主管績(jī)效考核手冊(cè)范例

本手冊(cè)將分下列章節(jié)介紹：

?績(jī)效考核制度之目的介紹

?工作內(nèi)容的確認(rèn)

?目標(biāo)設(shè)定

?績(jī)效表現(xiàn)的督導(dǎo)

?考核面談

?總結(jié)

?績(jī)效考核制度的目的介紹

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績(jī)效考核制度(PerFormanceAppraisalSystem,PAS)是一種讓

主管與部屬共同來(lái)討論，決定考核的項(xiàng)目、目標(biāo)及績(jī)效評(píng)量的標(biāo)準(zhǔn),

藉以提升績(jī)效的過(guò)程，它可提供主管與部屬下列的功能：

3.部屬能夠藉由討論的機(jī)會(huì)，澄清本身工作的內(nèi)容、職責(zé)范圍及承

諾績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的合理性。

4.讓主管更能清楚了解每位部屬，其能力、個(gè)性、期望及工作內(nèi)涵。

5.提供高階主管一項(xiàng)重要的信息，將來(lái)在用人如升遷調(diào)動(dòng)的決定上,

能夠有較客觀、公平的標(biāo)準(zhǔn)。

績(jī)效考核的成績(jī)應(yīng)反應(yīng)在員工的薪資調(diào)整或職位升遷調(diào)動(dòng)或培訓(xùn)

計(jì)劃上，同時(shí)員工可從此成績(jī)中了解本身工作在公司組織架構(gòu)中，

是水準(zhǔn)以上或水準(zhǔn)以下的表現(xiàn)。今后應(yīng)如何改進(jìn)，以求公司組織中能

有杰出的工作表現(xiàn)。對(duì)于每位主管而言，正確的評(píng)估部屬的工作績(jī)效,

是身為主管一項(xiàng)非常重要、責(zé)無(wú)旁貸的責(zé)任C要順利完成這項(xiàng)責(zé)任，

主管仔細(xì)、持續(xù)的觀察、適切的輔導(dǎo)及精確的分析才能正確的判斷

部屬工作表現(xiàn)的好壞，是否達(dá)到應(yīng)有的標(biāo)準(zhǔn)及工作要求。因此每位主

管，在執(zhí)行績(jī)效考核制度之初應(yīng)做好事前的準(zhǔn)備及規(guī)劃。在準(zhǔn)備步驟

中，熟讀本手冊(cè)可了解執(zhí)行時(shí)如何運(yùn)用正確的方式及技巧，成功地

完成這項(xiàng)工作。

PAS最主要的兩大部份是：（1）最初，主管與部屬首先要確認(rèn)工作

的內(nèi)容及表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，并雙方同意以此來(lái)做為績(jī)效考核的內(nèi)涵。（2）在

檢討工作表現(xiàn)時(shí)，主管就以⑴項(xiàng)中的內(nèi)涵，逐項(xiàng)檢討、評(píng)量，再就

結(jié)果與部屬商討及確認(rèn)。

本手冊(cè)在解釋績(jī)效考核制度時(shí)，將分為五個(gè)部份來(lái)說(shuō)明：

1.工作內(nèi)容的確認(rèn)

2.目標(biāo)設(shè)定

3.績(jī)效表現(xiàn)的督導(dǎo)

4.考核面談

5.總結(jié)

介紹上述各部份時(shí)，系采用“問(wèn)與答”的方式來(lái)說(shuō)明在執(zhí)行績(jī)效考

核制度時(shí)，最常遇到的問(wèn)題。

一、工作內(nèi)容的確認(rèn)：

(1)工作內(nèi)容應(yīng)該在何時(shí)及如何確認(rèn)？

新進(jìn)員工至少在三個(gè)月試用期滿時(shí)，主管與部屬應(yīng)共同將工作

內(nèi)容確認(rèn)。可用”工作內(nèi)容表”(如附表)(JobContentForm)來(lái)完一

這項(xiàng)步驟。這張表格應(yīng)該在每次績(jī)效考核制度執(zhí)行前要先行審查，并

能將過(guò)時(shí)的資料更新。特別在調(diào)動(dòng)、升遷或工作重新安排或新來(lái)一

位主管時(shí)，應(yīng)重新檢討工作內(nèi)容。在”工作內(nèi)容表”中明確地列舉工

作的項(xiàng)目及工作職責(zé)，對(duì)于非主管人員其工作內(nèi)容大致分兩大類，

工作表現(xiàn)及工作習(xí)慣等。至于主管人員，其工作內(nèi)容則包含較廣泛的

范圍一行政管理、專業(yè)技術(shù)、溝通、客戶關(guān)系及個(gè)人特質(zhì)等。

【范例：】

工作內(nèi)容表(JobContentForm)

(非主管人員適用)

A.工作表現(xiàn)部主共同

屬管確認(rèn)

101.每日結(jié)帳，金額正確，準(zhǔn)時(shí)印出當(dāng)OOO

日?qǐng)?bào)表。

102.計(jì)算機(jī)資料輸入迅速正確。OOO

103.處理客戶申請(qǐng)案件，有禮貌、有耐O

性。

201.保持檔案資料正確，隨時(shí)存入。OOO

202.積極推銷(xiāo)公司產(chǎn)品，給潛在的客戶cO

203.有效規(guī)劃工作進(jìn)度，并按時(shí)完成。經(jīng)。

常讓主管了解其進(jìn)度。

301.主動(dòng)學(xué)習(xí)及吸收專業(yè)知識(shí)/技能、OOO

樂(lè)意參加公司舉辦的內(nèi)部訓(xùn)練。

302.提供有創(chuàng)意性的建議案以改進(jìn)工作，

303.負(fù)責(zé)流動(dòng)現(xiàn)金查核工作，定期呈報(bào)

