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安全風險辨識、評估、管理工作流程

一、安全風險辨識

事故：造成死亡、疾病、傷害、設備損壞或者其它損失的意外情況。

危（wei）險源：危（wei）險源的定義是可能造成人員傷亡或者疾病、財產損失、工作環境破壞的根源或者狀態。

風險：事故發生的可能性及其可能造成的損失的組合。如可以用事故發生的可能性數值化表示乘以事故發生可能

造成的損失的數值化表示所得到的乘積表示風險的大小。危（wei）險源是風險后果產生的根本原因，危（wei）險源

的存在導致風險的存在。而造成事故發生的直接原因是風險的實際發生，即潛在的風險變成為了實際的事故。如瓦斯濃

度超標是危（wei）險源，當瓦斯濃度超標時，有瓦斯爆炸造成財產損失和人員傷亡的風險，當瓦斯爆炸的其他兩個

條件：引爆火源和足夠的氧氣都滿足時，就會發生瓦斯爆炸事故，此時潛在的風險就變成為了事故。若瓦斯爆炸的

其他兩個條件（引爆火源、足夠的輒氣）的任一個條件不滿足，則風險為潛在的風險，不會轉化為事故。因此風險管

理的根本是控制危（wei）險源、預防風險的發生。若煤礦能辨識出所有現存的和潛在的危（wei）險源，制定相應

的控制措施，那末就能從根本上遏制事故的發生，固然這是一個持續改進的過程，即當設備、工藝、地質等條件發

生變化時都應進行危（wei）險源辨識，且時常檢查是否有遺漏的危（wei）險源沒有辨識出來，應建立有利于危（

wei）險源辨識的獎懲制度。風險管理過程包括：危（wei）險源辨識、風險評估、提取

標準文案

管理對象、制定管理標準與措施、風險預控、危(wei)險源監測、風險預警、風險控制。危(wei)險源辨識是在煤

礦安全事故機理

分析E勺基礎上，結合本企業實際的人員配備條件、機器裝備條件、自然地質條件等，綜合運用事故樹分析法、安全檢

查表、問卷調查法、標準對照法以及工作任務分析等危(wei)險源辨識方法，系統地辨識存在于煤礦上的危(wei)

險源以及其起因和后果。一種方法很難弗識出全部的危(wei)險源，煤礦應采取一種方法為主，多種方法為輔的形

式辨識危(wei)險源，比如采用工作任務分析法為主，問卷調查法、事故樹分析法等進行風險辨識。辨識不能只是

一年進行一次，應在每年內進行定期的或者不定期的危(wei)險源補充辨識工作，應建立相應的制度保障該工作的

進行。在全面開展危(wei)險源辨識之前安裝“煤礦本質安全管理信息系統”有利于工作順利進行，每?個部門風險

小組的負責人及時將辨識結果錄入系統，而總的風險小組則可以隨時查看各部門風險小組的發展及辨識過程中存在

的質量問題，這樣有利于控制工作進度和保證辨識質量。.二、工作步驟

因為工作任務分析法具有操作簡單、易于掌握的特點，所以建議該方法為主、其它方法為輔進行危(wei)險源辨識

工作。首先看看工作任務分析法辨識危(wei)險源得到的結果。

第一步：各部門風險小組成員首先明確煤礦八大事故

(I)瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或者燃燒，煤(巖)與瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。

