2017年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》真題及答案

（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）

1.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）o

A.交易量較大，交易手續簡單

B.交易量較大，交易手續復雜

C.交易量較小，交易手續簡單

D.交易量較小，交易手續復雜

2.對于各種（）,設立后可以不斷增加投資或原回基金份額。

A.開放式基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.股票基金

3.結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）。

A.結算支票賬戶

B.儲蓄賬戶

C.證券賬戶

D.結算備付金賬戶

4.賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為（）o

A.買入期權

B.賣出期權

C.利率期權

D.外匯期權

5.證券經紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現了（）。

A.為委托人服務和公平買賣的原則

B.為受托人服務的原則

C.擴大交易量的原則

D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機構證

券賬戶。

A.特殊機構證券賬戶

B.交易所證券賬戶

C.一般機構證券賬戶

D.國有企業證券賬戶

7.我國有許多新股是采用網上定價發行方式，其發行價格確定于（）。

A.發行之后

B.發行之中

C.發行之前

D.議價過程

8.證券清算業務主要是指在每一營業日中每個結算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，

對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。

A.種類與價款

B.數量與種類

C.數量與價款

D.數量與投資者

9.關于我國證券經紀業務，下面表述（）是不正確的。

A.證券公司可接受客戶的委托

B.證券公司不賺差價

C.證券公司可向登記結算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業務收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營

業日進行交收。

A.發行日交收

B.會計日交收

C.隨時交收

D.滾動交收

11.證券公司自營股票規模不得超過凈資本的（）。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

12.上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的（）為明細核算單位。

A.帳號

B.會員資格

C.交易席位

D.交易密碼

13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內容有疑問或者歧義，則以（）

為準。

A.參與者認同

B.交易系統成交記錄

C.仲裁機構裁決書

D.成交無效

14.對于出現交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司將按中國人民銀行規定的金融同

業存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結算參與人收取罰息、。

A.0.l%o

B.0.5%o

C.1%0

D.1.5%o

15.獲取上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后，必

須成為結算公司的（）。

A.基本結算會員

B.普通結算會員

C.一般結算會員

D.特殊結算會員

16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押

關系的交割方式。這種債券交易結算方式是（）o

A.見券付款

B.券款對付

C.見款付券

D.遲付券款

17.按照現行股票上網發行資金申購程序，申購日后的（）,主承銷商公布中簽結果，證券

登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日

18.對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在（）閉市后，將向

證券公司傳送指定交易投資者送股明細數據庫。

A.送股登記日前一日

B.送股登記日

C.送股登記日后一日

D.送股登記日后兩日

19.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣

（

A.8萬元

B.5萬元

C.3萬元

D.2萬元

20.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿（）,

且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年21.資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的（）或者中國

