證券投資學（中南財經政法大學）知到課后答案智慧樹章節測試答案2025年春中南財經政法大學第一章單元測試

優先股的股東優先享有剩余財產分配權。

A:錯B:對

答案:對期權合約的最終執行權在賣方，買方只有履約的義務。

A:對B:錯

答案:錯金融遠期指合約雙方同意在未來日期按照協定價格交換金融資產的合約。

A:對B:錯

答案:對下列不屬于有價證券的是（）

A:貨幣證券B:資本證券C:憑證證券

D:商品證券

答案:憑證證券

下列不屬于政府債券的是（）

A:政府擔保債券B:金融債券C:國庫券D:市政債券

答案:金融債券票面上不附息票，發行時按規定的折扣率以低于票面價值的價格發行，到期按券面價格償還本金的債券是（）

A:單利債券B:付息債權C:貼現債券D:零息債券

答案:貼現債券某基金投資組合模仿滬深300指數，其收益隨著即期的價格指數上下波動，則該基金屬于（）

A:封閉式基金B:主動型基金C:被動型基金D:開放式基金

答案:被動型基金證券市場的經濟功能包括（）

A:資金分散B:結構調整C:籌資和投資D:資源配置

答案:結構調整###籌資和投資###資源配置普通股股東享有的權利包括（）

A:股份轉讓權B:剩余財產要求權C:管理權D:股利分配請求權

答案:股份轉讓權###剩余財產要求權###管理權###股利分配請求權證券市場的經濟功能包括（）

A:結構調整功能B:轉制與約束功能C:籌資和投資功能D:資源配置功能

答案:結構調整功能###轉制與約束功能###籌資和投資功能###資源配置功能

第二章單元測試

證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，目前我國對股票發行實行的是注冊制。

A:對B:錯

答案:錯在回撥機制中，若網上投資者有效申購倍數超過50倍、低于100倍（含）的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發行股票數量的20%。

A:對B:錯

答案:對股票發行價格可以等于按票面金額，可以超過票面金額，也可以低于票面金額。

A:錯B:對

答案:錯保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對發行人進行輔導。

A:錯B:對

答案:對“回撥機制”是指在同一次發行中采取網下配售和上網發行時，先初步設定不同發行方式下的發行數量，然后根據認購結果，按照預先公布的規則在兩者之間適當調整發行數量。

A:對B:錯

答案:對下列不屬于證券承銷方式的是（）

A:余額包銷B:全額包銷C:拍賣D:代銷

答案:拍賣配股時擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的（）%；

A:20B:40C:25D:30

答案:30市值與面值、凈值的不同點在于，（1）是較穩定的，而（2）卻隨著交易的進行分分秒秒都在變化。

A:1.凈值和市值

2.面值B:1.面值和凈值

2.市值C:1.面值和市值

2.凈值D:1.面值

2.凈值和市值

答案:1.面值和凈值

2.市值下列符合發行人申請IPO并在創業板上市的條件的是

A:發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司B:最近一期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損C:發行后股本總額不少于2000萬元D:最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元

答案:發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司###最近一期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損###最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元審批制的特點包括（）

A:增量發行上市B:額度管理C:價格限制D:兩級審批

答案:增量發行上市###額度管理###價格限制###兩級審批

第三章單元測試

我國的證券交易所的組織形式是公司制。

A:錯B:對

答案:錯經中國證券業協會批準，并報中國證監會備案，由具有代辦非上市公司股份轉讓服務業務資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市公司提供的股份特別轉讓服務是代辦股份轉讓業務。

A:對B:錯

答案:對信息披露制度按信息披露的性質可以分為（）

A:歷史性信息和前瞻性信息B:質量上重要的信息和數量上重要的信息C:首次信息披露和持續信息披露D:財務信息和非財務信息

答案:財務信息和非財務信息下列不屬于股票交易制度的目標的是（）

A:盈利性B:透明性C:流動性D:穩定性

答案:盈利性投資人不能通過以下哪種形式向證券經紀商進行委托（）

A:自助終端委托B:他人委托C:網上委托D:柜臺委托

答案:他人委托下列關于連續競價時成交價格的確定原則正確的是（）

A:買入價格高于即時的最低賣出價格時，以即時的最低賣出價格為成交價B:最高買入價與最低賣出價價位相同，以該價格為成交價C:賣出價格低于即時的最高買入價格時，以即時的最低賣出價格為成交價

