XXXX建設投資開發有限公司建設項目

監督管理暫行辦法

第一章總則

第一條為切實加強和規范公司項目建設管理行為，建

立決策科學、程序規范的工程項目建設管理體制，確保工程

項目的質量、安全、進度，提高建設項目投資效益，根據國

家相關法律、法規和政策，結合城投公司實際，特制定本辦

法。

第二條項目管理基本原則。

（一）合法性：遵守相關法律法規、建設項目管理程序

及項目管理辦法的規定，符合公司章程和黨委會決議要求。

（二）科學性：建設項目啟動前期由開發部組織項目可

行性研究報告專家評審，報公司領導班子成員會議審批后申

報立項。建設項目立項審批后，為避免施工圖設計超出概算

投資，項目實施方案必須由建設單位組織專家評審，根據專

家評審意見修改后，報公司建設項目管理專班審查批準后進

入施工圖設計。

（三）時效性：建設項目立項審批后，建設單位必須安

排專人負責在規定的時限內辦理各項審批手續、中介服務采

購、施工招標與合同簽訂、項目建設現場管理、竣工驗收與

移交、決算審計等工作。

（四）經濟性：在限額內依法可以不招標的項目（測繪、

勘察、規劃、設計、施工等），可以由建設單位直接委托具

備相應資質的子公司完成；對于依法必須招標的項目鼓勵具

備資質條件的子公司積極參與項目投標。

第三條項目管理目標。

（一）確保項目建設按目標順利完成，對項目建設的全

過程進行控制管理。

（二）規范公司項目管理流程，使項目管理高效化。

（三）強化各項目建設參建單位主體責任，避免建設中

出現安全、質量事故及其他問題。

（四）確保項目建設管理現場額外增加工程量及費用的

必要性、真實性，確保資金使用規范化。

第四條本辦法適用于城投公司及所屬各二級子公司

的新建、改擴建、技術改造以及大額（400萬元以上）維修

工程建設項目管理。

第二章建設項目管理機構

第五條建設單位主要職責。

負責工程項目的立項、報批等各項手續的辦理；負責工

程項目的勘察、設計、監理、施工單位的招標和遴選工作；

負責工程項目的質量、進度、造價控制工作；負責建設項目

全過程管理；負責對招標代理、造價咨詢、項目監理等中介

服務機構和施工單位的管理；負責工程項目的工序驗收、竣

工驗收工作；負責工程款支付、工程項目的結算、決算等工

作；負責組織圖紙會審、負責協調設計單位和施工單位做好

設計變更；督促工程建設項目中各種檔案資料的收集及工程

檔案整埋歸檔等工作，負責竣工驗收資料的備案，并按規定

報送市城建檔案館以及辦理各種產權證明。

第六條建設單位項目管理專班。

建設單位項目管理專班是由建設單位在項目建設期間

設置的管理機構，在董事長、總經理的直接領導下開展工作。

專班由各項目分管領導任組長，公司各職能部門負責人為項

目管理專班成員。城投公司下屬二級子公司由各二級子公司

成立建設項目管理專班。

城投公司為建設主體的建設項目，由融資部負責項目建

設資金籌措與落實，開發部負責辦理項目各項前期審批手續、

中介服務采購與管理、施工招標與合同簽訂等工作，工程部

負責項目建設現場管理、竣工驗收與移交等工作，投資評審

中心負責工程項目的結算、決算等工作，財務部負責建設資

金調度與工程款按期支付工作。二級子公司為建設主體的建

設項目，由公司各部門負責配合、指導、督促相關工作。

第七條建設單位項目負責人。

建設單位項目負責人是建設項目的法定委托代理人，在

職權范圍內代表建設單位對工程項目實施全程監督管理、協

調等工作。項目立項批復后，由建設單位確定項目負責人,

并制定項目總體實施計劃。項目負責人是工程建設質量、安

全、進度的第一責任人，對項目建設質量、進度、安全文明

施工負總責，委托監理單位，并配合行政監督管理部門對施

工單位進行管埋，嚴格工序控制，規范項目建設行為。

建設單位項目負責人必須具備良好的政治素養和職業

道德，具備一定專業能力，能嚴格遵循公司各項管理制度,

努力提高現場管理水平和工程質量，樹立公司良好的形象。

建筑工程開工建設前，建設單位法定代表人應當簽署授權委

托書，明確建設單位項目負責人，并印發正式文件。

城投公司為建設主體的建設項目原則上由工程部推薦

項目負責人；城投公司下屬二級子公司為建設主體的建設項

目，由各二級子公司設置建設項目管理專班，項目負責人由

各二級子公司法定代表人或法定代表人推薦授權人擔任，原

則上推薦二級子公司班子成員或具備相應專業技術資格的

人員擔任，報城投公司領導會簽后執行。

第八條監理單位主要職責。

項目監理單位受建設單位的委托，協助建設單位實現項

目管理目標，為建設單位提供項目管理和技術服務；項目監

