關于轉換生成語法第1頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

第一部分

生成語法觀概述第2頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

壹生成語法基本情況簡介轉換生成語法由喬姆斯基創立、一批生成語法的學者共同發展起來。喬姆斯基是語言學家、哲學家。基本哲學觀為理性主義與行為主義的結合，采用分析學哲方法。不是為語言而研究語言（語文學、索緒爾），而是要通過語言研究達到深刻哲學認識、人的思維規律和心智結構的揭示。

第3頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日諾姆?喬姆斯基受到嚴格的實證主義語言學傳統的訓練，即“后布龍菲爾德結構主義”的訓練。“后布龍菲爾德結構主義”統領著20世紀40－50年代的美國語言學，喬姆斯基的老師齊里格?哈里斯(ZelligHarris)就是其中最著名的代表成員。“后布龍菲爾德結構主義”的目標很明確，就是要根據語料進行一系列分析去“發現”一種語法。第4頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日發表于1957年的《句法結構》是轉換生成語法理論提出的標志。這一理論是對美國傳統的描寫語言學的一場革命，其革命性表現在喬姆斯基站在理性主義的立場上反對描寫語言學的經驗主義。喬姆斯基之前，他的老師海里斯也曾提出過關于轉換的概念，但他們關于轉換的概念是不盡相同的，真正構成一個學派，還要從喬姆斯基的《句法結構》發表算起。轉換生成語法后來稱作生成語法。它把語言學看成跟自然科學中的其他科學一樣，可以從假設出發，進行推演并形式化。第5頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日貳轉換生成語法的基本概念語言不是現實世界中的實在事物，不獨立存在，由語法生成，是句子的無限集合（包括已經存在的語句和潛在的能由語法生成的語句）。索緒爾的語言語言是符號系統（價值系統）和一套運行規則，凡說出的語句不是語言。因而語言現實存在。“系統永遠只是暫時的，會從一種狀態變為另一種狀態。誠然，價值還首先決定于不變的規約，即下棋的規則，這種規則在開始下棋之前已經存在，而且在下每一著棋之后還繼續存在。語言也有這種一經承認就永遠存在的規則，那就是符號學的永恒的原則。”（教材第61頁）第6頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日語法它是現實世界中的實在事物，因為：一方面語法存在于人的大腦中，具有物理屬性；另一方面有具有形式上的屬性，表現為人的心智——大腦中的一個規則系統。（引自《當代西方語法理論》171頁）第7頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

普遍語法

(UG)先天的、遺傳的特定結構或屬性，是人掌握語言的內在依據；是人的認知系統中的一個認知結構。

體現為人類所有語言所共有的原則、條件和規則組成的系統，是人類語言的本質所在。第8頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日語言能力正常人先天具有的掌握任何語言的潛在能力。指對自己語言的內在知識，即人對自己母語所具有的語言直覺。不可直接觀察。第9頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日語言運用（1966）語言知識在特定場合下的具體使用。可以直接觀察。語言運用的實際行為所反映的語言能力會受到各種因素干擾，例如記憶限度、注意力分散。語言運用的實際行為參雜著許多非語言的東西。

喬氏認為語言學應該研究反映語言能力的生成語法。而因上述原因，語言運用不能完全反映語言能力，因此，語言研究需要做理想化處理。第10頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日轉換原控制論術語，指事物從一種狀態轉化為另一狀態。喬姆斯基語法體系中，指句子生成過程中特定階段所采用的一種特殊操作手段或規則。深層結構是它的輸入，表層結構是它的輸出。第11頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

生成數學術語，指通過找出集合中各成分之間的有限規律來說明無限集合。例如：

{1，3，2，4，3，5，4，6，5，7，6，……}

無限集合規則：先加2，然后減1，交替進行。喬姆斯基：語言是句子的無限集合，語法是一套有限的規則系統。有限的規則系統可以生成語言中無限的句子（包括潛在尚未生成者）。第12頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日叁轉換生成語法的基本特點研究對象語言能力研究核心普遍語法語言觀語言的本質是形式認識論理性主義與行為主義的結合方法論邏輯實證主義目標揭示思維規律心智結構第13頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

