1目的序號(hào)修訂日期修訂摘要1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)為加強(qiáng)公司保密工作的管理，防范和杜絕各種泄密事件的發(fā)生，維護(hù)公司正常經(jīng)營(yíng)管理秩序，保障公司合法權(quán)益不受侵犯，特制定本程序。2適用范圍公司各個(gè)部門(mén)業(yè)務(wù)活動(dòng)中所有涉及保密的事項(xiàng)和記錄。3.1總經(jīng)理是保密工作第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)保密工作。3.2管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)保密措施監(jiān)督檢查。3.3文檔管理員負(fù)責(zé)管理的密級(jí)信息及文件。3.4全體員工都附有遵守保密承諾、保守信息秘密的義務(wù)。4.1涉密信息4.1.1保密等級(jí)絕密：公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中，直接影響公司權(quán)益和利益的重要決策文件資料(例如：公司章程、股東會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議等);客戶的資料及供應(yīng)商資料；一切裝備的技術(shù)資料；所設(shè)計(jì)的圖文資料；專有技術(shù)；公司認(rèn)為的其他重要資料；公司的規(guī)劃；財(cái)務(wù)資料、統(tǒng)計(jì)資料；重要會(huì)議記錄；公司對(duì)外交往中簽訂的合同、協(xié)議；公司經(jīng)營(yíng)情況。秘密：公司主體基本資質(zhì)、產(chǎn)品資質(zhì)；公司人事檔案、人事合同和協(xié)議、職員工資性收入；尚未進(jìn)入市場(chǎng)或尚未公開(kāi)的各類信息。一般信息：除上述秘密之外的，屬于一般信息，一般信息在公司范圍內(nèi)部公開(kāi)。各涉密部門(mén)應(yīng)按上述界定來(lái)確定自己部門(mén)所涉及的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)、區(qū)域的密級(jí)，如若本部門(mén)不能確定密級(jí)的，可請(qǐng)示上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)共同確定，并制定出相應(yīng)的管理措施。絕密的信息的管理控制在公司管理層內(nèi)，不進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的管控范圍之內(nèi)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的管控文件為秘密和一般。保密期限的起始日期自文檔創(chuàng)建或發(fā)布日起算。保密期限除特殊規(guī)定的除外，一般情況下，認(rèn)定的期限為：絕密：10年；秘密：5年。一般信息：遵照《文件控制程序》和《記錄控制程序》的規(guī)定。絕密信息原則上不允許摘抄或復(fù)制，確需摘抄或復(fù)制者須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)；秘密信息需經(jīng)部門(mén)經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可摘抄或復(fù)制。絕密、秘密資料，復(fù)印件應(yīng)視同原件管理。若發(fā)現(xiàn)或發(fā)生泄密情況，應(yīng)立即向總經(jīng)理報(bào)告，以便及時(shí)采取補(bǔ)救措施。4.1.4涉密文件的保存和銷毀a涉密文件必須存放在檔案室或文件柜內(nèi)，用后隨手入柜加鎖。b公司成員因工作需要，可申請(qǐng)涉密文件的查詢權(quán)限。c涉密文件如需銷毀，必須使用可靠的技術(shù)措施和適當(dāng)?shù)脑O(shè)備(如碎紙機(jī))銷毀。d計(jì)算機(jī)轉(zhuǎn)移給公司其它員工或公司之外前，要由部門(mén)指定人員對(duì)硬盤(pán)進(jìn)行格式化。e在復(fù)制過(guò)程中，廢棄的涉密文檔必須銷毀，如復(fù)印效果不好的紙件、打印未完成的紙件等。4.2涉密人員4.2.1涉密人員的接觸權(quán)限絕密、秘密級(jí)涉密信息，總經(jīng)理有權(quán)全部知曉。絕密涉密信息，只限總經(jīng)理指定的人員知曉。秘密涉密信息，只限負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的主管人員以及該主管人員認(rèn)為必須知道的人員知曉。4.3涉密設(shè)備4.3.1涉密技術(shù)的設(shè)備要實(shí)施物理隔離，并采取相應(yīng)保護(hù)措施。4.3.2含有保密信息的計(jì)算機(jī)應(yīng)規(guī)定專人使用，沒(méi)有條件安排專人使用的，應(yīng)設(shè)置使用權(quán)限，并把涉密內(nèi)容進(jìn)行加密管理。4.3.3含有保密信息的計(jì)算機(jī)接入互聯(lián)網(wǎng)時(shí)，涉密資料必須加密管理。4.3.4攜有保密信息的移動(dòng)硬盤(pán)必須專人專用，不得隨意借給他人。4.3.5存儲(chǔ)有涉密技術(shù)文件資料的電子設(shè)備要攜帶外出前，需要登記備案；外出時(shí)要采取嚴(yán)格的保密和安全措施；4.3.6存儲(chǔ)過(guò)涉密技術(shù)文件資料的電子設(shè)備報(bào)廢時(shí)，需對(duì)存儲(chǔ)單元進(jìn)行物理銷毀。4.3.7不得將涉密技術(shù)文件資料用于網(wǎng)絡(luò)共享。4.4涉密區(qū)域4.4.1涉密區(qū)域的劃分秘密區(qū)：綜合部、財(cái)務(wù)部。一般區(qū)域：公司辦公樓區(qū)域。4.1.2屬秘密區(qū)域必須建立相應(yīng)的保密制度并作好防范措施，進(jìn)出保密區(qū)域的人員和本區(qū)域作業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守所轄部門(mén)制定的保密制度。4.4.3外來(lái)人員需到公司參觀學(xué)習(xí)的，需辦理接待手續(xù)并確定路線，由公司領(lǐng)導(dǎo)陪同方能進(jìn)入涉密區(qū)域；沒(méi)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，秘密區(qū)域不得照相、錄像；絕密區(qū)域一概不得照相、錄像。4.4.4對(duì)非法侵入者，區(qū)域內(nèi)所有人員必須對(duì)其實(shí)行強(qiáng)制管制和有義務(wù)報(bào)告綜合部。4.5教育4.5.1為了使員工能充分了解并徹底貫徹執(zhí)行保密管理規(guī)定，應(yīng)對(duì)新入員工及調(diào)職來(lái)的人員進(jìn)行保守企業(yè)秘密教育。4.5.2掌握信息文檔綜合部重要經(jīng)營(yíng)信息、關(guān)鍵技術(shù)的從業(yè)人員離、退職時(shí)，綜合部應(yīng)對(duì)其進(jìn)行面談，重申保守公司信息秘密的規(guī)定，防止將信息泄露或不正當(dāng)使用。5相關(guān)記錄5.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》公司LOGO所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)1目的公司LOGO所屬部門(mén)受控印章體系管理部為了能及時(shí)獲得最新的法律、法規(guī)和其他要求，識(shí)別出適合于本公司的法律、法規(guī)條款，并及時(shí)傳達(dá)給員工，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于本公司法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、條例和其他要求的獲取，識(shí)別和傳達(dá)工作。3職責(zé)3.1綜合部負(fù)責(zé)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的獲取。3.2綜合部負(fù)責(zé)會(huì)同各部門(mén)對(duì)適用的法律、法規(guī)要求和其他要求是如何對(duì)應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素的進(jìn)行確3.3各部門(mén)認(rèn)真貫徹實(shí)施法律、法規(guī)或條例規(guī)定的要求。4工作程序4.1收集4.1.1法律、法規(guī)和其他要求的內(nèi)容可包括：4.1.1.1國(guó)家、地方政府制訂的法律、法規(guī)和條例；4.1.1.2國(guó)家、行業(yè)頒布的標(biāo)準(zhǔn)；4.1.1.3各級(jí)政府關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定、決定、地方標(biāo)準(zhǔn)；4.1.1.4各級(jí)政府關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的要求；4.1.1.5有關(guān)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的規(guī)定。4.1.2收集的方法和途徑4.1.2.1綜合部接收到政府、客戶、或其他組織發(fā)送過(guò)來(lái)的法律法規(guī)文件時(shí)，應(yīng)按《文件控制程序》和《記錄控制程序》的要求及時(shí)進(jìn)行編號(hào)和記錄。4.1.2.2綜合部收集與本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素相關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求等法規(guī)條例，其收集途徑如下：頁(yè)碼：6/79頁(yè)碼：7/79公司LOGO所屬部門(mén)受控印章體系管理部a)國(guó)家、省、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等相關(guān)部門(mén)b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專業(yè)書(shū)籍、報(bào)刊、雜志c)相關(guān)網(wǎng)站d)其他4.1.2.3公司各相關(guān)部門(mén)接收到有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的法律信息后，及時(shí)傳遞給綜合部。4.2識(shí)別綜合部會(huì)同公司相關(guān)部門(mén)對(duì)收集到的法律法規(guī)逐一進(jìn)行判別，確定出適合于本公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)和其他要求的具體條款。4.3管理4.3.1綜合部在獲取法律、法規(guī)和其他要求時(shí)，對(duì)識(shí)別出的適用于本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)和其他要求進(jìn)行整理分類，登錄形成《適用法律法規(guī)及其他要求清單》。4.4簽發(fā)和實(shí)施應(yīng)用4.4.1《適用法律法規(guī)及其他要求清單》經(jīng)管理者代表審批后，由綜合部按《文件控制程序》要求發(fā)放至各相關(guān)部門(mén)。4.4.2綜合部負(fù)責(zé)將收集到的法律、法規(guī)和其它要求，按需要發(fā)放至使用部門(mén)，各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)認(rèn)真貫徹和實(shí)施實(shí)施。4.4.3綜合部負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)遵守法律、法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)控，并將結(jié)果報(bào)告管理者代表。4.5更新4.5.1公司綜合部應(yīng)及時(shí)對(duì)法律、法規(guī)和其他要求的適用性進(jìn)行確定，若發(fā)現(xiàn)有效性和適用性不能滿足時(shí)，則應(yīng)刪除或補(bǔ)充公司適用法律、法規(guī)和其他要求。4.5.2當(dāng)公司的產(chǎn)品和外在環(huán)境因素發(fā)生變化時(shí)，需重新識(shí)別適用的法律、法規(guī)和其他要求。頁(yè)碼：8/79公司LOGO所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.5.3更新后的《適用法律法規(guī)及其他要求清單》和法律、法規(guī)文件由公司綜合部發(fā)放至各相關(guān)部門(mén)，同時(shí)應(yīng)收回舊版文件，妥善保存，以備追溯，詳見(jiàn)《文件控制程序》。4.6保存公司適用的法律、法規(guī)和其他要求的原件統(tǒng)一由公司綜合部保存、歸檔。5相關(guān)文件5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》6相關(guān)記錄《適用法律法規(guī)及其他要求清單》公司LOGO管理評(píng)審程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)公司LOGO管理評(píng)審程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部2適用范圍3職責(zé)3.2管理者代表負(fù)責(zé)管理評(píng)審計(jì)劃的編制，收集并提供管理評(píng)審所需的資權(quán)體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)的建議，編寫(xiě)相應(yīng)的評(píng)審報(bào)告，并負(fù)責(zé)糾正預(yù)防3.3各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備并提供評(píng)審有關(guān)的輸入資料，并負(fù)責(zé)評(píng)審中提出4工作程序4.1管理評(píng)審的計(jì)劃b.評(píng)審組織；c.評(píng)審內(nèi)容；d.評(píng)審的準(zhǔn)備工作；公司LOGO管理評(píng)審程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部a.當(dāng)公司現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)、服務(wù)范圍、資源發(fā)生重大改變與調(diào)整時(shí)；b.當(dāng)公司發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟或發(fā)生重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)；c.當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生變更時(shí)；a.內(nèi)部和外部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系審核；b.知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)指標(biāo)及其實(shí)施情況；c.企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、策略企業(yè)經(jīng)營(yíng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；d.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況；e.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息；f.技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)；g.