理單位必須客觀、公正地執行監理任務；建設工程監理的工

作內容包括建設工程施工階段的施工質量控制、建設工期進

度控制、建設資金使用和成本造價控制（即“三控”），安

全文明生產監督管理、合同管理、信息管理（即“三管”），

施工組織協調管理和服務（即“一協調”），以及協調勘察、

設計、保修等階段的相關服務工作。

項目監理單位必須按規范要求與工程建設同步、如實完

善工程監埋資料，工程竣工驗收合格后，配合移交市城建檔

案館并取得檔案合格證，同時移交一份建設單位存檔。

現場監理人員必須每日進行考勤，按月如實填寫。建設

單位項目負責人考核各項目監理人員的考勤表，并于次月初

上報建設單位存檔結算。

第九條項目監理機構設置。

監理單位在監理服務中標（選）后，應于30天內按相

關法規、招投標文件要求與建設單位簽訂建設工程監理合同,

并按相關規范、投標文件、合同要求組建項目監理機構，編

制合理的監理規劃和實施細則。在沒有正當理由、未得到建

設單位許可的情況下不得更換項目總監和其它監理人員。

合同簽訂后，監理單位沒有在兩周內完成項目監理機構

組建，或者未得到建設單位許可擅自更換總監，或者更換項

目監理機構其它人員40%以上的，建設單位有權終止合同，

并追究其違約行為引起的相應損失。

監理單位組建項目監理機構后，在沒有正當理由、未得

到建設單位許可的情況下，擅自更換項目總監或者更換項目

監理機構其它人員40%以上的，處以合同總價10%的違約金。

擅自更換人員至辦理變更手續期間，視為人員擅自離崗欠理,

并按本辦法第十章獎懲辦法執行（此部分須寫入招標文件與

合同條款中）。在處以相應的違約金后，由監理單位申請變

更項目總監和其它監理人員，變更人員必須與該監理單位存

在合同關系，其執業資格、職稱、學歷不低于原投標監坦機

構相應人員的情況下，報公司建設項目管理專班同意后，辦

理相應變更手續。變更人員達不到上述要求，公司建設項目

管理專班不同意變更的，建設單位應及時終止合同，追究其

違約行為引起的用應損失，清理出公司中介機構服務庫，并

報送建設行政主管部門降低該單位信用等級。

第十條施工單位主要職責。

施工單位應按設計與合同要求編制施工組織設計、專項

施工方案、施工圖預算、施工進度計劃、材料設備成品與半

成品等進場計劃；按照規范要求，完善安全文明與質量管理

體系；加強施工人員崗前培訓，做好技術與安全交底；及時

組織施工人員、材料和施工機械進場；嚴格按照施工圖紙、

國家規范、規程向標準進行施工，并接受建設單位與監理人

員的監督管理；按程序申報分項、分部、隱蔽工程驗收，瞼

收合格后方可進入下一道工序；按規范要求與工程建設同步、

如實完善工程施工資料，工程竣工驗收合格后，移交市城建

檔案館并取得檔案合格證，同時移交一份建設單位存檔。

工程竣工驗收合格后，施工單位本著誠信、實事求是的

原則編制并報審結算資料，并按建設單位相關結算管理辦法

進行結算審核，結算審減率5%以內，結算審計費用由建設單

位承擔，超過5%（含）的，超出的結算審核費用全部由施工

單位承擔，建設單位直接從應付結算款中扣除。

第十一條施工單位項目部設置。

施工單位應于中標（選）后30天內按相關法規、招投

標文件要求與建設單位簽訂建設工程施工合同，并按相關法

規、投標文件和合同要求組建項目部，編制合理可行的施工

組織設計、專項施工方案、施工總進度計劃，做好開工前準

備工作。沒有正當理由、未得到建設單位許可不得擅自更換

項目經理、技術負責人和項目部其它管理人員。

在收到中標通知書后，施工單位沒有在兩周內完成項目

部組建，或者未得到建設單位許可擅自更換項目經理，或者

更換項目部其它人員40%以上的，建設單位有權終止合同，

并追究其違約行為引起的相應損失。

在項目建設期間，施工單位沒有正當理由、未得到建設

單位許可擅自更換項目經理、技術負責人和項目部其它管理

人員的，根據建設工程合同金額大小，按下表對其違約行為

處以相應的違約金。擅自更換人員至辦理變更手續期間，視

為人員擅自離（缺）崗處理，并按本辦法第十一章獎懲辦法

執行（此部分須寫入招標文件與合同條款中）。在處以相應

的違約金后，由施工單位申請變更項目經理和項目部其它人

員，變更人員必須與該施工單位存在合同關系，其執業資格、

職稱、學歷不低于原投標項目部相應人員的情況下，報公司

建設項目管理專班同意后，辦理相應變更手續。變更人員達

不到上述要求，公司建設項目管理專班不同意變更的，建設

單位應及時終止合同，追究其違約行為引起的相應損失，并

報送建設行政主管部門降低該單位信用等級。