一、基本觀點與針對性

針對經驗主義白版論假說，主張天賦語言觀。針對行為主義，反對語言為刺激造成的一套習慣的觀點，反對學習論。認為：人的遺傳生物屬性具有認知結構，其語法系統自行發展能力和自行發展的機制，這種先天能力和機制，為人類共有。先天語言能力和自行發展機制在環境誘導下發展，這一過程是語言習得過程。（即語言習得離不開與生俱來的普遍語法）普遍語法只是語言潛能，能否發展和發展為那種具體語言，后天語言環境起重要作用。針對語言的工具論，認為語言的首要功能是思維和認識世界。第14頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

二、目前可確定的普遍語法

結構依從原則按結構組織構造和理解語言；不同人種、不同文化的小孩學習語言先天具備此能力；不同形式的幾百種人類語言會毫無例外均不自覺地遵從。第15頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日喬氏舉兒童學習陳述句轉換為疑問句的例子：Themanistall→isthemantall?轉換似乎是分析到詞，找到第一次出現的“is”，將其置于句首。喬氏又舉下例：

Themanwhoistall

isintheroom.*Isthemanwhota1l

isintheroom？

Isthemanwhoistallintheroom?分析到短語，把對短語來說的第一個“is”置于句首。第16頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

原則-參數原則人腦的語言系統在習得和使用任何語言時都遵循一定的普遍原則，而這種原則是先天規定的，后天語言經驗對每個原則有簡單的參數作用。用公式表示：

經驗（α）

普遍語法（UG——具體語法（PG））

PG=α·UG第17頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

喬姆斯基認為人類具有的先驗的語言能力，存在普遍語法，而它們是可以認識的。這些思想涉及語言研究中的哲學、認識論基礎、方法論等許多重大的語言學理論問題。第18頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

三、形式主義語言觀認為語言的本質是形式，是喬姆斯基對語言的根本看法。這既根源于他的理性主義哲學觀，也與美國描寫結構主義重形式的傳統有關。因此他早期語法系統中沒有語義，后來雖然增加了語義內容，但這一根本觀點并未改變。第19頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

四、邏輯實證主義方法方法論：分析哲學的邏輯實證主義

在傳統語言學看來，運用語言只需要一部詞典和一部語法書，其他靠人自己發揮主動性完成。但從科學的角度看，人是怎樣完成說話和聽話這一過程并不清楚，為了弄清這一過程，必須采用嚴格的科學方法，將每一過程及其規則清楚明確的表示出來，讓機器也能像人那樣說出和理解語言，這才算真正弄清了語言的機制。為此，必須采用邏輯實證主義的公理化演繹方法。第20頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日公理化推演與語法生成從一些初始概念和公理出發，根據演繹法，推演出一系列定理從而構成的系統。例如弗雷格公理系統中三條公理之一：（﹁p→﹁q）→（q→p）

“→”（蘊涵）“﹁”（否定）為初始符號，表示不加定義（無內涵）的初始概念：蘊涵和否定。“p→q”讀作“如果q，那么p”（條件復句）。第21頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日公理可推演出一系列有限的定理公式，它們都是純形式的。給各項賦值（指派確定對象），可得出無窮值。例如：

（﹁p→﹁q）→（q→p）

如果不死，那么就不是人；那么，如果是人，那么就會死。第22頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日生成語法假設：語法是公理化系統，因而可以通過有限的規則系統說明無限的句子。生成語法理論就是要找出語法的公理化系統。生成語法理論需要超出實際存在的全部句子而明確說明可能有的句子。第23頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

理性主義基礎使喬氏認為，存在普遍語法，而人的理性可以認識它。這種認識不能采用經驗主義的歸納法，但也不能采用傳統的思辯法。他的設想是采用公理化演繹方法來保證理性認識的可靠性，并逐步逼近對普遍語法的認識。怎么用形式方法，怎么個逼近法，它在《句法結構》中，以三個語言裝置對此做了清楚說明。第24頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日五、三種研究方法（三個語法裝置）

