核準審批與國家安全風險評估模型

I目錄

■CONTEMTS

第一部分核準審批的內涵及流程..............................................2

第二部分國家安全風險評估的概念與依據......................................3

第三部分核準審批與國家安全風險評估的聯系.................................5

第四部分核準審批風險評估的原則與方法.....................................9

第五部分核準審批風險評估的指標體系.......................................12

第六部分核準審批風險評估的程序和步驟.....................................15

第七部分核準審批風險評估的制度保障.......................................18

第八部分核準審批與國家安全風險評估的完善對策............................21

第一部分核準審批的內涵及流程

關鍵詞關鍵要點

主題名稱：核準審批的內涵

1.核準審批是一種行政行為，由國家主管機關對特定事項

進行審查并決定是否予以許可或批準。

2.核準審批的目的在于維護國家安全、公共利益或社會秩

序，確保特定事項符合國家法律法規的規定。

3.核準審批的對象涉及廣泛，包括但不限于涉及國家安全、

經濟安全、環境保護、公共衛生等領域的活動或項目。

主題名稱：核準審批的流程

核準審批的內涵

核準審批是一種政府監管措施，旨在對特定行業、領域或活動進行事

先審查和批準。其目的在于保障國家安全、公共利益或特定領域的發

展秩序。

核準審批的流程

核準審批流程通常包括以下步聊：

1.提交申請：申請人向相關審批機構提交申請材料，包括但不限于

法定代表人身份證明、公司章程、業務范圍、技術方案等。

2.受理審查：審批機構對申請材料進行受理審查，判斷申請是否符

合法定形式要件。不符合要求的，予以退回。

3.實地調研：審批機構根據需要對申請人的相關情況進行實地調研,

核實申請材料的真實性，評估其是否具備從事相關活動的條件。

4.專家評議：審批機構組織相關領域專家對申請進行評審，評估其

技術可行性、安全性、對國家安全和公共利益的影響等。

5.風險評估：審批機構基于專家評議報告和實地調研結果，對申請

進行國家安全風險評估，分析其潛在風險是否可控。

6.審查會審：審批機構召開審查會，討論專家評議報告和風險評估

報告，并綜合考慮各方面因素，提出是否核準的意見。

7.審批決定：審批機構根據審查會審意見，對申請進行核準或不核

準的決定，并向申請人發出核準決定或不予核準決定書。

核準審批的類型

核準審批類型根據審批對象和目的的不同，主要分為以下幾種：

*行業準入審批：針對特定行業或領域的新進入者進行審批，旨在控

制市場準入，保障行業健康發展。

*經營許可審批：針對特定行業或領域內的特定經營活動進行審批,

旨在保障消費者權益，促進市場公平競爭。

*安全審查審批：針對涉及國家安全或重大公共利益的項目或活動進

行審批，旨在防范安全風險，確保國家安全和公共利益。

*出境投資審批：針對境外投資活動進行審批，旨在防范金融風險,

維護國家經濟安全。

核準審批的法律依據

核準審批的法律依據主要是國家法律、法規和行政規章。例如，《中

華人民共和國國家安全法》規定，涉及國家安全的事項必須進行國家

安全風險評估。《中華人民共和國外商投資法》規定，外商投資企業

設立或者變更，應當經商務主管部門核準。

第二部分國家安全風險評估的概念與依據

關健詞關鍵要點

*公眾輿論：公眾輿論和公眾關注的議題可以影響國家安全風險評