證監會認可的其他機構。

A.基金管理公司

B.信托公司

C.商業銀行

D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為（）工作日。逾期不認購，視同放

棄。

A.5個

B.10個

C.15個

D.30個

23.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：對于不采用累積投票

制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見。其中，（）代表反對。

A.1股

B.2股

C.3股

D.4股

24.在基金募集期內的每個交易E的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發

售。上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，但無（）環節。

A.申購

B.配號及中簽

C.結算

D.登記

25.在證券自營業務中，證券公司不受禁止的行為有（）。

A.用以自己名義開設的賬戶進行交易

B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.假借他人名義進行自營業務

D.將自營業務與代理業務混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據

的賬戶，該賬戶是證券公司（〉的二級帳戶。

A.客戶信用交易擔保資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員

給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。

A.50萬元

B.60萬元

C.80萬元

D.100萬元

28293031題目沒有下載成功，請諒解！

32.企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃最多可開立（）證

券賬戶，經中國證監會與勞動和社會保障部另行批準的除外。

A.1個

B.5個

C.10個

D.15個

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間的轉移，并相應更改股東名

冊或債權人名冊。

A.發行登記

B.送股登記

C.變更登記

D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的

申請，并由（）完成向證券交易所交易系統撤銷指定交易的指令申報。

A.投資者

B.證券發行人

C.登記結算公司

D.原交易參與人

35.按《上海證券交易所交易規則》的規定，賣出基金時，余額不足（）的部分，應當一

次性申報賣出。

A.1份

B.10份

C.100份

D.1000份

36.目前，通過證券交易所達成的交易，多采?。ǎ┓绞健?/p>

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.雙邊全額清算

D.多邊全額清算

37.（）是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。

A.全價交易

B.凈價交易

C.差價交易

D.市場價交易

38.我國現行規定的委托期為（）o

A.當日有效

B.約定日有效

C.第二日有效

D.一周有效

39.融券賣出的申報價格（）。

A.不得低于該證券的最新成交價

B.不得高于該證券的最新成交價

C.不得低于該證券前一交易日收盤價

D.不得高于該證券前一交易日收盤價

40.深圳證券交易所則規定，每個交易日（）,交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤

銷申報作處理。

A.9:15至9:30

B.9:30至11:30

C.9:25至9:30

D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格

上限和下限分別為（）o

A.16.94元和13.86元

B.16.17元和14.63元

C.16.17元和13.86元

D.16.94元和14.63元

42.

證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法

可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構

進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。這一業務是指（

）o

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

C.為特別客戶辦理一般資產管理業務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

43.上海證券交易所規定，1個集合資產管理計劃使用（）專用交易單元。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

44.債券質押式回購交易實質上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。

A.債券B.資金

C.信用

D.財產

45.維持擔保比例超過規定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價

證券，但提取后維持擔保比例不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

46.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）o

A.以券融資

B.以資融券

C.以券融券

D.以資融資

47.在現行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證

券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（

A.l%o

B.2%。

C.3%。

D.5%。

48.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。

A.守約方

B.證券結算風險基金

C.證券登記結算公司

D.證券交易所

49.資產托管機構從事資產管理業務如果違反規定，可能受到除（）外的處罰。

A.記過

B.罰款

C.單處或者并處警告

D.責令改正

50.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買

入或賣出的交易金額（）o

A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1萬張

B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于L2萬張

C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張

D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2萬張

51.證券交易所會員應當設會員代表（）,組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。

A.1名

B.2名

C.3名

D.4名

52.上海證券交易所相關規則規定，上海證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為

<）或其整數倍。

A.0.01

B.0.001

C.0.005

D.0.05

53.我國證券交易所證券開盤價產生的方式一般是（

A.集合競價方式

B.做市商撮合方式

C.連續競價方式

D.交易所決定

54.連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高（）

買入申報價格和數量。

A5個

B.6個

C.7個

D.8個

55.合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股

比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）o

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

66.深圳證券交易所質押式國債回購共有（）回購品種。

A.4個

B.5個

C.9個

D.11個

57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。

A.A股

B.國債

C.B股

D.封閉式基金

58.我國證券交易所總經理由（）任免。

A.證券交易所理事長

B.國務院證券監督管理機構

C.所在地人民代表大會

D.全國人民代表大會

59.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）方式。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電腦報價