查核報(bào)表。

40L充分了解工作相關(guān)之規(guī)定并有效運(yùn)O

用設(shè)備及工具。協(xié)助公司推行辦公室自動(dòng)

化計(jì)劃。

402.主動(dòng)了解客戶的信用狀況，注意報(bào)

章雜志對(duì)客戶的傳言，經(jīng)常做剪報(bào)的工

作。

403.隨時(shí)注意對(duì)主管，對(duì)同事及對(duì)客戶OOO

的服務(wù)品質(zhì)，服務(wù)態(tài)度及熱誠(chéng)在這項(xiàng)工

作中尤顯重要。

B.工作態(tài)度

501.思想敏銳，組織力強(qiáng)、主動(dòng)協(xié)助主O

管做企劃案。

502.工作獨(dú)立性高，不需要太多上級(jí)督OOO

導(dǎo)，就可將工作做好。

503.樂(lè)于與同事合作，重視團(tuán)隊(duì)精神。O

504.工作效率高，從不延誤工作。OOO

在填寫(xiě)工作內(nèi)容表中，由主管與部屬分別就她們個(gè)人認(rèn)為那幾項(xiàng)

對(duì)這項(xiàng)工作(部屬的工作)最重要，便打"3”，然后主管與部屬

一起坐下來(lái)，比對(duì)一下雙方打“O”的地方是否一致，若有不同意

見(jiàn)，彼此應(yīng)盡量溝通，以達(dá)到“共同確認(rèn)"(Determination)為主。

原則上，在工作表現(xiàn)部份的50項(xiàng)中應(yīng)共同確認(rèn)的項(xiàng)目，主管人員不

超過(guò)12項(xiàng)，非主管人員不超過(guò)8項(xiàng)，在工作態(tài)度部份的6項(xiàng)中應(yīng)共同

確認(rèn)4項(xiàng)。(主管與非主管相同)。

(7)如因選出了重要的工作考核項(xiàng)目后，那些屬于工作內(nèi)容，但不是

很重要的部份，是否不要做了呢？

不對(duì)，工作內(nèi)容中不很重要的部份能夠包含在工作態(tài)度中來(lái)考核,

員工應(yīng)了解，有些工作不一定要講才做，應(yīng)有自動(dòng)自發(fā)的精神，同

時(shí)在考核項(xiàng)目中不可能包含員工所有的工作內(nèi)容，考核項(xiàng)目包含員

工工作中百分之八十的主要工作即可。

(三)當(dāng)”共同確認(rèn)”的工作內(nèi)容選出后，這些工作是否有輕重緩急

的不同？

主管應(yīng)評(píng)量整個(gè)部門(mén)或小組中工作分配、任務(wù)及目標(biāo)因素，用不

同的比重(Weight)來(lái)表示工作之輕重緩急，主管可填寫(xiě)”工作內(nèi)容

總結(jié)表”(JobContentSummary)o

【范例：】

工作內(nèi)容總結(jié)表

工作項(xiàng)工作內(nèi)容目標(biāo)/考核標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間分比

目名編號(hào)配百分重(總

稱比數(shù)為1)

招20340110/15以前雇用電子30%0.5

募工程師2人，技術(shù)員5

人,裝配員12人

訓(xùn)30140310/30品管圈訓(xùn)練兩20%0.2

練班11/15管理及溝通

技巧訓(xùn)練SI-3.412/5

自動(dòng)裝插機(jī)訓(xùn)練

每月人102每月30日提出當(dāng)月報(bào)10%0.05

力報(bào)表

（四）什么是工作內(nèi)容討論會(huì)（JobContentMeeting）?

當(dāng)主管完成工作內(nèi)容總結(jié)表后，應(yīng)與部屬坐下來(lái)就工作項(xiàng)目、目

標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間分配百分比及比重等內(nèi)容，進(jìn)行再一次的溝通,

讓部屬充分了解考核內(nèi)容并能確認(rèn)。在討論會(huì)之前，主管應(yīng)深入了解

該部屬工作細(xì)節(jié)內(nèi)容，同時(shí)討論會(huì)也不一定要一次完成，讓部屬有

充分表示意見(jiàn)的空間c

（五）什么時(shí)候，主管應(yīng)召開(kāi)工作內(nèi)容討論會(huì)？

1.新進(jìn)員工報(bào)到或剛調(diào)到本單位的員工在三個(gè)月之內(nèi)舉行。

2.升遷人員。

3.換了新的主管、干部。

4.公司組織改組或工作重新分配。

5.新設(shè)備、新技術(shù)或新觀念之引進(jìn)。

這項(xiàng)討論會(huì)，可讓員工參與以達(dá)到工作滿足感，因此安排討論會(huì)時(shí),

應(yīng)注意卜列事項(xiàng)：

1.會(huì)議時(shí)間要事先安排，不要匆忙，每次時(shí)間大約在30至45分

鐘。

2.準(zhǔn)備充分的資料，詳細(xì)說(shuō)明工作內(nèi)容總結(jié)表中之各項(xiàng)內(nèi)容設(shè)定

之原因及影響。

3.會(huì)議中避免中途打擾。

4.會(huì)議前，應(yīng)先找出與部屬不同意見(jiàn)的地方，準(zhǔn)備資料說(shuō)明、期

望在會(huì)中可

消除雙方對(duì)工作內(nèi)容的不同歧見(jiàn)。如果雙方依然有不同看法，最后

由主管做

最后決定。

二、目標(biāo)的設(shè)定

（一）何時(shí)設(shè)定FI標(biāo)？

工作內(nèi)容表完成后，由主管在工作內(nèi)容討論會(huì)前先將部門(mén)的目標(biāo)