第一種裝置素材→→語法發現程序（歸納）第二種裝置語法→→是決定程序素材→→否第三種裝置C1→→C1評價程序

G2→→G2（演繹）素材→第25頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

六、評價語法的標準喬氏把語法看成生成句子的裝置，以“評價程序”作為評價語法生成能力的標準，“評價程序”具體包括以下內容：語法是否符合——

簡單、步驟明確、遞歸、循環使用

喬氏的理論正是根據這一標準，不斷發展（通過不斷選擇）。第26頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日為了達到這個最高目標,喬姆斯基1965年在《句法理論的若干問題》中提出三個不同的平面來評價語法:觀察充分性描寫充分性解釋充分性兒童獲得語言過程語言的原始材料

觀察解釋描寫語言獲得機制生成語法第27頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日三個充分反映語言理論目標

由表及里、由低到高的追求觀察的充分性正確和完整地描寫了基本語言數據的語法就符合觀察的充分性。（以經驗為標準來衡量，語法是否將觀察到的語法現象都包含進去了）描寫充分性如果某一語法超出這個范圍，還就說話者所操語言的規律性來對說話者的語感和語言能力做出解釋，那么它就滿足了描寫的充分性這一要求（描寫出反映觀察充分性的語法是怎樣生成各種語言現象的）。解釋的充分性如果語法描寫以某種把語言學上普遍現象具體化，同時建立語言習得理論的語言理論為依據，那么，這樣的描寫就涉及到了最為復雜的解釋的充分性問題。這樣一種語言理論提供了一個理論基礎，從而從諸多描寫的充分性的語法中挑選出最富解釋充分性的語法來。第28頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

七、生成語法理論的最終目標

描寫語言能力，解釋語言直覺（知識）喬氏認為語言理論應該把語言交際中的直覺知識準確、清晰表達出來。一旦精確描寫人類語言能力，就能解釋語言使用者的直覺。語言理論應該有預見性，只做描寫沒有意義。因為：一、語言事實無限；二、已經存在語言事實并非語法所能生成的全部。通過語言研究揭示認知能力與心智的關系第29頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日第二部分轉換生成語法三個階段的理論第30頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

第一階段經典理論

ClassicalTheory

（CT）

《句法結構》（1957）短語結構、轉換結構、形態音位第31頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日語法的獨立性《句法結構》一開始便用一章專門討論語法的獨立性：Colorlessgreenideassleepfuriously.他認為，此句雖然無意義，但任何人都會承認它符合語法，這說明語法是獨立的。第32頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日核心句和轉換概念《句法結構》（1957）首次闡明轉換生成語法的最初模式，首次提出“核心句”和轉換規則的概念。在提出他的第一個轉換生成模式模式之前，他首先在《句法結構》中論證了兩種語法的生成能力。這就是“有限狀態法”和“短語結構法”。“有限狀態法”假設語言是線性地“從左自右”生成，即第一個詞規定第二個詞，第二個詞限制第三個詞，依次這樣“總是順著箭頭的方向來生成一個句子”。（教材130－131頁）

第33頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

“有限狀態法”的生成能力

（從左到右生成句子）“有限狀態法”即使加上封閉圈，也只能生成簡單語句，大多數符合語法的句子無法生成。許多相互依存的單位可能被另外的一串詞隔開，例如：Themanwhoiswiseishonest.”

所以，語言不是以此方法生成的。第34頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日ThisThatTheSomeA…manbreadbook…has…thisthatthesome…man

breadbook

…broughtboughteaten…thesethosethesome…menbooks…have…thesethosethesome…起始狀態結束狀態menbooks…第35頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日詞組（短語）結構法

（從上到下生成句子）假設句子由一個名詞短語加一個動詞短語構成：S→NP+VP。雖然產生一個語句是在不假思索的瞬間，但短語結構法始終遵循一個規則或指令：X→Y（把X改寫成Y）。英語的短語結構規則主要有：（i）Sentence→NP＋VP

（ii）NP→T+N

（iii）VP→Verb十NP

（iv）T→the

（v）N→man，ball……

（vi）Verb→hit，took……

Sentence→NP+VP（i）

T+N+VP（ii）

T+N+Verb+NP（iii）

the+N+Verb+NP（iv）

the+man+Verb+NP（v）

the+man+hit+NP（vi）

the+man+hit+T＋N（ii）

the+man+hit+the+N（iv）

the+man+hit+the+ball（v）第36頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日語類描寫采用語類語法描寫，不用詞類語法描寫。詞類

