內(nèi)部控制-信息系統(tǒng)變更管理制度?一、總則1.目的本制度旨在規(guī)范公司信息系統(tǒng)變更管理流程，確保信息系統(tǒng)變更的合理性、可控性和安全性，保障公司業(yè)務的正常運行，降低變更對業(yè)務的影響，同時有效防范因變更引發(fā)的風險。2.適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有信息系統(tǒng)的變更管理，包括但不限于操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、應用程序、網(wǎng)絡設備及相關基礎設施等的變更。3.基本原則合規(guī)性原則：變更應符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部相關政策要求。必要性原則：變更必須基于業(yè)務需求或解決現(xiàn)有系統(tǒng)問題，確保變更具有明確的目的和價值。可控性原則：對變更過程進行全程監(jiān)控和管理，確保變更在可控范圍內(nèi)進行，避免出現(xiàn)失控情況。風險評估原則：在變更前進行充分的風險評估，制定相應的風險應對措施，降低變更風險。最小化影響原則：盡量減少變更對公司業(yè)務的影響，尤其是對關鍵業(yè)務系統(tǒng)的影響，確保業(yè)務的連續(xù)性。二、職責分工1.信息系統(tǒng)管理部門負責制定和完善信息系統(tǒng)變更管理制度及流程。歸口管理信息系統(tǒng)變更申請，組織對變更申請進行審核和評估。協(xié)調(diào)相關資源實施變更，并對變更過程進行監(jiān)控和管理。負責建立和維護信息系統(tǒng)變更記錄檔案。2.業(yè)務部門提出信息系統(tǒng)變更需求，詳細描述變更的業(yè)務背景、目標和預期效果。配合信息系統(tǒng)管理部門進行變更評估，提供必要的業(yè)務支持和信息。參與變更測試和驗收工作，確保變更后的系統(tǒng)符合業(yè)務要求。3.技術支持團隊根據(jù)變更需求進行技術方案設計和實施。在變更實施過程中提供技術保障，及時解決技術問題。協(xié)助進行變更測試，對測試結果進行分析和反饋。4.風險管理部門參與信息系統(tǒng)變更風險評估工作，提供風險評估方法和技術支持。對變更可能引發(fā)的風險進行識別、分析和評估，提出風險應對建議。監(jiān)督風險應對措施的執(zhí)行情況，確保風險得到有效控制。5.審計部門定期對信息系統(tǒng)變更管理流程進行審計，檢查制度執(zhí)行情況和流程的合規(guī)性。對重大變更進行專項審計，評估變更對公司內(nèi)部控制的影響。三、變更分類1.按變更性質(zhì)分類緊急變更：因系統(tǒng)故障、安全事件或業(yè)務緊急需求等原因，需要立即進行的變更。緊急變更應遵循特殊的審批流程和應急處理機制，確保在最短時間內(nèi)恢復系統(tǒng)正常運行。一般變更：除緊急變更外的其他變更，通常按照正常的變更管理流程進行處理。2.按變更范圍分類重大變更：涉及信息系統(tǒng)架構、核心業(yè)務功能、關鍵數(shù)據(jù)等方面的變更，可能對公司業(yè)務產(chǎn)生較大影響。重大變更需進行嚴格的評估和審批，確保變更的安全性和可靠性。中等變更：對信息系統(tǒng)部分功能、模塊或局部架構進行調(diào)整的變更，影響范圍相對較小。中等變更的管理流程相對簡化，但仍需進行必要的評估和測試。微小變更：對信息系統(tǒng)進行的簡單配置調(diào)整、參數(shù)修改等不涉及系統(tǒng)核心功能和架構的變更，通常可以采用較為簡便的審批流程。四、變更流程1.變更申請業(yè)務部門或其他相關人員根據(jù)業(yè)務需求或系統(tǒng)問題，填寫《信息系統(tǒng)變更申請表》，詳細說明變更的原因、內(nèi)容、預期效果、預計實施時間等信息。變更申請應明確變更的類別（緊急變更、一般變更、重大變更等），以便后續(xù)流程按照相應要求進行處理。將變更申請表提交至信息系統(tǒng)管理部門。2.初步審核信息系統(tǒng)管理部門收到變更申請后，對申請的完整性、合理性進行初步審核。