估的優先級和范圍。

國家安全風險評估的原則

國家安全風險評估應遵循以下基本原則：

*客觀性：風險評估應基于客觀證據和分析，避免主觀偏見或政治

影響。

*全面性：風險評估應考慮所有相關因素和潛在威脅，避免遺漏或

忽視任何關鍵因素。

*動態性：風險評估是一個持續的過程，應隨著安全環境、技術發

展和新威脅的出現而不斷更新和調整。

*保密性：風險評估涉及敏感信息，需要采取適當措施確保其保密

性。

*透明度：風險評估的結果應在保密性允許的范圍內公開，以便公

眾了解和監督。

第三部分核準審批與國家安全風險評估的聯系

關鍵詞關鍵要點

核準審批與國家安全風險評

估的緊密聯系1.核準審批是國家對特定行業、領域或活動進行事前審查

和許可的過程，其目的在于確保這些活動符合國家安全利

益。

2.國家安全風險評估則是對特定活動或項目的潛在國家安

全影響進行評估和預測的過程，旨在識別和應對可能危害

國家安全的問題。

3.核準審批和國家安全風險評估相互聯系，核準審批的結

果為國家安全風險評估提供基礎信息，而國家安全風險評

估的結果則為核準審批決策提使依據。

核準審批的國家安全風險評

估視角1.在進行核準審批時，必須充分考慮國家安全風險，將國

家安全作為核準審批的重要考量因素。

2.應建立健全國家安全風險評估制度，對核準審批事項進

行全面的風險評估，包括識別、分析和評估潛在風險。

3.根據國家安全風險評估結果，采取適當的措施，包括限

制或禁止特定活動，以維護國家安全。

國家安全風險評估的核準審

批指向1.國家安全風險評估的結論和建議應作為核準審批決策的

重要參考依據。

2.核準審批部門應根據國家安全風險評估報告，對擬核準

活動或項目進行充分審查，并作出是否核準的決定。

3.核準審批結果應及時反饋給國家安全風險評估機構，以

完善風險評估模型和數據庫。

核準審批與國家安全風險評

估的協同創新1.應加強核準審批與國家安全風險評估的協同創新，整合

技術和數據，提高風險評估的科學性和準確性。

2.推動人工智能、大數據等新技術在核準審批和國家安全

風險評估中的應用，提升風險識別和評估效率。

3.賽立高效的信息共享機制，實現核準審批與國家安全風

險評估機構之間的信息互通和辦同工作。

核準審批與國家安全風險評

估的國際合作1.加強與其他國家在核準審批和國家安全風險評估領域的

交流與合作，了解國際最佳實踐和前沿趨勢。

2.共同制定國際核準審批和國家安全風險評估標準，促進

全球貿易和投資的公平、公正。

3.防止核準審批和國家安全風險評估被溢用為貿易保護主

義措施，維護全球經濟秩序的穩定。

核準審枇與國家安全風險評

估的未來發展1.隨著科技發展和安全形勢的變化，核準審批和國家安全

風險評估需要不斷更新和完善，以應對新的挑戰。

2.加強理論研究，探索核準審批和國家安全風險評估的科

學內涵和方法論，推動學科體系的構建。

3.培養核準審批和國家安全風險評估專業人才，為國家安

全事業的發展提供強有力的人才保障。

核準審批與國家安全風險評估的聯系

一、概念界定

*核準審批：國家監管機構對特定領域或行業中的投資、運營或其他

活動進行審查和批準的程序。

*國家安全風險評估：識別、分析和評估可能損害國家安全利益或威

脅國家安全的風險的過程。

二、相互聯系

核準審批與國家安全風險評估密切相關，體現以下聯系：

1.前提關系

核準審批通常以國家安全風險評估為前提。在做出審批決定之前，監

管機構需要對申請項目的國家安全風險進行評估，以確定其潛在的影

響和風險。

2.影響因素

國家安全風險評估的結果會直接影響核準審批的決定。如果評估發現

項目存在重大國家安全風險，監管機構可能會拒絕或限制審批。

3.職責分工