施工單位擅自更換項目部管理人員違約處理

處以違約金（萬元/人）

建設工程合同金額擅自更換項目雷其

擅自更換項目經理

它成員

8000萬元以上80-10010-20

3000萬元-8000萬

30-805-10

元

400萬元-3000萬

2-301-5

元

400萬元以下0.5-20.2-1

施工單位必須按《建筑安全生產管理機構設置及專職安

全生產管理人員配備辦法》配備專職安全生產管理人員，并

對工程項目安全工作負責。總包方應不定期對分包方進行安

全生產檢查，對檢查中發現的問題要求分包方立即整改。

第十二條勘察單位主要職責。

勘察單位必須按照工程建設強制性標準對施工現場地

質情況進行勘察，為建設方提供地質勘察報告，對其勘察的

質量負責。勘察單位提供的地質、測量、水文等勘察成果必

須真實、準確。

勘察單位必須參與建筑工程的地基與基礎、主體結構、

建筑節能等工程險收工作，按要求搜集建設區域的建筑總平

面圖、場區的地面整平標高、建筑物性質、規模、荷載、結

構特點、地基允許變形等資料。

第十三條設計單位主要職責。

設計單位應當根據勘察成果文件進行建設工程設計。設

計文件應當符合國家規定的設計深度要求，注明工程合理使

用年限。注冊建筑師、注冊結構工程師等注冊執業人員應當

在設計文件上簽字，對設計文件負責。

設計單位在設計文件中選用的建筑材料、建筑構配件和

設備，應當注明規格、型號、性能等技術指標，其質量要求

必須符合國家規定的標準。除有特殊要求的建筑材料、專用

設備、工藝生產線等外，設計單位不得指定生產廠、供應商。

設計單位應當就審查合格的施工圖設計文件向施工單

位作出詳細說明。設計單位應當參與建設工程質量事故分析,

并對因設計造成的質量事故，提出相應的技術處理方案。設

計單位必須參與建筑工程的地基與基礎、主體結構、建筑節

能等工程驗收工作。

第三章建設項目資金管理

第十四條城投公司為業主的建設項目資金籌措與落

實由公司融資部負責，相關部門配合；二級子公司為業主的

建設項目資金籌措與落實由二級子公司負責，公司融資部給

予配合指導。建設項目資金管理與使用由公司財務部負責。

第十五條工程款支付申報與支付流程按《關于城投

公司工程款支付申報專項議題的通知》文件及合同約定支付

節點與支付比例執行。

（一）工程款支付申報程序及時間安排：有工程款支付

需求時，原則上按一月一次上專題會研究，各項目負責部門

（子公司）每月編制次月工程款支付申報計劃，并經分管領

導審批后，報總經理、董事長審批后分類匯總交財務部，當

月有申報計劃時，由辦公室根據財務部擬定的申報計劃匯總

表安排每月20號一25號（每月第四周）報專題會研究決定。

（二）工程款支付申報要求：各項目負責部門（子公司）

于每月15日前編制完成次月工程款支付申報計劃（附表一）,

上專題會前各項目負責部門需與開發部、工程部、融資部、

財務部對接明確工程項目資金來源和項目啟動依據，并按程

序報批后分類匯總交財務部才可申報上會。各項目負責部門

（子公司）并對項目合同情況登記合同臺賬，每筆工程款申

報前須附有工程款撥付審批單，審批單后附施工單位撥款申

請、監理支付證書、完成工程量清單（采購材料及設備需附

入庫單）、對賬單。首次支付工程款需提供項目啟動依據、

所屬項目概算情況、附經完成傳簽手續的合同原件。如涉及

項目設計變更、新增工作量等產生增補合同金額需提供審批

流程及增補合同原件。

（三）工程款支付申報各部門職責分工：

1.辦公室：當月有申報計劃時，按照財務部擬定的申

報計劃匯總表負責通知并安排落實每月20號一25號（每月

第四周）專題會。

2.各項目負責部門（子公司）：核實工程支付資料的

完備性；

3.開發部：核實工程項目前期合規性審批手續是否完

備。

4.工程部：核實工程形象進度，工程量與合同約定的

支付比例的合規性。

5.融資部：核實工程項目資金來源是否按對應項目分

類。

6.財務部：核實工程項目資金來源余額情況并與相關

銀行溝通資本金到位情況，核實票據的合法合規性。

（四）工程款支付要求：

財務部根據專題會研究通過的申報表匯總編制次月支

付計劃審批表，并根據批準的支付計劃審批表及資金情匯逐

一安排付款。財務部要嚴格審核付款資料是否齊全、合法、

真實，按程序據實撥付，如資料不齊全財務部有權拒絕付款。

嚴格按合同約定的法定賬戶支付，如因客觀原因需委托支付

需報董事長審批通過。

第十六條各建設項目建設工程管理費可以由各建

設單位按程序規范使用。

第十七條項目建設工程款支付節點與支付比例。

