某公司投融資部管理制度范本?一、總則（一）目的為加強公司投融資部的規范化管理，提高投融資決策的科學性和效率，有效防范投融資風險，保障公司的穩健發展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司投融資部及其工作人員，以及公司涉及的各類投融資活動。（三）基本原則1.合法性原則：投融資活動必須遵守國家法律法規和政策要求。2.安全性原則：確保投資資金的安全，降低融資成本和風險。3.效益性原則：追求投融資活動的經濟效益和社會效益最大化。4.審慎性原則：在投融資決策過程中充分考慮各種風險因素，進行審慎評估和決策。二、組織架構與職責（一）組織架構投融資部設部門經理一名，副經理一名，下設投資團隊、融資團隊和風險管理小組。（二）職責分工1.部門經理職責全面負責投融資部的日常管理工作，制定部門工作計劃和目標，并組織實施。領導和管理投資團隊、融資團隊和風險管理小組，協調部門內部工作關系。組織開展市場調研，分析宏觀經濟形勢和行業發展趨勢，為公司投融資決策提供依據。負責與公司內外部相關部門的溝通協調，參與公司重大投融資項目的策劃、論證和決策。監督和控制投融資項目的執行情況，及時解決項目實施過程中出現的問題。負責部門團隊建設，提高團隊整體素質和業務能力。完成公司領導交辦的其他工作任務。2.副經理職責協助部門經理開展工作，負責分管領域的具體工作。參與投融資項目的前期調研、分析和評估工作，提供專業意見和建議。協助部門經理組織投融資項目的談判、合同起草和簽訂等工作。負責投融資項目的文檔管理和資料歸檔工作。跟蹤和分析已投項目的運營情況，及時發現問題并提出解決方案。協助部門經理開展團隊建設活動，提升團隊凝聚力和戰斗力。完成部門經理交辦的其他臨時性工作。3.投資團隊職責負責收集、整理和分析投資項目信息，建立投資項目庫。對投資項目進行盡職調查，評估項目的投資價值和風險。撰寫投資項目可行性研究報告和投資建議方案，為投資決策提供依據。參與投資項目的談判、合同起草和簽訂等工作。負責投資項目的投后管理工作，包括項目跟蹤、績效評估、風險監控等。定期向上級匯報投資項目進展情況和投資收益情況。4.融資團隊職責研究國家金融政策、融資市場動態和行業融資特點，制定公司融資策略和計劃。拓展融資渠道，與各類金融機構建立良好的合作關系。負責公司融資項目的策劃、包裝和推介工作。組織開展融資項目的盡職調查、可行性研究和風險評估工作。撰寫融資項目申請報告和融資方案，辦理融資項目的審批手續。負責融資項目的資金籌集、資金到位和資金使用管理工作。定期向上級匯報融資項目進展情況和融資成本情況。5.風險管理小組職責制定公司投融資風險管理政策和制度，建立健全風險管理體系。對投融資項目進行風險識別、評估和分析，制定風險應對措施。監控投融資項目的風險狀況，及時發現和預警潛在風險。參與投融資項目的決策過程，從風險管理角度提供專業意見和建議。協助處理投融資項目出現的風險事件，降低風險損失。定期對公司投融資風險管理工作進行總結和評估，提出改進措施和建議。三、投資管理（一）投資決策流程1.項目收集與篩選投資團隊通過多種渠道收集投資項目信息，包括行業研究報告、項目推薦、市場調研等。對收集到的項目信息進行初步篩選，確定具有投資價值的項目進入盡職調查階段。2.盡職調查投資團隊對篩選出的項目進行全面的盡職調查，包括項目背景、市場前景、商業模式、財務狀況、管理團隊等方面。盡職調查可以通過現場考察、查閱資料、訪談相關人員等方式進行，確保獲取真實、準確、完整的項目信息。3.項目評估投資團隊根據盡職調查結果，對項目進行詳細的評估，包括投資價值評估、風險評估等。投資價值評估主要從項目的盈利能力、發展潛力、市場競爭力等方面進行分析；風險評估主要從市場風險、技術風險、管理風險、財務風險等方面進行識別和評估。4.投資決策投資團隊將項目評估報告提交給部門經理和公司領導，組織召開投資決策會議。投資決策會議對項目進行充分討論和審議，根據項目評估結果和公司戰略規劃，做出是否投資的決策。投資決策通過后，由投資團隊負責與項目方進行談判，起草和簽訂投資協議。5.投后管理投資項目實施后，投資團隊負責對項目進行跟蹤管理，定期收集項目運營數據，分析項目進展情況和投資收益情況。投資團隊根據項目運營情況，及時發現問題并提出解決方案，確保項目按照預期目標順利推進。定期對投資項目進行績效評估，總結經驗教訓，為后續投資決策提供參考。（二）投資項目風險管理1.風險識別風險管理小組負責對投資項目進行風險識別，從市場、技術、管理、財務等方面分析可能存在的風險因素。投資團隊在項目盡職調查和評估過程中，應充分關注項目的風險狀況，及時發現潛在風險。2.風險評估風險管理小組對識別出的風險因素進行評估，確定風險發生的可能性和影響程度。根據風險評估結果，對風險進行分類和排序，制定相應的風險應對策略。3.風險應對針對不同類型的風險，采取相應的風險應對措施，如風險規避、風險減輕、風險轉移、風險接受等。在投資決策過程中，充分考慮風險因素，對風險較大的項目謹慎決策。在項目實施過程中，加強風險監控，及時調整風險應對策略，確保風險得到有效控制。（三）投資項目退出管理1.