學校內控工作小組成立方案?一、方案背景為了進一步加強學校內部控制建設，提高學校內部管理水平，規范經濟活動秩序，有效防范和化解經濟活動風險，根據《行政事業單位內部控制規范（試行）》等相關規定，結合學校實際情況，特制定本學校內控工作小組成立方案。

二、指導思想以國家法律法規和相關政策為依據，以提高學校管理效益和風險防范能力為目標，遵循全面性、重要性、制衡性、適應性原則，構建科學合理、運行有效的內部控制體系，確保學校各項經濟活動合法合規、資產安全完整、財務信息真實準確，為學校事業健康發展提供有力保障。

三、工作目標1.通過成立內控工作小組，明確各成員職責，有序推進學校內部控制建設工作。2.梳理學校各項經濟活動流程，查找風險點，制定相應的控制措施，形成完善的內部控制制度體系。3.加強對內部控制制度執行情況的監督檢查，確保制度有效執行，提高學校內部管理水平和風險防范能力。

四、內控工作小組組成及職責

（一）組成人員學校內控工作小組由學校領導班子成員、各職能部門負責人、財務人員及相關業務骨干組成。具體人員名單如下：

組長：[校長姓名]

副組長：[副校長姓名]

成員：1.黨政辦公室：[辦公室主任姓名]2.教務處：[教務處處長姓名]3.學生處：[學生處處長姓名]4.財務處：[財務處處長姓名]及相關財務人員5.后勤管理處：[后勤管理處處長姓名]6.資產管理處：[資產管理處處長姓名]7.各二級學院院長

（二）職責分工1.組長職責全面負責學校內部控制建設工作的領導和決策。審核內控工作小組工作計劃、方案及相關報告，對重大問題進行協調和指導。確保內部控制建設所需的人力、物力、財力等資源得到有效保障。2.副組長職責協助組長開展內部控制建設工作，負責具體工作的組織和協調。組織制定內部控制建設工作計劃和方案，明確工作目標、任務和要求。定期召開工作會議，匯報工作進展情況，研究解決工作中遇到的問題。對內部控制制度的執行情況進行監督檢查，及時發現并糾正存在的問題。3.成員職責黨政辦公室負責協助內控工作小組制定和完善學校內部管理制度，確保各項制度符合法律法規和學校實際情況。對學校重要文件、會議紀要等進行審核，確保其合法性和規范性。參與學校重大決策事項的合法性審查，提供法律意見和建議。教務處梳理教學管理流程，查找教學活動中的風險點，制定相應的控制措施。負責教材采購、教學設備購置等教學相關經濟活動的內部控制工作，確保活動合法合規。加強對教師教學質量的管理和監督，建立健全教學質量評價體系。學生處梳理學生管理流程，包括學生招生、學籍管理、獎助學金評定、學生活動組織等，查找風險點并制定控制措施。負責學生資助資金的管理和發放，確保資金使用安全、規范、透明。加強對學生社團活動的指導和管理，防范學生活動中的風險。財務處負責學校財務內部控制制度的制定和完善，建立健全財務風險預警機制。加強財務核算和財務管理，規范財務收支行為，確保財務信息真實準確。負責對學校各項經濟活動進行財務審核和監督，參與重大經濟事項的決策。定期開展財務分析，為學校領導決策提供依據。后勤管理處梳理后勤保障服務流程，包括校園設施設備維護、物業管理、餐飲服務、水電暖供應等，查找風險點并制定控制措施。負責后勤物資采購、工程建設項目等經濟活動的內部控制工作，確保活動公開、公平、公正。加強對后勤服務質量的監督和考核，提高后勤保障服務水平。資產管理處建立健全學校資產管理制度，加強資產清查、登記、入賬、保管、處置等環節的管理。負責學校固定資產采購、驗收、核算等工作的內部控制，確保資產安全完整。定期對學校資產進行盤點，核實資產存量，及時發現和處理資產損失等問題。各二級學院院長負責本學院內部控制建設工作的組織和實施，制定本學院內部控制工作方案。梳理本學院教學、科研、學生管理等各項經濟活動流程，查找風險點并制定相應的控制措施。加強對本學院教師和學生的教育和培訓，提高師生的內部控制意識。配合學校內控工作小組開展各項工作，及時反饋本學院內部控制建設中存在的問題。

五、工作步驟學校內控工作小組建設分以下三個階段進行：

（一）籌備階段（[籌備開始時間][籌備結束時間]）1.開展調研。對學校現有內部控制狀況進行全面調研，收集相關資料，了解學校各項經濟活動流程、管理制度執行情況以及存在的問題。2.制定方案。根據調研結果，結合國家法律法規和相關政策要求，制定學校內控工作小組成立方案，明確工作目標、任務、步驟和要求。3.組織動員。召開學校內控工作小組建設動員大會，傳達上級有關文件精神，統一思想認識，明確工作意義，部署工作任務，動員全校各部門積極參與內部控制建設工作。

（二）實施階段（[實施開始時間][實施結束時間]）1.梳理流程。各成員按照職責分工，對本部門負責的經濟活動流程進行全面梳理，繪制業務流程圖，明確各個環節的工作內容、責任主體、工作流程和風險點。2.查找風險點。對梳理出的業務流程進行風險評估，采用定性與定量相結合的方法，從風險發生的可能性和影響程度兩個維度對風險進行分析，確定風險等級，查找出關鍵風險點。3.制定控制措施。針對查找出的風險點，結合學校實際情況，制定相應的控制措施，明確控制目標、控制方法和控制頻率，確保風險得到有效控制。4.完善制度。根據梳理的流程、查找的風險點和制定的控制措施，對學校現有各項管理制度進行修訂和完善，形成一套完整、系統、有效的內部控制制度體系。5.組織培訓。組織學校內控工作小組成員及相關人員參加內部控制知識培訓，提高對內部控制的認識和理解，掌握內部控制建設的方法和技巧，確保內部控制建設工作順利進行。

（三）驗收階段（[驗收開始時間][驗收結束時間]）1.自查自糾。內控工作小組對內部控制制度建設和執行情況進行自查自糾，對發現的問題及時進行整改，確保內部控制制度有效執行。2.申請驗收。學校完成內部控制建設工作后，向主管部門提交驗收申請，申請對學校內部控制建設情況進行驗收。3.接受驗收。主管部門組織相關人員對學校內部控制建設情況進行驗收，通過聽取匯報、查閱資料、實地查看等方式，對學校內部控制制度的健全性、合理性和有效性進行全面檢查。4.整改完善。根據驗收意見，對存在的問題進行認真整改，進一步完善內部控制制度，提高學校內部控制水平。

六、工作要求1.提高認識，加強領導。各部門要充分認識內部控制建設工作的重要性，切實加強領導，明確專人負責，確保內部控制建設工作順利推進。2.密切配合，協同推進。內控工作小組各成員要密切配合，協同工作，按照職責分工認真履行職責，形成工作合力，共同做好內部控制建設工作。3.注重實效，確保質量。內部控制建設工作要注重實效，緊密結合學校實際情況，確保制定的內部控制制度具有可操作性和有效性，能夠真正防范風險，提高學校管理水平。4.加強宣傳，營造氛圍。要加強對內部控制建設工作的宣傳，提高全校師生對內部控制的認識和理解，營造良好的內部控制建設氛圍，確保內部控制制度