深圳證券交易所中小企業板塊證券協議

甲方（發行方）：___________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

乙方（認購方）：___________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

鑒于甲方擬在深圳證券交易所中小企業板塊發行證券，乙方愿意認購甲方發行的證券，雙方本著平等、自愿、公平和誠實信用的原則，經協商一致，訂立本協議，以資共同遵守。

第一條證券發行

1.1甲方同意按照本協議的條款和條件，向乙方發行證券。

1.2乙方同意按照本協議的條款和條件，認購甲方發行的證券。

第二條發行數量及價格

2.1甲方發行的證券數量為_________股，每股面值為人民幣_________元。

2.2乙方認購的證券數量為_________股，認購價格為每股人民幣_________元。

第三條認購款項的支付

3.1乙方應在本協議簽訂之日起_________個工作日內，將認購款項支付至甲方指定的銀行賬戶。

3.2甲方指定的銀行賬戶信息如下：

開戶行：_________________________________

賬戶名：_________________________________

賬號：___________________________________

3.3乙方支付認購款項后，甲方應向乙方出具相應的收款憑證。

第四條證券的交付

4.1甲方應在收到乙方支付的認購款項后_________個工作日內，將證券交付給乙方。

4.2證券的交付方式為電子形式，甲方應通過深圳證券交易所的交易系統將證券登記至乙方名下。

第五條雙方的權利和義務

5.1甲方的權利和義務

5.1.1甲方有權按照本協議的約定收取乙方支付的認購款項。

5.1.2甲方應按照本協議的約定向乙方發行并交付證券。

5.1.3甲方應保證發行的證券符合《中華人民共和國證券法》及其他相關法律法規的規定。

5.1.4甲方應保證發行的證券不存在任何權屬糾紛或法律障礙。

5.1.5甲方應按照《深圳證券交易所中小企業板塊上市規則》的規定，履行信息披露義務。

5.2乙方的權利和義務

5.2.1乙方有權按照本協議的約定認購甲方發行的證券。

5.2.2乙方應按照本協議的約定支付認購款項。

5.2.3乙方應保證支付的認購款項來源合法，不存在任何權屬糾紛或法律障礙。

5.2.4乙方應按照《深圳證券交易所中小企業板塊上市規則》的規定，履行股東義務。

第六條保密條款

6.1雙方應對本協議的內容及在履行本協議過程中知悉的對方的商業秘密和技術秘密負有保密義務。

6.2保密義務不因本協議的終止而解除。

第七條不可抗力

7.1由于不可抗力事件導致任何一方不能履行或部分履行本協議的，該方應及時通知對方，并提供相應的證明。

7.2雙方應根據不可抗力事件對履行本協議的影響，協商解決是否解除本協議或延期履行。

第八條違約責任

8.1如甲方未按照本協議的約定發行并交付證券，應向乙方支付違約金，違約金的數額為認購款項的_________%。

8.2如乙方未按照本協議的約定支付認購款項，應向甲方支付違約金，違約金的數額為未支付認購款項的_________%。

第九條爭議解決

9.1本協議的訂立、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

9.2因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

第十條協議的變更和解除

10.1本協議的任何變更和補充均應以書面形式作出，并經雙方授權代表簽字蓋章后生效。

10.2雙方協商一致，可以解除本協議。

第十一條其他

11.1本協議自雙方授權代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_______________________乙方（蓋章）：______________________

授權代表（簽字）：____________________授權代表（簽字）：___________________

簽訂日期