安全風險辨識和管控措施手冊

2023年7月

序言

深入貫徹貫徹國務院安委辦《標本兼治遏制重特大事故工作指南》根據國家安監總局《煤礦安全風險預控

管理體系規范》(AQ/T/1093-2023)知國家煤監局《煤礦安全生產原則化基本規定及評分措施》(煤安監行管[2023]5

號)，按照《永樂煤礦安全生產風險管控和隱患排查治理雙重防止體系建設實行方案》工作規定，永樂煤礦組

織廣大員工對各崗位作業中存在或潛在日勺風險進行評估辨識，對應制定管控原則和措施，2023年7月底

完畢本手冊。

2023年7月

目錄

第一章概述...............................................................錯誤!未定義書簽。

第一節辨識評估的目的、原則、對象和范圍....................................................................................錯誤:未定義書簽。

第二節制位安全風險辨識根據..................................................................................................錯誤!未定義書簽.

第三節安全風險辯識評估的基本程序...........................................................................................錯誤:未定義書簽。

第二章崗位安全風險辨識和分類.................................................錯誤!未定義書簽。

第二節崗位風險辨識過程....................................................................................................錯誤!未定義書簽.

第三節崗位風險辨識成果....................................................................................................錯誤!未定義書簽。

第四節崗位安全風險劃分....................................................................................................錯誤!未定義書簽.

第三章崗位安全風險產生原因分析...............................................錯誤!未定義書簽。

第一節知識與技能缺陷.....................................................................................................錯誤!未定義書簽.

第二節思想和情緒原因.....................................................................................................錯誤:未定義書簽。

第三節利益與管理原因.....................................................................................................錯誤!未定義書簽.

第四節生產環境影響.....................................................................................................錯誤!未定義書簽。

第四章崗位風險分級管理........................................................錯誤!未定義書簽。

第五章各工種崗位風險管控措施...............................................錯誤!未定義書簽。

采掘部分.........................................................................錯誤!未定義書簽。

輸送機司機安全風險管控制.....................................................................................................錯誤:未定義書簽.

裝、運、卸料工安全風險管控制.................................................................................................錯誤:未定義書簽。

錨網支井巷道掘進安全風隱管控制一臨時支護.....................................................................................錯誤!未定義書簽.

錨桿巷道掘進安全風險管控制一永久支護.........................................................................................錯誤:未定義書簽。

掘進機司機安全風險管控制.....................................................................................................錯誤!未定義書簽.

掘進工安全風險控制...........................................................................................................錯誤:未定義書簽.

機電運送部分.....................................................................錯誤!未定義書簽。

一般電氣維修工安全風險控制...................................................................................................錯誤!未定義書簽.

一般機械維修工安全風險控制...................................................................................................錯誤:未定義書簽。

地面電工安全風險控制.........................................................................................................錯誤!未定義書簽.

電焊與氧氣切割工安全風臉控制.................................................................................................錯誤:未定義書簽。

管道工安全風險控制...........................................................................................................錯誤!未定義書簽.

車工安全風險控制..............................................................................................................錯誤:未定義書簽。

鉗工安全風酸控制..............................................................................................................錯誤!未定義書簽.

司爐工安全風險控制...........................................................................................................錯誤:未定義書簽。

鍋爐維修.工安全風險控制.......................................................................................................錯誤!未定義書簽.

丁井小發車司機安全風險控制...................................................................................................錯誤!未定義書簽。

砂井絞車信號工安全風險控制...................................................................................................錯誤:未定義書簽。

井下電氣設備檢修安全風隱控制.................................................................................................錯誤!未定義書簽.

V.燈工安全風險控制...........................................................................................................錯誤:未定義書簽。

主通風機司機安全風險控制.....................................................................................................錯誤!未定義書簽。

主通風機電氣維修工安全風險控制...............................................................................................錯誤:未定義書簽.

主通風機機械維修工安全風臉控制...............................................................................................錯誤!未定義書簽。

主排水泵司機安全風險管控制...................................................................................................錯誤!未定義書簽.

主排水束電氣維修工安全風隆管控制.............................................................................................錯誤:未定義書簽。

主排水泵機械維修工安全風險管控制.............................................................................................錯誤!未定義書簽.

