建筑運營維護。

目前，國內外已開始研究BIM在建筑運營維護階段的運用。將BIM

三維模型與傳統運營維護管理系統相結合，可將BIM模型中存儲的大

量建筑相關信息，如設施幾何形狀、材料耐火等級和傳熱系數、構件

造價和采購等數字信息運用于運營維護管理系統，克服傳統的二維運

營維護管理系統過程抽象的缺點，實現對建筑物的三維可視化運營維

護管理。

基于BIM的運營維護管理解決方案，在具體實現技術上往往結合

物聯網、云計算、大數據、空間地理信息集成等高新科技等，解決或

改善基于BIM的運營維護管理平臺可能出現的

數據采集、空間定位和運行速度問題。例如，對于數據采集及空

間定位問題，可通過建立相應的物聯網來實現數據的自動采集，以及

現實設備與模型自動匹配，實現空間定位功能；對于系統運算能力的

高要求問題，可運用云技術為系統提供強大的計算機存儲能力和不同

設備間的數據共享。將物聯網、云技術、RFID、移動終端等結合起來

應用于基于三維展示平臺的運營維護系統，不但能為建筑物實現三維

可視化信息模型管理，使空間信息與實時數據融為一體，而且為建筑

物的所有組件和設備賦予了感知能力和生命力，從而將建筑物運營維

護提升到智慧建筑的全新高度。

（二）基于BIM的運營維護管理功能

基于BIM的運營維護管理通常被理解為：運用BM技術與運營維護

管理系統相結合，對建筑空間、設備、資產及軟性服務進行科學管理。

基于BIM的運營維護管理功能包括以下六個方面。

1、運行監控

基于BIM模型集成對設施的搜索、查閱、定位功能，可以查閱供

應商、使用期限、聯系電話、維護情況等信息，可以查詢相應設施在

建筑中的準確定位，直觀展示設施是否正常運行，以及查詢設施歷史

運行數據，從而對即將到達壽命期的設施及時預警和更換配件，防止

事故發生。

2、維護計劃

在建筑物使用壽命期內，建筑物結構及設備需要不斷得到維護。

BM結合運營維護管理系統，可以充分發揮空間定位和數據記錄的優勢,

合理制訂維護計劃，分配專人進行專項維護工作，降低建筑物在使用

過程中可能出現的突發狀況的概率。對一些重要設施還可以參考跟蹤

維護工作的歷史記錄，以便對設施的適用狀杰提前作出判斷。

3、資產管理

套有序的資產管理系統將有效提升運營維護管理水平。BIM信息能

夠直接導入資產管理系統，減少系統初始化的數據準備及人力投入。

此外，通過BIM結合RFID的資產標簽芯片，還可使資產在建筑物中的

定位及相關參數信息一目了然，快速查詢。

4、建筑環境分析

基于BIM的運營維護管理平臺可以獲取建筑空間中的溫度、濕度、

C02濃度、光照度、空氣潔凈度等信息數據，并通過開發能源管理功能

模塊，自動統計分析建筑能耗情況。此外，基于BIM的專業建筑物系

統分析軟件，可以分析模擬和驗證優化建筑性能。

5、空間管理

基于BIM獲取各系統和設備空間位置信息，直觀形象且方便查找,

提高數據庫的準確度，避免數據的重復及錯誤。基于BM增加建筑設備

及空間的管理能力，不僅可以有效管理空間資源，也可以幫助管理團

隊記錄空間使用情況，確保空間資源的最大利用率。

6、應急管理

基于BM的突發事件應急管理包括預防、警報和處理。利用BIM及

相應災害分析模擬軟件，可以在災害發生前模擬災害發生的過程，制

定人員疏散、救援支持應急預案。當災害發生后，通過與樓宇自動化

系統結合，及時獲取建筑物及設施的緊急狀態信息，能清晰地呈現建

筑物內部疏散路線，提高應急行動成效。

三、智能建筑與智慧城市

(一)智能建筑

智能建筑概念源于美國。美國智能建筑學會認為：智能建筑是對

建筑物的結構、系統、服務和管理四個基本要素進行最優化組合，為

用戶提供一個高效率并具有經濟效益的環境。

我國智能建筑起步于20世紀90年代，在90年代中后期達到建設

高峰。2015年H月正式實施的《智能建筑設計標準》(GB50314-2015)