列出，做為主管與部屬共同設(shè)定目標(biāo)的重要參考資料。原則上，在工

作內(nèi)容討論會(huì)時(shí)，應(yīng)完成目標(biāo)的設(shè)定，達(dá)成主管與部屬雙方的確認(rèn)。

（二）是否有些工作項(xiàng)目，無(wú)法設(shè)定目標(biāo)？

在銷(xiāo)售方面，可用銷(xiāo)售量或銷(xiāo)售金額來(lái)做目標(biāo)，生產(chǎn)方面可用生

產(chǎn)數(shù)量或品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)做目標(biāo)。確實(shí)有些工作較難量化，因此從如何是

好的表現(xiàn)？或如何是專業(yè)表現(xiàn)？來(lái)看這項(xiàng)工作。一個(gè)好的主管，對(duì)這

類工作應(yīng)該心中有其標(biāo)準(zhǔn)，不妨告訴部屬，主管/公司的期望是什

么？只要有行為，就可規(guī)劃其表現(xiàn)，因此主管可要求部屬敘述工作

流程，從流程中找出工作的目標(biāo)。

（三）怎么樣來(lái)設(shè)定一個(gè)好的工作目標(biāo)?

如果工作目標(biāo)太含糊、太廣泛，就不容易評(píng)量，因此工作目標(biāo)應(yīng)

設(shè)定盡量明確，能夠度量的，如數(shù)量、金額、日期、期限、百分

山竺竺

UL守守o

（四）在設(shè)定工作目標(biāo)中，部屬扮演什么角色？

設(shè)定工作目標(biāo)時(shí)，部屬應(yīng)積極地參與，對(duì)目標(biāo)是否明確，語(yǔ)焉不

詳?shù)牡胤?，要求說(shuō)明，從問(wèn)題中充分溝通，了解考核的內(nèi)容、程序

及評(píng)量標(biāo)準(zhǔn)，往往部屬承諾的工作目標(biāo)超過(guò)主管的要求，這是對(duì)部

屬一項(xiàng)很好的挑戰(zhàn)，能夠帶來(lái)激勵(lì)作用。

（五）在設(shè)定目標(biāo)中，主管扮演什么角色？

?主管主管應(yīng)了解其部門(mén)的工作目標(biāo)及責(zé)任，這項(xiàng)部門(mén)工作目標(biāo)應(yīng)

是公司總目標(biāo)的一部份。

?主管要確認(rèn)各個(gè)部屬所訂定的工作目標(biāo)，綜合起來(lái)應(yīng)能達(dá)成或超

過(guò)部門(mén)工作目標(biāo)。

?主管要注意部屬在訂工作目標(biāo)時(shí)，是否有勞逸不均的現(xiàn)象，有些

部屬工作量過(guò)多，有些部屬卻訂定低于標(biāo)準(zhǔn)的工作目標(biāo)。

?對(duì)于目標(biāo)的難易及部屬所需要的支持，或工具設(shè)備或工作環(huán)境的

適當(dāng)，都需要主管仔細(xì)評(píng)估。

三、績(jī)效表現(xiàn)的督導(dǎo)：

（一）主管如何追蹤考核部屬每一項(xiàng)工作，是否符合工作要求及達(dá)成

工作目標(biāo)？

每位部屬應(yīng)準(zhǔn)備工作進(jìn)度表，主管可就工作流程及工作進(jìn)度表,

定時(shí)或不定時(shí)的追蹤考核部屬的工作，同時(shí)在工作上出錯(cuò)，被部

門(mén)其它同仁或其它部門(mén)發(fā)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)立即檢討并記錄下來(lái)。

（二）如何記錄這些資料呢？

當(dāng)事情發(fā)生對(duì)工作造成影響時(shí)，或行為有差錯(cuò)時(shí)，足以影響工作

進(jìn)展時(shí)，或是工作目標(biāo)似乎不切實(shí)際或外在環(huán)境改變，造成工作

目標(biāo)不易達(dá)成時(shí)。

重要事情記錄表

日期事情描述（5W）影響情況采取行動(dòng)

這項(xiàng)記錄表，可防止個(gè)人的偏見(jiàn)，完全根據(jù)事實(shí)來(lái)評(píng)量部屬的工

作表現(xiàn)，一方面可從部屬處理過(guò)程中，了解其組織能力，另一方面

從此記錄表了解問(wèn)題在那里，能夠想辦法徹底解決。

（三）如果事事要記錄，主管不是忙壞了嗎？

記錄可由部屬先寫(xiě)，再由主管過(guò)目、保存。只有較重要的特殊事

情才需記錄，而且此項(xiàng)記錄是主管在做考核面談時(shí)的重要資料,

能夠順利完成績(jī)效考核的工作是主管工作中一項(xiàng)重要的部份。

(四)對(duì)于日常的工作表現(xiàn)，主管如何督導(dǎo)呢？

能夠定期報(bào)表或完成工作表現(xiàn)如何？可從每個(gè)月的報(bào)表中來(lái)做月

與月之間的比較，做為主管問(wèn)部屬的主要話題，從部屬回答中去

了解事情背后問(wèn)題所在。

四、考核面談：

(一)為什么工作表現(xiàn)結(jié)果檢討，不用評(píng)估(Evaluation),而用面談

(Interview)方式處理？

評(píng)估，給人有一種高高在上的感覺(jué)，好象由主管扮演上帝，對(duì)部

屬評(píng)頭論足，在這種氣氛下，雙方都不自在，因此彼此溝通很難。面

談，則給人一個(gè)互相了解，彼此溝通的機(jī)會(huì)，這種氣氛下，討論工

作表現(xiàn)、績(jī)效成果時(shí)，比較容易被主管與部屬接受。

(3)主管在考核面談中，如何確認(rèn)部屬的工作目標(biāo)是達(dá)成了？

如果在設(shè)定工作內(nèi)容及工作目標(biāo)時(shí)，主管與部屬均能參與，同時(shí)

