工程項目類自主采購管理暫行辦法?一、總則1.目的為加強工程項目類自主采購管理，規范采購行為，提高采購效率，保證采購質量，控制采購成本，防范采購風險，特制定本辦法。2.適用范圍本辦法適用于公司工程項目建設過程中，由項目實施單位負責組織實施的自主采購活動，包括但不限于工程設備、材料、構配件及相關服務的采購。3.基本原則（1）依法合規原則：采購活動應嚴格遵守國家法律法規和公司相關規定。（2）公平公正原則：采購過程應公開透明，確保所有潛在供應商享有平等參與競爭的機會。（3）誠實守信原則：采購各方應誠實守信，履行各自的權利和義務。（4）效益優先原則：在保證采購質量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益。二、職責分工1.項目實施單位（1）負責編制自主采購計劃，明確采購項目、規格型號、數量、技術要求、采購時間等內容。（2）組織采購活動的實施，包括供應商選擇、采購合同簽訂與執行等。（3）對采購項目的質量、進度、成本等負責，協調解決采購過程中的問題。2.采購管理部門（1）負責制定和完善自主采購管理制度、流程和標準。（2）對項目實施單位的采購計劃進行審核，提出意見和建議。（3）監督采購活動的合規性，定期對采購項目進行檢查和評估。3.財務管理部門（1）參與采購合同的審核，對采購資金的預算、支付等進行管理。（2）負責采購成本的核算和分析，提供財務數據支持。4.審計部門（1）對采購活動進行審計監督，檢查采購程序的合規性、采購結果的真實性和效益性。（2）對采購過程中發現的違規問題進行調查和處理。三、采購計劃管理1.采購計劃編制項目實施單位應根據工程項目進度計劃，結合項目實際需求，提前編制自主采購計劃。采購計劃應包括以下內容：（1）采購項目名稱、規格型號、數量、技術要求等詳細清單。（2）預計采購時間和交貨時間。（3）采購預算金額。（4）采購方式選擇（如公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價、單一來源采購等）。2.采購計劃審核采購計劃編制完成后，應提交采購管理部門進行審核。采購管理部門主要審核以下內容：（1）采購計劃是否符合工程項目實際需求和進度要求。（2）采購方式選擇是否合理合規。（3）采購預算金額是否準確合理。經審核通過的采購計劃，由采購管理部門報公司主管領導審批后實施。四、采購方式及適用條件1.公開招標（1）適用條件：采購貨物或服務具有以下情形之一的，應當采用公開招標方式：采購金額較大，單項合同估算價達到國家規定的公開招標限額標準以上。技術復雜或性質特殊，不能確定詳細規格或具體要求。采用公開招標方式的費用占采購項目總價值的比例過大。（2）招標程序：發布招標公告：通過國家指定的媒體或公司內部網站等渠道發布招標公告，公告內容包括招標項目名稱、招標范圍、投標人資格要求、獲取招標文件的時間和方式等。發售招標文件：潛在投標人按公告要求獲取招標文件，并按規定繳納招標文件費用。開標評標：按照招標文件規定的時間和地點開標，組織評標委員會進行評標，評標委員會按照招標文件規定的評標標準和方法進行評審，推薦中標候選人。定標：招標人根據評標委員會推薦的中標候選人確定中標人，并向中標人發出中標通知書。簽訂合同：中標人在規定時間內與招標人簽訂采購合同。2.邀請招標（1）適用條件：采購貨物或服務具有以下情形之一的，可以采用邀請招標方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購。采用公開招標方式的費用占采購項目總價值的比例過大，且采用邀請招標方式更經濟合理。（2）招標程序：發布投標邀請書：向不少于三家具備承擔招標項目能力、資信良好的特定供應商發出投標邀請書。發售招標文件：潛在投標人按邀請書要求獲取招標文件，并按規定繳納招標文件費用。開標評標：同公開招標程序中的開標評標環節。定標：同公開招標程序中的定標環節。簽訂合同：同公開招標程序中的簽訂合同環節。3.競爭性談判（1）適用條件：采購貨物或服務具有以下情形之一的，可以采用競爭性談判方式：招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立。技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規格或者具體要求。采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要。不能事先計算出價格總額。（2）談判程序：成立談判小組：由項目實施單位、采購管理部門、財務管理部門等相關人員組成談判小組。制定談判文件：談判小組根據采購項目需求制定談判文件，明確談判程序、談判內容、合同草案條款等。邀請供應商：從符合相應資格條件的供應商名單中確定不少于三家的供應商參加談判，并向其發出談判邀請書。談判：談判小組與各供應商進行談判，在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關的其他供應商的技術資料、價格和其他信息。談判文件有實質性變動的，談判小組應當以書面形式通知所有參加談判的供應商。確定成交供應商：談判結束后，談判小組要求所有參加談判的供應商在規定時間內進行最后報價，談判小組根據談判文件要求和供應商最后報價情況，確定成交供應商，并向成交供應商發出成交通知書。簽訂合同：成交供應商在規定時間內與招標人簽訂采購合同。4.詢價（1）適用條件：采購貨物或服務具有以下情形之一的，可以采用詢價方式：采購的貨物規格、標準統一、現貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。