公司資金監管合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

鑒于甲方為合法注冊的公司，具有獨立法人資格，乙方為具有合法經營資格的金融機構，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方委托乙方進行資金監管事宜，達成如下協議：

一、資金監管范圍

1.1甲方委托乙方對甲方在經營活動中產生的資金進行監管，包括但不限于：經營活動收入、經營活動支出、經營活動借款、經營活動還款等。

1.2乙方根據甲方委托，對甲方資金進行監管，確保資金安全、合規、高效使用。

二、資金監管方式

2.1乙方設立專戶，用于存放甲方委托監管的資金。

2.2甲方應將資金劃入乙方設立的專戶，并確保專戶資金的真實性和準確性。

2.3乙方對專戶資金進行實時監控，發現異常情況及時通知甲方。

三、資金監管責任

3.1乙方應按照國家法律法規、金融監管政策及雙方約定，對甲方委托監管的資金進行嚴格監管，確保資金安全。

3.2乙方應建立健全內部管理制度，加強員工職業道德教育，防止內部人員違規操作。

3.3乙方應積極配合甲方進行資金監管，及時處理甲方提出的合理要求。

四、費用及支付

4.1乙方在履行資金監管職責過程中產生的費用，由甲方承擔。

4.2甲方應在收到乙方提供的費用清單后，及時支付相關費用。

五、違約責任

5.1若甲方未按時支付乙方費用，乙方有權暫停資金監管服務。

5.2若乙方違反國家法律法規、金融監管政策及雙方約定，導致甲方資金損失的，乙方應承擔相應的法律責任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

七、合同期限

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

八、附件

8.1本合同附件如下：

（1）甲方營業執照復印件；

（2）乙方金融機構許可證復印件；

（3）雙方簽訂的資金監管協議書；

（4）其他與本合同相關的文件。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協商解決。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

丙方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于甲方為合法注冊的公司，具有獨立法人資格，乙方為具有合法經營資格的金融機構，丙方為具備專業審計能力的第三方審計機構，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方委托乙方進行資金監管，并由丙方提供審計服務事宜，達成如下協議：

一、資金監管范圍及目的

1.1甲方委托乙方對甲方在經營活動中產生的資金進行監管，旨在確保資金安全、合規、高效使用。

1.2丙方受甲方委托，對乙方的資金監管工作進行定期審計，以保障甲方的資金監管權益。

二、乙方職責及權利

2.1乙方負責設立專戶，用于存放甲方委托監管的資金。

2.2乙方有權要求甲方將資金劃入專戶，并有權對甲方資金使用情況進行查詢和監督。

2.3乙方應定期向甲方報告資金監管情況，確保甲方及時了解資金使用情況。

三、丙方職責及權利

3.1丙方對乙方的資金監管工作進行定期審計，包括但不限于資金流向、合規性、安全性等方面。

3.2丙方有權要求乙方提供相關資金監管資料，并對乙方進行現場審計。

3.3丙方有權向甲方報告審計結果，并提出改進建議。

四、甲方權益保障

4.1甲方有權要求乙方和丙方在合同期限內，按照約定履行各自職責。

4.2甲方有權要求乙方和丙方對資金監管情況進行保密。

4.3甲方有權要求乙方和丙方在發現資金監管問題或風險時，及時通知甲方并采取措施。

五、違約責任及限制條款

5.1若乙方未按照約定履行資金監管職責，導致甲方資金損失的，乙方應承擔相應的法律責任。

5.2若丙方未按照約定履行審計職責，導致甲方權益受損的，丙方應承擔相應的法律責任。

5.3乙方和丙方在履行合同過程中，不得泄露甲方商業秘密，否則應承擔相應的法律責任。

5.4乙方和丙方不得利用甲方委托的資金進行任何形式的非法活動，否則應承擔相應的法律責任。

六、合同期限及終止

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

6.2雙方協商一致，可提前終止本合同。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

八、附件

8.1本合同附件如下：

（1）甲方營業執照復印件；

（2）乙方金融機構許可證復印件；

（3）丙方審計機構資質證明復印件；

（4）雙方簽訂的資金監管協議書；

（5）其他與本合同相關的文件。

九、總結

9.1第三方丙方的介入，旨在為甲方提供更加全面、獨立的資金監管審計服務，保障甲方的資金安全。

9.2甲方作為主導方，通過引入第三方審計機構，強化了資金監管的透明度和公正性，確保了自身權益。

9.3本合同旨在明確甲乙丙三方在資金監管中的權責，以實現甲方權益的最大化，并為甲方創造長期穩定的經營環境。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

丙方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于乙方為合法注冊的公司，具有獨立法人資格，甲方為具有合法經營資格的金融機構，丙方為具備專業風險評估能力的第三方風險評估機構，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就乙方委托甲方進行資金管理，并由丙方提供風險評估服務事宜，達成如下協議：

一、資金管理范圍及目的

1.1乙方委托甲方對乙方在經營活動中產生的資金進行管理，旨在優化資金配置，提高資金使用效率。

1.2丙方受乙方委托，對甲方的資金管理進行風險評估，以保障乙方資金的安全和增值。

二、甲方職責及權利

2.1甲方負責乙方資金的日常管理，包括但不限于資金調撥、投資決策、風險控制等。

2.2甲方有權根據乙方提供的資金使用計劃，對資金進行合理配置。

2.3甲方有權要求乙方提供相關財務報表和資金使用情況，以監督資金管理過程。

三、丙方職責及權利

3.1丙方對甲方的資金管理進行風險評估，包括但不限于市場風險、信用風險、操作風險等。

3.2丙方有權要求甲方提供相關資金管理資料，并對甲方進行現場風險評估。

3.3丙方有權向乙方報告風險評估結果，并提出風險控制建議。

四、乙方權益保障

4.1乙方有權要求甲方按照約定履行資金管理職責，確保資金安全。

4.2乙方有權要求甲方定期報告資金管理情況，包括資金配置、收益情況等。

4.3乙方有權要求甲方在發現資金管理問題或風險時，及時通知乙方并采取措施。

五、違約責任及限制條款

5.1若甲方未按照約定履行資金管理職責，導致乙方資金損失的，甲方應承擔相應的法律責任。

5.2若丙方未按照約定履行風險評估職責，導致乙方權益受損的，丙方應承擔相應的法律責任。

5.3甲方和丙方在履行合同過程中，不得泄露乙方商業秘密，否則應承擔相應的法律責任。

5.4甲方不得利用乙方委托的資金進行任何形式的非法活動，否則應承擔相應的法律責任。

六、合同期限及終止

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

6.2雙方協商一致，可提前終止本合同。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

八、附件

8.1本合同附件如下：

（1）乙方營業執照復印件；

（2）甲方金融機構許可證復印件；

（3）丙方風險評估機構資質證明復印件；

（4）雙方簽訂的資金管理