管理體系各項(xiàng)活動(dòng)，配備的資源是否適宜；h.體系的要素及相應(yīng)文件是否有修正的需要；i.對(duì)體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)；公司LOGO管理評(píng)審程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.3.2管理者代表將各部門(mén)準(zhǔn)備的資料分別進(jìn)行收集、整理、匯總，確定具體的評(píng)審內(nèi)容通知參加評(píng)審的人員。4.4評(píng)審4.4.1評(píng)審會(huì)議4.4.1.1總經(jīng)理主持評(píng)審會(huì)議，各部門(mén)負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員參加。4.4.1.2參加評(píng)審會(huì)議的人員對(duì)《管理評(píng)審計(jì)劃》的內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)審。4.4.2.1總經(jīng)理對(duì)所涉及評(píng)審內(nèi)容做出結(jié)論(包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等)。4.4.2.2總經(jīng)理對(duì)評(píng)審后改進(jìn)活動(dòng)提出明確要求(包括體系、資源、方針、目標(biāo)指標(biāo)是否需要調(diào)整、是否需要進(jìn)行產(chǎn)品、過(guò)程審核等與評(píng)審內(nèi)容相關(guān)的要求)。4.5管理評(píng)審報(bào)告4.5.1管理者代表對(duì)管理評(píng)審的內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，編寫(xiě)《管理評(píng)審報(bào)告》,提交總經(jīng)理批準(zhǔn)，由綜合部發(fā)送至各部門(mén)。4.5.2評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容包括：a.評(píng)審目的；b.評(píng)審日期；c.參加評(píng)審人員；d.知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)改進(jìn)建議；e.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議；f.資源需求。4.6改進(jìn)措施的實(shí)施和驗(yàn)證頁(yè)碼：12/79頁(yè)碼：13/79公司LOGO管理評(píng)審程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.6.1管理者代表負(fù)責(zé)將《管理評(píng)審報(bào)告》上的改進(jìn)措施落實(shí)到各責(zé)任部門(mén)，由責(zé)任部門(mén)確定具體實(shí)施方案并組織實(shí)施。4.6.2管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)改進(jìn)措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。4.7評(píng)審記錄管理評(píng)審的相關(guān)記錄由人事綜合部負(fù)責(zé)保存。5相關(guān)文件《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》6記錄6.1《管理評(píng)審計(jì)劃》6.2《管審會(huì)議簽到表》6.3《管理評(píng)審會(huì)議記錄》6.4《管評(píng)輸入材料》6.5《管理評(píng)審報(bào)告》合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)頁(yè)碼：15/79合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章確保公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)過(guò)程發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得到全面的識(shí)別和適當(dāng)?shù)脑u(píng)估，并確定有效的控制措施。2.適用范圍適用于本公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)過(guò)程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和控制措施的評(píng)價(jià)和識(shí)別。3.職責(zé)3.1合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)對(duì)本公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)過(guò)程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和控制措施進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)及控制管理。3.2各相關(guān)部門(mén)參與和配合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和控制措施的識(shí)別和評(píng)價(jià)及控制管理。4.名詞解釋4.1顯著合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：極有可能發(fā)生，如不加以控制有可能導(dǎo)致出現(xiàn)不可接受的合規(guī)風(fēng)5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析程序合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別及定義(D)5.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別：5.1.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組要根據(jù)以上準(zhǔn)備資料、相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)及外部信息等對(duì)從接單、采購(gòu)、質(zhì)量驗(yàn)證、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、出貨各環(huán)節(jié)進(jìn)行分析。明確不合規(guī)過(guò)程的種類和產(chǎn)生的原5.1.2在識(shí)別其活動(dòng)過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)檢查：a)可適用的法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求；b)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)活動(dòng)及業(yè)務(wù)獲得的方式；c)組織機(jī)構(gòu)及崗位職責(zé)；d)新增項(xiàng)目、交易、活動(dòng)或供應(yīng)商；e)商業(yè)伙伴的透明程度；f)利益相關(guān)方；g)已往案例；h)行業(yè)或商業(yè)慣例等。5.1.3當(dāng)下一個(gè)環(huán)節(jié)是實(shí)際消費(fèi)時(shí)，只要可能，應(yīng)針對(duì)已確定的經(jīng)營(yíng)過(guò)程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)確定最終經(jīng)營(yíng)過(guò)程中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的可接受標(biāo)準(zhǔn)。5.1.4最終經(jīng)營(yíng)過(guò)程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)以下方面確定。a)法律法規(guī)的要求；b)客戶對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程安全的要求；c)經(jīng)營(yíng)過(guò)程預(yù)期用途的要求；d)經(jīng)驗(yàn)：缺乏法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，通過(guò)科學(xué)文獻(xiàn)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)獲得。5.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)5.2.1合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)從不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)性和嚴(yán)重性進(jìn)行分析，確定每個(gè)過(guò)程中存在的潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的顯著性，對(duì)嚴(yán)重程度可忽略的潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可不對(duì)其進(jìn)行控制，對(duì)不可忽略的顯著性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，必須對(duì)其進(jìn)行控制。5.3.1.1確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性(0)序號(hào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性(0)1實(shí)際上不可能發(fā)生2極不可能發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章3不可能發(fā)生，可以設(shè)想4可能性小，完全意外15可能發(fā)生，但不經(jīng)常35相當(dāng)可能發(fā)生57極可能發(fā)生5.3.1.2確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生產(chǎn)生的后果合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生產(chǎn)生的后果(S)序號(hào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生產(chǎn)生的后果(S)1輕微風(fēng)險(xiǎn)，不太引人注目2引人注目，影響工作氛圍13可能會(huì)導(dǎo)致采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，影響公司產(chǎn)品品質(zhì)聲譽(yù)。34可能會(huì)導(dǎo)致采購(gòu)成本增多，增加公司財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)75可能會(huì)導(dǎo)致打亂市場(chǎng)價(jià)格，引起同行競(jìng)爭(zhēng)，最終無(wú)利潤(rùn)可博。6可能會(huì)導(dǎo)致公司機(jī)密信息披露給同行，影響公司接單7可能會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品不達(dá)標(biāo)，客戶投訴要求批量退貨，影響公司信譽(yù)。5.2.2計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)程度(RPN)風(fēng)險(xiǎn)程度可忽略的無(wú)需采取措施，且不必保持記錄可容許的不可容許的只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)降低時(shí)，才可以開(kāi)始或繼續(xù)工作.為降低風(fēng)險(xiǎn)不限成本，即使投入資金后還不能降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須禁止工作。5.2.3風(fēng)險(xiǎn)控制原則5.3控制措施的識(shí)別和評(píng)價(jià)5.3.1對(duì)每種已確定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相應(yīng)的控制措施，預(yù)防、消除或減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生5.3.2對(duì)控制措施的有效性進(jìn)行評(píng)審，以確定某一控制措施是否為關(guān)鍵控制措施。關(guān)鍵措b)對(duì)該控制措施進(jìn)行監(jiān)視是可行的，具有及時(shí)監(jiān)視以便采取糾正措施的能力。頁(yè)碼：17/79合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章c)相對(duì)其他控制措施，該控制措施在體系中的位置處于最后，即在其后再無(wú)其他控制措施能進(jìn)行有效的控制。d)當(dāng)該控制措施失效時(shí)，可能產(chǎn)生嚴(yán)重的后果。5.4合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析工作單的編制將已確定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果、控制措施的識(shí)別和評(píng)價(jià)的結(jié)果列入《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及管理方案》中。5.5合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析的驗(yàn)證不合規(guī)分析的驗(yàn)證見(jiàn)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及管理方案》。5.6合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析記錄的控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析的記錄按《文件控制程序》和《記錄控制程序》進(jìn)行管理。5.7合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估周期，在每年管理評(píng)審會(huì)議前進(jìn)行。6.相關(guān)文件7.相關(guān)記錄7.1《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表》7.2《合規(guī)目標(biāo)管理達(dá)成統(tǒng)計(jì)表》7.3《合規(guī)異常報(bào)告表》7.4《合規(guī)報(bào)告》合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章依據(jù)GB/T35770-2017合規(guī)管理體系指南，為規(guī)范合規(guī)事件報(bào)告，落實(shí)不合規(guī)責(zé)任追究制，防止和減少不合規(guī)，結(jié)合單位實(shí)際，制定本程序。2.范圍適用于本公司及相關(guān)方所有不合規(guī)信息的匯報(bào)。3.1綜合部負(fù)責(zé)匯報(bào)信息反饋處置。3.2綜合部負(fù)責(zé)向最高管理層提交相關(guān)匯報(bào)文件。4.