是詞的語法分類。語類是句法結構成分的類別，包括N、V等單詞語類和P、VP等詞組語類(phrasalcategory)。

NP+VPDET+N+VPDET+N+V+NPDET+N+V+DET+N語類與語類之間有上下先后關系（有層次關系，區別于線性關系）第37頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日專門符號說明NP(名詞詞組)VP(動詞詞組)T(定慣詞the)N(名詞)Npsing(名詞詞組單數)NPpl（名次詞組復數）Aux(助動詞)V(動詞)C(動詞詞尾)M(情態動詞)En(表示動詞過去式的詞尾)S(詞尾S)Past(表示過去式)Af(詞綴)#(語匯平面上的連字號)第38頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日經典模式

Σ：SensenceF:指令公式

F:X1→Y2短語結構規則：改寫

┇

產生“核心句”

Xn→Yn

T1轉換結構規則：

┇

替換、省略、添加、換位

TjZ1→W1

┇形態音位規則

ZnWn

第39頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日轉換部分轉換部分是一系列轉換規則。每一條規則包括結構分析和結構變化兩個步驟。例如：

theman

past

hit

theball結構分析：NP–Aux–V–NP結構變化：X1-X2–X3–X4→X4–X2+be+en–X3–by+X1

theball–past+be+en–hit–by+theman

第40頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日轉換操作可以重新安排終端語符鏈的次序（移位），增加、刪除或替換一些要素，結構就產生一串語詞符號鏈。形態音位轉換部分輸出的詞語符號鏈進入形態音位部分，經過形態音位規則得到一串音位鏈。形態音位規則也是一系列改寫規則，目的是說明符號鏈的音位結構，使之物質化，如hit+past→[hit]。第41頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日人的語言知識不僅有句法結構方面，也有語音和語義方面。例如我們都知道句子中哪個詞應該讀得最重,某個句子是什么意思等等，因此完整的生成語法應該包括音系規則和語義規則，分別描寫人們頭腦中潛在的音系知識和語義知識。第42頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日第二階段語義的引入標準理論（ST60年代）

StandardTheory擴展的標準理論（EST70年代）

ExtendedstandardTheory修正的擴展標準理論（REST70年代末）

RevisedextendedstandardTheory第43頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日1965年喬姆斯基出版了第二本重要著《句法理論的若干問題》，對第一個模式作了某些修改。因為發現第一個模式存在幾個嚴重問題：主要是轉換缺乏限制，導致轉換規則既可生成正確句子，也生成不合格句子。1970年，喬姆斯基發表《深層結構、表層結構與語義解釋》一文，開始對ST模型進行修正。1975年出版《對語言的思索》一書，1977年又出版了《形式與解釋論文集》，對ST模型作了進一步的修改和擴充，一個新的模型已經初具規模。1980年，喬姆斯基在意大利的比薩大學作了題為《論管轄與制約》的演講，第二年該講演的內容以《比薩講稿：論管轄與制約》的書名出版。喬姆斯基在這些著作中對新的模型再度進行了修改和補充，被稱為“擴充標準理論模型”。

第44頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日語義成為語法的部分《句法結構》中，喬姆斯基認為句法是獨立的，沒有把語義看作語法的一部分。后來卡茨等（Katz&Fordr）提出語法學中應包含語義部分，被喬姆斯基采納，建立起句法、音系、語義三分的標準理論。第45頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日《句法理論的若干問題》建立起一個完整的生成語法系統，包括語類、轉換、音系、語義4個子系統，各子系統之間有一定的順序關系。每個子系統都有一套規則，規則之間有一定的使用順序，像用數學公式一樣，逐步推導出句子來，不同的規則推導出不同的句子。這樣，生成語法系統好比一部機械裝置,運轉起來能夠生成某種語言中的一切合格的句子,而且只能生成那些合格的句子第46頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日theboymayfrightensinceritysinceritymayfrightentheboy

傳統語法對此可以做以下三種說明：（1）范疇說明：以上序列為句子，

frightentheboy為動+名動詞短語，……（2）句法說明：sincerity充當句子A的主語，…（3）詞典：boy是一個可數名詞、普通名詞、動物名詞、人類名詞；frighten為及物動詞，不能隨便省略賓語；可自由采用進行體，可有抽象主語和人類賓語。第47頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

