某地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察管理制度匯編?一、總則（一）目的為加強(qiáng)某地產(chǎn)集團(tuán)（以下簡稱"集團(tuán)"）的監(jiān)察工作，規(guī)范監(jiān)察行為，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保集團(tuán)各項(xiàng)經(jīng)營活動合法、合規(guī)、高效運(yùn)行，維護(hù)集團(tuán)及股東的合法權(quán)益，特制定本監(jiān)察管理制度匯編。（二）適用范圍本制度適用于集團(tuán)總部各部門、各下屬公司及其全體員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：監(jiān)察工作嚴(yán)格依照國家法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)以及集團(tuán)內(nèi)部規(guī)章制度開展。2.獨(dú)立客觀原則：監(jiān)察部門獨(dú)立行使監(jiān)察職權(quán)，不受其他部門、個(gè)人的干涉，客觀公正地履行職責(zé)。3.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，以法律和制度為準(zhǔn)繩，準(zhǔn)確查明問題，恰當(dāng)提出處理意見。4.教育與懲處相結(jié)合原則：注重預(yù)防和教育，通過監(jiān)察工作促使員工自覺遵守法律法規(guī)和集團(tuán)規(guī)章制度，對違規(guī)違紀(jì)行為嚴(yán)肅懲處。二、監(jiān)察機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置集團(tuán)設(shè)立監(jiān)察部，作為集團(tuán)監(jiān)察工作的專門機(jī)構(gòu)。各下屬公司根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)察崗位或監(jiān)察小組，接受集團(tuán)監(jiān)察部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。（二）監(jiān)察部職責(zé)1.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)以及集團(tuán)有關(guān)監(jiān)察工作的規(guī)定，制定和完善集團(tuán)監(jiān)察管理制度。2.監(jiān)督檢查集團(tuán)總部各部門、各下屬公司及其員工遵守法律法規(guī)和集團(tuán)規(guī)章制度的情況。3.受理對集團(tuán)內(nèi)部違規(guī)違紀(jì)行為的檢舉、控告，調(diào)查處理違規(guī)違紀(jì)案件，并提出處理建議。4.開展效能監(jiān)察，對集團(tuán)各項(xiàng)經(jīng)營管理活動的效率、效果和效益進(jìn)行監(jiān)督檢查，提出改進(jìn)意見和建議。5.參與集團(tuán)重大項(xiàng)目、重要經(jīng)濟(jì)活動的監(jiān)督，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。6.組織開展廉政教育和廉潔文化建設(shè)活動，提高員工廉潔自律意識。7.完成集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他監(jiān)察工作任務(wù)。（三）監(jiān)察人員職責(zé)1.忠誠履行監(jiān)察職責(zé)，遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德，保守工作秘密。2.認(rèn)真學(xué)習(xí)和掌握監(jiān)察業(yè)務(wù)知識，不斷提高自身業(yè)務(wù)水平。3.依法依規(guī)開展監(jiān)察工作，客觀公正地收集證據(jù)，查明事實(shí)真相。4.對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤督促整改落實(shí)情況。5.積極配合上級監(jiān)察部門和其他相關(guān)部門的工作，共同完成監(jiān)察任務(wù)。三、監(jiān)察范圍與內(nèi)容（一）遵守法律法規(guī)情況1.檢查是否遵守國家有關(guān)房地產(chǎn)開發(fā)、建設(shè)、銷售等方面的法律法規(guī)，如土地管理法、建筑法、城市房地產(chǎn)管理法等。2.關(guān)注是否遵守稅收法律法規(guī)，依法足額納稅，有無偷稅、漏稅、逃稅等行為。3.查看是否遵守勞動法律法規(guī)，保障員工合法權(quán)益，如簽訂勞動合同、支付工資福利、繳納社會保險(xiǎn)等。（二）執(zhí)行集團(tuán)規(guī)章制度情況1.對集團(tuán)制定的各項(xiàng)管理制度，如財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度、工程管理制度、銷售管理制度等的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.檢查是否嚴(yán)格按照集團(tuán)的決策程序和審批流程開展工作，有無越權(quán)決策、擅自改變決策內(nèi)容等行為。3.查看是否遵守集團(tuán)的印章管理、檔案管理、合同管理等規(guī)定，確保各項(xiàng)工作規(guī)范有序。（三）廉潔自律情況1.監(jiān)督檢查員工在業(yè)務(wù)活動中是否存在收受賄賂、回扣、禮品禮金等違規(guī)行為。2.查看是否存在利用職務(wù)之便為親友謀取私利，或者從事與集團(tuán)利益相沖突的經(jīng)營活動。3.檢查在項(xiàng)目招投標(biāo)、物資采購、工程發(fā)包等環(huán)節(jié)是否存在不正當(dāng)競爭、商業(yè)賄賂等違法違規(guī)行為。（四）工作效能情況1.評估集團(tuán)各部門、各下屬公司的工作效率，是否存在拖延推諉、敷衍塞責(zé)等影響工作進(jìn)展的情況。2.考察工作效果，是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，有無因工作失誤給集團(tuán)造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響。3.分析工作效益，檢查資源利用是否合理，是否存在浪費(fèi)資源、降低效益的問題。四、監(jiān)察工作程序（一）線索受理1.監(jiān)察部通過舉報(bào)信箱、舉報(bào)電話、電子郵箱等渠道受理對集團(tuán)內(nèi)部違規(guī)違紀(jì)行為的檢舉、控告。2.對收到的舉報(bào)線索進(jìn)行登記，詳細(xì)記錄舉報(bào)人信息、舉報(bào)內(nèi)容、舉報(bào)時(shí)間等。3.對不屬于監(jiān)察部職責(zé)范圍的舉報(bào)線索，及時(shí)移送相關(guān)部門處理，并告知舉報(bào)人。（二）初步核實(shí)1.根據(jù)舉報(bào)線索的性質(zhì)和復(fù)雜程度，確定是否進(jìn)行初步核實(shí)。2.成立初步核實(shí)小組，制定核實(shí)方案，明確核實(shí)的內(nèi)容、方法、步驟和時(shí)間要求。3.通過查閱資料、調(diào)查取證、談話詢問等方式，對舉報(bào)線索進(jìn)行初步核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)材料。