將智能建筑定義為：以建筑物為平臺，基于對各類智能化信息的綜合

應用，集架構、系統、應用、管理及優化組合為一體，具有感知、傳

輸、記憶、推理、判斷和決策的綜合智慧能力，形成以人、建筑、環

境互為協調的整合體，為人們提供安全、高效、便利及可持續發展功

能環境的建筑。

1、智能建筑基本構成

智能建筑以增強建筑物科技功能、提升智能化系統的技術功效和

綠色建筑為目標，追求功能實用、技術適時、安全高效、運營規范和

經濟合理。智能建筑通常由信息化應用系統、智能化集成系統、信息

設施系統、建筑設備管理系統、公共安全系統、應急響應系統、智能

化系統機房工程等組成。

(1)信息化應用系統。信息化應用系統是指以信息設施系統和建

筑設備管理系統等智能化系統為基礎，為滿足建筑物各類專業化業務、

規范化運營及管理需要，由多種類信息設施、操作程序和相關應用設

備等組合而成的系統。信息化應用系統包括公共服務、智能卡應用、

物業管理、信息設施運行管理、信息安全管理、通用業務和專業業務

等應用功能。

(2)智能化集成系統。智能化集成系統是指為實現建筑物運營及

管理目標，基于統一的信息平臺，以多種類智能化信息集成方式，形

成的具有信息匯聚、資源共享、協同運行、優化管理等綜合應用功能

的系統。智能化集成系統由智能化信息集成系統與集成信息應用系統

組成，采用智能化信息資源共享和協同運行的架構形式，以實現綠色

建筑，滿足建筑的業務功能、物業運營及管理模式的應用需求為目標。

(3)信息設施系統。信息設施系統是指為滿足建筑物的應用與管

理對信息通信的需求，將各類具有接收、交換、傳輸、處理、存儲和

顯示等功能的信息系統整合，形成建筑物公共通信服務綜合基礎條件

的系統。信息設施系統包括信息接入系統、布線系統、移動通信室內

信號覆蓋系統、衛星通信系統、用戶電話交換系統、無線對講系統、

信息網絡系統、有線電視及衛星電視接收系統、公共廣播系統、會議

系統、信息導引及發布系統、時鐘系統等。

（4）建筑設備管理系統。建筑設備管理系統是指對建筑設備監控

和公共安全系統等實施綜合管理的系統，其包括建筑設備監控系統、

建筑能效監管系統，以及需要納入管理的其他業務設施系統，以節約

資源、優化環境質量管理為目標，具有建筑設備能耗監測，運行監控

信息互為關聯、共享的功能。

（5）公共安全系統。公共安全系統是指為維護公共安全，運用現

代化科學技術，具有以應對危害社會安全的各類突發事件而構建的綜

合技術防范或安全保障體系綜合功能的系統，其包括安全防范綜合管

理和入侵報警、視頻安防監控、出入口控制、電子巡查、訪客對講、

停車場（庫）管理系統等。

（6）應急響應系統。應急響應系統是指為應對各類突發公共安全

事件，提高應急響應速度和決策指揮能力，有效預防、控制和消除突

發公共安全事件的危害，具有應急技術體系和響應處置功能的應急響

應保障機制或履行協調指揮職能的系統。

（7）智能化系統機房工程。智能化系統機房工程是指為提供機房

內各智能化系統設備及裝置的安置和運行條件，以確保各智能化系統

安全、可靠和高效地運行與便于維護建筑功能環境而實施的綜合工程。

智能化系統機房包括信息接入機房、有線電視前端機房、信息設施系

統總配線機房、智能化總控室、信息網絡機房、用戶電話交換機房、

消防控制室、安防監控中心、應急響應中心和智能化設備間（弱電間、

電信間）等。機房工程緊急廣播系統備用電源的持續供電時間，必須

與消防疏散指示標志，照明備用電源的連續供電時間一致。

2、智能建筑技術基礎

計算村與通信技術是構建信息系統與信息網絡的基礎，能實現對

建筑內外相關的語音、數據、圖像和多媒體等形式的信息予以接收、

交換、傳輸、處理、存儲、檢索與顯示等功能。自動化控制技術通過

信息網絡、管理的硬件設施對建筑設備運轉的實時監控，根據外界條

件、環境因素、負載變化情況自動調節設備，使設備運行始終處于最

佳狀杰，對電力、供熱、供水等能源的調節，安全、舒適、節能。

（二）智慧城市

2009年美國政府在經濟復興計劃中首次描述美國智慧城市的概念。

2012年我國智慧城市試點全面啟動。我國《國民經濟和社會發展第十

三個五年規劃綱要》提出：以基礎設施智能化、公共服務便利化、社

會治理精細化為重點，充分運用現代信息技術和大數據，建設一批新

型示范智慧城市。截至2018年n月，全國100%副省級以上城市、90%

地級以上城市，總計700多個城市提出或在建智慧城市，已有277個

智慧城市試點和3個新型智慧城市試點。

《智慧城市術語》(GB/T37043-2018)將智慧城市定義為：運用

信息通信技術，有效整合各類城市管理系統，實現城市各系統間信息

資源共享和業務協同，推動城市管理和服務智慧化，提升城市運行管

理和公共服務水平，提高城市居民幸福感和滿意度，實現可持續發展

的一種創新型城市。

1、智慧城市頂層設計

智慧城市頂層設計是指從城市發展需求出發，運用體系工程方法

統籌協調城市各要素，開展智慧城市需求分析，對智慧城市建設目標、

總體框架、建設內容、實施路徑等方面進行整體性規劃和設計的過程。

(1)基本原則。智慧城市頂層設計遵循以下基本原則。1)以人

為本。以“為民、便民、惠民”為導向。

2)因城施策。依據城市戰略定位、歷史文化、資源稟賦、信息化

基礎設施及經濟社會發展水平等方面進行科學定位，合理配置資源，

有針對性地進行規劃和設計。

