關于開展公路橋梁和隧道工程

施工安全風險評估試行工作的通知交通運輸部工程質量監督局二〇一一年十一月二十九日解讀肖殿良

肖殿良

博士、助理研究員

注冊安全工程師

交通運輸部工程質量監督局

交通運輸部科學研究院

北京市建國門內大街11號

，

編制過程2009.6-111.國外調研2.國內調研3.資料分析4.制定框架第一階段2009.12-2010.121.第一次研討會2.第二次研討會3.第三次研討會第二階段2011.1-51.初稿2.征求意見稿3.局務會討論4.發布第三階段一、目的與適用范圍二、評估范圍三、評估方法四、評估步驟五、評估組織與評估報告六、實施要求制度框架解讀內容誰來評？

2評完怎么辦？4為什么評？

31怎么評？

3335什么是風險評估？6開展情況及工作計劃？

事故（Accident

）：造成死亡、疾病、傷害、財產損失或其他損失的意外情況。一、什么是風險評估？1.基本概念

風險（Risk

）：某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。

風險（R）=頻率（F）X事故嚴重程度（C）安全（Safety

）：安全是一種狀態，即免除了不可接受的風險的狀態”。

一、什么是風險評估？1.基本概念

一、什么是風險評估？1.基本概念

安全是風險的隸屬度事故是離散隨機小概率事件可靠性取決于對危害辨識、危險評價與風險控制事故都可以預防風險評估：對風險進行辨識、估計和評價，對風險危害性及其處置措施進行決策。一、什么是風險評估？2.風險評估

施工風險評估：針對工程施工過程中各項作業活動、作業環境、施工設備、危險物品等所潛在風險進行風險源辨識、風險分析、風險估測的系列工作。

總體風險評估指開工前根據橋梁或隧道工程的地質環境條件、建設規模、結構特點等孕險環境與致險因子，評估橋梁或隧道工程整體風險，估測其安全風險等級。屬于靜態評估。一、什么是風險評估？3.總體風險評估

專項風險評估指是將總體風險評估等級為Ⅲ級（高度風險）及以上橋梁或隧道工程中的施工作業活動(或施工區段)作為評估對象，根據其作業風險特點以及類似工程事故情況，進行風險源普查，并針對其中的重大風險源進行量化估測，提出相應的風險控制措施。屬于動態評估。一、什么是風險評估？4.專項風險評估

解讀內容誰來評？

2評完怎么辦？4為什么評？

31怎么評？

3335什么是風險評估？

6開展情況及工作計劃？

1.安全風險評估是預防事故的有效手段在施工階段建立安全風險評估制度符合國際通行做法。在工程實施前，開展定性或定量的施工安全風險估測，能夠增強安全風險意識，改進施工措施，規范預案預警預控管理，有效降低施工風險，嚴防重特大事故發生，降低人員傷亡和經濟損失，保障公路工程建設的安全。二、為什么評？1.安全風險評估是預防事故的有效手段國外二、為什么評？1.安全風險評估是預防事故的有效手段國內

鐵路行業：2007年《鐵路隧道風險評估與管理暫行規定》可研階段、初步設計階段、施工圖階段、施工階段

地下工程：2007年《地鐵及地下工程建設風險管理指南》

規劃、可研、設計（初步、施工圖）、招投標、施工階段

市政工程：2004年《關于實施市政、公路、燃氣工程質量安全風險評估制度的通知》

二、為什么評？二、為什么評？2.橋隧工程結構復雜，施工安全風險大

2.橋隧工程結構復雜，施工安全風險大

二、為什么評？2.橋隧工程結構復雜，施工安全風險大

2007年湖南鳳凰橋坍塌64人死亡2011年廣東大鏟灣特大橋5人死亡二、為什么評？2.橋隧工程結構復雜，施工安全風險大

2005年四川董家山隧道44人死亡2011年云南肯古隧道19人被困二、為什么評？2.橋隧工程結構復雜，施工安全風險大

二、為什么評？2.橋隧工程結構復雜，施工安全風險大

工程事故起數比例（2006-2010）工程死亡人數比例（2006-2010）二、為什么評？“湖南鳳凰橋跨橋事件發生后，我們在總結教訓時，有一條很重要的經驗，如果有一個良好的風險評估機制，盡管一座橋的橋型很好，工藝也不難，進行評估風險后就會發現，找不到合格的石匠，沒有這樣能力的施工隊伍，也就不會采用這種橋型。”