喬姆斯基認為上述說明無疑是正確的，而他要考察的是：“這類說明如何能用一種形式化的結構描述來表示，以及這類結構描述如何能靠一套明確的規則而系統衍生出來。”

第48頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日壹標準理論的模式

深層

結構

說明：這一模式假設發音、轉換部分均不影響語義。基礎部分

改寫規則詞庫轉換部分語義部分音系部分第49頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日喬姆斯基對標準模式的概述一部語法包括句法部分、語義部分、以及語音部分。后兩個部分純粹是解釋性的；它們在句子結構的還原生成中不起作用。句法部分由基礎和轉換部分組成，而基礎則由范疇次部分和詞典組成。這個基礎生成深層結構。深層結構進入語義部分并接受語義解釋；它被轉換規則表示為表層結構，后者繼之獲得語音部分的規則所給予的語音解釋。這樣，語法就把語義解釋分配給了符號，句法部分的還原規則作為媒介，維持著這一聯系。第50頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日“解釋”的含義生成語法的“解釋”不是一般理解的解釋，而是邏輯學意義上的“解釋”。邏輯學上結構形式如函數式，由于具體帶入的函數不同，其演算結果也不同。“解釋”就是將特定的詞（函數）帶入關系式中。之所以說語法是生成性的，語義是解釋性的是因為：1.同一個關系式（句法結構式），因其代入詞的不同有不同的解釋（句義）；2.語義表達式要以句法表達式為基礎。第51頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日標準理論的有關術語語法以一套符號詞匯為基礎，符號詞匯包括語符列元素（the，boy）和范疇符號（S，NP，V）。語符列元素分為詞匯項（boy，sincerity）和語法項（完成體、所有格）。符號詞匯生成簡單詞組標記。

第52頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

?

詞組標記改寫規則

A→Z/X—YX和Y代表任何一個語符列（兩者可為零），A為一個單一范疇符號，Z為一個不等于零的的語符列。這條規則解釋為：

當范疇A處在左邊為X，右邊為Y的環境時，A改寫為語符列Z。運用改寫規則于語符列…XAY…，就將這個語符列變換成語符列…XZY…。第53頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日?語符列系列語符列由改寫規則產生，改寫部分構成句法的基礎部分，即前終端語符列。如：〔-Definite〕+N1+M+V+〔-Definite〕+N2然后用精確再分類規則將動詞分析為復合符號，確定該動詞為及物動詞，再用選擇規則確定該動詞的句法特征：可用抽象名詞作主語，有生命的名詞作賓語等。然后在詞典中查出具有相同特征的詞，用一條詞匯帶入規則帶入，按照一條詞匯規則在一個前終端語符列中插入一個語符列詞匯元素后就得到一個終端語符列。第54頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日改寫規則和規則程序

分支規則（句法范疇）

（ⅰ）S→NP⌒謂語詞組

（ⅱ）謂語詞組→Aux⌒VP（地點）（時間）

系詞⌒謂語

（NP）（介詞詞組）（介詞詞組）（方式）（ⅲ）VP→V

S′

謂語第55頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

形容詞（ⅳ）謂語→（like）謂語性詞語（ⅴ）介詞詞組→方位，持續時間，地點，頻次…

分支規則（沒有復合符號）規定語法功能和語法關系，并確定抽象的底層結構次序。第56頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日次范疇化規則（詞匯范疇）次范疇化規則引入句法特征，因而組成或延伸一個復合符號（ⅵ）V→CS（根據上下文作嚴格次范疇劃分）（ⅶ）NP→（Det）N（S′）（ⅷ）N→CS（根據上下文作嚴格次范疇劃分）（ⅸ）〔+Dex—〕→〔±可數的〕（ⅹ）〔+可數的〕→〔±動物的〕第57頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日（ⅹⅰ）〔+N，+—〕→〔±動物的〕（ⅹⅱ）〔+動物的〕→〔±人類的〕（ⅹⅲ）〔-可數的〕→〔±抽象的〕（ⅹⅳ）〔+V〕→CS/α⌒Aux—（Det⌒β）（ⅹⅴ）形容詞→CS/α…—（ⅹⅵ）Aux→時（M）（體）（ⅹⅶ）Det→（前冠詞⌒of）冠詞（后冠詞）（ⅹⅷ）冠詞→〔±有定的〕說明：（ⅹⅳ）（ⅹⅴ）中α和β都分別一個N。第58頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

