建設法規課前思考建筑工程監理的含義是什么？建筑活動中監理如何實施？工程監理從業人員職責和制度是什么？課程目標1）了解——建設工程監理的概念、立法現狀和監理范圍；2）熟悉——建設工程監理的實施條件、依據、原則和程序；3）了解——工程監理企業資質分類和標準；4）掌握——項目監理機構人員崗位職責；5）熟悉——建設工程監理應承擔的法律責任。

建設工程監理法律制度建設工程監理概述目錄頁

CONTENTSPAGE12建設工程監理實施3工程監理企業資質管理4工程監理人員從業資格管理5建設工程監理法律責任4.1

建設工程監理概述4.1.1建設工程監理的概念建設單位監理單位設計單位施工單位分包單位委托監理依據法律法規工程建設標準勘察設計文件合同控制管理協調質量、造價、進度合同、信息建設相關方關系履行安全生產職責建設工程監理各方的關系建設單位監理單位施工單位雇傭關系委托關系監理關系兩個文件：業主與承包商簽訂的合同文件；業主與監理單位簽訂的監理合同。承包商的一切工程活動都必須得到監理工程師的批準。如有異議，有權提出仲裁。承包商與監理工程師不能有任何經濟關系，以及其它影響監理的關系。4.1.2建設工程監理制度及立法現狀1.建設工程監理制度1988年～1993年工程監理試點階段1993年～1995年工程監理穩步推進階段1996年至今全面推行階段1997年11月，建設監理作為一項制度被正式列入《中華人民共和國建筑法》中，并明確規定“國家推行建筑工程監理制度”、“國務院可以規定實行強制監理的建筑工程的范圍”。4.1.2建設工程監理制度及立法現狀2.與建設工程監理相關的主要法律文件4.1.3建設工程監理范圍和規模標準國家重點建設工程大中型公用事業工程成片開發建設的住宅小區工程利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程國家規定必須實行監理的其他工程一二三四五4.2建設工程監理實施4.2.1建設工程監理實施條件監理單位的資質要求建設單位的委托和授權監理合同的規定通知被監理單位的規定4.2.2建設工程監理實施依據法律法規依照法律、行政法規的規定，對承包單位實施監督。對建設單位違反法律、行政法規的要求，監理單位應當予以拒絕。工程建設標準工程的勘察、規劃、設計、施工、安裝、驗收規范和標準。建設工程勘察設計文件勘察設計文件既是施工的依據，也是監理的依據。監理單位應按照勘察設計文件對施工活動進行監督管理。工程監理合同及其他合同文件工程監理合同、建設工程施工合同、用于工程的主要材料設備采購合同4.2.3建設工程監理實施原則監理工程師在建設工程監理中必須尊重科學、尊重事實，組織各方協同配合，維護有關各方的合法權益。總監理工程師是工程監理全部工作的負責人。要形成以總監理工程師為首的高效能的決策指揮體系。監理工程師的監理職權，依賴于業主的授權。這種權利的授予，除體現委托監理合同、建設工程合同的合同條件。建設工程監理活動既要考慮業主的經濟效益，也必須考慮與社會效益和環境效益的有機統一。公正、獨立、自主總監理工程師負責制權責一致綜合效益4.2.4建設工程監理實施程序監理單位和建設單位簽訂建設監理合同后，按以下程序實施監理：（1）確定項目總監理工程師，成立項目監理機構（2）編制建設工程監理規劃（3）制定各專業監理實施細則（4）規范化地開展監理工作（5）參與工程竣工驗收，簽署建設工程監理意見（6）向業主提交建設工程監理檔案資料（7）監理工作總結4.2.4建設工程監理實施程序4.3