3）融合共享。以實現數據融合、業務融合、技術融合，以及跨部

門、跨系統、跨業務、跨層級、跨地域的協同管理和服務為目標。

4）協同發展。體現數據流在城市群、中心城市以及周邊縣鎮的匯

聚和輻射應用，建立城市管理、產業發展、社會保障、公共服務等多

方面的協同發展體系。

5）多元參與。在開展智慧城市頂層設計過程中應考慮政府、企業、

居民等不同角色的意見及建議。

6）綠色發展。考慮城市資源環境承載力，以實現可持續發展、節

能環保發展、低碳循環發展為導向。

1）創新驅動。體現新技術在智慧城市中的應用，體現智慧城市與

創新創業之間的有機結合，將智慧城市作為創新驅動的重要載體，推

動統籌機制、管理機制、運營機制、信息技術創新。

（2）基本過程。智慧城市頂層設計基本過程分為需求分析、總體

設計、架構設計、實施路徑設計四步。

1）需求分析。通過城市發展戰略與目標分析、城市現狀調研分析、

智慧城市現狀評估、其他相關規劃分析等方面的工作，梳理出政府、

企業、居民等主體對智慧城市的建設需求。

2）總體設計。在需求分析基礎上，確定智慧城市建設的指導思想、

基本原則、建設目標等內容，識別智慧城市重點建設任務，提出智慧

城市建設總體框架。

3）架構設計。依據智慧城市建設需求和目標，從業務、數據、應

用、基礎設施、安全、標準產業七個維度和各維度之間的關系出發，

對業務架構、數據架構、應用架構、基礎設施架構、安全體系、標準

體系及產業體系進行設計。

4）實施路徑設計。在前期階段成果的基礎上，依據智慧城市重點

任務建設，提出智慧城市建設重點工程，并明確工程屬性、目標任務、

實施周期、成本效益、政府與社會資金、階段建設目標等，設計各工

程項目的建設運營模式、實施階段計劃和風險保障措施，確保智慧城

市建設順利進行。

2、智慧城市評價指標

（1）評價指標設計原則。智慧城市評價指標設計應遵循以下原則

1）導引性。指標設計要突出智慧城市的本質和特征，注重智慧城

市建設的質量與成效，可充分發揮對本領域智慧化建設的引導作用。

2）代表性。評價指標應體現本領域特點，應具有典型性和代表性。

3）人本性。評價指標應注重為民、便民、惠民成效，突出城市管

理和公共服務的質量和水平。

4）規范性。指標選取要制定分項評價指標。

5）可操作性。評價指標應可量化計算，且指標相關的歷史數據、

最新數據便于采集。

6）系統性。評價指標共同組成評價本領域智慧城市建設水平成效

的有機整體，彼此之間盡可能相對獨立。

（2）評價指標體系內容。智慧城市評價指標體系可分為能力類指

標、成效類指標兩類。能力類指標、成效類指標所涉及的各個方面均

可作為一級指標。每個一級指標下又包含若干二級指標評價要素，每

個二級指標評價要素代表對一級指標某一個側重面的考量依據。

1）能力類指標。能力類指標是指對智慧城市建設運營基礎能力的

評價指標，即城市運用各種資源建設運營智慧城市的基本能力評價指

標。能力類指標可用于評價城市運用物聯網、云計算、大數據、空間

地理信息集成等新一代信息技術，進行城市規劃、建設和提升城市管

理.服務水平的一系列要素項。

智慧城市評價中的能力類一級指標通常包括信息資源、網絡安全、

創新能力、機制保障及基礎設施五方面。其中，信息資源一級指標又

可包括三項二級指標，即信息資源開放、信息資源共享、信息資源開

發利用；網絡安全一級指標又可包括四項二級指標，即網絡安全管理,

監測、預警與應急，信息系統安全可控，要害數據安全；創新能力一

級指標又可包括四項二級指標，即新一代信息技術應用、模式創新、

技術研發與創新、科研成果轉化；機制保障一級指標又可包括五項二

級指標，即規劃與建設方案、標準體系、政策法規、投融資機制、組

織管理機制；基礎設施一級指標又可包括兩項二級指標，即信息基礎

設施和公共基礎設施。

2）成效類指標。成效類指標是指對智慧城市建設運營效果的評價

指標，即城市各應用領域智慧化建設運營的成效評價指標。成效類指

標可用于評價城市居民、企業及政府管理者本身所感受到的通過智慧

城市建設帶來的便捷性、宜居性、舒適性、安全感、幸福感等一系列

相關的要素項。

智慧城市評價中的成效類一級指標通常包括公共服務、社會管理、

生杰宜居、產業體系四方面。其中，公共服務一級指標又可包括五項

二級指標，即服務便捷度、服務豐富度、服務覆蓋度、服務集成度、

服務滿意度；社會管理一級指標又可包括六項二級指標，即辦理快捷

度、管理公開度、管理精準度、跨部門協同度、公共安全管理水平、

信用環境建設水平；生態宜居一級指標又可包括四項二級指標，即生

杰環境改善度、環境監測防控能力、社區信息服務水平、生活數字化

程度；產業體系一級指標又可包括五項二級指標，即農業生產經營信

息化水平、兩化融合水平、新型信息服務提供能力、特定行業信息化

發展水平、電子商務發展與應用成效。

四、新一代智能制造技術在建筑業的應用

智能制造可歸納為三個基本范式，即數字化制造、數字化網絡化

制造、數字化網絡化智能化制造-新一代智能制造。新一代智能制造是

新一代人工智能技術與先進制造技術的深度融合，貫穿于產品設計、

制造、服務全壽命期各個環節及相應系統的優化集成，不斷提升企業

的產品質量、效益、服務水平，減少資源能耗，是新一輪工業革命的

核心驅動力，是今后數十年制造業轉型升級的主要路徑。“人-信息-