D.間接報價

60.會員可向深圳證券交易所申請（）的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1

個以上的網關上。

A.1個或1個以上

B.2個或2個以上

C.3個或3個以上

D.4個或4個以上

（二）多項選擇題（每題1分，共40分）

1.可轉換債券具有（）的特性。

A.回購

B.債權

C.期權

D.貼現

2.我國《證券法》規定，設立證券公司必須具備的條件包括（）o

A.董事、監事、高級管理人員具備任職資格

B.有合格的經營場所和業務設施

C.有完善的風險管理與內部控制制度

D.三分之二的從業人員具有證券從業資格

3.投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，

須出示的證件包括（）等。

A.本人身份證件

B.本人同名證券賬戶卡

C.經公證的授權委托書

D.代理人有效身份證件

4.定向資產管理業務的投資范圍包括：（）o

A.集合資產管理計劃份額

B.央行票據

C.短期融資券

D.資產支持證券

5.證券結算包括（）。

A.登記

B.清算

C.注冊

D.交收

6.根據凈額清算原則，在證券清算中，（）<>

A.清算證券時，不同清算期內同種證券可以合并計算

B.清算證券時，同一清算期內同種證券不可以合并計算

C.清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算

D.清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算

7.在證券經紀業務中，包含的要素有（）。

A.委托人

B.證券經紀商

C.證券交易所

D.證券交易的對象

8.上海市場B股交收實行（）相結合的制度。

A.總額交收

B.逐項交收

C.凈額交收

D.全額交收

9.在集合資產管理計劃中，客戶主要享有（）權利。

A.按規定分享投資收益

B.根據合同約定，參與和退出集合資產管理計劃

C.承擔委托投資的損失

D.知情的權利

10.證券經紀商從事證券經紀業務，需遵守的規定有（）。

A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

B.不得散布非公開披露的信息

C.不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收

D.不得挪用客戶的交易結算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括（

A.外國法人、自然人和其他組織

B.我國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織

C.定居在國外的中國公民

D.符合有關規定的境內上市外資股其他投資人

12.證券初始登記包括（）等。

A.首次公開發行登記

B.配股登記

C.增發登記

D.基金擴募登記

13.新股網上發行方式的基本類型有（）。

A.網上競價發行

B.網上定價發行

C.網上拍賣

D.網上申購

14.在債券質押式回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權，從而獲得債券抵押權，期滿時

歸還抵押的債券，收回資金和利息。

A.債券的持有方

B.資金的貸出方

C.融券方

D.融資方

15.關于上海市場A股等品種的結算程序，以下說法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當日交易成交數據通過交易系統發送至中國結算上海分公司

B.結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單

C.中國結算上海分公司根據各會員T日的清算數據文件中的實際收付金額，在T+1日規定

的時間進行T日交易的資金交收

D.如出現資金賬戶透支，會員可通過結算資金劃撥銀行在規定的T+3日交收時點前補足頭

寸

16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）o

A.在中國境內具有法人資格的商業銀行

B.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構

C.在中國境內具有法人資格的非金融機構

D.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

17.根據上海證券交易所分紅派息操作流程規定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現

金紅利派發日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）

B.權益登記日（T+30）

C.除息日（T+4日）

D.發放日（T+8日）

18.關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有（

A.投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

B.基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大

宗交易時間

C.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為

“買”

D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除

外

19.權證出現下列情形之一的，將被終止上市（

A.權證存續期滿

B.權證在存續期內已被全部行權

C.標的股票價格大于執行價格

D.權證在存續期內被部分行權

20.關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有（）。

A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓

B.股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議

C.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決

定2L關于客戶交易結算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。

A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶

B.證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬

C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行

D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息

22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業務買賣的對象。

A.人民幣普通股

B.證券投資基金

C.權證

D.國債

23.以下選項符合證券自營業務運作管理要求的是（）o

A.建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定

的程序并進行書面記錄

B.應重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制

C.由自營業務部門負責自營業務所需資金的調度

D.禁止從自營賬戶中提取現金

24.常見的內幕交易包括（）。

A.內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券

B.內幕信息的知情人根據內幕信息建議他人買賣證券

C.內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易

D.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

25.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點,

應當具備的條件包括（）o

A.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施

進度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定

標識并集中監控

C.已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度

D.具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券

26.證券公司應當按規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（）。

A.從事證券交易時間

B.從事證券交易地點

C.賬戶狀態

D.信譽狀況

27.根據有關規定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。

A.公司經營政策發生重大變化

B.公司遭受超過凈資產10%以上的重大虧損

C.上市公司收購的有關方案

D.國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息

28.證券公司資產管理業務的種類主要有（）。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

C.為單一客戶辦理集合資產管理業務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

29.根據公開原則的要求，證券交易參與各方應依法（）地向社會發布自己的有關信息。

A.及時

B.真實

B.準確

D.完整

30.證券公司從事資產管理業務應當遵守的基本原則包括（）。

A.應當與自營業務統一操作，以防范市場風險

B.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負

責客戶資產管理業務

C.應當建立健全風險控制制度，將客戶資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開

D.應當依照有關規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經

營運作

31.深圳證券交易所根據市場需要，接受市價申報的類型包括（

A.對于方最優價格申報

B.本方最優價格申報

C.最優5檔即時成交剩余撤銷申報

D.即時成交剩余撤銷申報

32.根據規范證券回購業務的有關規定，我國證券交易所債券質押式回購交易的條件主要涉

及（

A.證券回購的券種

B.證券回購的交易時間

C.以券融資方在回購期間存放的標準券數量

D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數量

33.我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（）。

A.首次公開發行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）

B.增發上市的股票

C.暫停上市后恢復上市的股票

D.證券交易所或中國證券業協會認定的其他情形

34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列（）等材料。

A.本人身份證明原件及復印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件

C.填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》

D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營業部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：（）,>

A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

C.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行

對沖完成交易

D.在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報

36.關于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（）o

A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%

B.融資保證金比例一保證金/（融資買入證券數量X買入價格）X100%

C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%

D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量X賣出價格）X100%

37.上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（）。

A.最近1個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負

B.最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報

告

C.