工程監理企業資質管理4.3.1資質類別與等級標準綜合資質專業資質甲級乙級不分級別、等級監理企業資質4.3.2資質許可的業務范圍甲級資質可承擔各類建筑工程及其配套工程的監理。乙級資質可承擔下列建筑工程的監理：（1）高度100米以下的工業、民用建筑工程；（2）高度120米以下的構筑物工程；（3）建筑面積15萬平方米以下的建筑工程；

（4）投資額1.5億元以下的建筑工程。4.3.3資質申請和審批1.申請和審批程序（1）申請綜合資質、專業甲級資質綜合資質專業甲級資質企業省級主管部門住建部60日公示10日有效期5年4.3.3資質申請和審批（2）專業乙級專業乙級資質企業省級主管部門住建部10日準予有效期5年10日內備案4.3.3資質申請和審批2.資質證書和證書管理工程監理企業資質證書分為正本和副本，每套資質證書包括一本正本，四本副本。正、副本具有同等法律效力。工程監理企業資質證書由國務院建設主管部門統一印制并發放，有效期為5年。資質有效期屆滿，工程監理企業需要繼續從事工程監理活動的，應當在資質證書有效期屆滿60日前，向原資質許可機關申請辦理延續手續。4.3.4監督管理

縣級以上人民政府建設主管部門和其他有關部門應當依照有關法律、法規和工程監理企業資質管理規定，加強對工程監理企業資質的監督管理。撤銷工程監理企業資質資質許可機關工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予工程監理企業資質許可的超越法定職權作出準予工程監理企業資質許可的違反資質審批程序作出準予工程監理企業資質許可的對不符合許可條件的申請人作出準予工程監理企業資質許可的依法可以撤銷資質證書的其他情形4.3.5法律責任違法手段違法后果隱瞞有關情況、提供虛假材料不予受理或者不予行政許可，警告，申請人在1年內不得再次申請欺騙、賄賂警告，并處1萬元以上2萬元以下的罰款，3年內不得再次申請商業賄賂或涂改、偽造、出借、轉讓工程監理企業資質證書警告，責令其改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任不及時辦理資質證書變更手續責令限期辦理；逾期不辦理的，可處以1千元以上1萬元以下的罰款未按照規定要求提供工程監理企業信用檔案信息警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1千元以上1萬元以下的罰款1.資質申請人法律責任4.3.5法律責任

2.資質承辦人法律責任縣級以上人民政府建設主管部門及有關部門有下列情形之一的，由其上級行政主管部門或者監察機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：對不符合規定條件的申請人準予工程監理企業資質許可的對符合規定條件的申請人不予工程監理企業資質許可或者不在法定期限內作出準予許可決定的對符合法定條件的申請不予受理或者未在法定期限內初審完畢的利用職務上的便利，收受他人財物或者其他好處的不依法履行監督管理職責或者監督不力，造成嚴重后果的4.4工程監理人員從業資格管理4.4.1項目監理機構總監代表測量監理工程師土建監理工程師電氣水暖監理工程師工程造價監理工程師信息檔案員總監理工程師授權監理員監理員監理員監理員監理員4.4.2監理人員職責

認真落實法律法規賦予監理人員的法律責任，嚴格按照《建設工程監理規范》的要求履行監理人員崗位職責，全面履行委托監理合同規定的各項義務，恪守監理人員職業道德。自覺參加培訓，接受建設行政主管部門的監督管理和相關監理行業協會的自律管理，維護監理行業的社會信譽。4.4.2監理人員職責1.總監理工程師總監理工程師是由工程監理單位法定代表人書面任命，負責履行建設工程監理合同、主持項目監理機構工作的注冊監理工程師。4.4.2監理人員職責

2.總監理工程師代表總監理工程師代表由總監理工程師授權，代表總監理工程師行使其部分職責和權力，具有工程類注冊執業資格或具有中級及以上專業技術職稱、3年及以上工程監理實踐經驗的監理人員。3.專業監理工程師專業監理工程師由總監理工程師授權，負責實施某一專業或某一崗位的監理工作，有相應監理文件簽發權，具有工程類注冊執業資格或具有中級及以上專業技術職稱、2年及以上工程實踐經驗的監理人員。4.4.2監理人員職責