物理系統”(Human-Cyber-PhySicalSyStemS,HCPS)揭示了新一代智

能制造的技術機理，能夠有效指導新一代智能制造的理論研究和工程

實踐。

(1)傳統制造與“人-物理系統”(Human-PhySicalSyStemS,

HPS)o傳統制造系統包含人和物理系統兩大部分，是完全通過人對機

器的操作控制來完成各種工作任務。動力革命極大地提高了物理系統

(機器)的生產效率和質量，物理系統(機器)代替了人類大量體力

勞動。傳統制造系統中，要求人完成信息感知、分析決策、操作控制

及認知學習等多方面任務，不僅對人的要求高，勞動強度大，而且系

統工作效率、質量還不夠高，完成復雜工作任務的能力還很有限。

（2）新一代智能制造與新一代“人-信息-物理系統”。與傳統制

造系統相比，智能制造系統的本質變化是在人和物理系統之間增加信

息系統，形成“人一信息-物理系統”。隨著新一代人工智能技術的發

展，“人一信息一物理系統”發生質的變化，形成新一代“人一信息

物理系統”。新一代智能制造系統最本質的特征是其信息系統增加了

認知和學習功能，信息系統不僅具有強大的感知、計算分析與控制能

力，更具有學習提升、產生知識的能力。

（二）3D打印技術

1、基本原理

（1）建筑3D打印技術作為新型數字建造技術，集成了計算機技

術、數控技術、材料成型技術等，采用材料分層疊加的基本原理，由

計算機獲取三維建筑模型的形狀、尺寸及其他相關信息，并對其進行

一定處理，按某一方向（通常為Z向）將模型分解成具有一定厚度的

層片文件（包含二維輪廓信息）然后對文件進行檢驗或修正并生成正

確的數控程序，最后由數控系統控制機械裝置按照指定路徑運動實現

建筑物或構筑物的自動建造，也被稱為“增材建造

CadditivecOnStructiOn）三維模型建立與近似處理。三維建模方法

有兩種：首先,通過建筑參數化建模軟件（如Revit,3Dmax等）直接

建模；其次，利用逆向工程（reverSeengineering,RE）或反求工程

（如三維掃描等）通過點云數據構造出三維模型。然后用軟件將三維

模型導出為特定的近似模擬文件，如STL格式文件等，為后續工作做

好準備。

（2）模型切片與路徑規劃。將三維模型模擬文件導入建筑3D打

印數控系統，系統對模型進行兩步處理

①用一系列平行、等間距的二維模型進行擬合，即分層切片處理。

②將切片得到的層片輪廓轉化為打印噴嘴的運行填充路徑，即層

片路徑規劃。

2、機器人建造特征

人機共生下的全新工作模式可以歸結為以下三個特征：一體化、

體外化和虛擬/物質化的數字。

（1）一體化。一體化的首要特征是人的思維與機器運算思維的打

通，其次是設計與建造的打通。這一切是建立在建筑設計方法從幾何

參數化、性能參數化到建造參數化的一體化聯動基礎之上的。

（2）體外化。體外化則是對待人體與機器的基本態度。機器不是

人在思維和身體上的延伸，而是獨立于人體，有著與人類不同的能力

與思考方式，因此它們應作為“合作同伴（partnerShipp”參與到設

計過程中。機器的目的不是主導設計，而是在預設條件下增強人的能

力。

(3)虛擬化/物質化的數字李生。虛擬化/物質化的數字李生是人

機協作成果獲得直接體現的重要原因，無論是可視化、參數化還是性

能化模擬，都在追求虛擬空間中的數字信能息與物理空間中的實體事

物之間精確的映射關系，也是將可視化信息轉化為實體建造的關鍵，

這種共生關系為形式生成、材料分布帶來新的可能。

五、安裝工程一切險

安裝工程一切險是以設備購貨合同和安裝合同價格加各種費用或

以安裝工程的最后建成價格為保險金額，以重置基礎進行賠償，專門

承保機器設備或鋼結構建筑物在整個安裝調試期間由于保險責任范圍

內的風險造成保險財產的物質損失及列明費用的保險。

與建筑工程一切險相比，安裝工程一切險具有下列特點。

(1)建筑工程保險的標的從開工以后逐步增加，保險額也逐步提

高，而安裝工程一切險的保險標的一開始就存放于工地，保險人一開

始就承擔著全部貨價的風險。試車、考核和保證階段風險最大。

(2)在一般情況下，建筑工程一切險承擔的風險主要是自然災害,

而安裝工程一切險承擔的風險主要是人為事故損失。

(3)安裝工程一切險的風險較大，保險費率也要高于建筑工程一

切險。建筑工程一切險和安裝工程一切險在保單結構、條款內容、保

險項目上基本一致，是承保工程相輔相成的兩個險種。

（二）責任范圍

1、物質損失部分的責任范圍

在保險期限內，安裝工程一切險承保保險單中列明的被保險財產

在列明的工地范圍內，因保險單除外責任以外的任何自然災害或意外

事故造成的物質損失。這些自然災害或意外事故包括以下兩個方面。

（1）自然災害。自然災害是指地震、海嘯、雷電、颶風、臺風、

龍卷風、風暴、暴雨、洪水、水災、凍災、冰雹、地崩、山崩、雪崩、

火山爆發、地面下陷下沉及其他人力不可抗拒的破壞力強大的自然現

象。

（2）意外事故。意外事故是指不可預料的以及被保險人在主觀上

既無故意也無過失，而是由于不能抗拒或不能預見的原因所造成物質

損失或人身傷亡的突發性事件。

2、第三者責任部分的責任范圍

在保險期限內，因發生與保險單所承保的工程直接相關的意外事

故引起工地內及鄰近地區的第三者人身傷亡、疾病或財產損失，依法

應由被保險人承擔經濟賠償責任時，保險人按條款規定負責賠償。對

被保險人因此而支付的訴訟費用及事先經保險人書面同意支付的其他