答案:買入價格高于即時的最低賣出價格時，以即時的最低賣出價格為成交價###最高買入價與最低賣出價價位相同，以該價格為成交價股票交易委托方式包括（）

A:傳真和函電委托B:電話委托C:全權委托D:柜臺委托

答案:傳真和函電委托###電話委托###柜臺委托新三板市場掛牌與主板上市的相比（）

A:二者沒有什么不同B:投資者群體不同C:服務目的不同D:服務對象不同

答案:投資者群體不同###服務目的不同###服務對象不同股票價格指數的計算方法包括（）

A:綜合平均指數B:加權綜合指數C:幾何平均指數D:簡單算術平均指數

答案:綜合平均指數###加權綜合指數###幾何平均指數###簡單算術平均指數集合競價的機制包括（）

A:時間優先B:數量優先C:價格優先D:市價優先

答案:時間優先###數量優先###價格優先###市價優先

第四章單元測試

銀行間債券市場按市場組織形式分應該屬于場內交易市場。

A:對B:錯

答案:錯SPV指特殊目的的載體也稱為特殊目的機構/公司，它的設計可以不滿足“破產隔離”條件。

A:錯B:對

答案:錯可轉換債券是指債券持有人可按照發行時約定的價格將債券轉換成公司的普通股票的債券。

A:對B:錯

答案:對為了使證券化資產更具流動性，資產證券化一般要進行信用增級。

A:對B:錯

答案:對債券持有人選擇在2018年11月11日轉股，債券持有人持可轉債20萬面額，按照當天轉股價為8，則轉股數量為（

）萬股。

A:3.5B:2.5C:2

D:3

答案:2.5債券滿足：本金和收益的安全性最大；受經濟形勢影響的程度較小；收益水平較低，籌資成本也低。則該債券一般會被評為（

）

A:D級B:C級C:A級D:B級

答案:A級下列不屬于可交換債券的特點的是（）

A:風險分散B:可以降低發行公司的財務風險C:可以降低發行的財務費用D:一般而言，可交換債券的轉股價均高于當前市場價

答案:可以降低發行的財務費用影響債券發行價格的因素包括（）

A:票面利率B:票面價值

C:市場利率D:債券期限

答案:票面利率###票面價值

###市場利率###債券期限我國國債的發行方式包括（）

A:承購包銷B:公開招標C:注冊發行D:行政分配

答案:承購包銷###公開招標###行政分配下列符合增發股票的規定的有（）

A:高管和核心技術人員一年未發生重大變化B:24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形C:董監高36個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責D:3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%

答案:高管和核心技術人員一年未發生重大變化###24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形###董監高36個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責###3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%

