私募基金合同協(xié)議?合同編號(hào)：[具體編號(hào)]簽訂日期：[簽訂日期]甲方（基金管理人）：名稱：[基金管理人名稱]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：[注冊(cè)號(hào)]經(jīng)營(yíng)范圍：[經(jīng)營(yíng)范圍]乙方（基金投資人）：姓名/名稱：[投資人姓名/名稱]身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[證件號(hào)碼]地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方是一家在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的專業(yè)私募基金管理人，具備開展私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)；乙方是具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)的投資者，愿意按照本合同的約定認(rèn)購甲方所管理的私募基金份額。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方向甲方認(rèn)購私募基金份額事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、私募基金基本情況（一）基金名稱[私募基金名稱]（二）基金類型[基金類型，如契約型、公司型、有限合伙型等]（三）基金規(guī)模本基金的目標(biāo)募集規(guī)模為人民幣[x]元，各期募集規(guī)模根據(jù)實(shí)際情況確定，但最終募集資金總額不得超過上述目標(biāo)募集規(guī)模。（四）基金存續(xù)期限本基金的存續(xù)期限為自基金成立之日起[x]年，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過并經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，可適當(dāng)延長(zhǎng)存續(xù)期限。（五）投資目標(biāo)本基金主要投資于[投資領(lǐng)域，如股票、債券、股權(quán)等]，通過專業(yè)的投資管理，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。（六）投資范圍1.股票類資產(chǎn)：包括但不限于在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的A股股票，以及在香港聯(lián)合交易所上市的H股股票等。2.債券類資產(chǎn)：包括但不限于國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等。3.其他資產(chǎn)：包括但不限于銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金、債券回購、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國(guó)債期貨等金融衍生品，以及符合法律法規(guī)規(guī)定的其他投資品種。（七）投資策略本基金將采用[投資策略名稱，如價(jià)值投資策略、成長(zhǎng)投資策略、量化投資策略等]，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和企業(yè)基本面分析，構(gòu)建投資組合，以實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。二、認(rèn)購事項(xiàng)（一）認(rèn)購金額乙方同意向甲方認(rèn)購本基金的份額，認(rèn)購金額為人民幣[x]元。（二）認(rèn)購方式乙方應(yīng)按照甲方的要求，以[認(rèn)購方式，如現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬等]方式將認(rèn)購資金足額劃付至甲方指定的銀行賬戶。（三）認(rèn)購期限本基金的認(rèn)購期限為自[開始日期]起至[結(jié)束日期]止。在認(rèn)購期限內(nèi)，乙方可隨時(shí)提出認(rèn)購申請(qǐng)；認(rèn)購期限屆滿后，甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際募集情況決定是否延長(zhǎng)認(rèn)購期限。（四）認(rèn)購份額的計(jì)算1.本基金的初始面值為人民幣1元/份。2.乙方的認(rèn)購份額計(jì)算公式為：認(rèn)購份額=認(rèn)購金額÷基金份額初始面值。3.認(rèn)購費(fèi)用及相關(guān)稅費(fèi)按照本合同的約定從認(rèn)購金額中扣除，扣除后的余額計(jì)入乙方的認(rèn)購份額。（五）基金成立條件本基金成立需滿足以下條件：1.募集資金總額達(dá)到或超過目標(biāo)募集規(guī)模的[x]%。2.符合法律法規(guī)規(guī)定的其他成立條件。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照本合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理和運(yùn)作。根據(jù)基金運(yùn)作的需要，有權(quán)決定聘請(qǐng)托管人、投資顧問、律師、會(huì)計(jì)師等專業(yè)機(jī)構(gòu)，并與相關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議。按照本合同的約定，收取基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。有權(quán)對(duì)乙方的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否接受乙方的認(rèn)購申請(qǐng)。在基金存續(xù)期間，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和基金運(yùn)作需要，調(diào)整投資策略和投資組合。有權(quán)根據(jù)本合同的約定，對(duì)基金份額進(jìn)行登記、過戶、托管等操作。有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的約定，對(duì)基金的收益進(jìn)行分配。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，有權(quán)對(duì)基金的信息進(jìn)行披露。2.義務(wù)按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)的投資管理能力和經(jīng)驗(yàn)，為基金份額持有人的利益進(jìn)行投資管理和運(yùn)作。遵守法律法規(guī)和本合同的約定，履行信息披露義務(wù)，向乙方及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金的運(yùn)作情況、投資收益、資產(chǎn)凈值等信息。按照本合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立核算、分賬管理，確保基金資產(chǎn)的安全、完整。不得向乙方承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。按照本合同的約定，及時(shí)向乙方支付基金收益。按照法律法規(guī)和本合同的約定，對(duì)基金的清算和終止進(jìn)行妥善處理。（二）乙方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照本合同的約定，享有基金份額的收益權(quán)。