上市公司因2年連續虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規定申請撤銷退

市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營，或扣除非

經常性損益后的凈利潤為負值

D.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重

影響且預計在1個月以內不能恢復正常

38.我國證券登記結算公司應履行的職能包括（）等。

A.結算賬戶的設立

B.證券的存管和過戶

C.受發行人的委托派發證券權益

D.國務院證券監督管理機構批準的其他業務

39.證券市場流動性包含兩方面的要求（）。

A.成交速度

B.成交價格

C.波動性

D.持續性

40.證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其

改正，并視情節輕重單處或者并處下列（）紀律處分措施。

A.在會員范圍內通報批評

B.在中國證監會指定媒體上公開譴責

C.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D.取消交易權限或取消會員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融

券交易權限。

2.證券公司內幕信息的知情人包括：證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券

的發行、交易進行管理的其他人員。

3.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少

保存10年。

4.證券交易的特征，就表現在通過證券交易可以及時獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托

不限。

6.在政府債券、公司債券和金融憒券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。

7.我國現行的新股網上發行就是利用國際互聯網絡，新股發行主承銷商在網站上掛牌銷售,

投資者通過互聯網絡系統申購的發行方式。

8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管

理辦法》和證券交易所規定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股,

但申購數量可少于1000股。

10.現階段我國規定，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。

12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。

13.證券投資者是買賣證券的客體。

14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交

易所需的資金。

15.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，不享有權利。

16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的

境內投資者開立。

17.登記結算公司及其代理機構辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。

18.權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報和交收結

果辦理權證行權的變更登記。

19.

資產管理業務，是指資產管理公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司客戶資

產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條

件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服

務的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部，并進而

并入哪一個結算會員進行清算。

21.

《深圳證券交易所交易規則》規定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動

單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。

22.法人投資者的經辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權人的合法證明文件，否則不

應接受委托。

23.價格優先原則表現為：價格較高的申報優先于價格較低的申報。

24.在證券公司自營業務中，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定

具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

25.“假回購”業務是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。

26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面

而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。

28.單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開

報價。

29.根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報

價格應不高于前收盤價格的300%,并且不低于前收盤價格的80%。

30.證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。

31.清算是交收的基礎和保證。

32.我國B股目前采用T+1回轉交易和T+0交收。

33.與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。

34.在我國證券交易所市場，證券和資金結算實行分級結算原則。

35.關于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業日公布下季度

各現券品種折算標準券的比率。

36.在ETF二級市場交易的清算與交收中，現金替代是指最小申購、贖回單位的資產凈值與

按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差。

37.自營業務的經營風險是指證券公司在自營業務中違反《證券法》和《刑法》的有關規定,

使證券公司受到處罰而導致損失。

38.

《刑法》規定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的,

將處以罰款并追究刑事責任：單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持段優勢或者利用信息優

勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的。

39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區分。

40.我國的稅制規定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。

41.

中小企業板上市公司最近半個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具

了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票

交易實行退市風險警示。

42.標的證券除權的，權證行權價格的調整公式為：新行權價格;原行權價格X（除權前一

日標的證券收盤價+標的證券除權日參考價）。

43.證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是：最

近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。

44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益

證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。

45.所有的經紀類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。

46.定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。

47.證券公司自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。

48.

采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經

紀商應在權證期滿前的5個交易E提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代

為行權。

49.

證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件之一是：配備必要的業務

人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的

業務人員。

50.證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求包括：應建立對錄入證券交

易系統的客戶資料等內容的復核和保密機制。

51.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

52.根據證券經紀業務主要環節的操作規范，客戶通過人工電話或傳真委托進行的交易，不

論成交與否，其委托記錄應按規定期限保存于營業網點。

53.集合資產管理計劃資產中的證券，可以用于回購。

54.