工作內(nèi)容(一)值守不合規(guī)事件投訴匯報(bào)電話；(二)接待相關(guān)方來(lái)人來(lái)訪投訴匯報(bào)；(三)對(duì)投訴匯報(bào)件予以登記；(四)督促各辦案機(jī)構(gòu)按時(shí)辦理并回復(fù)；(五)妥善保管投訴、匯報(bào)資料，并裝檔保存；(六)半年、年終對(duì)投訴匯報(bào)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析；(一)對(duì)投訴匯報(bào)內(nèi)容詳實(shí)記錄并登記；(二)填寫(xiě)不合規(guī)事件投訴匯報(bào)處理表，并提出處理建議；(三)總經(jīng)理簽署處理意見(jiàn)；(四)辦理人員在處理表上簽字，轉(zhuǎn)入調(diào)查；(五)調(diào)查處理完畢后，將處理結(jié)果在回復(fù)投訴匯報(bào)者同時(shí)向投訴匯報(bào)室回復(fù)；(六)投訴匯報(bào)室工作人員將處理結(jié)果予以登記、保存；(七)其他1)匯報(bào)人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)處理結(jié)果的，投訴匯報(bào)室工作人員應(yīng)及時(shí)予以督辦；2)綜合部收到的所有投訴匯報(bào)應(yīng)轉(zhuǎn)入管理層按本制度辦理；3)涉及文件處理的，形式上按照文件處理流程辦理，但實(shí)際運(yùn)作程序按本制度辦理；4)對(duì)性質(zhì)嚴(yán)重、有重大影響、涉及公司穩(wěn)定的、比較敏感的投訴匯報(bào)，工作人員應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告。(一)綜合部安排一名干部負(fù)責(zé)投訴匯報(bào)的運(yùn)轉(zhuǎn)工作；(二)上班時(shí)間保持線路暢通，確保有人值守，如值守干部因故外出，應(yīng)由綜合部安排其他人員值守。(一)文明辦理，對(duì)投訴匯報(bào)均應(yīng)熱情接待，語(yǔ)言文明，態(tài)度和藹，記錄詳實(shí)；(二)依法辦理，依法律規(guī)定及法定程序處理投訴匯報(bào)，不得徇私舞弊，不得失職瀆職；(三)科學(xué)辦理，認(rèn)真分析每個(gè)投訴匯報(bào)件，準(zhǔn)備充分，統(tǒng)籌考慮；(四)嚴(yán)肅辦理，保守秘密，不得泄露投訴匯報(bào)者的身份，不得為違法當(dāng)事人通風(fēng)報(bào)信；(五)高效辦理，一般應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)將投訴匯報(bào)件處理完畢；(六)細(xì)心辦理，保證投訴匯報(bào)件有記錄，有去處，有結(jié)果，有回復(fù)。頁(yè)碼：公司LOGO所屬部門(mén)受控印章體系管理部修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)公司LOGO所屬部門(mén)受控印章體系管理部對(duì)本公司合規(guī)管理績(jī)效、運(yùn)行控制和目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，2.適用范圍3.定義無(wú)4.職責(zé)4.2綜合部負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)運(yùn)行情況每年年底進(jìn)行自查，對(duì)出現(xiàn)的不符合進(jìn)行原因分析，制定并完5.程序5.1公司每年監(jiān)督檢查綜合部每季度組織聯(lián)合檢查，對(duì)各部門(mén)的合規(guī)管理運(yùn)行情況進(jìn)行全面監(jiān)視和測(cè)5.1.1合規(guī)管理程序運(yùn)行檢查檢查內(nèi)容包括：內(nèi)部(員工晉升、獎(jiǎng)勵(lì))外部(供應(yīng)商管理、項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)、供應(yīng)商、客戶付款等)內(nèi)容，并做好檢查記錄。5.1.2目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的檢查a)逐項(xiàng)檢查合規(guī)管理方案的執(zhí)行情況，在規(guī)定完成時(shí)限內(nèi)進(jìn)行檢查，檢查目標(biāo)、指標(biāo)是否實(shí)b)每年檢查中必須檢查管理方案和目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，并在檢查記錄中進(jìn)行記5.2綜合部自查5.2.1綜合部合規(guī)管理員每年按要求逐項(xiàng)檢查項(xiàng)目合規(guī)管理情況，并做好檢查記5.3法律法規(guī)遵循情況檢查5.3.1綜合部組織各部門(mén)每年對(duì)公司合規(guī)法律法規(guī)的識(shí)別、登錄、執(zhí)行情況進(jìn)行5.4各種監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)均應(yīng)形成記錄，并由檢查部門(mén)保存。在檢查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的不符合能立即整改的當(dāng)即整改，對(duì)于情節(jié)較重的問(wèn)題6.1《法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)記錄》7.1《內(nèi)部審核控制程序》合規(guī)義務(wù)控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)合規(guī)義務(wù)控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章2.范圍3.職責(zé)3.1綜合部負(fù)責(zé)組織各部門(mén)識(shí)別并匯總有關(guān)合規(guī)法律、法規(guī)及其他要求。3.2各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)與本部門(mén)有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求的識(shí)別、更新，并及時(shí)5.工作程序5.1綜合部組織各部門(mén)對(duì)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行評(píng)審，確定與公司有關(guān)的法律法規(guī)5.2在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其合規(guī)管理體系時(shí)必須考慮這些合規(guī)義務(wù)。5.3公司應(yīng)確定與合規(guī)因素相關(guān)的合規(guī)義務(wù)包括：5.3.1有關(guān)國(guó)際社會(huì)慣例，相關(guān)法律、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法在內(nèi)的國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)；5.3.2國(guó)家和地方政府或相關(guān)部門(mén)制定或頒布的相關(guān)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章制度；5.3.3地方法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)；5.3.4地方規(guī)范性文件；5.3.5與社區(qū)組織或非政府組織的協(xié)議、國(guó)家有關(guān)部委頒布的規(guī)定、通知、標(biāo)準(zhǔn)、行5.4獲取途徑5.4.1合規(guī)管理體系負(fù)責(zé)人經(jīng)常與政府、機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)保持聯(lián)系，獲取相關(guān)的國(guó)家及5.4.2其他部門(mén)還可以通過(guò)政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)、協(xié)會(huì)、出版機(jī)構(gòu)、圖書(shū)館、書(shū)店、報(bào)刊5.4.3綜合部經(jīng)常上網(wǎng)查詢，及時(shí)了解相關(guān)的國(guó)家及地方法律、法規(guī)和其他要求的信5.4.4各部門(mén)應(yīng)確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于公司運(yùn)行合規(guī)管理體系；合規(guī)義務(wù)控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章5.5法律、法規(guī)和其他要求的選擇、確認(rèn)、分發(fā)5.5.1各部門(mén)識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中相關(guān)的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，綜合部將各部門(mén)識(shí)別的法律法規(guī)或其他要求進(jìn)行匯總填寫(xiě)《法律法規(guī)及其它要求清單》。法規(guī)及其它要求清單》經(jīng)總經(jīng)理審批后，綜合部按《文件控制程序》要求，發(fā)放到相關(guān)部門(mén)。5.6法律、法規(guī)和其他要求的更新5.6.1綜合部每年初組織合規(guī)團(tuán)隊(duì)，識(shí)別所需法律法規(guī)或其他要求，確認(rèn)所獲取的各種法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的適用性，制定有效《法律法規(guī)及其它要求清單》,經(jīng)總經(jīng)理審批后，綜合部按《文件控制程序》要求，發(fā)放到相關(guān)部門(mén)。5.6.2綜合部保存法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求原件，當(dāng)上述外來(lái)文件更新或增加時(shí)，應(yīng)及時(shí)修正有效《法律法規(guī)及其它要求清單》,將新的內(nèi)容補(bǔ)發(fā)至相關(guān)部門(mén)，對(duì)舊的文件做相應(yīng)標(biāo)識(shí)，防止錯(cuò)誤使用，綜合部應(yīng)及時(shí)更新這些信息，確保在建立、實(shí)施和保持合規(guī)管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮，并應(yīng)將法律法規(guī)和其他要求傳達(dá)給公司控制下的相關(guān)人員和其他相關(guān)方的人員。5.6.3綜合部應(yīng)保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。5.相關(guān)文件《文件控制程序》6.相關(guān)記錄6.1《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表》6.2《合規(guī)目標(biāo)管理達(dá)成統(tǒng)計(jì)表》6.3《合規(guī)異常報(bào)告表》6.4《合規(guī)報(bào)告》頁(yè)碼：24/79公司LOGO記錄控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)1目的記錄控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置進(jìn)行控制，以提供產(chǎn)識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，同時(shí)也為產(chǎn)品的可追溯性及制定2適用范圍3職責(zé)4工作程序4.1記錄的格式4.1.3綜合部負(fù)責(zé)備案管轄范圍各類記錄的樣本，編寫(xiě)《記錄文件清單》,規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄的控制范疇、責(zé)任部門(mén)和保存期限；a.填寫(xiě)及時(shí)，內(nèi)容正確完整，字跡清晰，能準(zhǔn)確識(shí)別，簽字齊全；b.不隨意涂改，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)填寫(xiě)錯(cuò)誤，用劃線的方式進(jìn)行更正，并簽章。公司LOGO記錄控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.3.2記錄的形式可以是卡片、表格、圖示、報(bào)告；也可以是拷貝、磁帶、軟盤(pán)或膠片等。4.3.3各有關(guān)部門(mén)應(yīng)在工作完成后及時(shí)收集、匯總各類記錄，保持順序號(hào)或日期、頁(yè)碼的連續(xù)便于查閱。4.3.4各有關(guān)部門(mén)按照《記錄文件清單》的期限要求保存記錄，標(biāo)識(shí)清楚記錄的名稱和年份。4.3.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄應(yīng)保存在安全、干燥的地方，便于檢索并做好防火、防蟲(chóng)蛀、防潮等工作；4.3.6對(duì)于保存在磁盤(pán)、軟盤(pán)中的記錄應(yīng)做好防壓、防磁、防曬、防病毒等措施，并及時(shí)備份，防止貯存內(nèi)容的丟失。4.4過(guò)期的記錄的處理過(guò)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄，由責(zé)任部門(mén)提出處理方法，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人核實(shí)，管理者代表批準(zhǔn)后方可處理。5相關(guān)文件《文件控制程序》6相關(guān)記錄6.1《受控文件清單》6.2《程序文件清單和記錄文件清單》頁(yè)碼：27/79目標(biāo)管理方案控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)頁(yè)碼：29/79公司LOGO目標(biāo)管理方案控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部為了貫徹合規(guī)方針，實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)，通過(guò)合規(guī)管理方案的制定與實(shí)施，對(duì)公司可能出現(xiàn)的不合規(guī)實(shí)施有效的控制。2.適用范圍適用于對(duì)公司合規(guī)管理方案的控制。3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)合規(guī)管理方案。3.2合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)審核管理方案。3.3綜合部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門(mén)研究、制定管理方案，并監(jiān)督實(shí)施。3.4各相關(guān)部門(mén)實(shí)施本部門(mén)相關(guān)的管理方案。4.工作程序4.1合規(guī)目標(biāo)的建立。4.1.1每年初(管理評(píng)審之后)和初次認(rèn)證前，綜合部組織各部門(mén)根據(jù)公司合規(guī)方針制定本年度公司的合規(guī)目標(biāo)，此時(shí)須考慮公司的重要合規(guī)因素、合規(guī)義務(wù)，并考慮其風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)4.1.2在建立和評(píng)審合規(guī)目標(biāo)管理方案時(shí)應(yīng)考慮：1)應(yīng)符合法律法規(guī)和其他要求，以及可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；2)公司的生產(chǎn)、運(yùn)行、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)情況及實(shí)施的可行性；3)相關(guān)方的意見(jiàn)；4)可測(cè)量(可行時(shí));5)與合規(guī)目標(biāo)方針一致；6)得到監(jiān)視；7)通過(guò)培訓(xùn)、發(fā)放文件讓員工了解合規(guī)目標(biāo)管理方案；頁(yè)碼：30/79目標(biāo)管理方案控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章8)適時(shí)予以更新。