按照本合同的約定，享有基金份額的贖回權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等權(quán)利。有權(quán)查閱、復(fù)制本合同、基金招募說明書、基金合同摘要、基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告等文件。有權(quán)對(duì)甲方的投資管理行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議和意見。有權(quán)按照法律法規(guī)和本合同的約定，參與基金份額持有人大會(huì)，行使表決權(quán)。2.義務(wù)如實(shí)向甲方提供個(gè)人/企業(yè)信息，包括但不限于姓名/名稱、身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、聯(lián)系方式、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。按照本合同的約定，按時(shí)足額繳納認(rèn)購資金及相關(guān)費(fèi)用。按照本合同的約定，承擔(dān)基金投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。遵守法律法規(guī)和本合同的約定，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。配合甲方的投資管理和運(yùn)作，提供必要的協(xié)助和信息。按照法律法規(guī)和本合同的約定，對(duì)甲方的信息披露進(jìn)行保密。四、基金的管理與運(yùn)作（一）投資決策程序1.甲方設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定基金的投資策略和投資決策。2.投資決策委員會(huì)由甲方的高級(jí)管理人員、投資經(jīng)理等組成，成員人數(shù)為[x]人。3.投資決策委員會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每[x]個(gè)月召開一次，臨時(shí)會(huì)議根據(jù)基金運(yùn)作的需要隨時(shí)召開。4.投資決策委員會(huì)會(huì)議須有[x]以上成員出席方可召開，會(huì)議決議須經(jīng)出席會(huì)議成員的[x]以上表決通過方可生效。5.甲方的投資經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，負(fù)責(zé)具體的投資操作，并及時(shí)向投資決策委員會(huì)匯報(bào)投資進(jìn)展情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制1.甲方建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，對(duì)基金的投資管理、運(yùn)作、銷售、托管等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和管理。2.甲方設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制。3.甲方定期對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估和分析，及時(shí)調(diào)整投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保基金的風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍內(nèi)。4.甲方加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部人員的管理和監(jiān)督，防止內(nèi)部人員違規(guī)操作和利益輸送等行為的發(fā)生。（三）基金托管本基金由[托管銀行名稱]擔(dān)任托管人，負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行托管。甲方與托管人簽訂托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和職責(zé)分工。托管人的主要職責(zé)包括但不限于：1.安全保管基金資產(chǎn)。2.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立核算、分賬管理。3.監(jiān)督甲方的投資管理行為，確保甲方的投資運(yùn)作符合法律法規(guī)和本合同的約定。4.按照本合同的約定，及時(shí)辦理基金資產(chǎn)的清算、交割等事宜。5.按照法律法規(guī)和本合同的約定，對(duì)基金的信息進(jìn)行披露。五、基金的收益分配與虧損承擔(dān)（一）收益分配原則1.本基金的收益分配應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：按法律法規(guī)和本合同的約定進(jìn)行分配。優(yōu)先滿足基金份額持有人的收益分配需求。收益分配比例應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求。收益分配方式應(yīng)當(dāng)公平、公正、公開。2.本基金的收益分配方式包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種方式。乙方有權(quán)選擇收益分配方式，未作選擇的，默認(rèn)采用現(xiàn)金分紅方式。（二）收益分配時(shí)間與頻率1.本基金的收益分配時(shí)間和頻率由甲方根據(jù)基金的運(yùn)作情況和市場(chǎng)情況確定，但每年至少進(jìn)行一次收益分配。2.甲方應(yīng)當(dāng)在收益分配方案確定后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，將收益分配款項(xiàng)支付至乙方指定的銀行賬戶。（三）虧損承擔(dān)本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)由乙方自行承擔(dān)。乙方因持有本基金份額而產(chǎn)生的虧損，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。六、基金份額的贖回與轉(zhuǎn)讓（一）贖回1.乙方有權(quán)在基金存續(xù)期限內(nèi)按照本合同的約定贖回其持有的基金份額。2.贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在甲方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交，甲方應(yīng)當(dāng)在收到贖回申請(qǐng)后的[x]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)，并按照本合同的約定辦理贖回手續(xù)。3.贖回價(jià)格以贖回申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算，贖回費(fèi)用按照本合同的約定從贖回金額中扣除。4.乙方贖回基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照甲方的要求提供必要的文件和信息。（二）轉(zhuǎn)讓1.乙方持有的基金份額可以在符合法律法規(guī)和本合同約定的條件下進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。2.