（一）施工總承包類：項目建設期間，工程進度款原則

上按項目形象進度60%撥付。在項目形象進度達到總工程量

的50%時，撥付工程款原則上不得超過合同總價的30%；項

目完工前，撥付工程款原則上不超過合同總價的65%；項目

竣工驗收合格后，撥付工程款原則上不超過合同總價的75%

-85%；項目結算審計后，撥付工程款原則上不得超過審計

結算總價的97%,余款待質保期滿（缺陷責任期）且無工程

質量問題后支付。

（二）設備及材料采購類（含安裝工程）：合同簽訂后，

預付設備或材料總價款10%；貨到現場，并開箱驗收合格后

支付至設備或材料總價款40%；設備或材料安裝完成、調試

合格，通過竣工驗收后，付至合同總價款80%—90沆余款作

為質保金待缺陷責任期滿且無質量問題后支付。

（三）市級以上重點工程項目工程款撥付比例一事一議。

城投公司及其二級子公司實施的所有建設項目，必須在

啟動招投標時將第十七條規定的工程款支付節點與支付比

例，在招標文件中作為附件予以正式明確，不得遺漏。

第四章建設現場管理

第十八條工程現場管理工作根據其性質及內容，通

常包括質量管理、安全管理及進度管理。建設項目負責人是

工程建設質量、安全、進度的第一責任人，代表建設單位全

面負責工程項目建設全過程管理。

第十九條現場質量管理工作主要包括：

（一）熟悉施工圖紙，定時組織技術交底、圖紙會審、

深基坑、高支模評審等相關會議，協調解決有關技術問題。

（二）督促施工單位必須按投標文件、合同及規范要求,

配備項目經理、技術負責人及其它管理人員，大型機具操作

人員、特種作業人員都必須持證上崗，并編制好工程質量控

制文件和質量控制管理工作流程。

（三）督促監理單位必須按投標文件、合同及規范要求

配備項目總監、專業監理及專職安全監理人員。

（四）督促施工單位嚴格遵守工藝規程，按設計圖紙施

工,不得以任何理由簡化工序，施工方的施工資料必須與

工程進度同步。若出現設計變更，應及時聯系設計院做好相

關問題的細致技術交底工作。

（五）督促監理單位做好對施工單位材料送檢，定期審

查進場材料、成品、半成品及執行材料試驗的見證、報批等

工作。定期或不定期對施工單位、監理單位工程資料進行檢

查，作為質量驗收的依據，為工程質量分析提供可追溯的資

料。按標準填寫檢查記錄，并經甲方、乙方和監理工程師三

方確認后存檔備查。

（六）監督、指導并協調好現場交叉施工作業中各方關

系，并督辦做好半成品、成品保護措施。

（七）深入施工現場進行巡視檢查，重點部位進行旁站

監督，發現質量問題和施工工藝問題及時聯系總監，督促監

理單位及時下達質量整改通知單，并跟蹤落實整改工作，必

要時匯報公司建設項目管理專班協調解決。

（八）督辦施工單位、監理單位如實做好施工日志、監

理日志的記錄，做好相應施工質量的檢測，以及相關監督主

管部門迎檢工作。

（九）負責按照合同約定組織對施工方負責采購的建筑

材料的使用功能、質量和裝飾效果（如面磚、地磚、燈飾、

衛生器具等）花色、品種以及樣板質量的確認工作。

（十）負責由建設單位提供的建筑材料、設備等調度,

負責到貨后的現場驗收、移交等工作。

（十一）現場質量管理其他相關工作。

第二十條現場安全管理工作主要包括：

（一）審核進場施工單位的企業資質，負責批準并督辦

施工單位建立、健全工程建設的安全生產管理體系及規章制

度，同時審批工程施工組織設計，根據工程特點，督促施工

單位制定相應的專項安全技術管理措施。

（二）監督、協調并落實施工單位、監理單位現場安全

生產管理，明確安全生產的權責。

（三）督辦工程建設中專項工程和危大工程的安全技術

措施的審批和落實，如深基坑與高支模專家論證及方案的評

審和落實情況等。

（四）督辦施工單位、監理單位做好汛期、高溫暑期雨

雪低溫天氣及節假日期間的安全生產責任制的落實。

（五）經常深入現場，重點抓好工程施工安全事故的預

防工作，發現并排查現場施工過程中的安全生產質量問題。

對檢查中發現的各類安全問題和隱患，督促監理單位、施工

單位定人、定時、定措施落實整改。

（六）督辦施工單位做好細致的安全交底和安全培訓，

加強施工人員應急自救知識的宣傳培訓；定期或不定期組織

三方單位對施工現場進行拉網式的安全檢查，及時發現和處

理施工安全隱患，確保不發生安全問題。

（七）配合市住建局、市應急管理局等相關部門，做好

施工現場的安全生產檢查工作。

（A）督促各施工現場按規定懸掛“九牌二圖”，內容

全面、詳細、準確，位置合理、字跡端正、線條清晰、表示

明確，并固定在現場內主要進出口處，嚴禁將“九牌二圖”