9)合規(guī)目標(biāo)管理方案應(yīng)包括：a)要做什么;b)需要什么資源；c)由誰(shuí)負(fù)責(zé)；d)何時(shí)完成；e)如何評(píng)價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可測(cè)量的合規(guī)目標(biāo)的進(jìn)程所需的參數(shù)。應(yīng)考慮如何能將實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過(guò)程。10)目標(biāo)應(yīng)可測(cè)量，與合規(guī)方針一致。4.1.3各部門(mén)根據(jù)公司合規(guī)目標(biāo)制定本部門(mén)的合規(guī)目標(biāo)。每年初根據(jù)目標(biāo)的實(shí)施情況，做出調(diào)整與修訂。4.2合規(guī)管理方案的內(nèi)容：4.2.1明確在實(shí)現(xiàn)每一個(gè)目標(biāo)的過(guò)程中各層次的職責(zé)和權(quán)限(責(zé)任部門(mén))。4.2.2應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)每一個(gè)目標(biāo)的措施和方法、進(jìn)度及完成期限。4.3合規(guī)方案的制定和實(shí)施：4.3.1綜合部組織合規(guī)團(tuán)隊(duì)研究制定公司合規(guī)管理方案，報(bào)公司總經(jīng)理審批后實(shí)施。4.3.2各部門(mén)依據(jù)公司《合規(guī)目標(biāo)管理方案》的職責(zé)要求，組織落實(shí)。4.3.3公司總經(jīng)理對(duì)實(shí)施《合規(guī)目標(biāo)管理方案》所需資源(人、財(cái)、物等)予以保證。4.4合規(guī)目標(biāo)管理方案的監(jiān)督檢查：4.4.1綜合部應(yīng)按管理方案實(shí)施的時(shí)間對(duì)公司合規(guī)目標(biāo)及各部門(mén)所制定的目標(biāo)進(jìn)行檢查，填寫(xiě)《合規(guī)目標(biāo)管理方案完成情況檢查表》,并將此表交總經(jīng)理，以便讓總經(jīng)理了解目標(biāo)方案完成情況。頁(yè)碼：31/79公司LOGO目標(biāo)管理方案控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.5目標(biāo)管理方案的評(píng)審和修訂4.5.1總經(jīng)理主持管理評(píng)審會(huì)議，每年對(duì)公司《合規(guī)目標(biāo)管理方案》實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)審，以確保管理方案目標(biāo)制定的合理性。必要時(shí)對(duì)管理方案進(jìn)行修訂。4.5.2當(dāng)合規(guī)法律法規(guī)變化、相關(guān)方要求發(fā)生變化而引起合規(guī)目標(biāo)變化，或由于其他客觀條件而使管理方案實(shí)施效果達(dá)不到目標(biāo)要求時(shí)，綜合部應(yīng)組織合規(guī)團(tuán)隊(duì)對(duì)管理方案進(jìn)行評(píng)審、修訂和更新，并報(bào)總經(jīng)理審批。4.6公司應(yīng)保持合規(guī)目標(biāo)的文件化信息。5.相關(guān)文件《目標(biāo)管理方案》6.1《年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解表》6.2《年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)考核記錄表》公司LOGO內(nèi)部審核控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)1目的頁(yè)碼：33/79公司LOGO內(nèi)部審核控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部通過(guò)策劃和實(shí)施內(nèi)部審核，查明知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的實(shí)施是否符合策劃安排、標(biāo)準(zhǔn)的要求以及公司確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是否得到有效實(shí)施和保持，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取措施持續(xù)改進(jìn)。2適用范圍適用于公司內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行情況的審核。3職責(zé)3.1總經(jīng)理聘任內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的審核員，并規(guī)定其職責(zé)。3.2審核組負(fù)責(zé)編制內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系(以下簡(jiǎn)稱內(nèi)審)計(jì)劃。3.3管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)審計(jì)劃的批準(zhǔn)。3.4內(nèi)審員應(yīng)遵守、傳達(dá)和闡明審核要求，將審核、驗(yàn)證觀察結(jié)果整理成書(shū)面資料，報(bào)告審核結(jié)3.5審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施當(dāng)次內(nèi)審計(jì)劃及審核各階段的工作，對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核觀察結(jié)果做最后的決定，并負(fù)責(zé)提交審核報(bào)告。3.6受審核部門(mén)應(yīng)向?qū)徍私M提供有關(guān)見(jiàn)證性資料，并根據(jù)審核報(bào)告組織實(shí)施糾正措施。4工作程序4.1審核計(jì)劃4.1.1管理者代表應(yīng)定期組織進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是否：a.符合公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系程序文件、管理制度、有關(guān)計(jì)劃的安排和知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的要求；b.得到有效地實(shí)施和保持。4.1.2管理者代表應(yīng)對(duì)每年度的審核方案進(jìn)行策劃，制定年度的審核計(jì)劃；4.1.3內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系年度審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：公司LOGO內(nèi)部審核控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.1.5對(duì)以下幾種情況，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行計(jì)劃外的臨時(shí)審核：4.2.1審核組的組成：4.2.3《審核實(shí)施計(jì)劃》的內(nèi)容頁(yè)碼：35/79公司LOGO內(nèi)部審核控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部c.審核日程；d.受審核部門(mén)及審核內(nèi)容。4.2.4《審核實(shí)施計(jì)劃》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合部提前一周下達(dá)到受審核部門(mén)。4.2.5受審核部門(mén)接到計(jì)劃后應(yīng)安排配合人員并做好準(zhǔn)備工作，如果對(duì)審核項(xiàng)目和日程有異議，需在3天內(nèi)通知審核組，與審核組協(xié)商另行安排。4.2.6審核組長(zhǎng)根據(jù)審核計(jì)劃組織內(nèi)審員編制《內(nèi)部體系審核檢查表》。4.3審核的實(shí)施4.3.1審核開(kāi)始時(shí)，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持召開(kāi)首次會(huì)議，向受審核部門(mén)簡(jiǎn)要地說(shuō)明本次審核的目的、范圍、方法和計(jì)劃的安排，并確定配合人員。a.審核員檢查與受審部門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等是否符合標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)的要求，是不是現(xiàn)行有效版本，并檢查其實(shí)施情況；b..審核員檢查受審部門(mén)的記錄等原始資料是否齊全并符合要求。a.審核員按《內(nèi)部體系審核檢查表》中具體內(nèi)容對(duì)受審部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；b.審核員通過(guò)交談、調(diào)閱文件、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)等方法收集客觀證據(jù)，并記錄；當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，審核員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清楚，對(duì)所存在問(wèn)題證據(jù)的客觀性進(jìn)行研究，力求公正。4.3.4審核員在《內(nèi)部體系審核檢查表》中記錄審核情況及查閱的客觀證據(jù)。4.3.5審核員在審核完成后，對(duì)受審部門(mén)負(fù)責(zé)人作一次口頭報(bào)告，提出建議。4.4審核報(bào)告、糾正預(yù)防措施和跟蹤驗(yàn)證頁(yè)碼：36/79公司LOGO內(nèi)部審核控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.4.1現(xiàn)場(chǎng)審核后審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析、評(píng)審檢查結(jié)果，按照所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序文件等相應(yīng)條款的要求確認(rèn)不合格項(xiàng)。4.4.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持召開(kāi)末次會(huì)議，向受審核部門(mén)重申審核的審核的目的、范圍、方法，報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，并發(fā)出《不符合項(xiàng)報(bào)告》給責(zé)任部門(mén)。4.4.3審核期間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人，必須針對(duì)問(wèn)題組織進(jìn)行原因分析，提出糾正預(yù)防措施，并經(jīng)管理者代表確認(rèn)后實(shí)施；4.4.4審核員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行跟蹤審核，跟蹤審核應(yīng)包括對(duì)糾正預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行驗(yàn)證并提供驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告；4.4.6內(nèi)審后一周內(nèi)審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部體系審核報(bào)告》,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)放至相關(guān)部門(mén)。4.4.7審核報(bào)告內(nèi)容：a.審核的目的、范圍和準(zhǔn)則；b.審核組成員；c.審核日期及審核計(jì)劃具體實(shí)施情況；d.不合格項(xiàng)的數(shù)量、分布情況、嚴(yán)重程度；e.存在的主要問(wèn)題；f.體系有效性、符合性結(jié)論。4.4.8《內(nèi)部體系審核報(bào)告》需提交管理者代表評(píng)審，內(nèi)審相關(guān)記錄由知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合部負(fù)責(zé)保存。4.5糾正措施不合格項(xiàng)的責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)分析不合格產(chǎn)生的原因，制定糾正措施，填寫(xiě)在不合格項(xiàng)報(bào)告4.6跟蹤驗(yàn)證頁(yè)碼：37/79公司LOGO內(nèi)部審核控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部糾正措施實(shí)施完成后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合部負(fù)責(zé)對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行跟蹤檢查，驗(yàn)證其有效性，將驗(yàn)證結(jié)果記入不合格項(xiàng)報(bào)告中。5相關(guān)文件5.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》5.2《文件控制程序》5.3《記錄控制程序》6相關(guān)記錄6.1《審核通知書(shū)》6.2《體系內(nèi)部審核計(jì)劃》6.3《內(nèi)審會(huì)議簽到表》6.4《內(nèi)審檢查表》6.5《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》6.6《內(nèi)部審核報(bào)告》公司LOGO人力資源管理程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)1目的頁(yè)碼：39/79公司LOGO人力資源管理程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部通過(guò)對(duì)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)人員之能力需求的識(shí)別，提供必要的教育和培訓(xùn)，使其具有相應(yīng)的能力、意識(shí)和資格；規(guī)范公司人員變動(dòng)中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的操作，維護(hù)公司的合法權(quán)益，降低公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。2適用范圍適用于公司所有與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有關(guān)的工作人員的教育、培訓(xùn)和管理。3職責(zé)3.1綜合部負(fù)責(zé)人力資源管理，確定各部門(mén)的崗位培訓(xùn)要求，并負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施。3.2綜合部負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃的制定及監(jiān)督，負(fù)責(zé)組織對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。