費用，保險人也可按條款規定負責賠償。

（三）除外責任

安裝工程一切險與建筑工程一切險的除外責任除以下兩條外基本

相同。

(1)因設計錯誤、鑄造或原材料缺陷或工藝不善引起的保險財產

本身的損失以及為置換、修理或矯正這些缺點、錯誤所支付的費用，

都屬于除外責任范圍。值得注意的是，安裝工程切險只對設計錯誤等

原因引起保險財產的直接損失及其有關費用不予賠償，而對由于設計

錯誤等原因造成其他保險財產的損失仍予以負責。因為設計錯誤等原

因造成保險財產的直接損失，被保險人可根據購貨合同向設計者或供

貨方或制造商要求賠償

建筑工程一切險不承保設計錯誤引起的保險財產本身的損失及費

用，同時也不負責因此造成其他保險財產的損失和費用。

(2)由于超負荷、超電壓等電氣原因造成電氣設備或電氣用具本

身的損失，安裝工程一切險不予負責，只對由于電氣原因造成的其他

保險財產的損失予以賠償。而建筑工程一切險對此種原因造成的任何

損失都不予賠償。

(四)保險費率

安裝工程一切險的費率主要由以下各項組成。

(1)安裝工程、土木建筑工程、場地清理費、工地內已有財產、

業主或承包商在工地內的其他財產等各項為一個總費率，整個工期實

行一次性費率。

2)試車期為單獨的一次性費率。

(2)安裝施工用的機器設備為單獨年費率。

(3)第三者責任險實行整個工期一次性費率。

(4)整個保證期實行一次性費率。

(5)各種附加保障實行整個工期一次性費率。四)保險期間與保

證期

2、保險責任起訖時間

安裝工程一切險責任起訖時間與建筑工程一切險責任起訖時間相

同。與建筑工程一切險相比，安裝工程一切險增加了試車考核期保險

責任。

3、試車考核期

試車考核期是指工程安裝完畢后的冷試、熱試和試生產。冷試是

指單機冷車運轉，熱試是指全線空車聯合運轉，試生產是指加料全線

負荷聯合運轉。試車考核期長短應由保險人和被保險人商定或根據工

程合同約定來決定，試車考核期的保險責任以不超過3個月為限。若

超過3個月，則應增加保險費用。

4、保證期

保證期一般與工程合同中規定的質量保修期一致。保證期自工程

驗收合格或工程所有人使用時開始，以先發生者為準。工程提前完工,

則從該日起算加上規定的月份數至該期限的最后一日終止；如按時完

工，則按保險單上規定的日期終止。需要注意的是，由于試車考核期

的出險率高，往往占整個工程出險的一半，甚至80%以上，因此，對于

已使用過的機器設備，保險人一般不承保試車考核期，試車開始，保

險責任即告終止。

5、保險期限的延長

與建筑工程一切險的有關規定相同。

六、工程保險特征及分類

工程保險是針對工程建設過程中可能出現的因自然災害和意外事

故而造成的物質損失和依法應對第三者人身傷亡和財產損失承擔的經

濟賠償責任提供保障的一種綜合性保險。

（一）工程保險特征

工程保險屬于財產保險范疇，但與普通的財產保險相比，有以下

顯著特征：

1、風險具有特殊性

工程保險承保的風險特殊性表現在以下三個方面。

（-1）工程保險不僅承保被保險人財產損失的風險，同時還承保

被保險人的責任風險

2）承保的風險標的大部分裸露在風險中，抵御風險的能力大大低

于普通財產保險標的。

（1）工程實施是一個動杰過程，各種風險因素錯綜復雜，使風險

程度加大。

2、保障具有綜合性

工程保險針對承保風險的特殊性提供的保障具有綜合性，工程保

險范圍一般由物質損失部分和第三者責任部分構成。同時，工程保險

還可針對工程風險的具體情況提供運輸過程、工地外儲存過程、保證

期過程等各類風險的專門保障。

3、被保險人具有廣泛性

普通財產保險的被保險人較為單一，而工程保險涉及的當事人和

關系方較多，包括業主、總承包單位、分包單位、設備供應商、技術

顧問、工程監理單位等，他們均可能對工程項目擁有保險利益而成為

被保險人。

4、保險期限具有不確定性

普通財產保險的保險期限是相對固定的，通常為一年。而工程保

險的保險期限一般是根據工期確定的，往往是幾年，甚至十幾年。工

程保險的保險期限起止點也不是確定的具體日期，而是根據保險單的

規定和工程的具體情況確定的

5、保險金額具有變動性

普通財產保險的保險金額在保險期限內是相對固定不變的，但工

程保險的保險金額在保險期限內是隨著工程建設進度不斷增長的。因

此，在保險期限內任一時點，同一工程的工程保險金額是不同的。

(二)工程保險分類

工程保險的范圍比較廣泛，不同國家和地區工程保險的范疇略有

不同，通常可按實施方式和保障范圍進行分類。

1、按實施方式分類

按實施方式不同，工程保險可分為強制保險和自愿保險。

(1)強制保險。強制保險也稱法定保險，是指按照相關法律、法

規規定，工程建設當事人必須投保的險種，但投保人可自主選擇保險

公司。保險合同訂立是自愿的，但必須符合相關法律、法規要求。強

制保險的特點是：只要是相關法律、法規規定范圍內的保險對象均要

參加保險；強制保險的責任是自動產生的，不論投保人是否愿意或是

否已辦理投保手續。此外，承包商投保強制性工程保險的保費支出是

其投標報價的合理組成部分，所發生的保險支出可以向發包方結算。

(2)自愿保險。自愿保險是指根據自身需要自愿參加的保險，其

理賠或給付范圍及保險條件等，均由投保人與保險公司根據簽訂的保

險合同確定。與強制保險不同，承包商對于工程施工自愿保險的保費