——摘自馮正霖副部長講話二、為什么評？3.政府重視橋隧工程施工安全風險評估工作3.政府重視橋隧工程施工安全風險評估工作2008年1月，李盛霖部長在2008年交通工作會議上講話——提出交通運輸部2008年的重點工作之一就是要“抓好交通安全工作，加強建設項目安全監管。建立橋隧工程設計和施工安全風險評估制度并開展試點工作。”二、為什么評？3.政府重視橋隧工程施工安全風險評估工作2009年2月，交通運輸部印發《關于建立公路水運工程建設安全監管長效機制的若干意見》（交質監發[2009]78號）——明確指出“對風險較大的重點橋隧工程和大型水上結構工程，應按規定開展安全風險評估及安全監測工作”二、為什么評？3.政府重視橋隧工程施工安全風險評估工作2010年4月，交通運輸部印發《關于在初步設計階段實行公路橋梁橋梁和隧道工程安全風險評估制的通知》（交公路發[2010]175號）文件——決定于2010年9月1日起，在初步設計階段對公路橋粱和隧道工程設計方案實行安全風險評估制度。二、為什么評？二、為什么評？二、為什么評？5.施工風險評估與設計風險評估的區別？國外及國內相關行業經驗：風險評估是一個全過程設計階段關注“物”，施工階段關注“人”二、為什么評？

在設計評估基礎上，綜合考慮施工隊伍、施工環境、地質條件、施工方案、施工設備及施工工序等條件，是設計評估的落實和深化。解讀內容誰來評？

2評完怎么辦？4為什么評？

31怎么評？

3335什么是風險評估？

6開展情況及工作計劃？

三、誰來評？1.評估小組

評估小組負責具體實施公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作，并對評估結果負責。評估成員應由經驗豐富的地質、橋梁（隧道）、安全、設備等專業人員組成，且不少于5人。評估小組負責人負責指揮、協調評估組的具體工作，應當具有5年以上工程管理經驗，并有參與類似工程的經歷。2.評估小組組成

三、誰來評？2.評估小組組成

科研單位安全咨詢機構，安全評價機構，甲級監理公司或大型施工企業設立的安全咨詢部門。三、誰來評？2.評估小組組成

專業建設工程結構復雜施工風險大評估機構專業化具有能力無資質要求新鮮事物評估不成熟資質認證尚早三、誰來評？2.評估小組組成

當被評估項目含多個合同段時，也同時存在多家施工單位。此時，總體風險評估應由建設單位牽頭負責，組織施工、設計、監理或安全評價等單位成立評估小組，實施總體風險評估工作。

專項風險評估工作原則上仍由合同施工單位具體組織實施。三、誰來評？解讀內容誰來評？

2評完怎么辦？4為什么評？

31怎么評？

3335什么是風險評估？

6開展情況及工作計劃？

四、怎么評？確定評估范圍

成立評估小組

制定評估計劃選擇評估方法總體風險評估

專項評估范圍

專項風險評估提出控制措施確定評估結論編制評估報告

1.確定評估范圍：橋梁工程

四、怎么評？1.確定評估范圍：橋梁工程

1.多跨或跨徑大于40m的石拱橋，跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋，跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋、鋼桁架、鋼管混凝土拱橋；四、怎么評？1.確定評估范圍：橋梁工程