（2）詢價程序：成立詢價小組：由項目實施單位、采購管理部門、財務管理部門等相關人員組成詢價小組。確定被詢價的供應商名單：從符合相應資格條件的供應商名單中確定不少于三家的供應商，并向其發出詢價通知書讓其報價。詢價：詢價小組要求被詢價的供應商一次報出不得更改的價格。確定成交供應商：詢價小組根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商，并向成交供應商發出成交通知書。簽訂合同：成交供應商在規定時間內與招標人簽訂采購合同。5.單一來源采購（1）適用條件：采購貨物或服務具有以下情形之一的，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應商處采購。發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購。必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十。（2）采購程序：提出申請：項目實施單位向采購管理部門提出單一來源采購申請，說明采購項目的名稱、采購內容、采購金額、單一來源供應商名稱及選擇該供應商的理由等。審核批準：采購管理部門對申請進行審核，報公司主管領導審批。經批準后，項目實施單位與單一來源供應商進行采購談判，簽訂采購合同。五、供應商管理1.供應商選擇（1）建立供應商庫：采購管理部門負責建立公司工程項目類自主采購供應商庫，收錄具備一定資質、信譽良好、有相關產品供應能力的供應商信息。（2）供應商篩選：項目實施單位根據采購項目需求，從供應商庫中篩選出符合要求的潛在供應商，并對其進行資格審查。資格審查內容包括營業執照、生產許可證、產品質量認證、業績情況、售后服務能力等。（3）實地考察：對于重要采購項目，項目實施單位可組織對潛在供應商進行實地考察，了解其生產經營狀況、質量管理體系、技術水平等情況，為供應商選擇提供參考。2.供應商評價（1）定期評價：采購管理部門定期組織對供應商進行評價，評價周期一般為一年。評價內容包括產品質量、交貨期、價格、售后服務、合同履行情況等方面。（2）動態管理：根據供應商評價結果，對供應商庫進行動態管理。對于評價優秀的供應商，可給予優先合作機會；對于評價不合格的供應商，應及時清理出庫，并禁止其參與公司后續采購項目。3.供應商激勵與約束（1）激勵措施：對于在產品質量、交貨期、售后服務等方面表現優秀的供應商，公司可給予一定的獎勵，如增加采購份額、給予價格優惠、頒發榮譽證書等。（2）約束措施：對于違反采購合同約定、產品質量出現問題、交貨期延誤等情況的供應商，公司可采取相應的約束措施，如扣除履約保證金、暫停合作、降低信用等級等。情節嚴重的，依法追究其法律責任。六、采購合同管理1.合同簽訂（1）合同起草：采購項目確定成交供應商后，項目實施單位應按照采購文件和談判結果起草采購合同。采購合同應明確采購項目名稱、規格型號、數量、價格、交貨時間、交貨地點、質量標準、付款方式、違約責任等條款。（2）合同審核：采購合同起草完成后，應提交采購管理部門、財務管理部門、法律事務部門等相關部門進行審核。審核內容包括合同條款的合法性、完整性、準確性，雙方權利義務的對等性，風險防范措施等。（3）合同簽訂：經審核通過的采購合同，由項目實施單位與供應商簽訂。合同簽訂應加蓋雙方單位公章，并由法定代表人或其授權代表簽字。2.合同執行（1）供應商履約管理：項目實施單位應監督供應商按照合同約定履行義務，包括按時交貨、提供符合質量標準的產品或服務等。對于供應商的履約情況，應進行記錄和跟蹤。（2）合同變更管理：在合同執行過程中，如因特殊原因需要變更合同條款，項目實施單位應與供應商協商一致，并簽訂書面變更協議。變更協議應作為原合同的補充文件，具有同等法律效力。（3）付款管理：財務管理部門應按照采購合同約定的付款方式和時間，及時辦理付款手續。付款前，應審核供應商提交的發票、驗收報告等相關憑證，確保付款依據充分。3.合同驗收（1）驗收組織：采購項目到貨后，項目實施單位應組織相關部門和人員進行驗收。驗收人員應包括項目技術人員、質量管理人員、采購人員等。（2）驗收標準：驗收應按照采購合同約定的質量標準進行，同時參考國家相關標準和行業規范。對于重要設備和材料，可委托專業檢測機構進行檢測。（3）驗收報告：驗收合格后，驗收人員應出具驗收報告，明確驗收結論。驗收報告應作為付款和后續質量保證的依據。七、采購風險管理1.風險識別與評估（1）采購管理部門應定期組織對采購活動進行風險識別與評估，分析可能存在的風險因素，如供應商違約風險、質量風險、價格波動風險、法律風險等。（2）針對識別出的風險因素，評估其發生的可能性和影響程度，確定風險等級。2.風險應對措施（1）針對不同等級的風險，制定相應的風險應對措施。對于高風險因素，應采取重點監控、加強管理等措施；對于中風險因素，應采取適當的防范措施；對于低風險因素，可進行一般關注。（2）風險應對措施應包括風險規避、風險減輕、風險轉移、風險接受等策略。例如，對于供應商違約風險，可通過加強合同管理、要求供應商提供履約保證金等方式減輕風險；對于價格波動風險，可采用套期保值、簽訂固定價格合同等方式進行應對。3.風險監控與預警（1）建立采購風險監控機制，定期對采購風險狀況進行監控和分析。監控內容包括供應商履約情況、采購項目進展情況、合同執行情況等。（2）設置風險預警指標，當風險指標達到或超過預警值時，及時發出預警信號。采購管理部門應根據預警信號，及時采取措施進行處理，防范風險擴大。八、監督與檢查1.內部監督（1）采購管理部門應定期對項目實施單位的采購活動進行檢查，檢查內容包括