執法案卷管理規范演講人：日期：CATALOGUE目錄執法案卷管理概述執法案卷分類與編號規則執法案卷建立與歸檔流程執法案卷保管與利用制度執法案卷查閱、借閱與復制規定執法案卷銷毀與移交辦法執法案卷管理信息化建設01執法案卷管理概述定義執法案卷管理是指對行政執法過程中形成的各種記錄、證據、材料等進行分類、歸檔、保存和利用的活動。目的規范執法行為，提高執法效率，保障公民權益，推動法治建設。定義與目的適用于各級行政執法機關及其執法人員。適用范圍行政執法過程中形成的各種記錄、證據、材料等，包括但不限于文書、音像、電子數據等形式。適用對象適用范圍及對象管理原則：遵循合法、公正、公開、規范的原則，確保案卷的真實、完整、安全和有效利用。建立健全案卷管理制度，明確管理職責和程序。加強對案卷的保管和利用，方便查閱和調閱。管理要求嚴格案卷的分類、歸檔和保存，防止丟失、損毀和外泄。定期對案卷進行清理和檢查，及時糾正和完善不足之處。010203040506管理原則與要求02執法案卷分類與編號規則根據執法案件的性質，將案卷分為行政處罰、行政強制、行政檢查、行政征收等不同類別。按案件性質分類根據執法案件的處理程序，將案卷分為簡易程序、一般程序和聽證程序等類別。按案件處理程序分類對于同一類別的案卷，按照時間順序進行排列，以便查找和管理。按時間順序分類分類方法及標準010203編號規則與示例地區簡稱采用執法機構所在地的行政區劃代碼或簡稱，如“京”、“津”、“滬”等。年度采用四位阿拉伯數字表示，如“2023”。類別根據案件性質和處理程序進行分類，并用字母或數字表示，如“A”表示行政處罰，“B”表示行政強制等。順序號采用阿拉伯數字表示，按案卷歸檔順序依次編號，如“001”、“002”等。示例京-2023-A-001，表示北京市2023年行政處罰類案卷的第1卷。0102030405跨年度案卷對于跨年度的案卷，應按照歸檔年度的編號規則進行編號，不得隨意更改或混淆。損壞或丟失案卷對于損壞或丟失的案卷，應及時進行修復或補辦，并重新進行編號和歸檔，確保案卷的完整性和連續性。涉密案卷對于涉及國家秘密、商業秘密或個人隱私的案卷，應進行特殊編號和單獨管理，確保其安全性和保密性。特殊情況處理03執法案卷建立與歸檔流程執法部門在發現違法行為或接到舉報投訴后，應立即啟動立案程序，指定專人負責，確保案件得到及時處理。執法人員需進行現場勘查、詢問當事人、收集證據等工作，形成調查報告，并由執法部門負責人審核批準。執法部門對調查報告及證據進行審查，依法作出行政處罰決定，并告知當事人。當事人對處罰決定無異議或經復議、訴訟程序后，執法部門依法執行處罰決定，并結案歸檔。建立流程及責任人立案階段調查取證階段審查決定階段執行階段歸檔條件執法案卷需滿足完整性、合法性、規范性等要求，確保案件事實清楚、證據確鑿、程序合法。時間節點執法部門應在案件結案后的一定時間內完成歸檔工作，具體時間可根據案件復雜程度和實際情況確定。歸檔條件及時間節點包括案件立案表、調查報告、證據材料、處罰決定書、執行記錄等相關文件。歸檔材料清單歸檔材料應真實、完整、有序，確保能夠全面反映案件處理過程，便于日后查閱和調用。同時，歸檔材料需進行分類整理，裝訂成冊，并加蓋執法部門印章。要求歸檔材料清單與要求04執法案卷保管與利用制度保管期限及密級設置密級設置根據執法案卷的內容、性質、涉及范圍等因素，合理設置執法案卷的密級，確保案卷的安全和保密。保管期限根據執法案卷的性質、重要性、利用價值等因素，合理確定執法案卷的保管期限。利用方式執法案卷可以通過調閱、復制、摘錄等方式進行利用，但必須符合相關規定和程序。權限劃分利用方式與權限劃分根據工作需要和職責分工，合理劃分執法案卷的利用權限，確保案卷的合理利用和安全管理。0102保密措施采取物理保密、技術保密、管理保密等多種措施，確保執法案卷的安全和保密。責任追究對違反保密規定，導致執法案卷泄露、損壞等后果的，應依法追究相關人員的責任。保密措施及責任追究05執法案卷查閱、借閱與復制規定查閱限制涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的執法案卷，應當嚴格限制查閱范圍，確保信息安全。查閱人員資格執法案卷查閱應當由執法部門內部人員或經授權的人員進行，外部人員需申請并獲得批準。查閱流程查閱人員需提出查閱申請，說明查閱目的、范圍和時間，經審核批準后方可進行查閱，并需填寫查閱記錄。查閱條件及流程因工作需要確需借閱執法案卷的，應當提出借閱申請，并說明借閱理由、用途和歸還時間。借閱條件借閱申請需經執法部門負責人審批同意，并辦理借閱手續，確保借閱的合法性和有效性。審批程序借閱期限應當根據實際需要合理確定，到期應當及時歸還，如需續借應當重新辦理借閱手續。借閱期限借閱申請與審批程序復制權限及費用承擔執法案卷原則上不予復制，但確因工作需要復制的，需經執法部門負責人批準，并注明復制用途和范圍。復制權限復制執法案卷所需費用由申請復制的單位或個人承擔，費用標準按照相關規定執行。費用承擔復制的執法案卷應當妥善保管，不得泄露、篡改或用于其他目的，使用完畢后應當及時銷毀。復制管理06執法案卷銷毀與移交辦法銷毀條件執法案卷已到期且無保存價值；涉及國家秘密、商業秘密或個人隱私等需銷毀。銷毀程序提出申請，經部門審核批準；執行銷毀，監銷人簽字；記錄銷毀過程，存檔備查。銷毀條件及程序執法案卷涉及其他單位職責，需移交相關單位；執法案卷保存期限屆滿，需移交檔案部門。移交情形相關執法部門、檔案部門等。接收單位移交情形及接收單位監督檢查與責任追究責任追究對違反規定銷毀、移交案卷的單位和個人，依法追究法律責任；造成嚴重后果的，依法從重處罰。監督檢查上級主管部門、執法部門內部、檔案部門等定期對執法案卷銷毀與移交情況進行監督檢查。07執法案卷管理信息化建設信息化建設的意義提高執法效率通過信息化建設，可以快速地檢索、查詢和統計案卷信息，減少執法人員的工作量和時間成本。降低存儲成本電子化存儲可以節省大量的紙質存儲空間，同時降低案卷損壞、遺失的風險。促進信息共享執法案卷信息化后，可以方便地在不同部門、不同地區之間進行共享，促進協同辦案。強化監督力度電子化的案卷管理可以更加便捷地進行案卷質量檢查、執法監督，提高執法公正性和透明度。電子化存儲與備份策略數據備份方案制定完善的數據備份方案，確保案卷數據的安全性和可恢復性，包括定期備份、異地備份等措施。數據存儲格式數據存儲權限選擇適合的電子存儲格式，確保案卷信息的可讀性、可訪問性和可轉換性，避免數據格式不兼容問題。嚴格控制案卷信息的存儲權限，確保只有經過授權的人員才能訪問和修改案卷信息，防止數據泄露和濫用。訪問控制策略制定嚴格的訪問控制策略，對訪問案卷信息的用戶進行身份驗