2.跨徑大于或等于140m的梁式橋，跨徑大于400m的斜拉橋，跨徑大于1000m的懸索橋；四、怎么評？1.確定評估范圍：橋梁工程

3.墩高或凈空大于100m的橋梁工程；四、怎么評？1.確定評估范圍：橋梁工程

四、怎么評？1.確定評估范圍：隧道工程

四、怎么評？1.確定評估范圍：隧道工程

1.穿越高地應力區、巖溶發育區、區域地質構造、煤系地層、采空區等工程地質或水文地質條件復雜的隧道，黃土地區、水下或海底隧道工程；四、怎么評？1.確定評估范圍：隧道工程

2.淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結構受力復雜的隧道工程；四、怎么評？1.確定評估范圍：隧道工程

3.長度3000m及以上的隧道工程，VI、V級圍巖連續長度超過50m或合計長度占隧道全長的30%及以上的隧道工程；四、怎么評？1.確定評估范圍：隧道工程

4.連拱隧道和小凈距隧道工程（雙洞的中夾巖柱寬度介于連拱隧道和雙線隧道之間，一般小于1.5倍隧道開挖斷面的寬度

）；四、怎么評？1.確定評估范圍：隧道工程

4.連拱隧道和小凈距隧道工程（雙洞的中夾巖柱寬度介于連拱隧道和雙線隧道之間，一般小于1.5倍隧道開挖斷面的寬度

）；四、怎么評？1.確定評估范圍：隧道工程

四、怎么評？1.確定評估范圍

四、怎么評？2.選擇評估方法

公路橋梁和隧道工程施工安全總體風險評估推薦采用風險指標體系法。評估小組可根據工程實際情況，并結合自身經驗，對指標體系進行改進。

四、怎么評？2.選擇評估方法

在專項風險評估中，風險估計和評價是風險評估的重點，風險評價中最關鍵的是風險因素概率和后果等級的取值。通過對足夠的已知數據的分析來找出風險發生的分布規律從而預測出其發生概率和后果大小；在缺少足夠數據的情況下，由評估人員或專家根據隧道實際情況對風險等級進行綜合判斷。四、怎么評？3.總體風險評估

項目開工前，根據設計階段風險評估結果（若有），以及類似結構工程安全事故情況，采用定性與定量相結合的方法（推薦指標體系法）初步分析公路橋梁或隧道工程項目靜態條件下的固有風險特征，估測施工中發生重大事故的可能性，確定項目總體風險等級。四、怎么評？3.總體風險評估

橋梁工程的總體風險評估主要考慮橋梁建設規模、地質條件、氣候環境條件、地形地貌、橋位特征及施工工藝成熟度等評估指標；隧道工程的總體風險評估主要考慮隧道地質條件、建設規模、氣候與地形條件等評估指標。四、怎么評？4.確定專項風險評估范圍

對總體風險評估等級達到Ⅲ級（高度風險）及以上的橋梁或隧道工程，評估小組根據總體風險評估情況，提出專項風險評估中需要重點評估的風險源。其他風險等級的橋梁或隧道工程，也應視情況確定是否開展專項風險評估。四、怎么評？5.專項風險評估

按照施工組織設計所確定的施工工法，分解施工作業程序結合工序（單位）作業特點、環境條件、施工組織等致險因子，辨識施工作業活動中典型事故類型，從而建立風險源普查清單，并通過風險分析和估測，確定重大風險源。按照《指南》推薦方法評估重大風險源的風險等級，對照風險可接受準則確定相應的風險控制措施。四、怎么評？5.專項風險評估四、怎么評？6.提出控制措施

根據風險接受準則的相關規定，對專項風險等級在Ⅲ級（高度風險）及以上的施工作業活動（施工區段），應明確重大風險源的監測、控制、預警措施以及應急預案。其他風險等級的橋梁、隧道工程可根據工程實際情況，按照成本效益原則確定相應的風險控制措施。四、怎么評？7.編寫評估報告