單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫

停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在

次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

55.集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資目標、投資范

圍、投資組合設計等內容。

56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第208條的

規定處罰，即“責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款”。

57.證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定

證券交易的價格。

58.銀行間債券市場的公開報價可分為單邊報價和雙邊報價兩種。

59.境外證券經營機構設立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證券交易所和深圳證券交

易所的特別會員。

60.在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類

真題（卷二）答案

<-）單項選擇題

1.C2.A3.D4,B

5.A6.C7.C8.C

9.C10.D11.D12.C

13.B14.C15.A16.C

17.C18.B19.B20.C

21.C22.A23.B24.B

25.A26.A27.B28.D

29.D30.B31.B32.

33.C34.D35.C36.B

37.A38.A39.A40.C

41.B42.B43.A.44A

45D46B47C48A

49A50C51A52C

53A54A55C56D

57C58B59C60A

（二）多項選擇題

1BC2ABC3ABCD4ABCD

5BD6CD7ABCD8BC

9ABD10ABD11ABCD12ABCD

13AB14BC15ABC16ABCD

17ABCD18BCD19AB20ABC

21ABD22ABCD3ABD24ABCD

25ABCD26ACD27ABCD28ACD

29ABCD30BCD31ABCD32ACD

33ABC34ABCD35ABC36ABCD

37ABC38ABCD39AB40ABCD

（三）判斷題

1.是2.是3非4非

5是6非7非8非

9非10是11是12是

13非14非15非16是

17是18非19非20是

21是22是23非24是

25是26非27是28是

29非30非31是32非

33非34是35非36非

37非38是39是40是

41非42非43是44非

45是46是47是48是

49是50是51.是52.是

53,非54.非55.是56.非

57.非58.是59.是60.是

2017年2月證券從業資格考試《證券市場基礎知識》真題及答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

1.在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是（）。

A.大量的

B.偶爾的

C.多變的

D.固定的

2.在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結算機構同異地資金集中清算中心（異

地清算代理機構）辦理的證券清算。

A.一級清算

B.二級清算

C.三級清算

D.四級清算

3.證券營業部的電腦管理包括（）。

A.制度管理、設備管理、人員管理、財務管理

B.崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度

C.硬件管理、軟件管理

D.營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理

4.（）不屬于交易費用。

A.委托手續費

B.傭金

C.承銷費

D.過戶費

5.證券交易風險從證券經營機構的角度來看一般可分（）

A.證券自營風險和代理買賣證券風險

B.基本風險和非基本風險

C.系統風險和非系統風險

D.信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險

6.（）不是經紀商的權利與義務。

A.堅持了解客房原則

B.忠實辦理受托業務

C.為客房保密

D.代理客房決策

7.一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。

A.一次

B.三次

C.四次

D.二次

8.依據我國現行法規，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過（）o

A.國務院規定的利率水平

B.同期銀行存款利率水平

C.10%（某些特殊行業不低于9%）

D.同期國庫券的利率水平

9.從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。

A.證監會

B.交易所或清算機構

C.另一證券公司

D.上市公司

10.中國證監會于1998年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范（試

行）》，從（）等方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。

A.管理體系、硬件設施、軟件環境

B.硬件設施、軟件環境、數據管理

C.人員管理、數據管理、技術事故的防范與處理

D.管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理

11.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

A.抵押品

B.質押物

C.交換物

D.本金

12.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不

能直接反映回購的（）o

A.收益與風險

B.成本與風險

C.收益與流動性

D.收益與成本

13.在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業日公布下季度各現券

品種折算標準券的比率。

A.第一個

B.中間一個

C.倒數第二個

D.最后一個

14.證券營業部的通訊設備管理包括（）。

A.數量、質量管理；突發事件中的應急處理能力；維修保養

B.機型、容量、數量

C.機型先進、容量充足、數量足夠

D.運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

15.根據規定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的

（）。

A.地方債券

B.企業債券

C.國際債券

D.金融債券

16.集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）

A.證券交易所

B.證券經營機構

C.場外交易

D.柜臺市場

17.在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營

范圍及持有股份的質押情況。

A.2%

B.5%

C.8%

D.10%

18.證券營業部信息技術人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總人數的（）。

A.15%

B.38%

C.510%

D.210%

19.（）是正確的。

A.證券自營業務原始憑證應至少妥善保存7年。

B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所。

C.證券經營機構為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規范作息制度。

D.不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券經營機構將受到罰款甚至暫停自營業務1年

至2年的處罰。

20.（）是證券經營機構申請自營業務資格通常經過的程序之一。

A.證監會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查

B.經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C.經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證