設(shè)定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，能盡量的做到“量化”，而且部屬對(duì)此標(biāo)準(zhǔn)承

諾并無(wú)誤解的話，則工作目標(biāo)是否達(dá)成應(yīng)很容易認(rèn)定，主管與部

屬也不會(huì)有任何爭(zhēng)議才對(duì)。

對(duì)于一些特殊事件，將平時(shí)已有詳細(xì)記載則面談時(shí)針對(duì)事件來(lái)做

討論，而不涉及人身攻擊，則面談氣氛應(yīng)有建設(shè)性的。

（三）如何使主管在批評(píng)部屬工作表現(xiàn)時(shí)不會(huì)讓部屬感到，主管是在

扮演“上帝”的角色？

在面談中，批評(píng)是難免的，但如何做到”就事論事，不傷和氣”的

地步時(shí)，可用下列七種步驟：

10.敘述可觀察到的行為，如人物、部門(mén)、時(shí)間、行為等，千萬(wàn)不

涉及意圖，或猜想等主觀的認(rèn)定。特別不要用一些修飾的字眼來(lái)批

評(píng)部屬，如“不積極"或“不用心”等句。

1L敘述此項(xiàng)行為所造成的影響，此行為與個(gè)人職責(zé)/目標(biāo)、部門(mén)職

責(zé)/目標(biāo)之

間的關(guān)連。一方面讓部屬了解問(wèn)題所在及重要性，另一方面讓部屬

感到主管

對(duì)其問(wèn)題的了解及關(guān)切，并愿意與她共同來(lái)解決。

17.聽(tīng)聽(tīng)部屬的意見(jiàn)或解釋，聽(tīng)聽(tīng)部屬說(shuō)明為什么會(huì)發(fā)生這些問(wèn)題，

她用什么方

式去處理，她對(duì)如何避免這些問(wèn)題以后再度發(fā)生的建議是什么？

19.主管應(yīng)當(dāng)場(chǎng)記下剖屬在敘述工作表現(xiàn)中發(fā)生問(wèn)題的重點(diǎn)，一方面

表示主管對(duì)

這項(xiàng)問(wèn)題的重視亦即對(duì)部屬的尊重，另一方面表示部屬的意見(jiàn)在

解決問(wèn)題上

具有重要的參考價(jià)值存在。使考核面談中有具體事實(shí)能夠討論。

22.在問(wèn)題的認(rèn)知上，主管與部屬雙方均應(yīng)充份溝通，深入探討發(fā)生

問(wèn)題與工作

表現(xiàn)上之間的關(guān)系，以達(dá)共識(shí)。

23.尋找變更辦法或取代方案。盡量讓部屬本身來(lái)建議改進(jìn)方案。因

為工作的完

成，應(yīng)該是找出問(wèn)題并提出改進(jìn)方案，如果改進(jìn)方案經(jīng)使用證實(shí)

可行時(shí)，這

會(huì)帶給部屬很大的成就感。如果部屬無(wú)法提出改進(jìn)方案，主管應(yīng)提

出幾個(gè)方

案，讓部屬選擇，并要求她提出方案間之比較及優(yōu)劣點(diǎn)。主管應(yīng)注

意部屬在

改進(jìn)工作，解決問(wèn)題的過(guò)程。

26.一旦問(wèn)題獲得解決，一定要將整個(gè)過(guò)程及解決步驟寫(xiě)下來(lái)存盤(pán)，

由主管與部

屬雙方簽署，以后其它部屬或部門(mén)遇到同樣或類似的問(wèn)題時(shí)，能

夠參考辦理，

以縮短摸索的時(shí)間,同時(shí)工作改進(jìn)后應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，將成為下年度

考核的項(xiàng)

目之一。

（四）在考核面談中，常選擇那些方式來(lái)改進(jìn)工作表現(xiàn)上的問(wèn)題?

教育訓(xùn)練是最常見(jiàn)來(lái)改進(jìn)工作偏差的做法，主管應(yīng)了解公司訓(xùn)練

中心可提供那些教育訓(xùn)練的課程，在考核中發(fā)現(xiàn)部屬在某方面的缺

點(diǎn)，若是可用訓(xùn)練方式糾正的話，主管應(yīng)安排部屬去參加此類的訓(xùn)

練。主管若希望部屬在事業(yè)生涯發(fā)展上需要增加那些專業(yè)知識(shí)，亦可

要求安排訓(xùn)練計(jì)劃。

除了上述在考核面談時(shí)，主管應(yīng)注意的事項(xiàng)外，也應(yīng)注意、安排雙

方方便的時(shí)間，事先將面談要點(diǎn)列出，讓部屬在會(huì)前了解面談的進(jìn)