風險評估報告是施工安全風險評估過程的記錄，應反映風險評估過程的全部工作，將風險評估過程中的記錄表格、采用的評估方法、獲得的評估結果、推薦的控制措施等寫入評估報告中。風險評估報告應內容全面，文字簡潔，數據完整，客觀公正，提出的風險控制措施具有可操作性。四、怎么評？8.評估原則公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估除應遵循科學、實用、可靠的原則外，還應遵循動態管理的原則。當工程設計方案、施工方案、工程地質、水文地質、施工隊伍等孕險環境與致險因子發生重大變化時，應重新進行風險評估。風險等級達到Ⅳ級（極高風險）的，必須采取措施降低風險或調整設計、施工方案。

四、怎么評？9.評估費用根據《高危行業企業安全生產費用財務管理暫行辦法》（財企〔2006〕478號）第十三條安全生產費用使用范圍的規定，公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作費用在項目安全生產費用中列支。

四、怎么評？10.資料收集類似工程事故資料；本工程相關設計及施工組織文件資料；工程區域內水文、地質、氣候等資料；工程可行性研究報告、工程地質勘察報告、初步設計文件、施工圖設計文件及工程施工組織設計文件等資料；工程區域內的建（構）筑物（含管線、民防設施、鐵路、公路等）資料；

四、怎么評？10.資料收集

四、怎么評？解讀內容誰來評？

2評完怎么辦？4為什么評？

31怎么評？

3335什么是風險評估？

6開展情況及工作計劃？

五、評完怎么辦？1.施工單位

（1）施工單位應在進場后開始著手開展風險評估工作，根據風險評估的結果，完善施工組織設計和危險性較大工程專項施工方案，編制相應的專項應急預案，并將施工組織設計文件、危險性較大工程專項施工方案、應急預案和風險評估報告一同提交監理審批。（2）在施工過程中，施工單位還應根據風險評估的結果，對項目施工過程實施預警預控，做好風險管理工作。1.施工單位

五、評完怎么辦？1.施工單位

（3）對專項風險等級在Ⅲ級（高度風險）及以上的施工作業活動（施工區段），應注意：④適時組織對典型重大風險源的應急救援演練。⑤當專項風險等級為Ⅳ級（極高風險）且無法降低時，必須提高現場防護標準，落實應急處置措施，視情況開展第三方施工監測；未采取有效措施的，不得施工。五、評完怎么辦？2.監理單位

（1）監理單位在審查工程施工組織設計文件、危險性較大工程專項施工方案、應急預案時，應同時審查施工安全風險評估報告。無專項風險評估報告，不得簽發分部、分項工程開工令；無總體風險評估報告，不得簽發合同項目開工令。五、評完怎么辦？2.監理單位

（2）在施工過程中，監理單位應參與和監督施工單位風險管理情況，并予以記錄。對施工中存在的重大隱患應及時指出并督促整改，對施工單位拒不整改的，應及時向建設單位及公路水運工程安全生產監督管理部門報告。五、評完怎么辦？3.建設單位

（1）建設單位應根據工程特點及本《通知》的相關要求，制定項目橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作的實施辦法。（2）督導施工單位（或咨詢單位、相關專業評估機構）進行施工階段風險評估工作。（3）負責對高度和極高的風險等級進行審查。對極高風險（Ⅳ級）的施工作業，組織專家或安全評價機構進行論證或復評估，提出降低風險的措施建議。五、評完怎么辦？3.建設單位

（4）當風險等級無法降低時，應及時調整設計、施工方案，并向公路水運工程安全生產監督管理部門備案；必要時委托相關專業機構進行風險監測。（5）檢查、監督、協調、處理評估工作中的有關問題。五、評完怎么辦？4.監督部門

（1）各級交通運輸主管部門在履行施工安全監督檢查職責時，應將公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估實施情況納入檢查范圍。（2）對極高風險（Ⅳ級）