掛在外腳手架上。

（九）督促進入施工現場的人員必須佩戴安全帽。各種

安全管理制度和風險崗位操作規范、隱患排查整改、安全教

育培訓、應急準備等情況應落實到位。

（十）檢查項目工地、廠房、生產車間、辦公場所、食

堂等關鍵部位疫情防控、用電、用火、用氣、用水及食品衛

生安全隱患和消防設施設備。

（十一）督辦現場作業區、辦公區、材料堆放區合理規

劃，臨時設施、圍擋等符合安全、消防規范要求；設置有車

輛沖洗保潔設施，現場道路硬化，及時清運建筑垃圾，有相

應的降塵措施。

（十二）檢查各項目工地對安全設施所需的材料、設備

和防護用品等應配備齊全，對特種勞務防護用品應無短缺、

燒傷、割裂、折斷、破損、刺穿等現象。

（十三）負責現場安全管理其他相關工作。

第二十一條現場進度管理工作主要包括：

（一）負責審核、確認項目建設施工組織設計，督辦施

工單位制定施工進度計劃，按照總進度計劃倒排工期，并監

督控制工程項目的現場施工進度，確保工程項目按期完成。

（二）負責及時完成征地補償、“三通一平”等前期事

宜，協調解決好各分部、單位工程之間的交叉施工程序，確

保施工工期。

（三）督辦總監定期主持召開周例會、月例會及相關會

議，會議要就施工單位提交的施工年、旬、月、周計劃與現

場的實際施工進度進行動態分析，找出原因，及時協調解決。

（四）若施工進度滯后，施工方不配合或存在難處，及

時協調解決，現場解決不了的及時匯報公司建設項目管理專

班協調解決。

（五）負責現場進度管理其他相關工作。

第二十二條現場材料管理。

建設項目的材料與設備，由建設單位提供的，應由建設

單位按相關規定，按程序組織公開采購，做到公開透明、公

平公正。

在施工合同內的建筑材料與設備，由施工單位按設計要

求自行采購。在施工合同外的建筑材料與設備，或者以招標

時暫估價形式暫定的建筑材料與設備，建設單位委托施工單

位采購的，沒有達到招標限額的，由建設單位項目管理專班、

監理單位、造價咨詢單位、施工單位一并進行詢價采購；超

過招標限額的，由施工單位在建設單位的監督下，依法組織

公開招標采購。

材料進場前，施工單位應向監理單位上報材料的合格證、

準入證、實驗報告等證明資料，否則不得投入使用。按施工

進度計劃及用料信息，正確組織材料進場，及時準確保證施

工需要。

認真做好材料的驗收、保管、發料、退料、回發等手續，

建立健全各類臺賬，按月盤點。施工現場存放的材料，必須

分類碼放整齊，并保持場地、道路暢通。如需長時間堆放,

應做好防潮、防雨、防曬措施。

第五章項目設計變更管理

第二十三條城投公司為建設主體的項目，現場設計變

更及地勘、水文資料補充的工作主要由開發部牽頭負責，項

目負責人協調處理相關變更事宜。各子公司為建設主體的項

目由各子公司按程序辦理。

第二十四條工程設計變更的流程與審批權限。

在工程建設過程中，出現以下第二十四條中的情形，可

以申請設計變更。設計變更必須由監理單位總監與建設單位

項目負責人現場核實，施工單位擬定初步方案，報送監理單

位審查后報建設單位審核，建設單位函請設計單位進行設計

變更，跟蹤審計單位參與現場核實及計量，設計單位出具設

計變更說明，變更完成后由總監下達變更指令，施工單位按

照變更后的設計要求進行現場施工。

設計變更方案增加投資在10萬元以內的，報公司分管

領導審批后實施;設計變更方案增加投資在10-50萬元的，

報公司項目建設管理專班審批后實施；設計變更方案增加投

資在50萬元以上的，報公司領導班子成員會議審議后實施；

設計變更方案增加投資超出項目建設總投資10%的，按相關

規定報經審批后實施。超過必須招標限額的建設項目，須按

國家相關規定由項目建設單位負責組織招標工作后實施。

第二十五條現場可申請設計變更的情況。

（一）設計明顯錯誤、遺漏或違反技術標準及技術規范。

（二）設計圖紙與施工現場不符合。

（三）設計調查不詳或施工自然條件發生變化。

（四）由于管網、水文、環保、路網等方面不可預見因

素而必須變更設計方案。

（五）在不增加投資的情況下，采用由技術管理部門鑒

定的新技術、新祐料、新工藝、新設備，有利于提高工程質

量標準、工效，促進技術進步。

（六）經公司領導批準或上級主管部門要求，為滿足某

種需要而新增的工程或要求擴大建設規模等。

（七）其他特殊情況。

第二十六條工程設計變更資料由專人負責，需原件存

檔，變更資料必須齊全，其裝訂順序及內容如下：

（一）施工單位提出的變更聯系單（或函）

（二）工程變更會議記錄

（三）工程變更單（或設計院出具的變更說明）

（四）工程變更工程量清單（由施工單位編制預算，由

開發部、工程部、施工單位、監理單位、跟蹤審計單位共同

審核）

（五）工程變更設計圖

（六）監理單位通知單

（七）相關原始設計文件及數據

（A）施工現場照片及影像資料