4.監理員監理員是指從事具體監理工作，具有中專及以上學歷并經過監理業務培訓的監理人員。

監理員應履行下列職責：（1）檢查施工單位投入工程的人力、主要設備的使用及運行狀況。（2）進行見證取樣。（3）復核工程計量有關數據。（4）檢查工序施工結果。（5）發現施工作業中的問題，及時指出并向專業監理工程師報告。4.4.3監理工程師注冊執業制度

1.注冊監理工程師注冊監理工程師是指取得國務院建設主管部門頒發的《中華人民共和國注冊監理工程師注冊執業證書》和執業印章，從事建設工程監理與相關服務等活動的人員。4.4.3監理工程師注冊執業制度2.監理工程師執業資格我國實行監理工程師執業資格考試制度。其意義在于統一監理工程師的業務能力標準，公正地確定監理人員是否具備監理工程師的資格，合理建立工程監理人才庫，促進監理人員努力鉆研監理業，不斷提高業務水平。4.4.3監理工程師注冊執業制度

3.監理工程師注冊（1）注冊監理工程師實行注冊執業管理制度。（2）注冊監理工程師依據其所學專業、工作經歷、工程業績，按照《工程監理企業資質管理規定》劃分的工程類別，按專業注冊。每人最多可以申請兩個專業注冊。符合注冊條件的，由國務院建設主管部門核發注冊證書和執業印章。（3）取得資格證書的人員申請注冊，由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門初審，國務院建設主管部門審批。（4）注冊證書和執業印章是注冊監理工程師的執業憑證，由注冊監理工程師本人保管、使用。注冊監理工程師每一注冊有效期為3年。4.4.3監理工程師注冊執業制度

4.注冊監理工程師的執業（1）取得資格證書的人員，應當受聘于一個具有建設工程勘察、設計、施工、監理、招標代理、造價咨詢等一項或者多項資質的單位，經注冊后方可從事相應的執業活動。（2）注冊監理工程師可以從事工程監理、工程經濟與技術咨詢、工程招標與采購咨詢、工程項目管理服務以及國務院有關部門規定的其他業務。（3）工程監理活動中形成的監理文件由注冊監理工程師按照規定簽字蓋章后方可生效。5.注冊監理工程師的繼續教育注冊監理工程師在每一注冊有效期內應當達到國務院建設主管部門規定的繼續教育要求。繼續教育分為必修課和選修課，在每一注冊有效期內各為48學時。4.5建設工程監理法律責任4.5.1監理法律責任類型

對于監理單位和監理人員來說，在監理活動中有可能發生的違法行為包括行政違法、民事違法和刑事違法三個方面，與之相對應的建設工程監理的法律責任可分為行政法律責任、民事法律責任和刑事法律責任。1.監理行政法律責任監理行政法律責任是指監理單位或監理工程師在行使監理職責時違反了行政法律規范，國家行政機關依法對監理單位或監理工程師違反有關法律、法規、規章的行為所應承擔法律后果的追究。4.5.1監理法律責任類型

2.監理民事法律責任監理民事法律責任是指監理單位或監理工程師在執業過程中，因違法執業或者因過錯給業主或其他主體的合法權益造成損害而應承擔的民事法律責任。監理承擔民事法律責任的形式主要有賠償損失、支付違約金、賠禮道歉、停止侵害、消除影響、排除妨礙等。3.監理刑事法律責任監理刑事法律責任是指監理單位或監理工程師在監理執業過程中觸犯了刑律，構成犯罪，國家司法機關依法對監理單位的經營者或監理工程師違法犯罪行為所應承擔刑事法律后果的追究。4.5.2與監理相關法律的主要內容

1.《中華人民共和國建筑法》相關內容2.《中華人民共和國消防