行方式及討論重點(diǎn)。特別重要的是使這次面談是一次雙向溝通的機(jī)會(huì),

彼此都有充份表示意見(jiàn)的時(shí)間，不要讓題外話占用太多的時(shí)間，使

考核中各項(xiàng)工作目標(biāo)在面談中都能詳細(xì)討論，有好的表現(xiàn)要贊揚(yáng)，

做的不正確地方不要避諱，但就事論事。

在考核面談前，主管應(yīng)先將考核成績(jī)填好，在面談中，主管對(duì)部

屬依工作目標(biāo)逐項(xiàng)說(shuō)明打分?jǐn)?shù)的原因及考慮點(diǎn)，雙方能夠溝通，

如果主管認(rèn)為部屬說(shuō)的比較有道理，分?jǐn)?shù)是能夠改的。最后必須

在考核表下，雙方共同簽署，以表示面談及當(dāng)期考核的結(jié)束。

五、總結(jié)：

績(jī)效考核整個(gè)過(guò)程從工作內(nèi)容確認(rèn)、目標(biāo)設(shè)定、績(jī)效表現(xiàn)監(jiān)督、目

標(biāo)設(shè)定、績(jī)效表現(xiàn)監(jiān)督、考核面談到最后考核成績(jī)出來(lái)，每一步驟

都是不可或缺的。

主管人員不但要重視這項(xiàng)工作，而且要謹(jǐn)慎、確實(shí)執(zhí)行上述各項(xiàng)步

驟，其目的在求:

公平達(dá)成工作目標(biāo)

溝通改進(jìn)現(xiàn)行工作

共識(shí)未來(lái)發(fā)展

”績(jī)效考核表”

一、辦事員及基層主管考核表（本表分成工作表現(xiàn)及工作習(xí)性兩方

面）

火工作表現(xiàn)工及

（v）（v）（V）

101.各項(xiàng)定期帳目如債券、現(xiàn)金（每日

每周或每月），均能按照規(guī)定期限入帳，

而且金額正確、帳目平衡。

102能有效率且正確地處理大金額的帳目

（如現(xiàn)金、債券、彩券等）。

103.知道正確地將各帳目歸入借方、貸

方，隨時(shí)保持最近的帳目資料。

104.能夠迅速?gòu)膸つ恐谢蚪o客戶的合約

中找出錯(cuò)誤，并積極追蹤問(wèn)題到解決為

止。

105.認(rèn)真地遵循銀行的政策及規(guī)定，支

票收據(jù)、股票、債券的作業(yè)程序，防止

可能造成的損失，亦即支票兌現(xiàn)或止付

等問(wèn)題。

106.保存重要文件、公文及檔案記錄，

在本人的協(xié)助下，能夠很快提供木單位

或其它同仁所需要的資計(jì)。

107.確保存貨（表格、現(xiàn)金、供應(yīng)品、

記錄等）有效地管理，而且在每天營(yíng)業(yè)

例行工作中，需要用到時(shí)，能夠陌時(shí)取

得。

108,接受及處理進(jìn)出的信件（信、公文、

能夠撕下的利息單等）及迅速有效地交

送適當(dāng)?shù)牟块T(mén)或個(gè)人。

109.能夠分析檢討各項(xiàng)工作不同的工作

流程，做適當(dāng)?shù)姆诸惣敖ㄗh。

110.在收集及檢討有關(guān)財(cái)務(wù)及統(tǒng)計(jì)研究

工作的信息方面，力求資料的正確及完

整。

111.不論是開(kāi)發(fā)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)或一些項(xiàng)目

的規(guī)劃及設(shè)計(jì)，都應(yīng)讓相關(guān)部門(mén)人員參

與規(guī)劃，能夠預(yù)先防止?jié)撛诳赡馨l(fā)生的

問(wèn)題及制訂實(shí)際可行的進(jìn)度時(shí)間表。

112.為支持計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)及安裝能

提供清楚，正確及完整的資料。

*工作表現(xiàn)工及

筐還

(v)(v)(v)

113.協(xié)助其它同仁所開(kāi)發(fā)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)

或研究項(xiàng)目，進(jìn)行檢討及實(shí)施驗(yàn)證，以

確保工作流程中的品質(zhì)，正確性及適當(dāng)

性以符合工作實(shí)際需要，并能解決找出

的問(wèn)題。

114.在準(zhǔn)備及書(shū)寫(xiě)工作報(bào)告或公文時(shí)一

很重視內(nèi)容的正確、詳盡及遵守公司規(guī)

定的格式。

115.確實(shí)檢查信用貸款的建議報(bào)告，其

內(nèi)容的完整性、適當(dāng)性及考慮是否周詳,

能符合公司現(xiàn)行的信貸政策及相關(guān)財(cái)務(wù)

條件。

116.檢視信用貸款的合約內(nèi)容，以確定

內(nèi)容條件均能符合現(xiàn)行公司的信貸政策，

若有疑問(wèn)，應(yīng)追蹤到底，了解問(wèn)題的所

在。

117,在書(shū)寫(xiě)信用貸款的建議報(bào)告中，可

運(yùn)用好的判斷力，列舉這項(xiàng)貸款案中可

能的風(fēng)險(xiǎn)及公司可獲得的好處（報(bào)償）C

118.準(zhǔn)備完整、正確的客戶及客戶所屬

各行業(yè)的各種與金融財(cái)務(wù)相關(guān)的資料，

以幫助信用貸款案的決策。

119.針對(duì)客戶或產(chǎn)品服務(wù)使用者（其它

部門(mén)、外面的經(jīng)紀(jì)人等）的抱怨、問(wèn)題

或詢問(wèn)等展開(kāi)研究及追蹤，以實(shí)時(shí)專業(yè)