基礎的改寫規則比《句法結構》嚴格。改寫規則區分分支規則（語境自由）和次范疇（語境制約規則），它們限制出現下列句子：

*theboymayfrightensincerity*sinceritymayadmiretheboy

第59頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日詞典詞典表示嵌進到基礎詞組標記一些特定位置中的具體詞項的個別特征。是全部詞匯的元語言清單，每個詞條是一對D，C。D是語音區別性特征矩陣，C是一組規定的句法、語義特征（即一個復合符號）

第60頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日詞典（元語言、語義特征）

sincerity〔+N，+Dex—，-可數的，

+抽象的…〕

boy

〔+N，+Dex—，+可數的，+普通的，

+動物的，人類的〕may〔+M，…〕

eat〔+V，+—NP〕

grow

〔+V，+—NP，+—#，+—形容詞〕語義特征是用來定義自然語言的元語言。

第61頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日這些規則生成一套高度有限的基礎語符列（basicstrings），每個語符列具有相關聯的基礎詞組標記（basicprrase-marker）的結構描寫。這些基礎詞組標記是構成深層結構的基本單位。假設這一基礎的規則不會引起任何歧義。第62頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日SSubjectAuxPredicateNPMVPNway

MainVerbObject

〔-可數的〕〔+普通的〕V〔+抽象的〕NP

frighten

sincerityDetN初始符號the

〔+可數的〕〔+普通的〕前終端語符列

〔+動物的〕詞組標記（深層結構）〔+人類的〕表層結構boy第63頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日普遍化詞組標記（轉換最初就是應用于這個標記的）便構成深層結構，即句子S的深層結構，它是派生出來的表層結構的終端語符列。這個深層結構表示S的語義內容，而S的表層則決定S的語音形式。

第64頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日語義部分的投射規則用多少有點類似的方法作用于由基礎生成的深層結構，該基礎把語義表示（即一種‘解釋’）分配給每個構成成分，這樣做根據的是分配給每個構成成分的各組成部分的解釋（最終的根據是語符列元素的內在語義特征）和深層結構中所表示的范疇和語法關系。

第65頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日標準理論的問題“轉換不改變意義”。但請看下例：

IhavebeentaughtphysicsbyEinstein.Einsteinhastaughtmephysics.其他情況也明顯表明表層結構跟語義解釋是有關系的。最后語言模式擴展為：第66頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日擴展的標準理論模式

說明：

表層結構對語義解釋也起一定作用。

深層結構

表層

結構基礎部分轉換部分語義部分（邏輯式部分）語音部分詞庫語類第67頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日修正擴展的標準理論模式

D

結構

S

結構基礎部分轉換部分移動α

虛跡

語義部分（邏輯式部分）語音部分詞庫語類x階第68頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日主要改變：采用X階標理論；轉換部分引進“語跡”（trace）概念，使語義解釋所有必要信息都來自表層結構。用D結構和S結構取代深層結構和表層結構。第69頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日

X-階標理論(X-bartheory)

短語結構規則又稱范疇規則（“范疇”與“關系”概念相對，前者指VP、NP、PP等；后者指語法功能概念，即主謂賓）。X是對N、V、A、P等的概括。這是一種概括性和層次性更強的改寫規則，稱為X階標理論。X-階標理論是使語言中的詞項在不同層次上構成短語結構的句法技術。第70頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日X階標理論的兩條主要原則第一，短語范疇(NP、VP)應該分析為詞匯范疇的階標投射(barprojection)。第二，詞匯范疇應分析為一組特征。第一條原則是說，X型短語(X為名詞，動詞，形容詞等)中，X是主項，還有一個限定項(Specifier)或是一個補足項(Complement)。如果是一階范疇，這種關系可用公式表示為：X一XComp；如果X是雙階范疇，則X短語中X為主項（直接成分方式），以此類推。按照這種句法技術，任何一個短語都取下面的形式：第71頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日XP/|SpecX|\XCompX：中心項。可以是N，V，P，I（inflect，屈折、形態），C等。C：補足語（包括賓語、補語）。X：XComp兩個結構成分構成的一階X。Spec：限定項(Specifier)XP：最大投射。由X同其左側Spec組成。X的值可