退出方式選擇根據投資項目的實際情況和市場環境，選擇合適的退出方式，如股權轉讓、公司上市、清算等。投資團隊應在項目投資時就制定退出計劃，明確退出方式和退出時間節點。2.退出實施按照選定的退出方式，組織實施退出工作，包括與受讓方談判、辦理相關手續等。確保退出過程合法合規，保障公司的利益最大化。3.退出總結投資項目退出后，對項目進行總結評估，分析投資決策的合理性和項目實施過程中的經驗教訓。將退出總結報告提交給公司領導和相關部門，為后續投資決策提供參考。四、融資管理（一）融資決策流程1.融資需求分析融資團隊根據公司發展戰略和業務計劃，分析公司的資金需求情況，確定融資規模、融資期限和融資用途。2.融資渠道選擇研究國家金融政策、融資市場動態和行業融資特點，結合公司實際情況，選擇合適的融資渠道，如銀行貸款、股權融資、債券融資、融資租賃等。3.融資方案制定融資團隊根據選定的融資渠道，制定具體的融資方案，包括融資方式、融資成本、融資條件、還款計劃等。對融資方案進行可行性研究和風險評估，確保融資方案合理可行。4.融資決策融資團隊將融資方案提交給部門經理和公司領導，組織召開融資決策會議。融資決策會議對融資方案進行充分討論和審議，根據公司資金需求和財務狀況，做出是否融資的決策。融資決策通過后，由融資團隊負責辦理融資項目的審批手續，組織實施融資工作。5.融資實施與管理融資團隊按照融資方案，與金融機構等融資方進行談判，簽訂融資合同。負責融資資金的籌集、資金到位和資金使用管理工作，確保融資資金及時、足額到位，并按照規定用途使用。定期向上級匯報融資項目進展情況和融資成本情況，及時解決融資過程中出現的問題。（二）融資風險管理1.風險識別風險管理小組負責對融資項目進行風險識別，從融資渠道、融資成本、還款能力、政策法規等方面分析可能存在的風險因素。融資團隊在融資項目策劃和實施過程中，應充分關注項目的風險狀況，及時發現潛在風險。2.風險評估風險管理小組對識別出的風險因素進行評估，確定風險發生的可能性和影響程度。根據風險評估結果，對風險進行分類和排序，制定相應的風險應對策略。3.風險應對針對不同類型的風險，采取相應的風險應對措施，如風險規避、風險減輕、風險轉移、風險接受等。在融資決策過程中，充分考慮風險因素，對風險較大的融資方案謹慎決策。在融資實施過程中，加強風險監控，及時調整風險應對策略，確保風險得到有效控制。（三）融資成本控制1.成本分析融資團隊定期對融資成本進行分析，比較不同融資渠道的成本差異，評估融資方案的成本效益。2.成本優化根據成本分析結果，采取措施優化融資方案，降低融資成本。如選擇合適的融資渠道、優化融資結構、爭取更有利的融資條件等。3.成本監控加強對融資成本的監控，及時發現成本變動情況，采取有效措施進行控制。定期向上級匯報融資成本情況，為公司決策提供參考。五、風險管理（一）風險管理制度1.制定風險管理政策和制度，明確風險管理的目標、原則、流程和方法。2.建立健全風險管理組織架構，明確各部門和人員的風險管理職責。3.定期對風險管理政策和制度進行評估和修訂，確保其有效性和適應性。（二）風險識別與評估1.風險管理小組定期組織開展風險識別和評估工作，采用定性和定量相結合的方法，對公司投融資活動面臨的各類風險進行全面分析。2.建立風險數據庫，對風險信息進行收集、整理和分析，為風險評估和決策提供支持。3.根據風險評估結果，對風險進行分類和排序，確定重點風險領域和風險控制點。（三）風險監控與預警1.建立風險監控機制，對投融資項目的風險狀況進行實時監控，及時發現風險變化情況。2.設定風險預警指標和閾值，當風險指標達到預警閾值時，及時發出預警信號。3.針對預警信號，及時采取措施進行風險處置，防止風險擴大。（四）風險處置1.對于識別出的風險，根據風險評估結果和風險應對策略，制定具體的風險處置方案。2.風險處置方案應明確責任部門、處置措施、時間節點和預期效果等。3.跟蹤風險處置方案的執行情況，及時調整處置措施，確保風險得到有效控制。六、內部控制（一）內部控制制度1.建立健全內部控制制度，規范投融資業務流程，防范內部風險。2.明確各部門和人員在內部控制中的職責和權限，確保內部控制的有效執行。3.定期對內部控制制度進行評估和修訂，確保其有效性和適應性。（二）內部審計與監督1.公司內部審計部門定期對投融資部的工作進行審計和監督，檢查投融資業務的合規性、內部控制制度的執行情況等。2.投融資部應積極配合內部審計部門的工作，及時提供相關資料和信息。3.對于內部審計和監督發現的問題，應及時整改，完善內部控制制度。（三）信息披露與保密1.按照法律法規和公司規定，及時、準確地披露投融資相關信息，保障投資者和其他利益相關者的知情權。2.加強對投融資業務信息的保密管理，防止信息泄露給公司造成損失。3.對涉及投融資業務的敏感信息，應嚴格限制知悉范圍，并采取相應的保密措施。七、績效考核與激勵機制（一）績效考核指標1.投資團隊績效考核指標：投資項目收益、投資成功率、投資項目風險控制情況等。2.融資團隊績效考核指標：融資成本控制、融資成功率、融資資金到位情況等。3.風險管理小組績效考核指標：風險識別準確性、風險評估有效性、風險監控及時性等。（二）績效考核方法1.采用定量與定性相結合