支出不能成為投標報價的組成部分，這部分費用支出要由承包商自己

負責，不能向發包方結算。

2、按保障范圍分類

按保障范圍不同，工程保險可分為建筑工程一切險、安裝工程一

切險、職業責任保險、意外傷害保險、保證保險、十年責任險和機動

車輛險等。

(1)建筑工程一切險。建筑工程一切險是指以建筑工程為標的，

對建筑工程整個施工期間工程本身、施工機具和工地設備因自然災害

或意外事故造成的物質損失給予賠償的保險建筑工程一切險也對因此

而造成的第三者物質和人員傷亡承擔賠償責任。

(2)安裝工程一切險。安裝工程一切險是指以機械和設備為標的,

對承保機械和設備在安裝過程中因自然災害或意外事故所造成的物質

損失、費用損失及第三者物質和人員傷亡承擔賠償責任的保險。

(3)職業責任保險。職業責任保險是針對各類專業技術人員，如

設計人員、監理(咨詢)工程師等，因工作疏忽或過失造成當事人或

他人人身傷害或財產損失給予經濟賠償的一種保險。

（4）意外傷害保險。意外傷害保險是指以人的生命和身體為保險

標的，當被保險人因意外原因導致死亡、傷殘和喪失勞動能力等損害,

保險人按約定進行經濟賠償的保險。工程參建各方人員的意外傷害通

常由雇主單獨投保人身傷害保險，不包含在建筑工程一切險和安裝工

程一切險中，但因施工對場地內外的第三者（非工程參與人）造成的

人身傷害和財產損失屬于建筑工程一切險和安裝工程一切險的附加險

（第三者責任險）由投保人在投保時予以選擇。

（5）保證保險。保證保險是指由保險人提供保險單（保險合同）

代替銀行擔保，負責賠償權利人（如業主）因被保險人（如承包人）

不履行合同義務而遭受的損失。工程質量保證保險就屬于此類保險。

（6）十年責任險。十年責任險也是一種保證保險，即以建筑工程

為標的，承保工程驗收后由于工程缺陷或隱患所造成工程本身的物質

和非物質損失。十年責任險是針對工程壽命長流動性大的特點設立的

特殊險種，主要用于國際工程承包。當承包商完成工程撤離現場或離

境后，由承保的保險人對超過工程保修期（缺陷責任期）后的工程由

于工程缺陷或隱患所造成的損失承擔賠償責任。

（7）機動車輛險。機動車輛險是指以機動車車身為標的，對由于

機動車運動所造成的第三者物質損失和人身傷亡承擔賠償責任。機動

車輛險主要包括車身險和第三者責任險。車身險的賠償責任包括因汽

車與其他物體碰撞或翻車所造成的損失和自然災害（如雷電、洪水、

地震、雪崩等）、意外事故（如失火、爆炸、自燃及偷竊、丟失等）

造成的損失；第三者責任險的責任范圍是被保險汽車因保險事故對于

乘車人和行人造成的人身傷害和財產損失。

七、工程風險管理內容和方法

工程風險管理是一項非常復雜的管理過程。

（一）工程風險識別

1、工程風險識別步驟

工程風險識別是風險管理的第一步，能否將工程潛在的重大風險

都識別出來，決定了風險管理效果。可按下列四個步驟進行工程風險

識別。

（1）收集和整理相關信息資料。風險一般是由數據或信息的不完

備而引起的，因此，收集和整理與工程風險事件直接相關的信息可能

是困難的，但風險事件不是孤立的，會存在一些與

（2）其相關的信息。工程風險識別的信息來源包括與工程項目相

關的自然和社會環境方面的數據資料，已建成的類似工程信息資料，

工程勘察設計、施工等文件資料等。建立工程風險初始清單。在收集

和整理工程項目相關信息資料的基礎上，可對工程項目存在的不確定

性進行多角度分析，確定其可能存在的風險，并建立工程風險初始清

單。為便于管理人員全面認識工程風險，不遺漏重要風險，初始清單

應列出工程項目客觀存在和潛在的所有風險。

通過適當的風險分解方式來識別風險是建立工程風險初始清單的

有效途徑。對于大型復雜工程項目，首先應按單項工程、單位工程進

行分解，從時間、目標和因素等維度對各單項工程和單位工程進行分

解后，可以較容易地識別出工程項目的主要風險。其中，時間維度是

指按工程實施的各個階段進行分解，也就是識別工程實施不同階段的

風險；目標維度是指按工程目標進行分解，也就是識別影響工程投資、

進度、質量和安全目標實現的各種風險；因素維度是指按工程風險因

素的分類進行分解，如政治、社會、經濟、自然、技術等方面風險。

(3)進行風險歸集和分類。對工程風險進行歸集和分類的目的包

括：一是能夠加深工程參建各方對風險的認識和理解；二是可辨清風

險性質，從而有助于制定有效的風險應對策略。

工程風險分類方式有多種，可按技術和非技術進行分類或按工程

項目目標進行分類，還可按工程項目各參與方進行分類。

(4)編制工程風險清單。將分類后的工程風險整理成清單，是風

險識別最主要的成果，也是評估和應對風險的重要基礎。工程風險清

單并非一成不變，應隨著信息變化和風險演變而及時進行更新。工程

風險清單格式通常可按所示進行編制。

2、工程風險識別常用方法

工程風險識別需要借助一些分析方法進行更多系統的橫向思考。

借助這些方法，可提高風險識別效率，操作規范，且不容易產生遺漏。

在實際應用中可結合工程項目具體情況，組合使用這些方法。

(1)核對表法。核對表是用來記錄和整理數據的常用工具，風險

核對表中所列內容都是歷史上類似工程項目曾發生過的風險事件。采

用核對表法進行風險識別，可對照核對表中所列內容對擬建工程進行

檢查核對，用來判別工程項目是否存在表中所列或類似風險。

風險核對表法的優點在于使風險識別工作變得較為簡單，容易掌