的態(tài)度解決問(wèn)題。

120.經(jīng)常見(jiàn)電話與外界（客戶或外面的

經(jīng)紀(jì)人）聯(lián)絡(luò)時(shí)，能充分代表公司良好

風(fēng)度，并能表現(xiàn)有效率、機(jī)靈的態(tài)度。

121.在客戶面對(duì)面溝通或洽談公事時(shí)，

隨時(shí)注意代表公司良好的風(fēng)度，并能表

現(xiàn)有效率、機(jī)靈的態(tài)度。

122.有關(guān)銀行的現(xiàn)行柜臺(tái)服務(wù)或信用貸

款服務(wù)，征詢客戶或潛在客戶的意見(jiàn)，

隨時(shí)注意改進(jìn)。

123.積極、有效的向潛在客戶推銷(xiāo)柜臺(tái)

服務(wù)及信用貸款服務(wù)等業(yè)務(wù)。

124,與其它部門(mén)同仁打交道時(shí)，注意服

務(wù)品質(zhì)、工作效率及機(jī)靈的態(tài)度。

*工作表現(xiàn)巡工及

匿1L還

(v)(v)(V)

125.在推行新的項(xiàng)目建議或在工作流程、

業(yè)務(wù)程序中有所改變時(shí)，會(huì)有效地向上

司推銷(xiāo)這些構(gòu)想，并向那些受改變而影

響到的使用者詳細(xì)說(shuō)明，一直追蹤整個(gè)

案子到完全實(shí)施為止。

126,運(yùn)用有效的面談技巧，達(dá)到正確選

才用人的決策。

127,使用或不用視聽(tīng)輔助器材，能清楚、

正確、有效的做好演示文稿。

128,了解本人工作范圍內(nèi)相關(guān)的其它工

作內(nèi)容，單位的功能職責(zé)，能夠有效運(yùn)

用、整合這些信息來(lái)解決工作上的問(wèn)題

或更有效率地去完成項(xiàng)目計(jì)劃。經(jīng)常性并

正確的將工作進(jìn)度及狀況報(bào)告上司，并

保證各項(xiàng)工作的精確性。

129.當(dāng)有新的工作任務(wù)分配到本單位時(shí)，

立即做有效、公平的工作分配及安排，

并末對(duì)相關(guān)的部屬進(jìn)行工作輔導(dǎo)或提供

必要的訓(xùn)練（如交叉訓(xùn)練），以保持本單

位的工作能力及應(yīng)變彈性。

130.有效的管理本人工作范圍內(nèi)的工作

流程。能夠適當(dāng)?shù)厥跈?quán)。若有新的工作分

派到本單位時(shí)，能夠正確地排出優(yōu)先級(jí)。

讓部屬能充份表現(xiàn)出她們的能力及長(zhǎng)處

優(yōu)點(diǎn)。隨時(shí)讓部屬對(duì)工作保持興趣及挑戰(zhàn)

性。

131.有效地進(jìn)行部屬工作績(jī)效的評(píng)鑒，

除考核期間終了做正式的工作檢討外，

全年中應(yīng)以非正式之方式，隨時(shí)進(jìn)行工

作指導(dǎo)及檢討，并提供正確適時(shí)的回饋，

鼓勵(lì)部屬在個(gè)人工作及生涯上的發(fā)展努

力，給予適時(shí)的贊賞。將績(jī)效成果與薪資

獎(jiǎng)賞連在一起。部屬若有犯錯(cuò)，應(yīng)私下做

建議性的批評(píng)。

132.與部屬間的互動(dòng)關(guān)系，采取穩(wěn)重及

敏慧的態(tài)度，關(guān)心部屬的福利；從建立

向上、向下的溝通管道，達(dá)成上下雙方

彼此的尊重。

133.接待客戶，回答相關(guān)的問(wèn)題或引導(dǎo)

客戶去見(jiàn)適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)代表或部門(mén)。

134.提供部屬工作中的安全觀念及保障,

遇有潛在的問(wèn)題，應(yīng)即早冷靜地處理。

*工作表現(xiàn)工及

筐還

(v)(v)(v)

135.通知及安排會(huì)議、電話留言、安排

出差手續(xù)或會(huì)餐等類似的行政工作。

136,打字正確、迅速、沒(méi)有錯(cuò)字或別字、

資料保持整潔。

137.能依據(jù)口頭指示，直接打字，在完

稿前盡量消除可能混淆的字語(yǔ)，在打字

前檢查清楚，避免重打而浪費(fèi)時(shí)間及精

力。

138.能夠從其它人提供的資料中，制作

正確的表格、圖形或圖表。

139,外文的商業(yè)信件，能正確迅速的翻

譯。

140.操作各種有鍵盤(pán)的機(jī)器（如打字機(jī)、

文書(shū)處理器、打孔機(jī)或計(jì)算機(jī)終端機(jī)），

達(dá)到工作要求的速度，而且很少有錯(cuò)誤C

141.有效處理來(lái)往客戶或客戶征信資料

變動(dòng)等資料，以保持最新的檔案記錄。

142.準(zhǔn)備正確的資料有效率的輸入計(jì)算

機(jī)，具有改正程序設(shè)計(jì)的知識(shí)或其它類

似的例行工作。

143.在各項(xiàng)數(shù)據(jù)處理中，能夠迅速地找

出錯(cuò)誤、缺點(diǎn)或失誤，并加以更正。

144.除操作鍵盤(pán)工作外，能夠操作其它

辦公室的機(jī)器設(shè)備，按照工作需求的速

度進(jìn)行，并很少發(fā)生錯(cuò)誤。

145.有能力提供維修、清潔、修理、搬

動(dòng)辦公家俱及設(shè)備的服務(wù)功能。

146.知道行車(chē)路線，在何處為接人地點(diǎn)