基金份額的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)通過甲方指定的交易平臺(tái)進(jìn)行，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)確定。3.乙方轉(zhuǎn)讓基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照甲方的要求提供必要的文件和信息，并辦理相關(guān)的轉(zhuǎn)讓手續(xù)。七、費(fèi)用與稅收（一）費(fèi)用種類1.基金管理費(fèi)：甲方按照基金資產(chǎn)凈值的[x]%收取基金管理費(fèi)，用于支付甲方為管理基金資產(chǎn)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。2.基金托管費(fèi)：托管人按照基金資產(chǎn)凈值的[x]%收取基金托管費(fèi)，用于支付托管人為保管基金資產(chǎn)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。3.認(rèn)購費(fèi)：乙方認(rèn)購本基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購金額的[x]%繳納認(rèn)購費(fèi)，用于支付甲方為發(fā)行基金份額而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。4.贖回費(fèi)：乙方贖回本基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照贖回金額的[x]%繳納贖回費(fèi)，用于支付甲方為辦理贖回手續(xù)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。5.其他費(fèi)用：包括但不限于投資顧問費(fèi)、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、信息披露費(fèi)等，按照法律法規(guī)和本合同的約定由基金資產(chǎn)承擔(dān)。（二）費(fèi)用支付方式1.基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)等費(fèi)用按照每日計(jì)提，按月支付。甲方應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，將本月應(yīng)支付的費(fèi)用從基金資產(chǎn)中扣除，并支付給相應(yīng)的機(jī)構(gòu)。2.認(rèn)購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用由乙方在認(rèn)購或贖回基金份額時(shí)一次性支付給甲方。（三）稅收本基金運(yùn)作過程中涉及的稅收按照法律法規(guī)的規(guī)定由相關(guān)方承擔(dān)。八、信息披露（一）披露內(nèi)容1.甲方應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，定期向乙方披露基金的運(yùn)作情況、投資收益、資產(chǎn)凈值、收益分配等信息。2.甲方應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日結(jié)束后，通過[信息披露渠道，如官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等]發(fā)布基金份額凈值。3.甲方應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方披露基金季度報(bào)告；在每半年度結(jié)束后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方披露基金中期報(bào)告；在每個(gè)年度結(jié)束后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方披露基金年度報(bào)告。4.甲方應(yīng)當(dāng)在發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，及時(shí)向乙方披露相關(guān)信息。（二）披露方式甲方應(yīng)當(dāng)通過[信息披露渠道，如官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等]以公告、通知等方式向乙方披露基金的相關(guān)信息。九、違約責(zé)任（一）甲方的違約責(zé)任1.若甲方違反本合同的約定，未按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行投資管理職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若甲方違反本合同的約定，未按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，并按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行整改。3.若甲方違反本合同的約定，擅自挪用基金資產(chǎn)的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)返還基金資產(chǎn)及賠償損失的責(zé)任，并按照法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（二）乙方的違約責(zé)任1.若乙方違反本合同的約定，未按時(shí)足額繳納認(rèn)購資金及相關(guān)費(fèi)用的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，并按照本合同的約定支付逾期利息。2.若乙方違反本合同的約定，擅自轉(zhuǎn)讓基金份額的，乙方的轉(zhuǎn)讓行為無效，甲方有權(quán)收回乙方轉(zhuǎn)讓的基金份額，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。3.若乙方違反本合同的約定，從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并按照法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。十、爭(zhēng)議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他條款（一）合同的生效與變更1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同的任何變更或補(bǔ)充須經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂相關(guān)的變更或補(bǔ)充協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。（二）合同的終止本合同在以下情形下終止：1.基金存續(xù)期限屆滿，且未按照本合同的約定延長(zhǎng)存續(xù)期限。2.基金份額持有人大會(huì)決議終止本基金。3.本基金按照法律法規(guī)和本合同的約定進(jìn)行清算。4.雙方協(xié)商一致終止本合同。（三）保密條款雙方應(yīng)對(duì)在本合同簽訂和履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。（四）通知與送達(dá)1.雙方在本合同中填寫的地址、聯(lián)系方式等信息為雙方的有效送達(dá)地址。任何一方變更送達(dá)地址的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知對(duì)方。2.一方按照本合同約定向另一方發(fā)出的通知、文件等，以書面形式通過專人送達(dá)、郵寄、電子郵