T/ESCXXXX—XXXX

工業(yè)污染場(chǎng)地土壤生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了工業(yè)污染場(chǎng)地土壤重金屬和有機(jī)污染物生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原則、內(nèi)容、程序、方法和技

術(shù)要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于工業(yè)污染場(chǎng)地土壤重金屬和有機(jī)污染物的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

本標(biāo)準(zhǔn)不適用于放射性物質(zhì)和致病性生物污染的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB50137城市用地分類與規(guī)劃建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)

GB/T21010土地利用現(xiàn)狀分類

HJ25.1場(chǎng)地環(huán)境調(diào)查技術(shù)規(guī)范

HJ□□□-20□□生態(tài)安全土壤環(huán)境基準(zhǔn)制定技術(shù)指南

T/ESC工礦場(chǎng)地土壤生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)制定技術(shù)指南

NY/T1121.2土壤pH的測(cè)定

NY/T1121.6土壤有機(jī)質(zhì)的測(cè)定

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

污染場(chǎng)地industrialcontaminatedsite

因堆積、儲(chǔ)存、處理、處置或其他方式（如遷移）承載了有害物質(zhì)的，對(duì)人體健康或環(huán)境產(chǎn)生危害

或具有潛在風(fēng)險(xiǎn)的空間區(qū)域區(qū)域。

生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)ecologicalriskassessmentofindustrialcontaminatedsite

評(píng)估污染物對(duì)土壤生態(tài)系統(tǒng)造成不利影響的過(guò)程。

生態(tài)情景ecologicalscenario

污染物暴露于受體時(shí)，造成差異化生態(tài)效應(yīng)的環(huán)境參數(shù)的集合。

生態(tài)保護(hù)水平ecologicalprotectionlevel

對(duì)特定土地利用方式下維持主要土地用途的生態(tài)物種/生態(tài)過(guò)程的保護(hù)程度。

特征污染物contaminantofconcern

綜合工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)原材料、產(chǎn)品和廢棄物等信息，以及地塊利益相關(guān)方、評(píng)估人員以及政府部門意

見，確定需要進(jìn)行生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的污染物。

生態(tài)基準(zhǔn)值criteriaofindustrialcontaminatedsite

保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)不受影響而允許土壤中污染物蓄積的最大量。

物種敏感度分布speciessensitivitydistribution

使用概率函數(shù)擬合污染物對(duì)不同物種的毒理數(shù)據(jù)而構(gòu)建的數(shù)據(jù)分布。

2

T/ESCXXXX—XXXX

因果關(guān)系causalrelationship

污染物與生態(tài)受體響應(yīng)之間作用關(guān)系的描述，其中生態(tài)受體的響應(yīng)是污染物作用的結(jié)果。

4工作程序

工業(yè)污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作程序包括風(fēng)險(xiǎn)篩選、風(fēng)險(xiǎn)定量以及因果關(guān)系判定。評(píng)估程序如圖1

所示。

圖1工業(yè)污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作程序

3

T/ESCXXXX—XXXX

危害識(shí)別

識(shí)別工業(yè)污染場(chǎng)地基本情況、地塊未來(lái)利用方式、功能區(qū)劃、污染物類型、潛在生態(tài)受體以及可能

的生態(tài)效應(yīng)。

風(fēng)險(xiǎn)篩選

基于潛在污染區(qū)域特征物最大暴露濃度和基準(zhǔn)值對(duì)場(chǎng)地特征污染物進(jìn)行篩選，若存在生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)則

進(jìn)行下一步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，反之則停止評(píng)估。

風(fēng)險(xiǎn)定量

在對(duì)應(yīng)生態(tài)情景下，基于工業(yè)污染場(chǎng)地的保護(hù)水平，結(jié)合污染物暴露濃度分布和毒理數(shù)據(jù)分布量化

污染物的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

因果關(guān)系判定

依據(jù)希爾因果準(zhǔn)則（Hill’scausalcriteria）判斷污染物脅迫與該場(chǎng)地土壤生態(tài)系統(tǒng)受到影響之

間的因果關(guān)系。

5危害識(shí)別技術(shù)要求

工業(yè)污染場(chǎng)地基本情況、功能區(qū)劃和用地規(guī)劃識(shí)別技術(shù)要求

根據(jù)HJ25.1收集工業(yè)企業(yè)信息，包括地理位置、水文地質(zhì)、氣候條件、占地面積、污染場(chǎng)地范圍

等，獲取污染場(chǎng)地基本情況。獲取企業(yè)現(xiàn)狀、用地歷史相關(guān)資料和政府土地利用總體規(guī)劃，參照GB50137

和GB/T21010的土地利分類情況，明確場(chǎng)地未來(lái)開發(fā)利用方式。通過(guò)實(shí)地調(diào)查或者企業(yè)統(tǒng)計(jì)資料明確企