或有效地接送信件、用品或人員。

147.對(duì)征信工作有充分的了解，將本地

國(guó)及國(guó)外市場(chǎng)信息、各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)指

針或信息，有效地運(yùn)用在信用貸款的評(píng)

估報(bào)告中。

148.在工作中，知道運(yùn)用一些先進(jìn)的技

術(shù)及專業(yè)知識(shí)(如計(jì)算機(jī)信息、行為科

學(xué)、經(jīng)濟(jì)、法律或會(huì)計(jì)的專業(yè)知識(shí))并

積極在新的領(lǐng)域中求發(fā)展及突破，這些

領(lǐng)域是______

一工作表現(xiàn)逛工

邕iL

(v)(v)(v)

149.在準(zhǔn)備或檢查文件、報(bào)告時(shí)，能運(yùn)

用秘書(shū)在文書(shū)處理上的技巧，注意拼字

及文法修辭。

*工作習(xí)性迎工及

&SL迎

(v)(v)(V)

201.在文件或報(bào)告截止日期前，有效地

安排時(shí)間及工作，并掌握工作流程中優(yōu)

先級(jí)，小心規(guī)劃長(zhǎng)期性的方案。

202.充滿活力、熱誠(chéng)并自動(dòng)自發(fā)的工作,

樹(shù)立高的工作目標(biāo)并努力去追求目標(biāo)的

達(dá)成。主動(dòng)學(xué)習(xí)更多的工作相關(guān)知識(shí)。以

堅(jiān)毅不屈的精神，不受迷惑的態(tài)度，積

極地去解決發(fā)生的問(wèn)題。

203,與其它同仁共事態(tài)度良好，愿意主

動(dòng)幫助同仁、關(guān)心共同工作任務(wù)及目標(biāo)

的達(dá)成，只要本部門(mén)有需要本人付出多

一些努力時(shí)，一定全力協(xié)助完成。

204.支持公司的政策及決定；安排工作

的優(yōu)先級(jí)，主動(dòng)調(diào)整新工作伙伴的關(guān)系C

在工作流程及操作系統(tǒng)中有改變時(shí)，愿

意接受批評(píng)及指導(dǎo)。

205.在很少的主管監(jiān)督下，遵照書(shū)面指

示建立工作程序，使工作有效地進(jìn)行。在

不正常或有困難的狀況下表現(xiàn)出專業(yè)負(fù)

責(zé)的態(tài)度。在主管協(xié)助下能夠迅速找出工

作中重大的缺失或障礙。

206.遵守公司人事規(guī)章如出勤、準(zhǔn)時(shí)上

下班及打私人電話有關(guān)的規(guī)定。

二、中高階主管人員考核表部_塞紇

1L還

（v）（v）（V）

（一）行政/管理責(zé)任

101.根據(jù)工作需求分析、工作量分配以

及部屬的工作能力，來(lái)做有效的用人決

策。

102.保證剛到任的新部屬能接受適當(dāng)?shù)?/p>

訓(xùn)練及遵守正確的工作操作程序。持續(xù)因

應(yīng)工作的改變，為部屬設(shè)計(jì)一名列的訓(xùn)

練課程，除確定部屬能積極參與訓(xùn)練活

動(dòng)外，也要從工作實(shí)際操作中觀察訓(xùn)練

的效果。

二、中高階主管人員考核表工紇

SL還

（V）（V）（V）

103.有效管理部門(mén)內(nèi)各職掌的工作流程，

適當(dāng)?shù)氖跈?quán)。對(duì)于新派任的工作訂定優(yōu)先

級(jí)，讓部屬有表現(xiàn)能力的機(jī)會(huì)，并讓部

屬感到興趣及工作挑戰(zhàn)。

104.能有效整合及利用部門(mén)內(nèi)各工作的

功能來(lái)解決問(wèn)題或完成專業(yè)計(jì)劃。將工作

的進(jìn)度及狀況定期報(bào)告上司，并保證工

作的順利進(jìn)行。

105.有效地執(zhí)行績(jī)效管理

—在考核期間之初，與部屬共同建立明

確、合理的工作目標(biāo)；目標(biāo)中應(yīng)包含市

場(chǎng)行銷(xiāo)的規(guī)劃。一在考核期間，有效執(zhí)

行績(jī)效面談，并保存必要的資料。一依

公司政策，區(qū)分考核評(píng)分，績(jī)效成果與

薪資獎(jiǎng)賞有關(guān)。

106.與部屬相處，讓部屬感受到主管的

穩(wěn)重及關(guān)切。在上下溝通中，主管與部屬

彼此尊重，了解她對(duì)部屬的影響，并適

時(shí)提供部屬必要的咨詢。

107.依據(jù)公司財(cái)務(wù)政策、規(guī)劃預(yù)算、各

項(xiàng)開(kāi)支應(yīng)盡量保持在核準(zhǔn)的限制范圍內(nèi)，

在費(fèi)用開(kāi)支上發(fā)揮良好的判斷力及隨時(shí)

準(zhǔn)備因應(yīng)預(yù)算可能的變動(dòng)。

108.針對(duì)每天的例行工作或項(xiàng)目計(jì)戈％

不斷改進(jìn)各項(xiàng)系統(tǒng)來(lái)增加工作效率及準(zhǔn)