第五章單元測試

開放式基金的發行規模沒有限制。

A:對B:錯

答案:對封閉式基金在封閉期內可贖回。

A:對B:錯

答案:錯分散投資不僅可以在一定程度上消除非系統性風險，同時也可以消除市場的系統性風險。

A:對B:錯

答案:錯深圳投資基金管理公司成立，成為我國內地基金業中的第一家專業性基金管理公司。

A:對B:錯

答案:對在基金的自行發行銷售方式中，投資基金的股份按凈資產價值出售，出價與報價相同，即所謂的不收費基金。

A:對B:錯

答案:對以下屬于基金的發行方式的是（）

A:贖回B:開戶C:簽約D:包銷

答案:包銷以下屬于非系統風險的有（）

A:財務風險B:經營風險C:市場風險D:利率風險

答案:財務風險###經營風險基金資產配置的主要方式有（）

A:恒定混合策略B:投資組合保險策略C:買入并持有策略D:戰術性資產配置策略

答案:恒定混合策略###投資組合保險策略###買入并持有策略###戰術性資產配置策略ETF和LOF兩種基金有哪些不同之處（）

A:申購贖回的效率不同B:申購和贖回的標的不同C:基金投資策略不同D:一級市場的參與門檻不同

答案:申購贖回的效率不同###申購和贖回的標的不同###基金投資策略不同###一級市場的參與門檻不同在面對證券投資風險時，可以采取的控制風險的方法包括（）

A:留置風險B:減少風險C:分散風險D:回避風險

答案:留置風險###減少風險###分散風險###回避風險

第六章單元測試

金融期權的賣方有權力買進或賣出，但沒有義務買進或者賣出。

A:對B:錯

答案:錯金融期權交易具有風險與收益不對稱的性質。

A:對B:錯

答案:對金融期貨的標的物全部有實物形態，這句話對嗎？

A:對B:錯

答案:錯金融期權賣方要向金融期權買方支付一定的費用，這句話對嗎？

A:對B:錯

答案:錯當期權的執行價格等于標的資產價格時，該期權為（）

A:看漲期權B:兩平期權C:實值期權D:虛值期權

答案:兩平期權在規定的有效期限內的任何時候都可以行使權利的期權稱為（）

A:美式期權B:看跌期權C:歐式期權D:看漲期權

答案:美式期權對于金融期貨，在一個集中性的交易場所，通過眾多買賣者的競價形成期貨價格的功能是（）

A:投機獲利功能B:價格發現功能C:規避風險功能D:套期保值功能

答案:價格發現功能在規定的合約到期日方可行使權利的期權稱為（）

A:美式期權B:利率期權C:歐式期權D:貨幣期權

答案:歐式期權金融期貨包括（）

A:能源期貨B:股指期貨C:利率期貨D:農產品期貨

答案:股指期貨###利率期貨期貨合約的內容包括（）

A:合約月份B:期貨品種C:合約單位D:最小變動單位

答案:合約月份###期貨品種###合約單位###最小變動單位

第七章單元測試

股東權益比率屬于短期償債能力指標。

A:對B:錯

答案:錯股東權益比率高，是高風險、高報酬的財務結構。這句話對嗎？

A:對B:錯

答案:錯以下不屬于貨幣政策工具的是（）

A:公開市場業務B:財政支出和稅收C:再貼現政策D:法定存款準備率

答案:財政支出和稅收以下哪項不是上市公司產品分析指標？

A:質量優勢B:技術優勢C:成本優勢D:區位優勢

答案:區位優勢以下屬于典型的防守型行業的是（）

A:煤炭行業B:食品業C:家電行業D:紡織行業

答案:食品業以下哪項不屬于宏觀經濟指標中的居民類指標？

A:消費者信心指數B:失業率C:信貸余額D:申請救濟人數

答案:信貸余額高峰和低谷都滯后于總體經濟的高峰和低谷的經濟指標是（）

A:同步指標B:貨幣信貸增長量指標C:滯后指標D:先行指標

答案:滯后指標匯率政策的影響機制不包括（）

A:轉移支付B:國際資本流動機制C:公司成本與盈利機制D:進出口貿易機制

答案:轉移支付影響證券市場的宏觀因素包括（）

A:軍事因素B:公司因素C:法律因素D:政治因素

答案:軍事因素###法律因素###政治因素評價公司獲利能力的財務比率主要有（）

A:銷售毛利率B:凈利潤增長率C:銷售凈利率D:主營業務利潤率

答案:銷售毛利率###銷售凈利率###主營業務利潤率

第八章單元測試

一般來說，多根K線組合得到的結果更加準確。

A:對B:錯

答案:對移動平均線從下降逐漸轉為水平，且有往上方抬頭跡象，而價格從移動平均線的下方突破移動平均線時，則是賣出訊號。

A:對B:錯

答案:錯上影線和陰線實體較長則說明股價的上漲動力比較大,這句話對嗎？

A:對B:錯

答案:錯在實際應用形態分析理論時，還應結合其它的分析方法，綜合判斷。這句話對嗎？

A:對B:錯

答案:對趨勢線維持的時間越短，其支撐或阻力作用越明顯。這句話對