空壓機司機安全風險管控制.....................................................................................................錯誤:未定義書簽。

空壓機電氣維修工安全風險管控制...............................................................................................錯誤!未定義書簽.

空壓機機械維修工安全風險管控制...............................................................................................錯誤:未定義書簽。

帶式輸送機司機安全風險管控制.................................................................................................錯誤!未定義書簽.

帶式愉送機電氣維修工安全風險管控制...........................................................................................錯誤:未定義書簽。

帶式輸送機機械維修工安全風險管控制...........................................................................................錯誤!未定義書簽.

帶式愉送機司機安全風險管控制.................................................................................................錯誤!未定義書簽。

紿煤機司機安全風險管控制.....................................................................................................錯誤:未定義書簽。

變電所由班員安全風險管控制...................................................................................................錯誤!未定義書簽.

井筒裝備維修工安全風險控制...................................................................................................錯誤:未定義書簽。

井下電鉗工安全風險管控制.....................................................................................................錯誤!未定義書簽。

斜井上信號工安全風險管控制...................................................................................................錯誤:未定義書簽.

斜井下信號工安全風險管控制...................................................................................................錯誤!未定義書簽。

防爆柴油車司機安全風險者控制.................................................................................................錯誤!未定義書簽.

礦卒維修工安全風險管控制.....................................................................................................錯誤:未定義書簽。

清理斜坡安全風險管控制.......................................................................................................錯誤!未定義書簽.

通風部分.........................................................................錯誤!未定義書簽。

爆破材料保管員安全風險管控制.................................................................................................錯誤!未定義書簽.

爆破材料運送工安全風險管控制.................................................................................................錯誤:未定義書簽。

礦井爆破工安全風險管控制.....................................................................................................錯誤!未定義書簽.

設備工安全風險管控制.........................................................................................................錯誤:未定義書簽。

采煤工作面跟班瓦檢值安全風險管控制...........................................................................................錯誤!未定義書簽.

掘進工作面瓦檢員安全風險管控制...............................................................................................錯誤:未定義書簽.

監測工安全風險管控制錯誤:未定義書簽。

第一章概述

第一節辨識評估的目的、原則、對象和范圍

一、評估目的

為實現我礦安全生產由被動防備向源頭管理轉變，有效遏制和防備重特大事故日勺發生，貫徹“安全第一、防止為主、

綜合治理”的安全生產工作方針，加強安全生產工作的控制力和事故的防備能力，貫徹安全措施自主保安，實現安全

生產工作的制度化、規范化和科學化，本次對全礦井重要崗位進行安全風險辨識、評估，明確崗位安全風險管控內容,

制定管控措施，提高煤礦的整體安全監控、管理水平。

二、評估原則

以我礦日勺基本條件及其他有關資料為基礎，以國家和地方頒布的有關安全生產方針、政策、法規、技術原則為根據,

按照科學日勺措施和程序，采用可靠、先進、合用的評估措施和技術，從實際日勺經濟、技術條件出發，對系統進行科學

和實事求是的分析、評估，在最大程度上保證評估結論的科學性、對的性和對策措施日勺合理性、可行性和可靠性。

三、評估對象

本次安全風險辨識評估的對象為礦井重要崗位作業流程。

四、評估小組及職責

組長:

副組長:

組員：

職責：

1.評估小組組長組織安全風險日勺辨識、評估和風險控制措施制定的籌劃工作。

2.評估小組副組長負責其所管轄范圍內崗位安全風險日勺辨識、評估和風險控制措施制定有關工作。

3.生產科及各科室組員協助分管領導完畢其管轄范圍內崗位日勺危險源辨識、評估和風險控制措施制定工作，積極組

織各項資料搜集。

注：風險辨識評估小組組員專業技大職稱詳見附表

第二節崗位安全風險辨識根據

一、法律法規

本評估匯報根據國家制定的有關煤礦安全生產的法律、法規、規程、規范和技術原則進行編制c重要根據有:

1、法律

（1）《中華人民共和國安全生產法》（2023年8月31日年中華人民共和國第十二屆全國人民代表大會常務委員

會第十次會議通過）；

（2）《中華人民共和國職業病防治法》（2023年12月31日第九屆全國人大常委會第二十匹次會議通過，2023

年12月31日起施行）；

2、法規、規程

（1）《煤礦安全評價導則》（煤安監技裝字［2023］第114號）；

（2）《煤礦安全規程》（總局令第87號）

（3）《有關加強煤礦安全生產工作規范企業勞動定員管理的若干指導意見》（國家安全生產監督管理總局安監總

煤礦字［2023］第216號）；

（4）《國務院有關防止煤礦生產安全事故日勺尤其規定》（國務院令第446號）；

（5）《煤礦重大生產安全事故隱患鑒定原則》及《煤礦安全生產事故隱患排查治理制度建設指南（試行）》（安

監總廳煤行［2023］116號）

（6）《工傷保險條例》（國務院令第375號）；

（7）《煤礦安全生產原則化基本規定及評分措班（煤安監行管［2023］5號）

二、評估所需基礎資料

（1）掘進作業規程；

（2）采煤作業規程；

（3）安全技術措施；

（4）各崗位操作規程

（5）各崗位安全生產責任制

（6）其他有關資料。

第三節安全風險辯識評估的基本程序

本次重大危險源評估日勺程序包括：前期準備；現場勘查；安全風險辨識、危險、有害原因辨識與危害程度分析；

也許發生事故種類及嚴重程度分析；提出防備事故對策措施；評估結論；編制崗位安全風險評估辨識和管控手冊；崗

位安全風險評估辨識和管控手冊評審等。

第二章崗位安全風險辨識和分類

笫一節崗位人員概況

永樂煤礦在冊人數171人，其中：安全管理人員11人，特種作業人員人，特種作業人員中包括：井下爆破工13

人，瓦斯檢查員6人，安全檢查工6人，井下電鉗工11人，探放水工4人，主提高司機6人，監測監控工6人，所有

持證上崗。

第二節崗位風險辨識過程

按照科學、系統、仝面和預測性原則，小組深入現場搜集資料，依托掌握的法律、法規、規章、規程、規定及行業

原則等知識，對礦井采、掘、機、運、通等生產工藝和工序認真進行分析，重點針對各崗位作業流程、操作環節和安

全操作注意事項，深入剖析其重要危險、有害原因及其存在場所進行分析，從而盡量客觀精確日勺辨識項目也許存在的

重要危險、有害原因，為崗位安全風險辨識評估和制定有針對性日勺安全對策措施奠定可靠基礎。

第三節崗位風險辨識成果

永樂煤礦重要崗位在生產作業中通過對采煤、掘進、機電、運送、通風等部分對員工也許出現的重要不安全行為

進行梳理劃分，共查找1058項安全風險，按照不安全行為發生的行為的頻次、工傷致傷原因和隱患發生中存在的人為

原因重要指標進行劃分，永樂煤礦將辨識出的崗位安全風險分為1、2、3級（1級最危險，依次減少）。其中：存在一

級崗位作業風險582項，二級崗位作業風險457項，三級崗位安全風險19項，通過查找制定1058項。

第四節崗位安全風險劃分

（一）崗位風險劃分有關數據

專業隨患發生次數崗位發生三違次數崗位人員工傷致傷票因次數

工

作

工作

任工作任務工作流程工作任務工作流程工作任務工作流程工作任務工作流程工作任務工作流程工作任務工作流程

專業流程

中巳導致中已導致中易導致中易導致中已導致中巳導致中易導致中易導致中巳導致中巳導致中易導致中易導致

芬

鍛量陵再發4隴忠澄步隨兔生芽陵再發4三抄況步三推出塞三建發4三抄澄步吻嵬發4障再建4年息澄生隱兔出迂

ft類型數量類型次數類型次數類型次數類型數量類型次數類型次數類型次數類型數量類型次數類熨次數類型次數

1

果掘33117872815557324

機電運送282925107052921201706179585115

通風33150101010822851

合計3481192281877210143197111948155120