券經營機構進行自我審核

D.證券經營機構根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第26條的規定，制作并向證

交所報送有關文件

21.我國證券登記結算機構設立應具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

22.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

A.抵押品

B.保證金

C.交換物

D.本金

23.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）<>

A.交易量較大，交易手續簡單

B.交易量較大，交易手續復雜

C.交易量較小，交易手續簡單

D.交易量較小，交易手續復雜

24.日前，我國證券交易所采用的是（）模式。

A.法人結算

B.企業結算

C.投資者結算

D.銀行結算

25.工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。

A.410

B.510

C.415

D.104

26.準確地說，（）是申請自營業務資格的證券公司應向證監會報送的文件。

A.全部業務人員的“證券業從業人員資格證書”

B.一半業務人員的“證券業從業人員資格證書”

C.主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”

D.一半主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”

27.證券營業部員工的培訓大體可分（）,,

A.職前培訓、在職培訓、離職培訓

B.業務培訓、專業培訓

C.在崗培訓、離崗培訓

D.自學、專人輔導

28.系統性風險一般包括（）

A.利率風險、購買力風險（通貨膨脹風險）、政治風險

B.企業風險、違約風險

C.經營風險、信用風險

D.基本風險，經營管理風險

29.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是（）的。

A.合一

B.相同

C.聯動

D.分解

30.上市公司應在每個會計年度的前6個月結束后（）內編制完成中期報告。

A.60日

B.30日

C.90日

D.120日

31.非系統性風險一般包括（）<>

A.利率風險、購買力風險（通貨膨脹風險）、政治風險

B.企業風險又稱經營風險、違約風險又稱信用風險

C.基本風險，經營管理風險

D.基本風險和非基本風險

32.根據《公司法》的規定，股份有限公司的設立采取（）設立的原則。

A.登記

B.行政許可

C.注冊

D.協議

33.機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距

離應大于（）米。

A.10

B.15

C.20

D.5

34.證券交易風險的自律管理包括（）

A.制度建設、實時監控、行業檢查

B.事先預警、內部自查、事后監查

C.制度建設、內部自查、行業檢查

D.事先預警、實時監控、事后監查

35.標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的（）折合相加而成。

A.公式

B.折算率

C.面值

D.現值

36.（）屬于明文列示的內幕交易行為。

A.發行人在招股說明書中作出虛假陳述

B.證券經營機構將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者

C.發行人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

D.證券經營機構以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

37.（）不得開立B股帳戶。

A.外國法人、自然人和其他組織

B.港澳臺地區的法人、自然人和其他組織

C.中國法人、自然人及其他組織

D.定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人。

38.中國證監會于1998年制定并頒布了（）,從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據

管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理

標準。

A.證券經營機構營業部信息系統技術管理規范（試行）

B.營業部機房管理規范（試行）

C.證券經營機構信息系統管理規范（試行）

D.證券經營機構營業部信息系統技術管理規范

39.證券營業部電腦的軟件管理包括（）。

A.機型、容量、數量

B.運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

C.運作效率快速；行情分析系統先進、齊全；業務處理過程快捷、準確

D.機型先進、容量充足、數量足夠

40.證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業日進行證券和價款的收付，完成交收的交收

方式稱為（）。

A.當日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特約日文收

41.目前，我國對（）實行T+3交收方式。

A.A股

B.B股

C.基金券

D.債券

42.清算是交割、交收的基礎和（）。

A.保證

B.后續

C.內容

D.完成

43.準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。

A.由具有從業資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金驗資證明

B.由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資本或證券營運資金驗資

證明

C.由具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務

狀況變動表

D.正式開業未超過1年的證券經營機構，應報送從開業時起到報送時止的經營證券業務情

況說明

44.證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。

A.股票

B.公司債券

C.有價證券

D.可轉換債券

45.中國證監會于（）年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范（試

行）》，從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對

證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。

A.1997

B.1998

C.1999

D.1996

46.準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。