3.3各有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)配合培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施。3.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃的批準(zhǔn)。4工作程序4.1人力資源配置由綜合部提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的任職要求，綜合部負(fù)責(zé)在各自管轄的范圍內(nèi)確定崗位設(shè)置，制定崗位職責(zé)任職要求，使從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作崗位的人員是能夠勝任的。對(duì)這些人員進(jìn)行登記和評(píng)定，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.2教育與培訓(xùn)4.2.1新員工培訓(xùn)a.上崗基礎(chǔ)教育：包括公司概況，公司規(guī)章制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律常識(shí)、GB/T29490-2023標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)知識(shí)等培訓(xùn)內(nèi)容，在報(bào)到一個(gè)月內(nèi)，由綜合部組織進(jìn)行；4.2.2崗位技能培訓(xùn)對(duì)全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行相關(guān)作業(yè)文件、注意事項(xiàng)、操作流程等知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)內(nèi)容，由所在部門(mén)組織進(jìn)行；頁(yè)碼：40/79公司LOGO人力資源管理程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部a.GB/T29490-2023標(biāo)準(zhǔn)審核知識(shí)培訓(xùn)；b.由公司內(nèi)部或外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)。4.2.4研發(fā)人員培訓(xùn)專利技術(shù)交底書(shū)撰寫(xiě)、專利檢索與分析及與技術(shù)研發(fā)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技能培訓(xùn)，在綜合部組織進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)的同時(shí)，公司根據(jù)發(fā)展的需要有計(jì)劃地外培。4.2.5管理人員的培訓(xùn)企業(yè)中高層管理人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)，由綜合部組織進(jìn)行。4.2.6轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)(同4.2.2)4.2.7在崗人員的繼續(xù)培訓(xùn)崗位技能的加深及強(qiáng)化，按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施。4.3培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)的實(shí)施4.3.1綜合部根據(jù)公司的發(fā)展方向和知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)需求，以及本年度各部門(mén)培訓(xùn)申請(qǐng)及反饋的意見(jiàn)，制定下年度培訓(xùn)計(jì)劃(包括培訓(xùn)對(duì)象、時(shí)間、內(nèi)容、教師、培訓(xùn)考核方式等內(nèi)容),經(jīng)管理層批準(zhǔn)后下發(fā)各部門(mén)，并督促各部門(mén)按計(jì)劃執(zhí)行。4.3.2每次培訓(xùn)需填寫(xiě)《培訓(xùn)考核記錄》,包括時(shí)間、地點(diǎn)、教師、內(nèi)容及考核成績(jī)(有要求時(shí))。培訓(xùn)后相關(guān)部門(mén)將《培訓(xùn)考核記錄》及相應(yīng)試卷(考核記錄)等送交主管部門(mén)。4.3.3計(jì)劃外培訓(xùn)可由相關(guān)部門(mén)提出，經(jīng)綜合部審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由相關(guān)部門(mén)組織實(shí)施。4.4培訓(xùn)效果評(píng)估4.4.1每年綜合部負(fù)責(zé)組織評(píng)估培訓(xùn)的效果，征求改進(jìn)培訓(xùn)工作的意見(jiàn)和建議，以便更好地制定下年度的培訓(xùn)計(jì)劃，開(kāi)展培訓(xùn)工作。頁(yè)碼：41/79公司LOGO人力資源管理程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.4.2綜合部可通過(guò)培訓(xùn)報(bào)告、理論考核、操作考核、考績(jī)?cè)u(píng)定等方法評(píng)價(jià)所采取培訓(xùn)措施的有效性，發(fā)現(xiàn)不能勝任本職工作的，及時(shí)安排補(bǔ)充培訓(xùn)并考核，或轉(zhuǎn)換工作崗位，使其具備的能力與從事的工作相適應(yīng)。4.5意識(shí)教育綜合部組織開(kāi)展意識(shí)教育，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、工作意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、法規(guī)意識(shí)等，確保員工意識(shí)到所從事活動(dòng)與公司發(fā)展的相關(guān)性、滿足顧客和法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求的重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。4.6培訓(xùn)記錄綜合部負(fù)責(zé)將各自管轄的員工的教育、經(jīng)歷、培訓(xùn)和資格等情況，記錄在《員工檔案》上，培訓(xùn)檔案保存期限為員工離職后一年。4.7人事合同4.7.1綜合部負(fù)責(zé)對(duì)新入職員在合同中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款、及發(fā)明人享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)。4.7.2當(dāng)勞動(dòng)合同為定式合同時(shí)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款、發(fā)明人權(quán)利和義務(wù)的約定可以采取勞動(dòng)合同附件的形式。4.7.3公司與員工之間為勞務(wù)合同關(guān)系時(shí)，綜合部負(fù)責(zé)在合同中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款、及發(fā)明人享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)。4.7.4對(duì)掌握公司核心商業(yè)秘密的高層員工，簽署競(jìng)業(yè)限制協(xié)議和補(bǔ)償條款。4.8入職4.8.1綜合部負(fù)責(zé)對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查。4.8.2對(duì)研究開(kāi)發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，綜合部負(fù)責(zé)對(duì)新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件《入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明》。4.9離職4.9.1綜合部負(fù)責(zé)對(duì)離職的員工做談話記錄，進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒。4.9.2涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，綜合部負(fù)責(zé)與員工簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。頁(yè)碼：42/79公司LOGO人力資源管理程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.9.3涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工是指，掌握公司核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)秘密的員工，如在公司從事技術(shù)研發(fā)的員工，以及掌握公司核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)等。4.10激勵(lì)綜合部負(fù)責(zé)建立公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度，明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；詳見(jiàn)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲控制程序》。5相關(guān)文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)6相關(guān)記錄6.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員崗位說(shuō)明書(shū)(管理者代表)》6.2《知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員崗位說(shuō)明書(shū)(知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員)》6.3《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員能力考查、評(píng)定記錄》6.4《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》6.5《培訓(xùn)考核記錄》6.6《知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表》6.7《入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明》6.8《員工離職保密承諾書(shū)》公司LOGO文件控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)文件控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系要求的所有文件的編排、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更2適用范圍3職責(zé)3.1綜合部為文件的歸口部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)文件3.3各部門(mén)負(fù)責(zé)保管本部門(mén)的文件，保證所有4工作程序4.1文件的分類4.1.1按文件的分類a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)(包括形成文件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的聲明);b)形成文件的程序(為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所編制);c)外來(lái)文件(包括法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和客戶提供的圖樣等)。4.1.2按紙張載體分類4.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)編號(hào)01:序號(hào)碼01:順序編號(hào)4.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系記錄文件的編號(hào)說(shuō)明公司LOGO文件控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部JL:表格代號(hào)001:表格順序編號(hào)4.2.6管理者代表負(fù)責(zé)采取適當(dāng)形式(如提交管理評(píng)審、召集有關(guān)部門(mén)會(huì)審等4.4.1文件分為“受控”和“非受控”兩類，受控文件發(fā)放至知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理4.4.2受控文件由文件編寫(xiě)部門(mén)制定《文件發(fā)放/回收登記表》,確定發(fā)放范圍，經(jīng)部門(mén)經(jīng)理審批后，根據(jù)《文件發(fā)放/回收登記表》復(fù)印相應(yīng)份數(shù)，加蓋“受控”印章并注明分發(fā)號(hào)進(jìn)行統(tǒng)一發(fā)4.5.1文件需更改時(shí)，由原編寫(xiě)部門(mén)填寫(xiě)《文件更改單》進(jìn)行更改，交原審批人員審批，若因職4.5.2《文件更改單》經(jīng)批準(zhǔn)后，文件更改部門(mén)負(fù)責(zé)將更改后的文件及相應(yīng)4.5.3文件更改部門(mén)應(yīng)標(biāo)明修改標(biāo)記和修改處數(shù)，4.5.4文件經(jīng)多次更改或文件需要進(jìn)行大幅度修改時(shí)(修改狀態(tài)為5時(shí)),應(yīng)進(jìn)行換版。原版本作首次發(fā)行序號(hào)為0,經(jīng)更改后修改序號(hào)為1、2、3…,以此類推。文件控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章4.6.1所有文件的原稿由原編制部門(mén)保存，并負(fù)責(zé)將所發(fā)放的文件交綜合部歸檔，各部門(mén)負(fù)責(zé)保存帶有受控標(biāo)識(shí)的文件，文件應(yīng)分類、有序地保存以便于存取和查閱。4.6.2綜合部負(fù)責(zé)編制并及時(shí)更新《受控文件清單》,各部門(mén)負(fù)責(zé)登記本部門(mén)所使用的受控文件，以反映文件及版本的最新?tīng)顩r。4.6.3屬一次性使用的技術(shù)性文件，綜合部負(fù)責(zé)在產(chǎn)品完成后統(tǒng)一回收并銷毀。4.6.4作廢文件由文件發(fā)放部門(mén)負(fù)責(zé)從使用場(chǎng)所收回并銷毀，防止誤用作廢的文件。4.7外來(lái)文件的控制4.7.1綜合部負(fù)責(zé)收集行業(yè)相關(guān)的國(guó)家、國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的最新版本，綜合部負(fù)責(zé)收集其它外來(lái)文件；所有外來(lái)文件由綜合部負(fù)責(zé)統(tǒng)一登記，經(jīng)管理者代表評(píng)審其適用性后，按4.3的要求下發(fā)相關(guān)部門(mén)。4.7.2顧客提供的外來(lái)文件由綜合部在《外來(lái)文件清單》中登記，并分類保存。4.7.3對(duì)行政決定、司法判決、律師函等外來(lái)文件，由綜合部負(fù)責(zé)保管，必須在《外來(lái)文件清單》詳細(xì)記錄其來(lái)源、取得時(shí)間、保存期限。