4.初步核實(shí)結(jié)束后，撰寫初步核實(shí)報(bào)告，提出是否存在違規(guī)違紀(jì)問題及處理建議。（三）立案審查1.經(jīng)初步核實(shí)，認(rèn)為存在違規(guī)違紀(jì)問題，需要追究責(zé)任的，予以立案。2.成立立案審查組，制定審查方案，明確審查的范圍、重點(diǎn)、方法和步驟。3.審查組通過查閱文件資料、賬目憑證、調(diào)查取證、詢問當(dāng)事人等方式，對立案事項(xiàng)進(jìn)行全面審查，收集充分的證據(jù)。4.在審查過程中，保障被審查對象的合法權(quán)益，允許其陳述和申辯。5.審查結(jié)束后，撰寫立案審查報(bào)告，提出處理意見。（四）案件審理1.監(jiān)察部設(shè)立案件審理崗位，負(fù)責(zé)對立案審查后的案件進(jìn)行審理。2.案件審理人員對立案審查報(bào)告及相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行全面審核，核實(shí)事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、處理是否恰當(dāng)、程序是否合法。3.聽取被審查對象的陳述和申辯，必要時(shí)可以進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。4.案件審理結(jié)束后，撰寫案件審理報(bào)告，提出審理意見。（五）處理決定1.根據(jù)案件審理意見，經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批后，作出處理決定。2.處理決定包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等行政處分，以及經(jīng)濟(jì)處罰、解除勞動合同等處理措施。3.將處理決定送達(dá)被處理對象，并告知其享有申訴的權(quán)利。（六）申訴復(fù)查1.被處理對象對處理決定不服的，可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。2.監(jiān)察部受理申訴后，進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查可以采取書面審查、調(diào)查核實(shí)等方式，必要時(shí)可以組織聽證。3.復(fù)查結(jié)束后，撰寫復(fù)查報(bào)告，提出復(fù)查意見。經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批后，作出復(fù)查決定。復(fù)查決定為最終決定。五、監(jiān)察措施（一）查閱資料監(jiān)察人員有權(quán)查閱集團(tuán)總部各部門、各下屬公司的文件、檔案、賬目、合同等資料，以了解相關(guān)情況，發(fā)現(xiàn)問題線索。（二）調(diào)查取證1.監(jiān)察人員可以對涉嫌違規(guī)違紀(jì)的單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查，要求其提供有關(guān)文件、資料和情況說明。2.可以向有關(guān)知情人進(jìn)行詢問，制作詢問筆錄，收集相關(guān)證據(jù)。3.必要時(shí)，可以委托審計(jì)、稅務(wù)等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或調(diào)查，獲取相關(guān)證據(jù)材料。（三）談話詢問1.監(jiān)察人員可以與涉嫌違規(guī)違紀(jì)的人員進(jìn)行談話，要求其如實(shí)陳述有關(guān)情況，說明問題原因。2.可以與相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、員工進(jìn)行談話，了解工作中的有關(guān)情況，核實(shí)問題線索。（四）現(xiàn)場檢查監(jiān)察人員可以對集團(tuán)各部門、各下屬公司的辦公場所、項(xiàng)目現(xiàn)場等進(jìn)行實(shí)地檢查，查看工作開展情況，發(fā)現(xiàn)存在的問題。（五）專項(xiàng)檢查針對集團(tuán)的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或特定事項(xiàng)，開展專項(xiàng)監(jiān)察檢查，深入排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出改進(jìn)建議。六、責(zé)任追究（一）違規(guī)違紀(jì)行為界定1.違反國家法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)的行為。2.違反集團(tuán)內(nèi)部規(guī)章制度，給集團(tuán)造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的行為。3.在工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。4.其他違規(guī)違紀(jì)行為。（二）責(zé)任追究方式1.行政處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。2.經(jīng)濟(jì)處罰：根據(jù)違規(guī)違紀(jì)行為的情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的罰款。3.其他處理：如解除勞動合同、通報(bào)批評等。（三）責(zé)任追究程序1.由監(jiān)察部提出責(zé)任追究建議，經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。2.對于需要給予行政處分的，按照集團(tuán)人事管理規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。3.涉及經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?zé)令相關(guān)責(zé)任人按照規(guī)定賠償經(jīng)濟(jì)損失。七、監(jiān)察工作的保障與監(jiān)督（一）保障措施1.集團(tuán)為監(jiān)察工作提供必要的經(jīng)費(fèi)支持，確保監(jiān)察工作的正常開展。2.配備必要的辦公設(shè)備和通訊工具，滿足監(jiān)察工作的需要。3.加強(qiáng)監(jiān)察人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力。（二）監(jiān)督機(jī)制1.監(jiān)察部定期向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)監(jiān)察工作情況，接受領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督指導(dǎo)。2.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對監(jiān)察人員的工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為。3.接受集團(tuán)員工和社會公眾的監(jiān)督，對檢舉、控告的問題及時(shí)進(jìn)行處理和反饋。八、附則（一）制度解釋本制度由集團(tuán)監(jiān)察部