A.機構批設機關頒發的《企業法人營業執照（副本）》

B.機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證（副本）》

C.機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》

D.國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》

47.證券公司自營業務的特點之一是（）。

A.決策的限制性

B.收益的不穩定性

C.交易的持久性

D.買賣的間接性

48.證券營業部電腦的硬件管理包括（）o

A.機型、容量、數量

B.機型先進、容量充足、數量足夠

C.運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

D.運作效率快速；行情分析系統先進、齊全；業務處理過程快捷、準確

49.證券營業部經營管理一般包括（）

A.制度管理、設備管理、人員管理、財務管理

B.崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度

C.營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理

D.硬件管理、軟件管理

50.證券營業部對員工的要求主要包括（）。

A.道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求

B.道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養

C.知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明

D.職業道德、社會公德、社會責任心

5A.上市公司應在每個會計年度結束后（）日內編制完成年度報告。

A.120

B.60

C.90

D.150

5B.證券服務部籌建期為（）個月。

A.3

B.5

C.6

D.9

53.（）不屬于上市后的證券存管業務。

A.股東名冊登錄

B.交易過戶

C.發放現金紅利

D.非交易過戶

54.信用交易風險又可分為（）

A.被詐騙風險、虧損風險、違規風險

B.被詐騙風險、虧損風險、交割風險

C.被詐騙風險、虧損風險、其他風險

D.基本風險，經營管理風險

55.上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數量規定為：（）交易數量必

須是（1手為1000元面額國債）及其整數倍。不符合交易數量要求的申報為無效申報。

A.1手

B.10手

C.100手

D.1000手

56.按風險起因不同，證券經紀業務的風險主要包括（）。

A.政策風險，經營管理風險，系統保障風險及其他風險

B.基本風險，非基本風險

C.系統風險，非系統風險

D.基本風險，經營管理風險

57.證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為（）

A.系統風險和非系統風險

B.基本風險，經營管理風險

C.信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險

D.基本風險和非基本風險

58.在基金（）的基礎上，再加一定的手續費，就可以得出基金證券的買價和賣價。

A.資產凈值

B.資產總值

C.負債凈值

D.負債總值

59.證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后的某個營業日進行交收

的交收方式稱為（）

A.當日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特約日交收

60.（）不是證券經紀商應發揮的作用。

A.充當證券買賣的媒介

B.提供咨詢服務

C.獲取一定的利潤

D.穩定證券市場

61.所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的（）o

A.系統風險

B.非系統風險

C.基本風險

D.主要風險

62.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）o

A.公司制

B.會員制

C.合同制

D.承包制

63.（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶（如異地客戶）而設立的。

A.當日交收

B.次日交收

C.特約日交收

D.發行日交收

64.下述（）不屬于證券公司自營業務決策自主性特點的表現。

A.選擇交易對手的自主性

B.選擇交易品種的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.選擇交易價格的自主性

65.證券經營機構的自營業務的特點之一是（）。

A.靈活性

B.收益性

C.持久性

D.穩定性

66.深圳證券交易所債券回購的交易單位規定為（）及其整數倍為交易單位。

A.1手

B.10手

C.100手

D.1000手

67.假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆

交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

68.債券回購交易的開展會提高國債的（

A.風險

B.收益率

C.成本

D.流動性

69.（）形式不屬于自助委托.

A.當面委托

B.磁卡委托

C.電腦自助委托

D.遠程終端委托

70.（）是證券經營機構欲取得證券自營業務資格所應當具備的符合標準的條件。

A.證券經營機構在近半年內沒有嚴重違法違規行為

B.證券經營機構的證券業務與其他業務統一經營、分帳管理

C.設有證券自營業務專用的電腦申報終端和其他必要的設施

D.在近1年內未受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰

第二部分：多選題請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

1.由于風險的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風險一般可分為（）。

A.市場風險

B.經營管理風險

C.政策法律風險

D.基本風險

2.在我國，根據交易席位的報盤方式，有（）。

A.自營席位

B.代理席位

C.普通席位

D.有形席位

E.無形席位

3.營業部員工應遵守的工作及組織紀律主要包括（）o

A.日常工作紀律和服務規范

B.員工績效考核制度

C.經紀業務操作規程

D.信息系統管理規章

4.在證券經紀關系中，客戶是〈

A.委托人

B.受托人

C.授權人

D.代理人

5.屬于證券公司自營業務范圍的有（）。

A.自營買賣上市證券

B.柜臺自營買賣

C.在股票承銷中采用包銷方式發行股票