在核準審批與國家安全風險評估的流程中，不同機構承擔不同職責：

*監管機構：負責實施核準審批程序并評估申請項目的國家安全風險。

*國家安全機構：負責提供專業知識和指導，協助監管機構進行風險

評估。

4.信息共享

監管機構與國家安全機構之間需要有效的信息共享，以確保國家安全

風險評估準確、全面。

三、風險評估方法

國家安全風險評估有多種方法，具體取決于評后的范圍和復雜性。常

見方法包括：

*定性評估：基于專家判斷和經驗對風險進行非定量的描述。

*定量評估：使用數學模型和數據來估計風險的可能性和影響。

*基于模型的評估：使用形式化模型(如攻擊樹)來分析和模擬潛在

威脅。

四、風險管理

根據國家安全風險評估的結果，監管機構可以采取各種風險管理措施,

包括：

*拒絕審批：如果風險過于重大，監管機構可能會拒絕審批申請項目。

*限制審批：監管機構可以對審批提出條件或限制，以降低風險。

*監控和執法：監管機構可以持續監控已審批項目的活動，以確保符

合國家安全要求。

五、案例分析

案例：外國投資并購審批

在外國投資并購審批過程中，國家安全風險評行至關重要。監管機構

需要評估潛在交易對國家關鍵基礎設施、敏感技術或其他國家安全利

益的影響。例如，美國外國投資委員會(CFIUS)使用定性和定量方

法來評估外國投資并購的國家安全風險。

六、結論

核準審批與國家安全風險評估密切相關，共同俁障國家安全利益。國

家安全風險評估為核準審批決策提供信息基礎，而核準審批又為風險

管理提供法律依據。通過有效合作，監管機構和國家安全機構可以共

同降低國家安全風險，保障國家安全。

第四部分核準審批風險評估的原則與方法

關鍵詞關鍵要點

風險評估的一般原則

1.全面性：風險評估應涵蓋與核準審批相關的全部潛在風

險，包括政治、經濟、安全、社會和環境風險。

2.系統性：風險評估應采用系筑方法，對風險進行全面的

識別、分析、評估和處置。

3.客觀性：風險評估應基于客觀數據和信息，避免主觀臆

斷和偏見。

風險評估的方法

1.定性評估：通過專家意見、文獻分析和邏輯推理等方法，

對風險進行定性的描述和評估。

2.定量評估：通過數據建模、琉計分析等方法，對風險進

行定量的測算和評估。

3.混合評估：結合定性和定量方法，以彌補單一方法的不

足，提高風險評估的準確性和可靠性。

核準審批風險評估的原則與方法

原則

*全面性：全面考慮國家安全涉及的所有要素，包括經濟、政治、軍

事、科技、社會、文化等方面。

*針對性：針對特定核準審批項目的特點、范圍和潛在風險，制定針

對性的評估方案。

*動態性：隨著形勢發展和技術進步，及時更新評估模型和方法，確

保評估結果的準確性。

*保密性：嚴格保護評估數據和結果的保密性，防止泄露國家秘密和

經濟利益。

*客觀性：以事實和證據為基礎，客觀公正地遂行風險評估，避免主

觀臆斷和偏見。

方法

1.風險識別

*梳理核準審批項目的相關信息，包括項目背景、目的、內容、申請

人背景等。

*確定可能引發國家安全風險的因素，如關鍵技術、敏感數據、關鍵

基礎設施、國家安全利益等。

2.風險分析

*對識別出的風險因素進行定量和定性分析，包括：

*定量分析：運用概率和影響分析等量化方法，評估事件發生的

可能性和嚴重后果。

*定性分析：運用專家訪談、文獻分析等方法，評估事件的潛在

影響和危害。

3.風險評估

*基于風險分析結果，綜合考慮影響國家安全的各種因素，對風險級

別進行評估，包括：

*低風險：對國家安全基本無影響或影響較小。

*中風險：對國家安全存在一定影響，需要采取必要措施加以控

制。

*高風險：對國家安全構成重大威脅，需要采取嚴格措施加以限

制或禁止。

4.風險應對

*根據風險評估結果，提出相應的風險應對措施，包括：