確度，這些系統(tǒng)可從檔案系統(tǒng)、追蹤系

統(tǒng)至自動(dòng)畫(huà)圖表系統(tǒng)等，以加速各項(xiàng)財(cái)

務(wù)報(bào)表的完成及縮短相關(guān)工作的時(shí)間。

109.應(yīng)用下列的知識(shí)來(lái)協(xié)助工作完成：

一公司長(zhǎng)期目標(biāo)中不同的層面。一同行

競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)策略及地位。一市場(chǎng)行銷(xiāo)

相關(guān)信息。一公司現(xiàn)有或未來(lái)各項(xiàng)系統(tǒng)。

這些知識(shí)包含對(duì)公司政策、作業(yè)流程、

人力規(guī)劃及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、法律信息的了

解。運(yùn)用這些信息所規(guī)劃的長(zhǎng)期目標(biāo)應(yīng)

有協(xié)調(diào)及平衡的感覺(jué)。

110.了解本部門(mén)工作職責(zé)與公司其它部

門(mén)工作之間的關(guān)系，能夠運(yùn)用這些關(guān)系

來(lái)促進(jìn)工作流程及工作效率的提升。若遇

有工作重復(fù)或互相矛盾的地方，與其它

部門(mén)共同協(xié)商改進(jìn)。

二、中高階主管人員考核表虬工及

叁董雙

(v)(v)(V)

111.支持并努力執(zhí)行公司的人事政策及

規(guī)定。做任何人事的決策，均含以公司的

利益為最大的考量點(diǎn)。

112.負(fù)責(zé)解釋部門(mén)的工作計(jì)劃及策略規(guī)

劃。保證每位部屬的目標(biāo)和責(zé)任是與部門(mén)

整體的目標(biāo)及工作職責(zé)連成一氣的，部

門(mén)工作的績(jī)效能夠達(dá)成或超越公司的目

標(biāo)。

(二)專業(yè)/技術(shù)責(zé)任差及

(v)(v)(V)

201.應(yīng)用專業(yè)知識(shí)在實(shí)際工作領(lǐng)域中，

建議實(shí)用、有效且具創(chuàng)新的行動(dòng)方案。

這些項(xiàng)目知識(shí)不但可用于每日例行業(yè)務(wù)

外，也可針對(duì)銀行一些特殊客戶的征信

或資料分析判斷方面運(yùn)用。

204.建立并維持外界有效的接觸，以收

集有價(jià)值的信息或交換信息。

209.檢討現(xiàn)行銀行信用貸款政策的適當(dāng)

性，明確地做到風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)發(fā)展兩方面

平衡的考量。將這方面的專業(yè)知識(shí)運(yùn)用在

現(xiàn)況及未來(lái)狀況的分析及報(bào)告準(zhǔn)備Ho

210.在政府相關(guān)法律的范圍內(nèi)，透過(guò)對(duì)

法令不同的解釋及了解使公司業(yè)務(wù)及政

策做彈性的調(diào)整。

211.了解本國(guó)及國(guó)際經(jīng)濟(jì)狀況貨幣市場(chǎng)

及一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)，對(duì)銀行各項(xiàng)產(chǎn)品及

服務(wù)的影響，運(yùn)用這些知識(shí)去發(fā)展有利

公司的特別市場(chǎng)行銷(xiāo)計(jì)劃。

213.遵照公司各項(xiàng)信用貸款的規(guī)定，適

當(dāng)正確的付款。在決策過(guò)程中讓相關(guān)人員

參與客戶的溝通及談判，以防止不必要

的損失。

214,有能力管理現(xiàn)有及潛在的客戶。如果

工作需要，能夠協(xié)調(diào)各部門(mén)人員參與提

升對(duì)客戶服務(wù)的關(guān)系。

216.發(fā)展與公司業(yè)務(wù)或銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的

專業(yè)知識(shí)，有助于銀行產(chǎn)品及服務(wù)的推

展或整合一些有用的信息及資源，用在

特別的市場(chǎng)行銷(xiāo)計(jì)劃中，以針對(duì)特定的

客戶進(jìn)行產(chǎn)品推銷(xiāo)(特別是信用貸款),

220.找出帳目或簽署合約文件中的錯(cuò)誤,

追究問(wèn)題發(fā)生的原因，直至問(wèn)題完全解

決為止。

(三)溝通/客戶接洽責(zé)任部一工及

筐還

(v)(v)(v)

301.有效地書(shū)寫(xiě)建議案，價(jià)位表或合約

文件。文章的內(nèi)容有良好的組織架構(gòu)，容

易了解，而且設(shè)想遇到及符合讀者客戶

的胃口。

302.在演示文稿及面談方面表現(xiàn)良好的

技巧。若需要透露消息時(shí)，有良好的判斷

力，這些表示能力，讓客戶感覺(jué)本銀行

及部門(mén)是有制度的組織。

303.在達(dá)成并維護(hù)共同合作的計(jì)劃以提

升公司'業(yè)績(jī)之際，與相關(guān)部門(mén)人員相處

和諧，重視禮貌及合作意愿的表示。承諾

資源合理分配，并隨時(shí)讓對(duì)方知道本部

門(mén)工作的進(jìn)展。

305.在尋求管理階層或其它部門(mén)同事的

同意或接受時(shí)，有良好的說(shuō)服能力。善用

資料及辯論來(lái)引導(dǎo)對(duì)方做決定，培養(yǎng)信

任以減