檢查變更申請是否提供了足夠的信息，以支持后續(xù)的評估和決策。對于不符合要求的變更申請，及時反饋給申請人，要求補充或修正相關信息。3.變更評估信息系統(tǒng)管理部門組織相關人員（包括業(yè)務部門代表、技術支持團隊、風險管理部門等）對變更申請進行評估。技術可行性評估：技術支持團隊對變更的技術方案進行評估，判斷是否具備實施條件，是否會引發(fā)新的技術問題。業(yè)務影響評估：業(yè)務部門評估變更對業(yè)務流程、業(yè)務操作的影響，確定是否會導致業(yè)務中斷或業(yè)務處理效率下降。風險評估：風險管理部門對變更可能帶來的風險進行識別、分析和評估，包括系統(tǒng)故障風險、數(shù)據(jù)安全風險、合規(guī)風險等，并提出相應的風險應對措施。根據(jù)評估結果，形成《信息系統(tǒng)變更評估報告》，明確變更的可行性、風險程度以及建議采取的措施。4.變更審批根據(jù)變更評估報告，按照公司規(guī)定的審批權限進行審批。微小變更：由信息系統(tǒng)管理部門負責人審批即可。中等變更：需經(jīng)過信息系統(tǒng)管理部門負責人、業(yè)務部門負責人共同審批。重大變更：除上述人員審批外，還需提交公司管理層審批，必要時需經(jīng)過公司董事會或相關決策機構批準。緊急變更：在緊急情況下，可先由信息系統(tǒng)管理部門負責人口頭批準實施，但事后必須及時補辦正式的審批手續(xù)，并記錄相關情況。5.變更實施審批通過后，技術支持團隊按照變更方案進行實施。在變更實施過程中，信息系統(tǒng)管理部門應安排專人進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決實施過程中出現(xiàn)的問題。實施過程中如需對變更方案進行調(diào)整，應重新進行評估和審批。6.變更測試變更實施完成后，由技術支持團隊和業(yè)務部門共同進行測試。功能測試：驗證變更后的系統(tǒng)功能是否符合預期，是否滿足業(yè)務需求。性能測試：檢查系統(tǒng)在變更后的性能指標是否達到要求，是否存在性能瓶頸。安全測試：對系統(tǒng)的安全性進行檢測，確保變更沒有引入新的安全漏洞。記錄測試結果，形成《信息系統(tǒng)變更測試報告》，對于測試中發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給技術支持團隊進行修復。7.變更驗收測試通過后，由業(yè)務部門對變更進行驗收。業(yè)務部門根據(jù)變更申請中的預期效果和業(yè)務需求，對變更后的系統(tǒng)進行實際業(yè)務場景驗證。如驗收合格，業(yè)務部門在《信息系統(tǒng)變更驗收報告》上簽字確認；如驗收不合格，應明確指出問題所在，要求技術支持團隊繼續(xù)整改，直至驗收通過。8.變更記錄與歸檔信息系統(tǒng)管理部門負責對整個變更過程進行記錄，包括變更申請、評估報告、審批意見、實施記錄、測試報告、驗收報告等相關文檔。將變更記錄進行整理歸檔，建立完善的信息系統(tǒng)變更檔案，以便日后查詢和審計。五、緊急變更管理1.緊急變更觸發(fā)條件信息系統(tǒng)出現(xiàn)嚴重故障，導致業(yè)務無法正常運行，需要立即進行修復。發(fā)生重大安全事件，如數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡攻擊等，需要緊急采取措施進行處理。因業(yè)務緊急需求，必須在短時間內(nèi)對信息系統(tǒng)進行變更，以滿足業(yè)務發(fā)展的需要。2.緊急變更流程緊急報告：發(fā)現(xiàn)需要進行緊急變更的情況后，相關人員應立即向信息系統(tǒng)管理部門報告，說明緊急情況的性質(zhì)、影響范圍和預計恢復時間等信息。口頭審批：信息系統(tǒng)管理部門負責人在接到報告后，如認為情況緊急，可先口頭批準實施緊急變更，并通知技術支持團隊盡快采取行動。快速評估：技術支持團隊在實施緊急變更的同時，對變更的必要性和可能帶來的風險進行快速評估。評估結果應及時反饋給信息系統(tǒng)管理部門負責人。實施與監(jiān)控：技術支持團隊按照口頭批準的方案迅速實施緊急變更，信息系統(tǒng)管理部門安排專人對變更實施過程進行全程監(jiān)控，確保變更操作的準確性和及時性。