(2)頂(底)板事故：指冒頂、片幫、頂板抻砰、頂板支護垮倒等。

(3)機電事故：指機電設備(設施)導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發生的事故。

大金

驚準文案

除塊煤

5.支架檢修11.更換運輸機刮板

鏈

6.改變設備布置12.處理電纜漏電

要點：

所有包括井下和地面的部門都應組成風險辨識小組，都應詳細列出各部門的工作任務及工序，該步驟完成后應交各部

門所有員工討論，看看有沒有遺漏的工作任務與工序，倘有遺漏將直接導致危(wei)險源辨識不全；

務必采用其他危(wei)險源辨識方法作為補充。

第三步：辨識每道工序中的危(wei)險源

大金

標準文案

表3：炮采隊危(wei)險源辨識表

任務工序危(wei)險源/危害因素

1.支架未達到初撐力，移溜時造成刮

板槽錯位

2.刮板鏈張緊過大

3.運輸機連接槽不平

移溜移溜

4.移溜時人員架前作業

5.兩安全出口寬度小

6.移移運輸機頭時，溜子司機在安全

出口站立

要點：

一些每一個部門均涉及的工作任務(如：入井前準備)應全部歸納出來單獨進吁危(wei)險

源辨識。

應將一些在所有的工作任務和工序中都可能浮現的危(wei)險源，如無證上崗，單獨拿出

來防止每一個風險小組的每一個工作任務中都進行該項危(wei)險源辨識，造成危(wei)險源的大量

大金

標準文案

重復辨識。

危（v/ei）險源及后面的風險及后果描述等都應盡量采用簡潔易懂的語言進行描述。

辨識危（wei）險源應考慮三種時態：過去有沒有I月此危（wei）險源發生事故、現在有沒有可能、

將來會不會，凡是相同條件下木礦和其他礦因此危（wei）險源發生過事故或者本礦目前情況

下此危（wei）險源可能引起事故或者將來可能引起事故，那末都應作為危（wei）險源辨識的結果。

滿足危（wei）險源辨識全面的一個必要條件：依據辨識出來的危（wei）險源提煉的管理對象應覆

蓋煤T的所有工種。即：如果依據辨識出來的危（wei）險源提煉的管理對象沒有覆蓋煤礦

的所有工種，那末危（wei）險源辨識肯定是不徹底的。關于提煉管理對象將在第八步予以

介紹。

第四步：明確危（wei）險源可能產生的風險及后果

表4：炮采隊危（wei）險源辨識表

任務|工出（wei）險源/危風險及后果描述

大金

序

1.支架未達到初撐力，移推溜移溜時鏈條斷崩山

時造成刮板槽錯位傷人

2.刮板鏈張緊過大刮板鏈斷傷人

3.運輸機連接槽不平刮板鏈斷傷人

移片幫傷人、移溜時推

移溜4.移溜時人員架前作業

溜拉桿擠傷人

推溜時，人員通過被

5.兩安全出口寬度小

擠傷

6.移移運輸機頭時，司機在安單軌吊掉落造成人

全出口站立員傷亡

第五步：確定風險類型

確定風險類型的目的是為了分析危(wei)險源產生的直接根源，即該危(wei)險源是山機器的原因造成的還是由于

人的不安全行為

大金

標戕文案

造成的，或者是環境、管理的原因造成的，這樣便于確定為了控制該危（、代i）險源應該管理什么，是機器？是人？

是環境？是

管理?

表6：炮采隊危（wei）險源辨識表要點：

風險評估風險類型只能為人、機、環、管中的一種，而

風

風不能使其中兩者或者兩者以上的組合，這就

工1￡(wei)險源/危險風險及后果描可反i

險

害因損要求危（wci）險源辨識的時候應該注意該問

任務類述能悵等

序j失題。當浮現兩者或者兩者以上的風險類型組

級

型性0

合時,應對危（wci）險源進一步分解，使其

1.支架未達到風險類型惟獨一種。

初撐力，推溜時推溜時啞鈴銷風險類型中的?，管，，是指各種與安全相關的管

JE

機

6般

隹造成刮板槽錯斷崩出傷人32理制度與規章等，而不是指人員的違章指揮，

移溜

溜\違章指揮的風險類型“人

2.刮板鏈張緊JC1中

機處板鏈斷傷人等

過大342

大金

3.運輸機連接JE

機刮板燒斷傷人9

槽缺啞鈴小子33般

片幫傷人、推

4.推溜時人員JE

人溜時推拉桿擠6

架前作業32般

傷人

5.兩安全出口推溜時，人員KC

環6

寬度小通過被擠傷23股

6.推移運輸機

單軌吊掉落造JE中

頭時，司機在安人9

成人員傷亡33等

全出口站立

第六步：確定可能導致的事故類型

確定尋故發生可能導致的事故屬于8大事故中的哪一種。

表7：炮采隊危(wei)險源辨識表要點:

大金

打準,文案

風險評估建議采用前述的八

風事

大事故類型；

險故

危（）險源/風險及后可

工wei1險

任務危害因類類損在危（wei）險源辨識工作

序果描述能但等

型

素型失前將八大事故及相

性6級

機關定義印發給每一個

電

參預危（wei）險源辨識的

1.支架未達到推溜時啞事

成員。

故JE

初撐力，推溜時機鈴銷斷崩6

機32般

造成刮板槽錯出傷人

電

推

移溜位俗

溜

故

刮板鏈斷JC1中

機

2.刮板鏈張緊等

傷人342

過大

大金

A準義案

3.運輸機連接刮板鏈斷J)一

機9

槽缺啞鈴小子傷人33般

片幫傷

4.推溜時人員人、推溜E

人6

架前作業時推拉桿32般

擠傷人

推溜忖，

5.兩安全出口D

環人員通過6

23

寬度小股

被擠傷

其

6.推移運輸機單軌吊掉

他JE中

頭時，司機在安人落造成人9

事33等

全出口站立員傷亡

故

第七步：提取管理對象管理對象

提煉的目的是將危(wei)險源轉化為具體表8：炮采隊危(wei)險源辨識表

的可管理對象。從而制定相應的管理標注風險評估

風事管

與措施，進行風險預控。風險類型為人，風

險故

工危(Uci)險源/危害因風險及后可}>陰員

則管理對象就為具體的崗位名稱，如：“煤機任務尖類險

序；果描述能因對，

型型

司機“；風險類型為機，則管理對象為具體等

性6象2殳

的機器設備或者其它設施，如“風筒”：風險

類型為環，則管理對象為環境對象，如“瓦

斯”：風險類型為管，則管理對象為與安全

相關的管理制度與規章等。提煉管

理對象的過程中還應注意：管理對象要明

大金

驚揖之泉

確具體，同一個管理對象不能浮現不同的液

1.支架未達到機

名稱。推溜時啞壓

市.

初擇力，推溜時JE

要點:機鈴銷斷崩本6t般

造成刮板槽錯32架

故

在該步工作和后續工作進行之前，務勢必出傷人

位工

礦上所有的部門崗位設置統計、編排好,

推

并印發給所有參預危（wei）險源辨識的人員移詢炮

溜

則容易浮現同一肉位不同命名。對于類似機C采

電

運輸隊運貨物到相應部門，由相應部門人2.刮板鏈張緊刮板鏈斷J4中維

機事

員卸貨，并從中找一個作為倒車、卸貨等過大傷人31等修

故

指揮人員的情況，應該在該部門定義崗位;2鉗

工

“貨物裝卸工”、“貨物裝卸指揮人員”，部

門所芍員工均屈丁?這兩個崗位，類似這種

工種可以根據危（wei）險源辨識中提取管理時象

的實際情況動態地添加。

在危（wei）險源辨識前安裝“煤礦本質安全管理

大金

信息系統''則可以有效地解決同一管理對液

機

象不同命名的現象，如風險類型為人，則壓

市.

3.運輸機連接刮板鏈斷JD

管理對象為具體的崗位名稱，而煤礦所有機本9支

槽缺啞鈴小子傷人33般

故

部門和崗位信息由系統管理員錄入后，風架

險小杷成員只能從中選擇而不能修改，這工

就保證了同一崗位命名肯定是一致的。液

片幫傷其

提取的管理對象可以為多個。壓

他

4.推溜時人員人、推溜JE

人事6支

架前作業時推拉桿32般

故架

擠傷人

1.