注：以上分析蚊據方汜錄2023至2023年三造狀況和2023年至2023年工作狀況和建患發生狀瓦

（二）崗位風險等級劃分

永樂煤礦經記錄有關歷史數據，將在工作任務和工作流程中已導致成果日勺582項危害原因內容列為一級崗位安全

風險，將易導致成果的457項危害原因列為二級崗位安全風險，此外查找出19項危害原因列為三級崗位安全風

險

風險數量

一級安全風險二級安全風險三級安全風險專史風險數量

專業-_

采掘45261384

機電運送4834126483

通風541973

合計582457191058

第三章崗位安全風險產生原因分析

煤礦不安全行為日勺產生原因較為復雜，是多方面原因綜合作用日勺成果。其中有個體內在原因：如生理原因、心理

原因、知識和技能原因等；有外在客觀原因，如環境原因、管理原因等。永樂煤礦根據員工在生產中日勺行為體現，其

不安全行為日勺產生重要有如下幾方面的原因。

第一節知識與技能缺陷

1.培訓內容缺乏針對性，不能使作業人員精確掌握安全生產知識，易出現盲目甚至野蠻作業等不安全行為。

2.部分員工不愿積極學習操作規程，業務技能低、生產實踐經驗缺乏，看見他人違章作業沒出事故就盲目效仿，

時間久了便養成了不良的操作習慣，因而導致不安全行為日勺發生。

第二節思想和情緒原因

1.個他人對安全持麻木不仁的態度，輕視安全制度、規定、措施。

2.有麻痹思想、自認為是日勺人，明知安全重要但不重視，做事馬虎大意。

3.掙僥幸思想的人，明懂得有危險，卻因怕麻煩而不采用安全措施，抱有“違章不一定出事，出事不一定傷人，

傷人不一定是我”僥幸過關的態度。

4.由于生活條件、家庭狀況、人際關系不佳等原因，導致情緒煩躁的人，工作精神不集中，自身與外界環境不能

很好協調，極易產生不安全行為。

5.部分員工由于疲勞、體力下降、視力不佳、年齡偏大等生理原因，也易產生不安全行為。

第三節利益與管理原因

1.為了片面地追求經濟利益搶時間、趕進度而忽視安全，產生違章作業、違章指揮。

2.安全監督檢查不嚴，也易助長員工不安全行為時發生。

第四節生產環境影響

1.封下光線灰暗、通風不良、視野窄，輕易導致作業不精確，尹易使人感到困倦、精神不振，而導致操作失誤。

2.各轉載點、采掘作業場所局扇及采掘機械噪聲大，嚴重的噪聲影響語言和聲音信息交流，尹易使人多疑易怒,

從而產生不安全行為。

第四章崗位風險分級管理

永樂煤礦對崗位風險內容劃分了3級原則，按照各級干部分工，實行分級管控。

崗位風險多級崗位風險專業名稱崗位風除現場管理負責人出位風險教俘負責人的位風陟考核負責人害注

采堀采掘區隊長李加宣付鋒礦長是崗位風險管控第一負費人，

一級崗位安4?反險

通風通風隊長李力宣喬培雄按照規定每月開展一次崗位風險管

機電運送機電、運送區隊長李厚清李早安控實行狀況檢查；安全礦長負責全

而獨替工作實行,其他副甲長按原

采掘區

張后平

采掘采盤區隊莪組長盥疑分T財分管蒞圉內崗位風險管

隊長

二級安全管控風險控工作直接負責,并按照規定每旬

道風通風班姐長通風區隊長費林

開展崗位風險管控實行狀況檢查；

機電運送機電運送區隊班組長機電運送區隊長高安科安環科負責全礦崗位風險管控信息

采掘采掘區隊崗位人員采掘區隊班組長林明兵管理和現場應知會考核、安全確認

考核工作，每月形成總結

三級安全管把風險道風逍風區隊崗位人員通風區從班坦長恭引

機電運送機電運送區隊出位人員機電運送區隊班組長張鳳善

第五章各工種崗位風險管控措施

采掘部分

輸送機司機安全風險管控制

輸送機司機關有4項工作任務，8項危險源，其中一級危除源有5項,二級危險源2項，三級風隆源。項

施工工藝流程：開機前確認安全一開機試運轉一正常運轉一停機

風險

工序操作程序操作原則危險源名稱管控措施

等級

1.檢查工作地點頂板、支架、機1錨.W齊全合格。1,刮板輸送機誤傷人。i級1.嚴格執行崗位操作規程.