*低風險：可采取備案、信息共享等一般性措施。

*中風險：可采取審查、審批、增加監管等控制性措施。

*高風險：可采取限制、禁止、取消資格等限制性措施。

5.風險監測

*定期監測和評估風險應對措施的有效性，及時調整風險評估模型和

方法，確保風險處于可控范圍內。

具體評估方法

1.專家評估法：利用專家的經驗和知識，對風險因素的可能性和影

響進行主觀判斷。

2.風險評價模型法：建立定量評價模型，將各種風險因素賦予權重，

通過計算得出風險級別。

3.場景分析法：構建多個可能發生的情景，分析不同場景下風險的

可能性和后果。

4.模糊理論法：利用模糊集合理論處理風險因素的模糊性，對風險

進行模糊評估。

5.基于規則的專家系統：建立專家知識庫，巡過一系列規則，對風

險因素進行推理和評估。

案例應用

核準審批風險評估模型已廣泛應用于國防、科技、經濟等各個領域,

如：

*軍工產品出口審批：評估出口的軍工產品可能對國家安全造成的威

脅，確定出口許可的條件和限制。

*關鍵技術轉讓審批：評估轉讓的關鍵技術可能對國家技術優勢造成

的影響，確定轉讓的范圍和保護措施。

*外國投資并購審批：評估外國投資并購可能對國家經濟安全和關鍵

基礎設施安全造成的影響，決定是否批準投資。

第五部分核準審批風險評估的指標體系

關鍵詞關鍵要點

【核心關鍵技術評估】

1.技術突破的原創性，評定是否采用自主知識產權的先進

技術，技術創新成果是否處于國際領先水平，技術專利及

論文數量是否處于行業領先地位。

2.技術核心競爭力，評估技術在實現國家戰略目標方面的

作用，評定技術是否具備稀缺性和難以替代性，是否與國

家重點產業和重點領域密切相關。

3.技術成熟度，評估技術是否達到產業化應用水平，技術

可靠性和穩定性是否得到驗證，是否有成熟的產業能支撐，

是否具備規模化生產能力。

【商業模式創新評估】

核準審批風險評估的指標體系

核準審批風險評估指標體系是衡量核準審批項目安全風險的標準和

依據，是進行風險評估的工具。指標體系的設計要科學、全面、可操

作，能夠準確反映項目安全風險的特征和影響。以下為核準審批風險

評估指標體系的主要內容：

#一、項目基本信息

(1)項目名稱

*項目的全稱和簡稱

(2)項目類型

*涉及的行業、領域、技術

(3)項目規模

*投資金額、建設規模、產能等

(4)項目建設地點

*所在省、市、縣和具體地址

#二、項目安全風險因素

(1)技術風險

*技術難度、成熟度、安全性等

(2)管理風險

*團隊素質、經驗、管理制度等

(3)運營風險

*生產安全、環境保護、數據安全等

(4)外部風險

*市場環境、政策法規、社會輿論等

(5)其他風險

*特殊的或不可預見的風險

#三、項目安全風險影響

(1)危害等級

*根據風險因素的嚴重性和影響范圍，將風險分為高、中、低三個等

級

(2)危害對象

*可能受到風險影響的個人、組織、財產或環境

(3)危害后果

*風險發生后可能造成的損失或破壞

#四、項目安全風險應對措施

(1)風險防范措施

*采取的技術、管理、制度等措施，降低風險發生的可能性

(2)風險控制措施

*一旦風險發生，采取的緊急措施、應急預案等，控制風險的危害程

度

(3)風險轉移措施

*通過保險、合同等方式，將風險轉移給第三方

#五、項目安全風險評估結果

(1)風險等級

*根據風險因素、影響和應對措施的綜合評估，確定項目的風險等級

(2)風險建議

*根據風險等級和評估結果，提出是否核準審批項目的建議，以及需

要采取的后續措施

評分標準

每個指標根據其重要性、影響程度和可控性等因素賦予不同的權重,

并設定評分標準，通過對各指標的評分，計算出項目的總風險得分。

總風險得分越高，表明項目的安全風險越大，越需要采取嚴格的風險