握；缺點是對單個風險來源描述不足，不能揭示風險來源之間的相互

依賴關系，而且受限于某些工程項目的可比性，有時又險列表不夠詳

盡，有些工程風險可能未列入核對表中。

(2)頭腦風暴法。頭腦風暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一

個無批評的自由會議環境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪,

產生大量創造性設想的過程。頭腦風暴法以共同目標為中心，參會人

員在他人看法的基礎上提出自己的意見。頭腦風暴法可以充分發揮集

體智慧，提高風險識別的正確性和效率。

參加頭腦風暴會議的人員主要由風險分析專家、風險管理專家、

相關專業領域專家及具有較強邏輯思維和總結分析能力的主持人組成。

應用頭腦風暴法要遵循一個原則，即發言過程中沒有討論，不進行判

斷性評論。

（3）常識、經驗和判斷。以往類似工程所積累的資料、數據、經

驗和教訓，工程項目管理團隊成員的個人知識、經驗和判斷在風險識

別時非常奏效，對于那些采用新技術、無先例可循的工程更是如此。

此外，將工程參建各方聚集起來，就工程風險進行面對面討論，也有

可能觸及般規劃活動中未曾或不能發現的風險

（二）工程風險估計

1、工程風險估計內容

工程風險估計是建立在有效識別工程風險的基礎上，運用概率論

和數理統計方法，對工程建設各階段的風險事件發生的可能性、可能

產生的后果、影響的范圍和可能發生的時間等進行估計。

（1）風險事件發生的可能性估計。工程風險估計的首要任務是分

析和估計風險事件發生的概率與概率分布，這是工程風險估計中最為

重要的一項工作，也常常是最困難的一項工作。主要原因在于：一是

工程風險事件相關數據和歷史資料的收集相當困難；二是不同工程的

差異性較大，用以往類似工程數據推斷擬建工程風險事件發生概率的

誤差可能較大。

般來講，如果擁有足夠的數據和歷史資料，可直接根據這些數據

資料確定風險事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或主觀概

率來進行估計工程風險事件發生的可能性。

(2)風險事件產生的后果估計。風險事件產生的后果估計是指分

析和估計工程風險事件發生后造成的后果，即工程風險事件可能帶來

的損失大小，這些損失會對工程項目目標的實現造成哪些不利影響，

如進度延誤、費用超支、發生質量事故或安全事故等。其中，進度損

失估計包括風險事件對局部工程進度的影響、風險事件對工程總工期

的影響，費用損失估計包括一次性最大損失、對工程整體造成的損失、

趕工期及處理質量安全事故而增加的費用等

(3)風險事件影響范圍估計。風險事件影響范圍估計包括風險事

件對當前工作和其他相關工作的影響估計，以及對項目利益相關各方

的影響估計。工程項目是由若干相互聯系、相互制約的各項活動、事

件、眾多組織等構成的復雜系統，風險事件的發生不僅會影響當前工

作，還會對相關工作和組織產生影響。因此，要結合風險事件發生的

概率和影響程度，對所有可能影響的工作和利益相關方進行全面估計。

(4)風險事件發生的時間估計。風險事件發生的時間也是工程風

險估計的重要工作。其主要原因在于工程風險應對通常是根據風險事

件發生的時間進行的。一般情況下，先發生的風險應優先采取應對策

略；而對于后發生的風險事件，則可通過對其進行跟蹤和觀察，抓住

機遇進行調節，以降低風險應對成本。此外，對于工程實施過程中的

某些風險事件，完全可以通過時間上的合理安排，來降低其發生的概

率或減少其可能帶來的不良后果工程風險估計常用方法

(5)風險事件發生的概率估計方法。風險事件發生的概率分布一

般有四種確定方法，即根據歷史資料、利用理論概率分布、進行主觀

判斷和綜合推斷。一般來講，應當根據歷史資料來確定風險事件的概

率分布，但當沒有足夠的歷史資料時，也可利用理論概率分布或進行

主觀判斷方法進行風險估計。

1)歷史資料確定法。當工程風險事件或其影響因素積累有較多的

數據資料時，可通過分析這些數據資料，找出風險因素或風險事件的

概率分布。數據資料的統計分析一般可形成頻率直方圖或累計頻率分

布圖，據此可找到與此形狀接近的函數分布曲線，即可得到相應的期

望值、方差和標準差等信息

2)理論概率分布法。在工程實踐中，有些風險事件的發生是一種

較為普遍的現象，已有很多專家學者進行這方面諸多研究，并總結出

這些風險事件發生的分布規律。在此情況下，就可利用已知的理論概

率分布，并根據工程項目的具體情況去求解風險事件發生的概率。工

程風險估計常用的概率分布有三角形分布、均勻分布、正態分布、指

數分布等。

3）主觀概率法。由于工程項目具有一次性和單件性特點，不同工

程項目的風險來源和風險特性差別往往很大，因此，經常是沒有或很

少有可以借鑒的歷史數據資料。在此情況下，就只能根據個人或相關

專家的經驗對風險事件發生的概率分布或概率進行主觀判斷。主觀概

率反映的是特定個體對特定事件的判斷，為保證主觀概率的可靠性和

有效性，除選擇經驗豐富的專家外，還要根據專家的專業方向、知識

水平等對專家的估計值賦予一定權重。

4）綜合推斷法。綜合推斷法是指利用已有數據進行分析與主觀分

析判斷相結合的一種工程風險發生概率估計方法。綜合推斷法又可分

為前推法、后推法和旁推法。前推法是指根據歷史經驗和數據來推斷