（九）公司內部審批流程

第六章項目現場簽證管理

第二十七條現場簽證的目的主要是為了解決合同外

所增加的工程量，包括但不限于招標清單外工程量、以暫估

價確定的工程量、施工措施導致增加的工程量、因不可預見

情況產生的額外工程量。

現場簽證單由建設單位項目負責人代表建設方在簽證

單上進行簽字，簽證單上必須有建設、施工、監理三方單位

代表的簽字、蓋章，否則無效。

第二十八條現場簽證的審批權限。

現場簽證必須有相對應的工程施工聯系單，由施工單位

提出所聯系具體事由及計劃實施方案，并初步估算所增加工

程量與造價，經監理單位、造價咨詢單位、建設單位項目負

責人初步審核后報批。

工程施工聯系單所增加投資在5萬元以內的，由項目負

責人報公司分管領導審批后實施；所增加投資在5—50萬元

的，報公司項目建設管理專班審批后實施；所增加投資在50

萬元以上的，報公司領導班子成員會議審議后實施；所增加

投資超出合同價10%的，按相關規定報經審批后實施。

所增加工程量在實施中不得超過聯系單審批造價，如實

施過程中超過聯系單審批造價，重新按程序報批，實施所發

生具體工程量由施工單位、監理單位、跟蹤審計單位、建設

單位管理人員現場核實后辦理簽證。

在合同范圍內，以暫估價列出的非主體單項工程，運到

必須招標限額的，須按國家規定在建設單位監督下由施工總

承包單位負責組織招標專業分包。

第二十九條可申請現場簽證的情況：

（一）非施工單位原因引起的工程量或費用的增減。

（二）經過三方確認修改施工方案引起的工程量或費用

的增減。

（三）工程變更導致工程施工措施費的增減。

（四）合同范圍以外零星工程的確認。

（五）非包含在合同單價內的臨時工程、交通疏解等工

程。

（六）非施工單位原因導致的人工、設備窩工、設備趕

工所增加的費用。

（七）在招標限額內的暫估價確認。

（A）其他經三方協調確定的特殊情況。

第三十條項目現場簽證單的辦理流程。

施工單位須先向建設單位提交工程聯系單或函，并擬定

該施工方案概算，經現場監理與項目負責人核實后，由項目

負責人按審批權限辦理。

施工現場情況緊急的，為避免造成重大事故或其它損失,

由施工單位擬定初步方案，經現場監理與項目負責人核實后,

可以口頭報公司分管領導同意后實施，現場實際發生工程量

以工程計量的形式計量，后期補辦手續。

在所增加工程量完成一個月內，建設單位項目負責人督

辦施工單位作出增加工程或措施費的工程量清單及明細，經

監理單位總監核實實際發生工程量，造價咨詢單位確認造價,

建設單位項目負責人核實實際發生工程量與辦理流程后，辦

理簽證手續。

施工單位實施完成一個月后提出的簽證一律不予辦理。

第三十一條現場簽證資料。

工程現場簽證資料由項目負責人保存，需原件存檔，簽

證資料必須齊全，其裝訂順序及內容如下：

（一）施工單位提出的工程聯系單

（二）工程量現場簽證單（或工程計量表）

（三）施工單位出具的現場簽證數量及費用計算資料

（四）工程現場簽證處理方案（或設計圖紙）

（五）照片及影像資料

（六）公司內部審批資料

第七章項目跟蹤審計管理

第三十二條為了有效控制和真實反映工程造價，完善

建設項目管理，提高投資效益，需對投資額超過3000萬元

的建設項目進行跟蹤審計。

項目跟蹤審計機構設置：跟蹤審計單位在跟蹤審計服務

中標（選）后，應于30天內按相關法規、招投標文件要求

與建設單位簽訂建設工程跟蹤審計合同。合同簽訂后跟蹤審

計單位必須在兩周內按相關規范、投標文件、合同要求組建

項目跟蹤審計機構。在沒有正當理由、未得到建設單位它可

的情況下不得更換項目造價師和其它造價人員。

合同簽訂后，跟蹤審計單位沒有在兩周內完成項目跟蹤

審計機構組建，或者未得到建設單位許可擅自更換項目造價

師，或者更換項目跟蹤審計機構其它人員20%以上的，建設

單位應及時終止合同，并追究其違約行為引起的相應損失。

跟蹤審計單位組建項目跟蹤審計機構后，在沒有正當理

由、未得到建設單位許可的情況下，擅自更換項目造價師或

者更換項目造價機構其它人員20%以上的，處以合同總價的

10%的違約金。擅自更換人員至辦理變更手續期間，視為人

員擅自離崗處理，并按本辦法第十章獎懲辦法執行（此出分

須寫入招標文件與合同條款中）。在處以相應的違約金后,

由跟蹤審計單位申請變更造價師和其它造價人員，變更人員

必須與該跟蹤審計單位存在合同關系，其執業資格、職稱、

學歷不低于原投標跟蹤審計機構相應人員的情況下，報公司

建設項目管理專班同意后，辦理相應變更手續。變更人員達

不到上述要求，公司建設項目管理專班不同意變更的，建設

單位應及時終止合同，追究其違約行為引起的相應損失，清

理出公司跟蹤審計機構庫。

第三十三條工程施工期間由建設單位委托具有資

質的審計單位對項目進行全程跟蹤審計，主要審計內容包括:

工程進度是否與合同工期同步、施工質量是否按照施工組織

設計執行、施工所用材料是否符合標準、施工設計變更及簽

證的真實性及其他遺留問題。

第三十四條審計人員需及時配合建設單位項目負

責人對項目施工現場的設計變更、隱蔽工程驗收、增加的零

星工程費用以及現場工程量簽證等工作進行核實并在相關

文件上簽字。

第三十五條工程竣工驗收后，由施工單位提供審計需

要的乙方全套資料，建設單位資料負責人提供甲方材料，監

理單位提供監理方全部材料，跟蹤審計單位提供過程審計資

料，移交公司投資評審中心委托審計單位對工程進行竣工結

算審計。

第三十六條竣工結算審計單位對項目施工階段實行

竣工結算審計，對所出具的竣工結算報告負法律責任。若是

重大政府投資項目需報請市審計局對該項目進行復審。經建

設單位、施工單位、監理單位、結算審計單位、復審單位共

同確認的結算審計結論作為該項目的最終審計結論。結算審

計機構出具的結算審計結論與最終審計結論相比，誤差率超

過3%—5%的，扣減結算審計單位合同價款30%的服務費；誤

差率超過5%—10%的結算審計單位的審計費用不予結算；誤

差率超過10%的結算審計單位的審計費用不予結算，同時城

投公司發文將該公司列入黑名單，以后不準參與城投公司任

何項目的結算審計競價。

第八章項目竣工驗收管理

第三十七條工程竣工驗收主要包括預驗收、正

式驗收。施工單位自檢合格后，由施工單位向監理單位提出

預驗收申請。預卷收合格后，施工單位向建設單位提交驗收

申請報告，由建設方項目負責人組織勘測、設計、施工、監

理、市質安站、市城建檔案館、項目接管單位等有關單位進

行竣工驗收。

現場驗收前，施工單位、監理單位按照《建設工程文件

歸檔內容及順序表》內容將所有資料整理成冊，建設單位組

織五方責任主體進行正式驗收，并在相關文件上簽字蓋章。

第三十八條工程預驗收需具備以下條件：

（一）工程設計和合同約定的各項內容全部完成。

（二）有完整的技術檔案和施工管理資料。

（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑構配件和設備

的進場試驗報告。

（四）有勘察、設計、施工、工程監理等單位分別簽署

的質量合格文件。

（五）有施工單位簽署的工程保修書。

第九章資料存檔及移交

第三十九條工程正式竣工驗收并審計后，施工單位、

監理單位、建設單位所有資料必須按要求整理齊全，移交市

城建檔案館并取得檔案合格證。

全套工程紙質資料、電子檔案及檔案合格證另外備份兩

套，一套移交公司檔案室存檔，一套由項目負責人存檔備查。

第十章獎懲辦法

第四十條建設單位項目負責人（項目部）獎懲管理。

（一）建設單位項目負責人（項目部其它管理人員）在

項目建設期間，每周在項目現場出勤不得少于3天，如果在

關鍵節點、重要部位施工期間需要請假，需報項目建設專班

批準并安排其他人員代管后履行請假手續。如果沒有辦理請

假手續，無故缺勤一天扣100元，達到三次的，建設單位領

導約談；達到五次的，按相關紀律規定處理。

（二）切實抓好建設項目現場工程質量與安全文明工作,

經公司管理部門與公司領導發現工程質量與安全文明問題

而現場沒有提出整改要求的，一次扣100元；經建設行政主

管部門發現而現場沒有提出整改要求的，一次扣200元；達

到三次的，建設單位負責人約談；達到五次的，調整工作崗

位；如果造成安全責任事故的，依法依規追究相應責任。

（三）按合同約定督促施工單位按施工組織設計嚴格控

制項目建設進度，項目建設進度每延期一個月扣500元。

（四）項目建設期間，建設單位項目負責人（項目部其

它管理人員）沒有出現上述問題，項目順利通過竣工驗收并

移交后，獎勵建設單位項目負責人2000元；項目獲得市優

質工程獎勵5000元；項目獲得省優質工程獎勵10000元；

項目獲得國家（部）優質工程獎勵20000元。

第四十一條項目監理單位違約處理及獎勵（此條須寫

入招標文件及合同）。

工程監理單位和項目監理機構其它人員，有下列情況的,

按本條處以違約金；情節嚴重的，及時終止合同，并依法追

究經濟損失及相關人員法律責任。

（-）項目工程施工準備階段至竣工驗收階段內總監離

開工地連續5天以上必須得到甲方的書面同意，并且應提前

24小時通知甲方，沒有得到甲方的書面同意而擅自離開工地

的、每一天處以違約金10000元。總監代表或監理工程師離

開工地連續3天（含3天）以上必須得到總監和甲方的書面

同意，沒有得到甲方的書面同意而擅自離開工地的，每離開

一天處以違約金5000元/人。

（二）切實履行現場監理職責，監督管理建設項目現場

工程質量與安全文明工作，經建設單位項目負責人發現工程

質量與安全文明問題而沒有發出整改通知的，一次處以違約

金500元；經公司管理部門與公司領導發現而沒有發出整改