4.7.4與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)或其他要求、行政通知、政府文件等外來(lái)文件，由綜合部負(fù)責(zé)收集和保管，須在《外來(lái)文件清單》詳細(xì)記錄其來(lái)源、取得時(shí)間、保存期限。法律法規(guī)外來(lái)文件的收集和保管遵循《法律和其他要求管理程序》。4.8文件的管理4.8.1本公司的受控文件以書(shū)面形式為準(zhǔn)，存在于其它媒體中的文件作為執(zhí)行的依據(jù)時(shí)，應(yīng)經(jīng)授權(quán)人員的批準(zhǔn)。4.8.2任何人不得在受控文件上亂涂亂畫(huà)，不準(zhǔn)私自外借，確保文件的清晰、整潔和完好。4.8.3公司組織機(jī)構(gòu)調(diào)整或外部法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)更改相應(yīng)的體系文件。4.9文件密級(jí)分類4.9.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件保密等級(jí)分為兩級(jí)：秘密文件：泄露會(huì)使公司的權(quán)益和利益遭受損害的文件；一般文件：即內(nèi)部公開(kāi)文件，可以在公司范圍內(nèi)公開(kāi)閱讀、使用的文件。4.9.2文件密級(jí)的識(shí)別、保存期限、傳遞等詳見(jiàn)《保密控制程序》。5相關(guān)文件5.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》5.3《法律和其他要求管理程序》頁(yè)碼：46/79頁(yè)碼：47/79文件控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章6相關(guān)記錄6.1《文件發(fā)放回收登記表》6.2《受控文件清單》6.3《文件更改單》6.4《作廢文件銷毀記錄表》6.5《程序文件清單和記錄文件清單》公司LOGO所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)頁(yè)碼：49/79所屬部門(mén)受控印章為保證公司合規(guī)管理體系的策劃能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，識(shí)別、監(jiān)視并評(píng)審與公司合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方期望或要求；根據(jù)內(nèi)外部因素與相關(guān)方期望或要求，結(jié)合本公司已有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；針對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，策劃應(yīng)對(duì)措施。2適用范圍適用合規(guī)管理體系所有相關(guān)的部門(mén)與過(guò)程。3職責(zé)3.1綜合部確定相關(guān)方期望或要求；3.2總經(jīng)理批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的應(yīng)對(duì)措施；3.3合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)組織各部門(mén)進(jìn)行相關(guān)方期望或要求的識(shí)別評(píng)價(jià)、并擬定應(yīng)對(duì)措施，對(duì)結(jié)果進(jìn)行審核整理。3.4各部門(mén)配合進(jìn)行相關(guān)方期望或要求的識(shí)別評(píng)價(jià)、并擬定應(yīng)對(duì)措施。4.1相關(guān)方期望或要求識(shí)別與評(píng)估相關(guān)方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應(yīng)商、銀行、手或社會(huì)團(tuán)體或行業(yè)協(xié)會(huì)。在每年的管理評(píng)審前，由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行識(shí)別并評(píng)估其適應(yīng)性，具體部門(mén)及識(shí)別項(xiàng)目如下：a)所有者、合伙人、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。b)供應(yīng)商、顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。c)顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。d)員工代表、附近企業(yè)及居民、銀行、工會(huì)、社會(huì)團(tuán)體。4.2各部門(mén)將識(shí)別結(jié)果登記在《相關(guān)方期望或要求識(shí)別表》上，提交綜合部匯總，總經(jīng)理審批。4.3相關(guān)方期望或要求監(jiān)測(cè)與更新：合規(guī)團(tuán)隊(duì)每年在管理評(píng)審前組織一次全面的內(nèi)外部合規(guī)要素識(shí)別與評(píng)審。4.4各部門(mén)在獲得內(nèi)外部合規(guī)要素信息變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知合規(guī)團(tuán)隊(duì)，對(duì)《相關(guān)方期望或要求識(shí)別表》進(jìn)行修訂。4.5每次管理評(píng)審前，合規(guī)團(tuán)隊(duì)匯總企業(yè)內(nèi)外部合規(guī)要素情況及相關(guān)方的期望與要求的相關(guān)資料，并提交管理評(píng)審。公司LOGO所屬部門(mén)受控印章體系管理部5記錄公司LOGO信息資源管理程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)1目的公司LOGO信息資源管理程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的各種信息進(jìn)行有效的收集，確保不同層次和不同職能部門(mén)之間對(duì)體系的各種過(guò)程形成的信息得到管理、溝通和運(yùn)用。2適用范圍適用于本公司信息資源管理過(guò)程的控制。3.1綜合部負(fù)責(zé)信息的收集、篩選、分析、歸口管理。3.2管理者代表負(fù)責(zé)信息的審核。3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)信息發(fā)布前的審批。4工作程序4.1總則4.1.1信息交流的方式以書(shū)面文件、培訓(xùn)、電子媒體為傳遞形式。4.1.2信息內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確可靠。4.1.3信息記錄必須清楚，以便歸檔備案。4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的收集4.2.1綜合部設(shè)立專人收集方式，定期收集與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的信息，如國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、國(guó)際國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)發(fā)展信息、有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約、國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)信息等；以及企業(yè)的所屬領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，內(nèi)容包括：新產(chǎn)品信息、專利信息、論文信息等。4.2.2收集的渠道有：互聯(lián)網(wǎng)搜索、行業(yè)信息網(wǎng)站、專利搜索引擎、中國(guó)知網(wǎng)論文數(shù)據(jù)庫(kù)、維普數(shù)據(jù)檢索等。4.2.3收集的頻次：綜合部利用上述渠道檢索收集相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息。特殊情況可以提前進(jìn)行。4.2.3綜合部對(duì)收集到的信息進(jìn)行記錄。4.3信息的評(píng)價(jià)4.3.1綜合部對(duì)收集到的信息進(jìn)行篩選、分類、歸檔管理。頁(yè)碼：52/79頁(yè)碼：53/79公司LOGO信息資源管理程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.3.2已歸檔的重要信息，由管理者代表組織各相關(guān)部門(mén)以會(huì)議形式進(jìn)行集中討論，評(píng)價(jià)，并形成評(píng)價(jià)性報(bào)告，上報(bào)給總經(jīng)理處。4.4信息發(fā)布4.4.1相關(guān)部門(mén)需要發(fā)布與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的文件、信息或宣傳方案，應(yīng)先提交到綜合部進(jìn)行審查；4.4.2綜合部對(duì)發(fā)布信息進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括要發(fā)布信息是否侵權(quán)、是否泄漏公司秘密、是否設(shè)計(jì)虛假宣傳等，并填寫(xiě)審查意見(jiàn)。4.4.3管理者代表對(duì)審查意見(jiàn)進(jìn)行審核。4.4.4總經(jīng)理對(duì)待發(fā)布的信息申請(qǐng)，批準(zhǔn)或駁回。5相關(guān)文件5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《法律和其他要求管理程序》6相關(guān)記錄6.1《信息資源獲取渠道表》6.4《信息發(fā)布審批表》公司LOGO所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)1目的頁(yè)碼：55/79公司LOGO所屬部門(mén)受控印章體系管理部為針對(duì)可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行防范，有效識(shí)別和控制公司在研發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本程序。2適用范圍適用于與公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的控制。3職責(zé)3.1綜合部負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與宣傳，定期監(jiān)控分析公司產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)狀3.2綜合部負(fù)責(zé)定期監(jiān)管各部門(mén)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制的施行程度，組織宣傳和學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)并交流經(jīng)驗(yàn)。4工作程序4.1設(shè)備軟件的風(fēng)險(xiǎn)管理4.1.1綜合部負(fù)責(zé)檢查公司各部門(mén)使用的辦公軟件，確保其屬于正版軟件，避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。4.1.2綜合部負(fù)責(zé)檢查綜合部使用儀器、設(shè)備及專業(yè)軟件，確保其具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。4.1.1綜合部負(fù)責(zé)采購(gòu)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的零器件、生產(chǎn)設(shè)備，對(duì)可能涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的生產(chǎn)設(shè)備要讓設(shè)備生產(chǎn)商出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬聲明，約定侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)。4.2管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理4.2.1研發(fā)過(guò)程1)綜合部負(fù)責(zé)建立研究開(kāi)發(fā)立項(xiàng)前的可行性分析和國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索機(jī)制，弄清擬研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的現(xiàn)有技術(shù)國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，規(guī)避重復(fù)研發(fā)。2)研究開(kāi)發(fā)技術(shù)成果產(chǎn)出后，綜合部負(fù)責(zé)及時(shí)進(jìn)行國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索，根據(jù)檢索結(jié)果，加強(qiáng)成果管理。3)綜合部負(fù)責(zé)建立健全技術(shù)研究開(kāi)發(fā)立項(xiàng)、審批、資料、文檔管理等規(guī)章制度，規(guī)范技術(shù)研究開(kāi)發(fā)檔案管理，防止職務(wù)成果成為非職務(wù)專利申請(qǐng)。1)公司對(duì)原材料、生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)的采購(gòu)，要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析機(jī)制，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，制定和填寫(xiě)《供應(yīng)商知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查表》。頁(yè)碼：56/79公司LOGO所屬部門(mén)受控印章體系管理部2)加強(qiáng)合同管理，在采購(gòu)合同中明確約定雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)，明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)。1)公司承接加工承攬業(yè)務(wù)，首先要對(duì)委托生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索，弄清其知識(shí)產(chǎn)權(quán)分布，弄清產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)，規(guī)避生產(chǎn)侵權(quán)。2)公司在加工承攬合同中設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任條款，明確雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任義務(wù)，盡可能減少和降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。1)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品投放市場(chǎng)前和開(kāi)展技術(shù)、產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易，應(yīng)進(jìn)行必要的目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)。