ISO45001:2018子條款I(lǐng)SO45001中對(duì)成文信息的要求認(rèn)證所需文件和記錄4.1理解組織及其所處的環(huán)境組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部因素-組織環(huán)境管理程序

-組織內(nèi)外部環(huán)境分析報(bào)告（涵蓋法規(guī)、行業(yè)趨勢、市場競爭等，如SWOT分析、PESTLE分析等；組織的年度工作總結(jié)報(bào)告；組織的企業(yè)文化內(nèi)容，如使命、愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)等）

-風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單（與環(huán)境管理相關(guān)的SWOT分析）

-相關(guān)方初步識(shí)別記錄-4.2理解相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確定：a)與職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b)這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望(即要求)；c)這些需求和期望中哪些將成為其合規(guī)義務(wù)。-相關(guān)方管理程序

-相關(guān)方清單（如員工、供應(yīng)商、客戶、政府等）

-相關(guān)方的需求清單-合規(guī)義務(wù)清單（法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同要求等）

-相關(guān)方溝通記錄（調(diào)查問卷、會(huì)議紀(jì)要）4.3確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍范圍應(yīng)作為成文信息可獲取-體系范圍聲明文件（明確覆蓋的部門、產(chǎn)品、服務(wù)及地理區(qū)域）

-組織架構(gòu)圖及業(yè)務(wù)流程圖（含外包活動(dòng)說明）

-體系范圍變更記錄（附評(píng)審依據(jù)）

-組織簡介及體系認(rèn)證范圍說明

-組織廠區(qū)平面圖（必要時(shí)，管網(wǎng)圖）

-組織電路線路平面圖（必要時(shí)）

-組織各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)

-職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的活動(dòng)區(qū)域示意圖5.2職業(yè)健康方針職業(yè)健康安全方針應(yīng)以成文信息存在并可獲取-正式發(fā)布的職業(yè)健康安全方針文件（經(jīng)最高管理者簽署）

-方針宣貫記錄（培訓(xùn)簽到表、宣傳欄照片、電子公告截圖）

-方針定期評(píng)審記錄（至少每3年一次）

-職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導(dǎo)情況5.3組織的崗位、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限應(yīng)以成文信息予以保持-崗位職責(zé)說明書（明確各崗位OH&S職責(zé)）

-管理者代表任命書

-員工代表選舉或協(xié)商記錄（會(huì)議紀(jì)要、投票記錄）

-組織員工參與職業(yè)健康安全管理情況、與員工協(xié)商事務(wù)的情況

-員工代表任命書和選舉產(chǎn)生記錄

-《職業(yè)健康安全責(zé)任制》

-職業(yè)健康安全職責(zé)分配表（明確各部門/崗位的職責(zé)）

-安全會(huì)議召開時(shí)，員工安全會(huì)議紀(jì)要、建議反饋記錄6.1.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施-總則組織應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇成文信息，以及用于確定和應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所需的過程和措施，其程度應(yīng)足以確信這些過程按策劃實(shí)施。-風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別清單（含環(huán)境/業(yè)務(wù)變化分析）

-風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施方案（含資源分配及時(shí)間表）

-機(jī)遇管理項(xiàng)目計(jì)劃（如新技術(shù)引入方案）

-危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

-危險(xiǎn)源清單

-重大危險(xiǎn)源（或不可接受風(fēng)險(xiǎn)）清單

-《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)管理程序》

-危險(xiǎn)源辨識(shí)表與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、控制措施清單）

-風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理方案

-風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)表6.1.2.2職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和其他職業(yè)健康安全管理體系風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)應(yīng)保持和保留關(guān)于職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則方面的成文信息。-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法論文件（如LEC法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣）

-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原始記錄（含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定）

-重大危險(xiǎn)源清單及管控措施（附控制層級(jí)選擇依據(jù)）6.1.3確定合規(guī)義務(wù)組織應(yīng)保持和保留其合規(guī)義務(wù)的成文信息，并確保及時(shí)更新以反映任何變化。-適用法律法規(guī)及其他要求清單（含更新記錄）

-合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告（至少每年一次）

-監(jiān)管部門檢查記錄（如整改通知書回執(zhí)）

-安全生產(chǎn)守法證明（風(fēng)險(xiǎn)高的生產(chǎn)企業(yè)需要）

-《法律法規(guī)與合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》

-《法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)報(bào)告》

-國家及行業(yè)適用的法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（名稱、編號(hào)、發(fā)布版本／時(shí)間）清單

-適用的健康安全法規(guī)條款摘要

-合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃組織應(yīng)保持和保留職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃的成文信息。-職業(yè)健康安全目標(biāo)文件（分解至部門級(jí)）

-目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃（含KPI指標(biāo)、責(zé)任人、進(jìn)度表）

-目標(biāo)完成情況季度監(jiān)測報(bào)告

-職業(yè)健康安全管理體系目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案一覽表

-目標(biāo)/指標(biāo)及管理方案執(zhí)行情況檢查表

-《職業(yè)健康安全目標(biāo)管理程序》

-目標(biāo)文件（需要分解到各部門的）

-目標(biāo)管理文案7.2能力組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。-崗位能力矩陣表（含技能、培訓(xùn)要求）

-年度培訓(xùn)計(jì)劃與執(zhí)行記錄（含評(píng)估結(jié)果）

-特種作業(yè)人員資格證臺(tái)賬（電工、叉車司機(jī)等）

-特殊崗位（職業(yè)病崗位）人員清單

-特殊工種的培訓(xùn)情況

-《能力與培訓(xùn)管理程序》

-員工培訓(xùn)計(jì)劃、記錄及考核證明（含應(yīng)急演練參與記錄）

-三級(jí)安全教育資料

-ISO45001職業(yè)健康安全意識(shí)培訓(xùn)記錄

-職業(yè)健康和安全基本知識(shí)培訓(xùn)資料7.4溝通適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)保留成文信息，作為其溝通的證據(jù)。-內(nèi)外部溝通程序文件