X、X；可有NP（N），VP（V），IP（I，

IP傳統句法中S）。第72頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日第73頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日虛跡理論

在EST之前，轉換規則太龐雜、太具體。生成各種不同的句子結構都有相應的轉換規則，而且像詞綴換位規則完全是為了處理英語時態系統而設計的，和句子的結構并不相關。70年中期以后，轉換生成語法學家都致力于對轉換規則進行新的概括。這種工作的結果，在新的EST模式中，龐雜的具體轉換規則裁減合并為一條規則，稱為“α移位”（moveα）希臘字母α代表被移位的成分。

第74頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日語跡（Trace）指沒有語音形式而有語法作用的一個成分，它把被移動的短語在深層結構中的主題關系保留到表層結構。由于沒有語音形式，它會在語音表達中消失。（1）Xseems[sJohntobeanicefellow]

（2）Johni

seems[sti

tobeanicefellow]說明：括號標記法中，[]表示內為語符列，[s]表示句子語法范疇，[NP]表示名詞短語語法范疇，[VP]表示動詞短語語法范疇。第75頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日關于α移位，討論得最多的是名詞短語移位和Wh-移位。按EST模型，，英語的被動句是通過名詞短語移位生成的。例如：（NP）waswrittenthebook.↓|b.Thebookwaswrittent.

αα第76頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日D結構、S結構不等于深層、表層結構。比較：D結構（轉換前）itisunclear[s’[sPROtoseewho]]S結構（轉換后）b.itisunclear[s’whoi[sPROtoseeti]]表層結構PFc.itisunclear[s’who

[stosee

]]表層結構LFd.itisunclear[s’forwhichpersonx

[sPROtosee

x]]說明：PRO

表示虛代:無聲音形式但充當語義角色的成分。

第77頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日邏輯式的邏輯主語邏輯主語

指短語或句子成分之間的內在邏輯關系，各種各樣邏輯結構構成了語言的基本部分或深層結構。語法主語

指表層結構主語。

JohnwaspersuadedbyGeorgetoplaybasketball．

在表層結構上，語法主語就是句子最左邊的名詞(或名詞詞組)。如圖：第78頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日S1︱——————︳George語法主語

NPVP︳︳

George|————|————︳VNPS2︳︳︳persuadeJohn|————︳NPVP︳︳

John|————︳

John邏輯主語Playbasketball．

第79頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日第三階段管約論管約論中最引人注目的是它的規則系統。生成語法學家致力于構擬人的內在生成語法知識。所謂規則系統是他們構擬的人的內在生成語法知識的模式。經典模式起生成語法學家注重研究句子的規則系統。到80年代，生成語法學家的注意力轉向一般的規則和原則表達的形式化的語法模式。第80頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日原則系統模式為解決經典理論生成性過強的問題，喬姆斯基在后期不斷修正自己的理論，修正的方式是不斷地增加限制條件，即建立一系列的子系統規則。題元結構理論在《支配與約束論集》中成為轉換生成語法一系列的原則子系統之一。在轉換生成語法中，原則子系統包括以下內容：（i）界限理論（iv）約束理論（ii）支配理論（v）格理論（iii）題元理論（vi）控制理論第81頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日題元理論由于轉換生成語法生成性太強，以致于會生成許多合語法但事實上不可接受的語句，Fillmore據此認為，詞語的語義與句法成分應當有某種對應關系，于是提出了“語義格”的概念。Fillmore論證了施事、受事等格關系是深層的語義關系，而主語、賓語等是表層的句法關系。之后，語言學家們順著這條路發展出了題元結構理論。第82頁，共94頁，星期日，2025年，2月5日題元理論與θ作用題元理論是關于名詞與動詞關系的理論。“題元”是動詞的題元。喬姆斯基在管約論中改用了另外一個名稱——θ作用。說每個詞“起了θ作用”就指這個詞起了施事、目標、或者來源等作用，即充當了題元，與動詞發生了題元關系。θ