2)銷售人員在產(chǎn)品銷售過(guò)程中發(fā)現(xiàn)其他公司的產(chǎn)品與本公司的產(chǎn)品可能存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)告知綜合部，綜合部進(jìn)行檢索、分析，并提出應(yīng)對(duì)措施。4.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控綜合部對(duì)公司產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的檢索、分析，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損耗程度，并出具分析報(bào)告，提出防范預(yù)案。5相關(guān)文件HX/IP4.2.2-2023《文件控制程序》6相關(guān)記錄6.1《產(chǎn)品監(jiān)控表》6.2《正版軟件清單》公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)1目的公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部為了促進(jìn)公司科技創(chuàng)新和提高產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力，公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，保障公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和各項(xiàng)工作的高效有序2適用范圍適用于公司范圍內(nèi)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等)的獲取，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)3職責(zé)4工作程序度較大時(shí)，綜合部應(yīng)與檢索機(jī)構(gòu)簽訂帶有保密協(xié)議的委托檢索合同，并公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自主申請(qǐng)4.3.2.1技術(shù)人員按要求完成技術(shù)交底材料的撰寫(xiě)，及申請(qǐng)人、發(fā)明人、聯(lián)系方式等信息。4.3.2.2技術(shù)主管對(duì)技術(shù)交底材料進(jìn)行審查，內(nèi)容包括權(quán)利人、發(fā)明人及技術(shù)秘密的等級(jí)，確認(rèn)后方可提交到綜合部進(jìn)行申報(bào)。4.3.2.3綜合部對(duì)提交的交底材料進(jìn)行初步檢索判斷，確認(rèn)后決定自行或委托專利代理機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件。若委托專利代理機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件：a代理人員對(duì)技術(shù)有疑問(wèn)的，技術(shù)人員應(yīng)給予指導(dǎo)合作，技術(shù)人員應(yīng)詳細(xì)介紹發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，幫助代理人員充分理解發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容。b管理人員協(xié)助代理人員完成申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)，提供代理人員所需要的各種官方文件和其它公司方面的幫助。c代理人員完成的申請(qǐng)文件經(jīng)技術(shù)人員和專利管理人員核實(shí)無(wú)誤后方可上交。d技術(shù)人員主要負(fù)責(zé)權(quán)利要求書(shū)和技術(shù)說(shuō)明書(shū)中技術(shù)方案的確認(rèn)，確保技術(shù)人員提供的技術(shù)方案與專利代理人員理解的技術(shù)方案保持一致。e對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查過(guò)程中的補(bǔ)正意見(jiàn)和審查意見(jiàn)，由技術(shù)人員、專利管理人員協(xié)助專利代理機(jī)構(gòu)共同完成。4.3.2.4公司員工在公司工作期間完成的職務(wù)發(fā)明，員工擁有署名權(quán)，其他權(quán)利歸公司所有。由公司專利管理人員負(fù)責(zé)申請(qǐng)費(fèi)、年費(fèi)等的繳納維護(hù)工作，或委托代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。4.3.3.1在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)初期，必須同時(shí)考慮新產(chǎn)品商標(biāo)使用的合法性，即提前向本公司綜合部申報(bào)商標(biāo)查詢和商標(biāo)注冊(cè)。4.3.3.3提出名稱：商標(biāo)使用人向本公司綜合部以書(shū)面形式提出擬用商標(biāo)名稱或圖案、產(chǎn)品內(nèi)容及使用原因等內(nèi)容的申請(qǐng)報(bào)告：4.3.3.4商標(biāo)查詢：本公司綜合部在兩個(gè)工作日內(nèi)向國(guó)家商標(biāo)局進(jìn)行商標(biāo)查詢，并在三個(gè)工作日內(nèi)將結(jié)果反饋給申請(qǐng)人；4.3.3.5注冊(cè)申請(qǐng)和核準(zhǔn)注冊(cè)：申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)商標(biāo)查詢結(jié)果會(huì)同綜合部作出是否注冊(cè)商標(biāo)的決定，并報(bào)請(qǐng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由綜合部負(fù)責(zé)會(huì)同申請(qǐng)人做好商標(biāo)申請(qǐng)前的有關(guān)手續(xù)辦理；頁(yè)碼：59/79頁(yè)碼：60/79公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.3.4.1著作權(quán)是指新聞出版、廣播影視、文學(xué)藝術(shù)、文化娛樂(lè)、廣告設(shè)計(jì)、工藝美術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件、信息網(wǎng)絡(luò)等。4.3.4.2著作權(quán)的登記由公司綜合部負(fù)責(zé)，綜合部負(fù)責(zé)審查需進(jìn)行著作權(quán)登記內(nèi)容，經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管批準(zhǔn)后，辦理著作權(quán)登記申請(qǐng)手續(xù)。4.3.4.3公司員工在公司工作期間完成的著作，員工擁有署名權(quán)，其他權(quán)利歸公司所有。4.3.5商業(yè)秘密的獲取公司商業(yè)秘密的認(rèn)定詳見(jiàn)《保密控制程序》。4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取記錄綜合部負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取記錄的保持工作。5相關(guān)記錄5.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》5.2《文件控制程序》5.3《記錄控制程序》5.4《保密控制程序》6相關(guān)記錄6.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃》6.2《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告》公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)1目的頁(yè)碼：62/79公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部為了加強(qiáng)對(duì)本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，鼓勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，積極開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)科技成果的推廣應(yīng)用，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本制度。2適用范圍適用于公司范圍內(nèi)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、專有技術(shù)認(rèn)定、各種行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定等過(guò)程的管理。3.1綜合部負(fù)責(zé)按期統(tǒng)計(jì)專利獎(jiǎng)勵(lì)類型及獎(jiǎng)勵(lì)金額。3.2管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行評(píng)審。3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)獎(jiǎng)勵(lì)的審批。3.4綜合部負(fù)責(zé)獎(jiǎng)懲的公布及獎(jiǎng)懲金額的提請(qǐng)。3.5財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)審核與發(fā)放。4工作程序4.1發(fā)明專利獎(jiǎng)4.1.1公司取得發(fā)明專利權(quán)后，給予發(fā)明人一次性獎(jiǎng)金3000元，取得外觀設(shè)計(jì)或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)的，給予發(fā)明人一次性獎(jiǎng)金1000元。4.1.2同樣的發(fā)明創(chuàng)造，既申請(qǐng)發(fā)明又申請(qǐng)實(shí)用新型的，按一件發(fā)明專利計(jì)算。4.1.3一件專利有多位發(fā)明人時(shí)，按照專利發(fā)明人實(shí)際貢獻(xiàn)大小分配獎(jiǎng)金和報(bào)酬。獎(jiǎng)金和報(bào)酬由該專利的第一發(fā)明人負(fù)責(zé)提出分配方案，再由部門(mén)主管審核，如果涉及多個(gè)部門(mén)的、自行協(xié)商，若不成，由綜合部協(xié)調(diào)。原則上第一發(fā)明人獲得不低于30%的獎(jiǎng)金。公司自行實(shí)施發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠模瑥膶?shí)施之日起3年內(nèi)，每年從實(shí)施該專利所取得的效益中提取一定的比例作為職務(wù)發(fā)明人報(bào)酬。報(bào)酬的計(jì)算辦法可以采用下列方式的一種：對(duì)提高產(chǎn)品質(zhì)量效果明顯的，從實(shí)施專利后所新增的稅后利潤(rùn)中提取一定比例作為職務(wù)發(fā)明人報(bào)酬；對(duì)降低材料成本，節(jié)省工序時(shí)間效果明顯的，可取節(jié)約成本總額的一定比例作為職務(wù)發(fā)明人報(bào)頁(yè)碼：63/79公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部對(duì)屬于新產(chǎn)品發(fā)明的專利：可取該新產(chǎn)品稅后利潤(rùn)的一定比例作為職務(wù)發(fā)明人報(bào)酬。符合以上三種情況任何一種，第一年在稅后利潤(rùn)中提取5%,第二年提取3%,第三年提取2%作為職務(wù)發(fā)明人的報(bào)酬。不符合上述任何一種情況的，一次性給予職務(wù)發(fā)明人500元以上2000元以下的報(bào)酬。公司許可其他單位或個(gè)人實(shí)施本公司發(fā)明創(chuàng)造專利的，相應(yīng)的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人可從收取的使用費(fèi)中提取10%作為專利許可獎(jiǎng)。公司設(shè)立“優(yōu)秀發(fā)明人獎(jiǎng)”,該獎(jiǎng)根據(jù)發(fā)明人當(dāng)年的專利授權(quán)量及專利質(zhì)量綜合評(píng)定，每位獲獎(jiǎng)?wù)呖色@得不低于2000元獎(jiǎng)勵(lì)。優(yōu)秀發(fā)明人參選人員需滿足：年專利授權(quán)量不少于10件，且作為第一發(fā)明人的授權(quán)量不少于5件，再者，發(fā)明專利年授權(quán)量不少于4件，若達(dá)不到以上要4.2科研論文獎(jiǎng)4.2.1積極努力工作，根據(jù)企業(yè)工作的心得體會(huì)寫(xiě)出具有一定質(zhì)量的、對(duì)提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益有直接或間接幫助的科研論文，經(jīng)企業(yè)綜合部門(mén)審核通過(guò)允許投稿，并被錄用的，給予獎(jiǎng)勵(lì)。其中：SCI收錄的獎(jiǎng)勵(lì)10000元/篇；中文核心期刊收錄的獎(jiǎng)勵(lì)2000元/篇；非中文核心期刊收錄的獎(jiǎng)勵(lì)1000元/篇。4.3創(chuàng)新成果獎(jiǎng)4.3.1積極開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新工作，主持開(kāi)展省級(jí)以上各類科研計(jì)劃項(xiàng)目的人員，給予政府撥款的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的5%的獎(jiǎng)金。4.4合理化建議獎(jiǎng)4.3.1工作中對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的工藝方法、設(shè)備布局、生產(chǎn)流程等，提出完整有效的設(shè)計(jì)方案，或提出改進(jìn)性建議，并被采納者，根據(jù)建議產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益的大小，分別給予2000元/人、1000元/人、500元/人三種獎(jiǎng)勵(lì)。4.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成就獎(jiǎng)對(duì)在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中做出卓越貢獻(xiàn)的員工，如及時(shí)保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、有效避免了企業(yè)遭受重大損失；忠于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作3年未出問(wèn)題等，給予500元/人的獎(jiǎng)金。4.6獎(jiǎng)勵(lì)的頒布4.6.1對(duì)取得專利權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)，自專利權(quán)公告之日起3個(gè)月內(nèi)發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。頁(yè)碼：64/79公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.6.2其它獎(jiǎng)勵(lì)由綜合部制定獎(jiǎng)勵(lì)名單，由綜合部進(jìn)行公告，并落實(shí)獎(jiǎng)金的發(fā)放。4.6.4獎(jiǎng)金的發(fā)放由財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)，并形成記錄。