應對措施。

應用方式

在實際核準審批工作中，評估人員根據項目的基本信息、安全風險因

素、影響、應對措施等方面進行深入調查和分析，按照評分標準逐項

打分，計算總風險得分，并提出風險評估結果和建議。核準審批機構

根據風險評估結果，綜合考慮項目的經濟社會效益、安全風險可控性

等因素，作出核準審批決定。

持續改進

隨著技術進步、政策法規的變化和社會經濟的發展，核準審批風險評

估指標體系需要不斷更新和完善，以適應新的風險形勢和要求，提高

風險評估的科學性和有效性。

第六部分核準審批風險評估的程序和步驟

關鍵詞關鍵要點

主題名稱：風險識別與評估

1.根據國家安全風險評估指南和標準，明確核準審批中需

要評估的關鍵風險點。

2.采用危害分析和可操作性分析等方法，全面識別核準審

批流程中存在的安全風險。

3.對風險進行評估和分級，確定風險發生的可能性和嚴重

程度，并提出相應的風險應對措施。

主題名稱：風險應對措施擬定

核準審批風險評估的程序和步驟

1.風險識別

*確定需要進行核準審批的活動。

*根據《國家安全法》和相關法律法規，識別與活動相關的國家安全

風險。

*收集和審查有關國家安全風險的信息，包括：

*涉及的技術或信息是否敏感，是否涉及國家安全利益。

*活動是否為外國實體或個人參與。

*活動是否涉及特定敏感行業或領域。

2.風險分析

*對識別出的風險進行評估，確定其可能性和影響程度。

*使用量化或定性的方法，對風險進行打分或分級。

*分析風險之間的相互作用和依賴關系。

3.風險評估

*根據風險分析的結果，確定活動的總體風險水平。

*考慮以下因素進行綜合評估：

*已識別的風險的可能性和嚴重程度。

*現有的安全措施和對策。

*活動對國家安全利益的影響。

4.風險管理

*制定和實施措施來應對巳識別的風險。

*措施可能包括：

*加強技術安全措施。

*實施人員安全審查。

*限制外國實體或個人參與。

*監控活動。

5.風險監控

*定期監控活動，評估風險管理措施的有效性。

*檢查和更新國家安全風險信息。

*根據需要調整風險管理措施。

具體步躲

1.受理申請

*收到核準審批申請后，有關部門應及時受理并進行登記。

2.審查申請

*審查申請文件，核對申請內容是否齊全、真實準確。

*了解申請活動的具體內容、涉及的技術和信息、參與方情況。

3.評估風險

*根據《國家安全法》和相關法律法規，結合申請活動的特點，評估

活動對國家安全的潛在風險。

*考慮活動涉及的關鍵技術、信息、行業領域、參與方背景等因素。

4.采取措施

*根據風險評估結果，確定是否采取進一步措施，如：

*進行現場調研、實地考察。

*調取相關材料、信息。

*征求專家意見。

*對申請方進行安全審查。

5.核準審批

*綜合評估風險評估結果、采取措施情況，作出核準或不予核準的審

批決定。

*審批決定應明確審批條件、期限、有效范圍等。

6.跟蹤管理

*核準審批后，有關部門應加強對審批活動的跟蹤管理，定期檢查活

動開展情況，發現問題及時采取措施。

*申請方應按照審批條件和要求開展活動，定期向有關部門報告活動

進展和風險情況。

第七部分核準審批風險評估的制度保障

關鍵詞關鍵要點

主題名稱：法治保障

1.國家建立健全核準審批風險評估的法規體系，明確核準

審批的范圍、程序、標準和監督機制，為風險評估提供法律

依據和保障。

2.司法機關對違反核準審批風險評估規定的行為進行有效

審判，維護法律的尊嚴和權威，震懾違法行為，確保國家安

全和利益不受侵害。

3.強化法治宣傳教育，普及核準審批風險評估的法律知識，

提高社會公眾的法律意識，營造尊重法治、依法辦事的良

好氛圍。

主題名稱：機構保障

核準審批風險評估的制度保障