通知的，一次處以違約金1000元；經建設行政主管部門發

現而沒有發出整改通知的，一次處以違約金2000元；如果

造成安全責任事故的，依法依規追究相應責任。

（三）嚴格執行周例會制度，按周控制項目實施進度,

每月對施工單位實施進度進行考核評價，嚴格按合同約定控

制項目建設工期。如因監理人員履職問題造成的工期延誤,

每延期一個月處以違約金工程監理合同總價的0.5%o

（四）項目建設期間，監理機構管理沒有出現上述問題,

項目獲得省優質工程的，獎勵監理合同總價的1%;項目獲得

國家（部）優質工程的，獎勵監理合同總價的2%。

第四十二條項目跟蹤審計單位違約處理及獎勵（此

條須寫入招標文件及合同）。

工程跟蹤審計單位和項目跟蹤審計機構其它人員，有下

列情況的，按本條處以違約金；情節嚴重的，及時終止合同，

并依法追究經濟損失及相關人員法律責任。

（一）項目工程施工準備階段至竣工驗收階段內項目主

管造價工程師離開工地連續5天以上必須得到甲方的書面同

意，并且應提前24小時通知甲方，沒有得到甲方的書面同

意而擅自離開工地的，每離開一天處以違約金5000元。項

目其他造價人員離開工地連續3天（含3天）以上必須得到

項目主管造價師和甲方的書面同意，沒有得到甲方的書面同

意而擅自離開工地的，每離開一天處以違約金3000元/人。

（二）切實履行現場跟蹤審計職責，監督管理建設項目

現場工程量造價的真實性及準確性，經建設單位項目負責人

發現工程量計量有誤而沒有發出整改通知的，一次處以違約

金500元；經公司管理部門與公司領導發現而沒有發出整改

通知的，一次處以違約金1000元；經建設行政主管部門發

現而沒有發出整改通知的，一次處以違約金2000元；跟蹤

審計意見書與結算審計報告誤差率超過3%—5%的，扣減跟蹤

審計機構合同價款30%的服務費；誤差率超過5%—10%的跟

蹤審計機構的跟蹤審計費用不予結算；誤差率超過10%的跟

蹤審計機構的跟蹤審計費用不予結算，同時城投公司發文將

該公司列入黑名單，以后不準參與城投公司任何項目的跟蹤

審計項目。

（三）項目建設期間，跟蹤審計單位管理沒有出現上述

問題，并且項目獲得省優質工程的，獎勵合同總價的0.5%；

項目獲得國家（部）優質工程獎勵合同總價的1虬

第四十三條施工單位違約處理及獎勵（此條須寫入

招標文件及合同）。

施工單位及其項目管理人員，有下列情況的，按本條處

以違約金；情節嚴重的，及時終止合同，并依法追究經濟損

失及相關人員法律責任；造成重大責任事故的，處以事故損

失兩倍以上違約處罰，依法追究相關人員責任。

（一）項目工程施工準備階段至竣工驗收階段內項目經

理及項目部其它管理人員不得擅自離崗，如果因為特殊原因

需要請假的，必須提前24小時通知甲方，沒有得到甲方的

書面同意而擅自離開工地的，項目經理每一天處以違約金

20000元；項目部其它管理人員每一天處以違約金10000元/

人。

（二）施工單位應嚴格落實質量與安全文明管理體系，

執行質量與安全文明管理體系制度，嚴格履行建設管理程序,

切實保證工程質量、安全與進度。現場管理中，經監理人員

發現質量與安全文明問題的，必須立即落實整改；經監理人

員與建設單位項目負責人再次發現同樣質量與安全文明問

題的，一次處以違約金1000元；經公司管理部門與公司領

導發現質量與安全文明問題的，一次處以違約金2000元；

經建設行政主管部門發現質量與安全文明問題的，一次處以

違約金5000元；發現問題拒不整改的，處以雙倍違約金；

如果造成安全責任事故的，依法依規追究相應責任。

（三）嚴格按施工組織設計總計劃控制項目建設進度，

按周計劃控制項目實施進度，對每周沒有完成的任務認真分

析，后期采取適當措施加快建設進度，每月對項目實施進度

進行考核評價，嚴格按合同約定控制項目建設工期。凡是項

目實施進度超過招標工期和合同約定的，延期一個月應扣減

工程合同總價的1%,延期兩個月的應再扣減工程合同總價的

2%,延期三個月的應再扣減工程合同總價的3%,以此類推，

因業主單位協調問題及相關客觀原因等延誤工期可不予處

罰。

（四）項目建設期間，施工單位管理沒有出現上述問題,

并且項目獲得省優質工程的，獎勵50萬元；項目獲得國家

（部）優質工程的，獎勵100萬元。

第十一章其它

第四十四條本辦法自印發之日起施行。

第四十五條項目監督管理相關表格可參考附件。

附表

1

年月公司（單位）工程款支付申報表

編制部門（子公司）：編制日期：

施工/項目單合同完成應

序號資金來源項目名稱

位總價總價付

合計

部門（子公司）負責人意見:

項目分管領導意見:

總經理意見:

董事長意見:

附件2

工程設計聯系單

編號:

工程名稱

工程部位主要原因

聯系來源

聯

系

內

容

項目負責人：

施工單位：

日期：年月日

監審核意見：

理

單

位項目監理機構：