4.7懲罰4.7.1對(duì)在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作過(guò)程中存在玩忽職守、嚴(yán)重浪費(fèi)、剽竊他人成果、泄露商業(yè)秘密等行為的員工，視情節(jié)的輕重程度分別予以警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、留用察看、開(kāi)除和罰款等懲罰。4.7.2懲罰決定的做出和實(shí)施由綜合部負(fù)責(zé)，并形成相應(yīng)的記錄。5相關(guān)記錄5.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》5.2《文件控制程序》5.3《記錄控制程序》6相關(guān)記錄6.1《處罰記錄表》6.2《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)表》公司LOGO(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)1目的頁(yè)碼：66/79(新版2023)所屬部門(mén)受控印章為了規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施/許可/轉(zhuǎn)讓的流程，確保公司在專利實(shí)施/許可/轉(zhuǎn)讓過(guò)程中利益、成本的合法性、合理性，特制定本程序。2適用范圍適用于公司范圍內(nèi)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的實(shí)施/許可/轉(zhuǎn)讓的過(guò)程的控制。3.1公司各部門(mén)負(fù)責(zé)提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的實(shí)施/許可/轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。3.2綜合部負(fù)責(zé)審查和上報(bào)。3.3管理者代表負(fù)責(zé)組織各部門(mén)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估。3.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施/許可/轉(zhuǎn)讓的審批。4工作程序4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施4.1.1管理者代表負(fù)責(zé)定期組織綜合部、技術(shù)部等部門(mén)進(jìn)行自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施率評(píng)估，綜合部負(fù)責(zé)對(duì)每項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施情況進(jìn)行登記。4.1.2綜合部根據(jù)實(shí)施情況登記做出分析報(bào)告，上報(bào)給管理者代表，報(bào)告內(nèi)容包含：1)對(duì)于實(shí)施率高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的加強(qiáng)保護(hù)措施的建議；2)對(duì)于實(shí)施率低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，作為下一年度年費(fèi)續(xù)展時(shí)的佐證。4.1.3管理者代表將知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施情況登記表和分析報(bào)告報(bào)知總經(jīng)理審批。4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可4.2.1綜合部、技術(shù)部等部門(mén)提出許可他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)，并提交《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可申請(qǐng)表》,交綜合部；4.2.2綜合部對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行檢索，論證法律狀態(tài)、市場(chǎng)前景、企業(yè)實(shí)施條件、可許可的范圍，出具報(bào)告，上報(bào)給管理者代表。4.2.3管理者代表組織綜合部、技術(shù)部等部門(mén)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，必要時(shí)提請(qǐng)委外評(píng)估。4.2.4綜合部將評(píng)估報(bào)告上報(bào)給管理者代表，由管理者代表給出知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可意見(jiàn)。4.2.5總經(jīng)理進(jìn)行最終確認(rèn)和審批。頁(yè)碼：67/79公司LOGO(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.2.6綜合部根據(jù)批示結(jié)果，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可事宜，簽訂合同，并到知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案，更新公司內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理臺(tái)賬。4.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓4.3.1公司各部門(mén)在接獲他人(其它公司)提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓要求后，遞交《知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》,交綜合部。4.3.2綜合部對(duì)申請(qǐng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行檢索，論證市場(chǎng)容量、企業(yè)生產(chǎn)條件，上報(bào)給管理者代4.3.3管理者代表組織綜合部、技術(shù)部等部門(mén)對(duì)有轉(zhuǎn)讓意向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行討論評(píng)估，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)論，確定轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，形成評(píng)估報(bào)告。必要時(shí)提請(qǐng)委外評(píng)估。4.3.4綜合部將評(píng)估報(bào)告上報(bào)給管理者代表，由管理者代表給出知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓意見(jiàn)。4.3.5總經(jīng)理進(jìn)行最終確認(rèn)和審批。4.3.6綜合部就批示結(jié)果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓提出方進(jìn)行協(xié)商，簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并到知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案，更新公司內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理臺(tái)賬。5相關(guān)文件《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》6相關(guān)記錄6.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施/許可/轉(zhuǎn)讓評(píng)估報(bào)告》6.2《專利轉(zhuǎn)讓情況登記表》公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)1目的公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部為了方便公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的日常維護(hù)，對(duì)公司的2適用范圍3職責(zé)4工作程序4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理對(duì)于保護(hù)價(jià)值不大的或?qū)疽呀?jīng)停止生產(chǎn)的技術(shù)專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓處理，利權(quán)屬變更的情況；對(duì)沒(méi)有保護(hù)價(jià)值或轉(zhuǎn)讓不出去的專利進(jìn)行權(quán)屬放棄處理，為公司節(jié)約成本；對(duì)難以確定其價(jià)值大小的專利，可以委托專門(mén)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部4.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更/放棄4.3.1管理者代表根據(jù)評(píng)估結(jié)果，出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更、放棄意見(jiàn)，上報(bào)給總經(jīng)理。4.3.2總經(jīng)理對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的變更和放棄意見(jiàn)進(jìn)行確認(rèn)和審批。4.4綜合部根據(jù)審批的情況，改變知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理臺(tái)賬的狀態(tài)，并修改對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)手段。5相關(guān)記錄《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》6相關(guān)記錄6.1《專利臺(tái)賬》6.2《商標(biāo)臺(tái)賬》6.3《著作權(quán)臺(tái)賬》6.4《知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更放棄表》6.5《知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性評(píng)估報(bào)告》6.6《盡職調(diào)查報(bào)告》頁(yè)碼：70/79公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)銷售控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部序號(hào)修訂日期修訂摘要審核人1新版發(fā)行文件分發(fā)部門(mén)XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□XX部□編制部門(mén)頁(yè)碼：72/79公司LOGO知識(shí)產(chǎn)權(quán)銷售控制程序(新版2023)所屬部門(mén)受控印章體系管理部對(duì)銷售、售后過(guò)程及海外銷售的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行控制，以確保銷售知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)降至最低，特制訂本程序。2.適用范圍適用于本公司銷售及售后全過(guò)程的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作。3.職責(zé)3.1市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)控和控制。3.2市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)銷售過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估。4.工作程序4.1售前知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查分析產(chǎn)品銷售前，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部對(duì)產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面調(diào)查，海外銷售尤其要調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及其執(zhí)行情況，了解相關(guān)訴訟情況，并將調(diào)查到的信息提供給市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部進(jìn)行檢索、評(píng)估，形成《產(chǎn)品售前知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》,報(bào)告中應(yīng)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局提出建議，依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》適時(shí)進(jìn)行專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)或著作權(quán)登記。4.2商業(yè)活動(dòng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部在產(chǎn)品宣傳、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前，向市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部提出申請(qǐng)，由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部對(duì)其進(jìn)行檢索、評(píng)估，形成《展會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)方案》。4.3銷售市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)控市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部每季度對(duì)銷售市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行監(jiān)控，以及時(shí)跟蹤和調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，形成《銷售過(guò)程自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)控表》,監(jiān)控發(fā)現(xiàn)重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件時(shí)，提報(bào)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部對(duì)其進(jìn)行檢索、評(píng)估，形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告》。4.4產(chǎn)品升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境變