工程風險發生的概率。后推法是指在沒有直接的歷史經驗數據可供使

用時采用的一種方法，即把未知的事件及后果與某一已知事件及后果

聯系起來，也就是把未來風險事件歸算到有數據可查的風險事件，在

時間序列上由前向后推算。旁推法則是利用以往類似工程數據資料對

擬建工程可能遇到的風險事件發生概率進行估計。

（6）風險損失估計方法。工程風險事件造成的損失通常包括費用

超支、進度（工期）拖延質量事故、安全事故四個方面。費用超支可

用貨幣來衡量；而進度則屬時間范疇；質量事故和安全事故既涉及經

濟，又可能會導致工期延誤。但在工程實踐中，質量和安全影響問題

常可歸結為費用和進度問題，在某些場合下，也可將進度問題進一步

歸結為費用問題去分析處理。

1）進度損失估計。估計工程風險事件引起的進度損失，可分以下

兩步展開。

第一步，估計風險事件對工程項目局部進度的影響。可根據工程

項目整體進度計劃和工程項目整體環境發展變化作出分析判斷。對于

風險事件發生后對局部活動延誤時間的計算要根據工程項目實際情況

進行。如工程施工階段發生一起較大質量事故，該質量事故對局部施

工活動延誤時間的計算應包括質量事故調查分析所需時間、質量事故

處理所需時間和質量事故處理后驗收所需時間等。

第二步，估計風險事件對工程總工期的影響。當風險事件對局部

活動的延誤時間確定后就可借助關鍵線路法進行分析，以確定風險事

件發生后對工程總工期的影響程度。

2）費用損失估計。費用損失估計在工程風險管理中占有非常重要

的地位，它包括一次性最大損失估計和工程項目整體損失估計。一次

性最大損失應包括在同一時段發生的各類風險引起的損失之和，包括

費用、工期、質量、安全和第三者責任等引起的損失。除一次性損失

外，風險對后續階段的工程實施還會有影響，因此，費用損失估計還

要考慮對后續階段工程實施與保險來的損失，即項目整體損失估計。

此外，針對不同類型的風險損失還應分別估計以下方面。

①因經濟因素而增加的費用估計，包括價格、匯率、利率等的波

動。

②因趕工而增加的費用估計，包括建筑材料供應強度增加而增加

的費用、工人加班而增加的人工費、施工機具使用費和管理費等。有

時，因趕工會使資金提前支付，因而會帶來利率方面的損失。

③因處理質量事故而增加的費用估計，包括建筑物、構筑物或其

他結構倒塌或報廢所造成的直接經濟損失，修補措施費用，返工費用,

引起工期拖延造成的損失，工程永久性缺陷造成使用功能的損失，第

三者責任引起的損失等。

④因處理安全事故而增加的費用估計，包括傷亡人員的醫療或喪

葬費用，以及補償費用；材料、設備等的損失費用；引起工期延誤造

成的損失；為恢復正常施工而發生的費用；第三者責任引起的損失等。

(7)風險影響程度及風險指標估計方法。

1）風險影響程度。根據專家積累的經驗和掌握的信息，將工程項

目各目標受風險事件的影響程度分為若干等級作為影響值。影響值可

采用順序度量法或基數度量法表示。順序度量法是指將風險影響后果

按嚴重程度順序表達，如非常低、低、中、高和非常高。基數度量法

是指將不同權值作為影響值對應不同的影響程度，這些值可以是線性

的，也可以是非線性的。具體采用哪種方法取決于決策者對風險的杰

度。

2）風險指標。在分析風險事件對工程項目目標的影響程度時，只

考慮風險損失的均值不足以反映真實的風險情況。因此，需要采用風

險損失的標準差和變異系數來衡量風險后果的嚴重性。

（三）工程風險評價

1、工程風險評價內容

工程風險評價是指在風險識別和風險估計的基礎上，綜合考慮工

程項目各風險之間的相互影響、相互作用，以及對工程項目的總體影

響，然后與風險評價基準進行比較，確定是否要對工程項目采取控制

措施的過程。通過工程風險評價，可進一步認識已估計的風險發生概

率和引起的損失，降低風險估計中的不確定性。當發現原估計和現狀

出入較大時，可根據工程進展狀況，重新估計風險發生概率和可能的

后果。

風險評價結果應滿足風險應對需要，否則應作進一步分析。2工程

風險評價常用方法

(1)主觀評分法。主觀評分法是指管理人員對每一風險因素給予

一個主觀評分，然后計算整個項目風險，并通過與風險基準比較來分

析項目是否可行的方法。這種分析方法更側重于對工程風險的定性評

價，其優點是簡便易行，不足是評價的可靠性完全取決于管理人員的

經驗和水平。

(2)蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通過抓住事物運動過

程的數量和物理特征，運用數學方法進行模擬，每一次模擬都描述系

統可能出現的情況，經過成百上千次模擬后，即可得到一些有價值的

結果。蒙特卡洛法在許多領域都有著廣泛應用。應用蒙特卡洛法進行

工程風險評價，就是利用各種不同分布隨機變量的抽樣數據序列對實

際系統的概率模型進行模擬，給出風險事件造成后果的漸近統計估風

險逐漸變大。

(3)等風險圖法。工程風險大小與風險事件發生的概率和風險引

起的損失有關。有嚴重潛在損失的風險，雖不經常出現，但比經常發

生卻無太大損失的風險要更可怕。

2)若兩種風險的潛在損失類似，則發生概率高的風險具有較大Ro

3)若風險評價圖中的每條曲線代表一個風險事件，不同的曲線風

險程度不一樣。曲線距離原點越遠，期望損失越大，一般認為風險也

就越大。

4)工程風險發生概率與潛在損失的乘積是損失期望值，即風險大