頭尾錨點.2防.護罩完好、齊全.2.頂板掉硝、支架歪倒傷人.i級2盾理人員現場檢查，

2先.杵電再檢查。3電.氣開關、自動化、多種保護及信號

開機的安全

3.檢查開關、自動化、信號、多完好敏捷可靠。

確認

種保護，4刮.板、螺絲齊全。

4檢.查刮板、鏈條、螺絲。5噴.霧頭正常噴駕。

5檢.查降塵噴霧，

1.試機前先打信號，待5秒后再1.啟動前機頭附近不得有人.確認無誤1.試車傷人。1級1嚴.格執行崗位操作規程.

點動試車。后方可點動試運轉。2管.理人員不定期檢查。

開車試運轉2.試運轉中檢查運轉狀況,無異常時才

能開車.

1.正式啟動后注意傳動裝置聲音1有.煤時開噴霧，無煤時必須停噴。1.轉動部件碰傷人員。2級1.機電組長巡回檢直。

與否異常。2防.護罩完好、齊全。2正.友機頭開機擠傷。2級2管.理人員巡回檢杳.

正常運轉2.觀測刮板機運行狀況,發現問3.司機不得正對機頭,坐崗開機。3信.號不潔開機，導致事故或傷人。1級

題立叩停車。4信.號不清不御開機。

3按.規定信號開車、停車。

1.檢查開關停電。1停.機停電，開關打到零位、閉鎖.停機不停電.誤動傷人.1級1.機電組長巡回監督。

停機

2.停機前,開空刮板輸送機.2管.理人員巡回檢查.

裝、運、卸料工安全風險管控制

卸料工共有4項工作任務，11項危險源，其中一級危險潮有3項，二的危險源8項，三級風險海0項

施工工藝流程：準備工作一裝料一固定運送一卸料

I風險

操作程序操作原則危險源名稱管控措施

JT等級

1級

1.確認頂板等環境安全。2.工具完1.檢查頂幫安全狀況。1.頂板掉硝傷害。1.工作地點頂板完好。

準2級

好，不超重。.確認工具完好合用。起吊工具不完好。.起吊工具完好。

備22.2

工

作

2級

1.掩好車輛，專車專用，不超高超L不超量裝車，特定材料用專車1.物料碰傷。1.按規定原則規定裝車，起

2級

寬超長超量裝車。裝。2.電車。吊工具完好。

裝1級

2.阻攔好車輛。2,裝物料時阻掩好車。3.車輛碰傷。2.作業時阻掩好車輛。

料

3.互相配合，稔抬穩放，阻掩好車3.阻好車輛，必要時前后設好警3.阻好車，作業時不讓車輛

輛。誡。活動。

級

L棹道2

1.掛好保險繩、檢查軌道、平穩操L軌道、道叉、車輛完好，平穩0L軌道、道叉、車輛完好，

級

Z泡車2

運作。運行，不急加減速。0平穩操作。

級

梯傷

工22：連好車輛，掛好保險繩，

送2.設好一坡三擋，連好車輛，掛好2.設好一坡三擋及防跑車裝置，0

作保險純，信號精確無誤。掛好保險繩，連好年輛，信號精確用好防跑乍裝置。

業3.行車不行人。無誤。3.行車不行人，人員躲安全

3.人員躲到安全地點，關好擋處，關好防護欄。

欄。

2級

1.車輛停穩后再卸料。1，車停稔后先上后下卸料。1.硬傷。1.車輛停稔后再卸料。

2級

卸2.卸料時協同作業，空間足夠。2,控制好物料不幌動。2,砸傷。2.將物料控制好。

級

料1

3.任掩好車輛后卸料。3,作業時阻掩好車輛。3.車輛碾壓。3.車輛阻掩好不滑動。

錨網支護巷道掘進安全風險管控制一臨時支護

臨時支護共有2項工作任務，6項危險源，其中一級危險源有2項，二級危險源3項，三皴風險源1項

俺工工藝流程：敲幫問頂一移動前探梁

X風險

操作程序操作原則危險源名稱管控措施

序等級