-安全會(huì)議紀(jì)要（至少每季度一次）

-相關(guān)方投訴登記及處理報(bào)告

-組織內(nèi)/外信息反饋表（原物料供方、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等）

-內(nèi)/外信息反饋資料（和供方及顧客）

-內(nèi)/外信息反饋資料（和員工及政府機(jī)構(gòu)）

-《溝通與協(xié)商管理程序》7.5.1成文信息-總則組織的職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)包括組織確定的實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系有效性所必需的成文信息（除了其他條款中的特定成文信息要求外）。-體系文件清單（含手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）

-文件收發(fā)記錄及版本控制表

-外來文件清單（含標(biāo)準(zhǔn)更新追蹤記錄）

-職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件（管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)類文件等）

-《文件與記錄控制程序》

-文件清單（包括管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）

-記錄清單（明確保存期限和歸檔方式）

-文件及記錄的管理程序文件

-發(fā)放、作廢、更新、保存、存儲(chǔ)、檢索等情況及記錄7.5.3成文信息的控制組織應(yīng)識(shí)別所確定的對(duì)職業(yè)健康安全管理體系策劃和運(yùn)行所需的來自外部的成文信息，適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對(duì)其予以控制。-外來文件清單（如法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范）

-文件收發(fā)登記及更新記錄8.1.1運(yùn)行策劃和控制－總則保持必要程度的成文信息，以確信過程已按策劃得到實(shí)施。-高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可記錄（動(dòng)火/受限空間等）

-設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄（含巡檢表）

-承包商安全協(xié)議及評(píng)價(jià)記錄

-現(xiàn)場5S管理與安全生產(chǎn)管理

-運(yùn)行控制（特別是針對(duì)重大危險(xiǎn)源或不可接受風(fēng)險(xiǎn)）的證據(jù)

-相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議（化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等）

-《運(yùn)行控制程序》

-《變更管理程序》

-特種設(shè)備定期檢驗(yàn)報(bào)告

-危險(xiǎn)化學(xué)品的安全管理（包括清單）

-勞保用品使用的情況

-危險(xiǎn)化學(xué)品的MSDS

-倉庫具有通風(fēng)、防曬、防爆照明、調(diào)溫設(shè)施

-變更管理記錄（工藝、設(shè)備變更后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）

-生產(chǎn)現(xiàn)場安全設(shè)施狀況:防護(hù)欄、防護(hù)罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等

-滅火器檢測報(bào)告

-查看現(xiàn)場人員是否佩戴防護(hù)用品8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)保持過程和響應(yīng)潛在的緊急情況的計(jì)劃成文信息。-綜合應(yīng)急預(yù)案及專項(xiàng)預(yù)案（火災(zāi)/化學(xué)品泄漏等）

-應(yīng)急演練計(jì)劃與實(shí)施報(bào)告（含影像記錄）

-應(yīng)急物資清單及檢查記錄

-應(yīng)急預(yù)案演練預(yù)案（滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習(xí)等）

-應(yīng)急預(yù)案演練記錄（滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習(xí)等）

-《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理程序》

-應(yīng)急計(jì)劃

-應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)設(shè)施清單

-有關(guān)應(yīng)急預(yù)案（火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等）緊急情況聯(lián)絡(luò)表

-緊急情況清單/匯總

-應(yīng)急小組組長及成員清單或任命書9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)－總則組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔ⅲ鳛楸O(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)結(jié)果以及確保測量設(shè)備得到維護(hù)、校準(zhǔn)或驗(yàn)證的證據(jù)。-職業(yè)健康監(jiān)測報(bào)告（噪聲/粉塵檢測）

-測量設(shè)備校準(zhǔn)證書（氣體檢測儀等）

-事故統(tǒng)計(jì)月報(bào)表（含未遂事件）

-作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測報(bào)告（必要時(shí)）

-組織健康安全監(jiān)測報(bào)告（水、氣、聲、粉塵等）

-《績效監(jiān)測與測量管理程序》

-職業(yè)健康安全績效指標(biāo)監(jiān)測記錄（如事故率、隱患整改率）

-員工職業(yè)健康體檢報(bào)告

-特種設(shè)備檢測報(bào)告9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)組織應(yīng)保留成文信息，作為合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。-年度合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

-不符合項(xiàng)整改證據(jù)（如行政處罰整改報(bào)告）9.2.2內(nèi)部審核方案保留成文信息，作為審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)。-年度內(nèi)部審核計(jì)劃及檢查表

-不符合項(xiàng)報(bào)告及整改驗(yàn)證記錄

-內(nèi)審總結(jié)報(bào)告（含體系有效性分析）

-內(nèi)審資料（審核計(jì)劃、簽到表、審核記錄、不符合報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證材料、審核總結(jié)報(bào)告）

-《內(nèi)部審核管理程序》9.3管理評(píng)審組織應(yīng)保留成文信息，作為管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)。-管理評(píng)審輸入材料（各部門運(yùn)行報(bào)告）

-評(píng)審會(huì)議記錄（含改進(jìn)決議）

-改進(jìn)措施跟蹤表（含完成情況）

-管理評(píng)審資料（管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審輸入材料、簽到表、評(píng)審報(bào)告等）

-《管理評(píng)審程序》10.2事件、不符合和糾正措施組織應(yīng)保留成文信息，作為事件或不符合的性質(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施的證據(jù)以及任何糾正措施的結(jié)果（包括所采取措施的有效性）的證據(jù)。-事故調(diào)查報(bào)告（根本原因分析）

-糾正措施計(jì)劃及