液

其

推溜時，II；

他KD

5.兩安全出口6

環人員通過事3支

寬度小2般

被擠傷故架

工

大金

個iffR

其司

6.推博達輸機單軌吊掉

他J匚中機

頭時，司才幾在安人落造成人9

事33等

全出「站工員傷亡

故

第八步：制定管理對象的管理標準

表9：炮采隊危（wei）險源辨識表

風險評估

風事管

風

風

工危（Mei）險源/危害因險風險及后故可理損

險

任務管理標準

類險

序：果描述類對失

等

型

值

型1￡1

'級

大金

標準文案

液工作面所有支架升架時的初

1.支架未達到

推溜時啞壓攆力不小于252bar.：

初操力，推溜時JE

鈴銷斷崩6支

造成刮板槽錯32般

出傷人架

位

工

推

炮

移溜刮板鏈的兩條鏈張力在21

溜采

噸擺布。

2.刮板鏈張緊刮板鏈斷JC1中維

過大傷人342等修

鉗

工

大金

運輸機啞鈴銷齊全、溜槽間

機

障符合規定，無脫節。

3.運輸機連接「板銖斷電JD

機9

槽缺啞鈴小子傷人事33覽

故

液壓支架工（推溜）推移刮

片幫傷1

板運輸機前必須通知架前作

4.推溜時人員卜.、推溜他JE

人6八員撤離到

架前作業忖指拉桿事32段

安全地點后，方可溜作業。

擠傷人\[

安全出口的寬度不得小于

其

推溜時，

5.兩安全出口他KI）

環人員通過6

寬度小事23收

被擠傷

故

大金

如準文軍

司馬蒂爾司機在單軌吊小車移

其

6.推移運輸機單軌吊掉機動過程中，不得站在單軌吊

他JE中

頭時，司機在安人落造成人9下，并密切觀察單軌吊小車

事33等

全出口站立員傷亡是否有卡阻現象，發現問題

故

即將整改。

管理標準是針對管理對象的，只要管理對象達到相應的管理標準危（wei）險源就不會浮現，從而也不會浮現風險，

就更不會導致事故的發生。制定的管理標準必須明確、具體。管理標準的制定不是制定者的主觀想象，而是要盡量

引用國家標準、行業標準和企業標準，不得與其沖突，上述標準沒有規定的，可以根據煤礦實際情況補充。

人的管理標準即各基層員工的行為標準，管理對象在何時何地應該以什么順序和方式做什么，以及不應該做什么。

機的管理標準包括管理對■象的完好標準、數量標準、質量標準和正常運轉狀態。

環的管理標準為管理對象處于安全范圍的標準。

管的管理標準為現有的管理制度、規章是否合理、完善。

第九步：確定相應的主要責任人、責任措施、直接管理人員、管理措施、監管人員、監管措施

大金

懷準文案

注：這里的生耍責任人、直接管理人員、監管人員都是指的崗位名稱，因為具體制定標準與措施時都是規定的崗位內

容，而無法規定到具體的人員名單上，崗位上的人員是流動的。

要使管理對象達到危（wei）險源不浮現的標準就必須采取一定的管理措施。措施制定有兩個最根本的原則：

可操作性強，制定的措施必須具有很好的操作性

措施的落實能確保達到相應的管理對象的管理標準，能確保危（wei）險源不會浮現，或者即使危（wei）險源浮現也

能得到及時控制消除，將風險降到最低。

與危（wei）險源相關的人員分為三類：

主要責任人：若風險類型為“人”，則管理對象為某個具體的崗位名稱，其主要責任人與管理對象相同，因為此時的危

（wei）險源是人的不安全行為，其管理對象就是相應的崗位，其主要責任人就是其自身，即相應的崗位名稱。當風

險類型為機'、“環”、“管”時，其管理對象就是相應的機器、環境、規章制度.那末責任人就是直接對這些機器、環境、

規章制度主要負責的崗位名稱。主要貢任人可以為多個。

直接管理人員：是指直接管理主要責任人的崗位名稱。

監管人員：是指監管相應的（危（wei）險源辨識表所對應的行上的）主要責任人、直接管理人員的崗位名稱。

因此是管理對象達到危（wei）險源不浮現的管理標準所需的首理措施分為責任措施（主要責任人應采取的措施）、管

理措施

大金

標準文案

（直接管理人員應采取的措施）、監管措施（監管人員應采取的措施）。

貨任措施：若風險類型為“人”，則管理對象與主要責任人為同一崗位，所以責任措施與管理標準一樣，都是在何時何

地應該以什么順序和方式做什么，以及不應該做什么，此時可以不填寫貢任措施，在提取管理標準與管理措施的工

作中，煤礦本質安全管理信息系統會自動識別提取。若風險類型為“機''、"環"、"管''時，此時的責任措施為主要責任人應

采取什么措施使相應的機器、環境、規章制度達到管理標準的要求。

管理措施：即為了使管理對象達到不使危（wei）險源浮現的管理標準，直接管理人員應該如何監督檢查相應的主要

貢任人及相應的機器、環境、規章制度。

監管措施：即為了使管理對象達到不使好（wei）險源浮現的管理標準，監管人員應該如何監督檢查相應的（危（wei）

險源辨識表所對應的行上的）主要責任人、直接管理人員。

大金

標準文窠

表10：炮采隊危(wei)險源辨識表

風險評估主

風事管

風要直接

故

工危險源/危Ft風險及后可理

任務類險管里標準責it任措施管理空理措施

序害因素類果描述能對

型等任人員

型

性飲

級人

液匚作面所有N帶班隊長對

1.支架未達機

推溜時哽壓q架孑?架時壓架初撐力進

推到初撐力，電E帶班

移溜機令銷斷崩J3支白M,力不支查，發現液

溜推溜時造成事2股隊長

出傷人■II小:架初撐力小于

刮板槽鉛位故

工252bai<工時,即將調

標準文窠

每天檢查鏈條

的張力，并作好

記錄，保證兩條

刮板鏈的張力

綜達到21噸；每

刮

機采月要對鏈條張

板刮板璉的兩對綜采維修

電

2.刮板鏈張刮板鏈斷C中維力進行一次總帶班

機事J3n2條鏈張力在工作及記錄

緊過大傷人等修查，并測量其伸隊長

故

送21噸擺布。督檢查

鉗長量，當伸長量