核準審批風險評估的制度保障至關重要，它為評估提供法理依據和制

度支撐，確保評估的規范性、權威性和可執行性。

法律法規保障

*《國家安全法》：明確國家安全風險評估的法律地位和作用，規定

重大項目核準審批應當進行國家安全風險評估。

*《國家安全審查辦法》：細化了國家安全風險評估的程序、內容和

職責，為評估提供了操作指南。

*《特定領域投資安全審查辦法》：針對特定領域投資的國家安全風

險評估制定了專門規定，保障特定領域的投資安全。

*《反間諜法》：確立了核準審批風險評估中反叵諜工作的法律依據，

強化了外來投資的國家安全審查。

行政規章制度保障

*《國家安全風險評估管理辦法》：明確了國家安全風險評估的管理

體制、評估流程、評估內容和評估結果應用等方面的內容，為評估提

供制度依據。

*《核準審批重大項目國家安全風險評估程序規則》：細化了核準審

批重大項目的國家安仝風險評估程序，包括評估組織、評估流程、評

估報告和評估結果應用等內容。

*《特定領域投資國家安全風險評估實施細則》：針對特定領域投資

的國家安全風險評估制定了實施細則，明確了評估范圍、評估內容、

評估程序和評估結果應用等事項。

國家安全主管部門保障

國家安全主管部門是核準審批風險評估的牽頭部門，負責組織、指導

和監督評估工作，確保評估質量和權威性。

*國家安全部：負責國家安全風險評估的總體監督管理，指導和協調

各部門的評估工作。

*公安部：負責社會管理領域的國家安全風險評估，重點評估社會治

安、反恐防范和公共安全等方面的內容。

*國家發展和改革委員會：負責經濟領域的國家安全風險評估，重點

評估經濟發展、產業安全和基礎設施建設等方面的內容。

*外交部：負責外交領域的國家安全風險評估，重點評估對外關系、

國際合作和涉外事項等方面的內容。

*國防部：負責國防領域的國家安全風險評估，重點評估軍事安全、

國防建設和國防科技等方面的內容。

多部門協同保障

核準審批風險評估涉及多個部門的參與，需要加強協同配合，形成工

作合力。

*建立協作機制：建立政府內部的協作機制，明確各部門的職責分工,

加強信息共享和溝通協調。

*專家咨詢制度：聘請相關領域的專家學者參與評估工作，為評估提

供專業意見和技術支持。

*公眾參與渠道：建立公眾參與渠道，征集公眾意見和建議，增強評

估的透明度和公信力。

信息保障

核準審批風險評估涉及大量國家安全敏感信息，需要建立嚴格的信息

保密制度，確保信息安全。

*信息保密責任制：建立國家安全風險評估信息保密責任制，明確各

部門的信息保密職責。

*信息安全等級保護：對國家安全風險評估信息進行安全等級保護，

防止信息泄露和非法訪問。

*信息共享安全管理：建立國家安全風險評估信息共享安全管理制度,

規范信息共享的渠道和權限。

評估結果應用保障

國家安全風險評估的結果應當得到有效應用，發揮其風險預警和防范

作用。

*評估報告上報制度：評估完成后，評估部門應當及時將評估報告上

報相關決策部門。

*評估結果利用機制：建立評估結果利用機制，將評估結果納入決策

參考，指導項目實施和風險管理。

*監督檢查制度：建立監督檢查制度，定期檢查核準審批項目的安全

狀況，及時發現和處置風險隱患。

第八部分核準審批與國家安全風險評估的完善對策

核準審批與國家安全風險評估的完善對策

一、完善核準審批制度

1.明確核準審批權限和程序。根據國家安全風險的等級和重要性，

劃分核準審批權限，建立清晰的審批程序，規范審批流程。

2.加強跨部門協調。建立跨部門的核準審批協調機制，加強信息共

享和協作，確保國家安全風險的全面評估。

3.優化核準審批流程。采用信息化手段，優化審批流程，提高審批

效率，縮短審批時限，降低企業負擔。

二、建立國家安全風險評估體系

1.制定國家安