補辦手續(xù)：緊急變更實施完成后，信息系統(tǒng)管理部門應在規(guī)定時間內(nèi)（如[X]個工作日）補辦正式的變更申請、評估和審批手續(xù)，并詳細記錄緊急變更的實施過程和相關情況。3.緊急變更后的復盤緊急變更處理完畢后，由信息系統(tǒng)管理部門組織相關人員對緊急變更進行復盤。分析緊急變更發(fā)生的原因，總結經(jīng)驗教訓，評估應急處理措施的有效性。根據(jù)復盤結果，對信息系統(tǒng)應急預案進行完善，提高應對緊急情況的能力。六、變更風險管理1.風險識別在變更評估階段，全面識別變更可能帶來的風險，包括但不限于：系統(tǒng)故障風險：變更可能導致系統(tǒng)出現(xiàn)不穩(wěn)定或故障，影響業(yè)務正常運行。數(shù)據(jù)安全風險：如數(shù)據(jù)丟失、損壞、泄露等風險，尤其是涉及關鍵數(shù)據(jù)的變更。業(yè)務中斷風險：變更可能導致業(yè)務流程中斷，影響業(yè)務處理效率和客戶服務質(zhì)量。合規(guī)風險：變更不符合相關法律法規(guī)、行業(yè)標準或公司內(nèi)部政策要求。人員操作風險：由于人員對變更不熟悉或操作失誤，引發(fā)的風險。2.風險分析對識別出的風險進行分析，評估其發(fā)生的可能性和影響程度。可能性評估：根據(jù)變更的復雜性、技術成熟度、歷史經(jīng)驗等因素，判斷風險發(fā)生的可能性大小，可分為高、中、低三個等級。影響程度評估：評估風險對業(yè)務、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)等方面的影響程度，可分為嚴重、較大、一般、輕微四個等級。通過風險矩陣等工具，對風險進行綜合分析，確定風險的優(yōu)先級。3.風險應對措施針對不同等級的風險，制定相應的風險應對措施：高風險：采取風險規(guī)避、風險降低等措施，如暫停變更、重新設計變更方案、增加額外的安全防護措施等，確保風險得到有效控制。中風險：采取風險降低、風險轉移等措施，如加強測試、進行數(shù)據(jù)備份、購買保險等，降低風險發(fā)生的可能性或減輕風險影響程度。低風險：可采取風險接受的策略，但仍需對風險進行監(jiān)控，確保風險處于可控范圍內(nèi)。4.風險監(jiān)控與預警在變更實施過程中，持續(xù)監(jiān)控風險狀況，及時發(fā)現(xiàn)新的風險或風險變化情況。信息系統(tǒng)管理部門和風險管理部門應建立風險監(jiān)控機制，定期收集和分析風險相關信息。設定風險預警指標，當風險指標達到預警閾值時，及時發(fā)出預警信號，提醒相關人員采取措施應對風險。七、培訓與溝通1.培訓在變更實施前，信息系統(tǒng)管理部門應組織相關人員進行培訓，使其了解變更的內(nèi)容、目的、實施步驟以及可能帶來的影響。針對不同崗位人員的需求，提供有針對性的培訓內(nèi)容，如業(yè)務人員側重于了解變更對業(yè)務操作的影響，技術人員側重于掌握變更的技術細節(jié)和操作方法。通過培訓，確保相關人員熟悉變更后的系統(tǒng)功能和操作流程，提高其應對變更的能力。2.溝通信息系統(tǒng)管理部門應加強與業(yè)務部門、技術支持團隊、風險管理部門等各相關方的溝通與協(xié)作。在變更申請階段，充分聽取業(yè)務部門的意見和需求，確保變更方案符合業(yè)務實際情況。在變更評估、實施、測試等過程中，及時向相關方通報進展情況，解答疑問，協(xié)調(diào)解決問題。對于重大變更，應組織專門的溝通會議，向公司管理層和相關部門匯報變更情況，爭取各方的支持和配合。八、監(jiān)督與審計1.監(jiān)督信息系統(tǒng)管理部門負責對信息系統(tǒng)變更管理流程的執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督。定期檢查變更申請、評估、審批、實施、測試、驗收等環(huán)節(jié)的工作記錄，確保流程的合規(guī)性和有效性。對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，不斷完善變更管理