業(yè)功能分區(qū)，并據(jù)此識(shí)別潛在污染區(qū)域，包括生產(chǎn)區(qū)、材料堆放區(qū)、廢棄物處理堆放區(qū)等。

污染物類型識(shí)別技術(shù)要求

分析行業(yè)類別、生產(chǎn)原料和產(chǎn)品、經(jīng)營(yíng)時(shí)間、排污及處理措施等信息，從而識(shí)別場(chǎng)地特征污染物。

潛在生態(tài)受體識(shí)別技術(shù)要求

通過(guò)各類機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)資料、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)、文獻(xiàn)調(diào)研以及實(shí)地調(diào)查的方式，明確污染場(chǎng)地潛在生態(tài)受體，

包括陸生植物、土壤動(dòng)物、土壤微生物以及土壤生態(tài)過(guò)程。

6風(fēng)險(xiǎn)篩選技術(shù)要求

實(shí)地采樣技術(shù)要求

針對(duì)場(chǎng)地潛在污染區(qū)域，按照HJ25.1采用專業(yè)判斷布點(diǎn)法制定布點(diǎn)采樣計(jì)劃，分析其中特征污染

物濃度。

基準(zhǔn)值的確定

根據(jù)《工礦場(chǎng)地土壤生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)制定技術(shù)指南》或者《生態(tài)安全土壤環(huán)境基準(zhǔn)制定技術(shù)指南》,

以保護(hù)95%物種不受影響作為保護(hù)目標(biāo)，不考慮安全系數(shù)（AF）的前提下制定適用于工業(yè)污染場(chǎng)地生態(tài)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)篩選值，并以此作為風(fēng)險(xiǎn)篩選的基準(zhǔn)值。

風(fēng)險(xiǎn)篩選

根據(jù)商值法計(jì)算場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，公式見附錄A，其中污染物環(huán)境濃度為潛在污染區(qū)域特征污染物最

高濃度，基準(zhǔn)值為風(fēng)險(xiǎn)篩選值。有害商大于1表明存在生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，需要進(jìn)一步量化風(fēng)險(xiǎn)大小，若小于1則

表明不存在生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作停止。

7風(fēng)險(xiǎn)定量技術(shù)要求

4

T/ESCXXXX—XXXX

采樣技術(shù)要求

針對(duì)整體場(chǎng)地覆蓋范圍，根據(jù)HJ25.1制定網(wǎng)格化采樣計(jì)劃并采集表層土壤樣品，分析其中存在生

態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的污染物濃度。根據(jù)NY/T1121.2分析土壤pH。根據(jù)NY/T1121.6分析有機(jī)質(zhì)含量。

情景匹配與保護(hù)水平確定技術(shù)要求

根據(jù)污染場(chǎng)地實(shí)際土壤參數(shù)和未來(lái)土地開發(fā)方式，將其與生態(tài)情景（附錄B）匹配，并確定其保護(hù)

水平（附錄A-2）。

毒理數(shù)據(jù)收集

參照《工礦場(chǎng)地土壤生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)制定技術(shù)指南》方法收集和篩選毒理數(shù)據(jù)，并最終獲得兩個(gè)水平

的毒理數(shù)據(jù)。①低效應(yīng)水平（Level1）數(shù)據(jù)：以NOEC、LOEC、EC10等為效應(yīng)終點(diǎn)的效應(yīng)水平，此效應(yīng)

水平下計(jì)算的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值相對(duì)嚴(yán)格；②高效應(yīng)水平（Level2）數(shù)據(jù)：以EC50、LC50等為效應(yīng)終點(diǎn)的效應(yīng)

水平，此效應(yīng)水平下計(jì)算的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值相對(duì)寬松;

風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算

按照所獲取的毒理數(shù)據(jù)量依據(jù)不同的方式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。

（1）無(wú)效應(yīng)水平（Level1）毒理數(shù)據(jù)和半數(shù)效應(yīng)水平（Level2）毒理數(shù)據(jù)都滿足物種敏感度分

布曲線構(gòu)建需求（毒性數(shù)據(jù)來(lái)源于不低于2類6種不同的生態(tài)受體或生態(tài)過(guò)程），則計(jì)算兩種水平的生態(tài)

風(fēng)險(xiǎn)值（一級(jí)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和二級(jí)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)）。即依據(jù)污染場(chǎng)地生態(tài)情景所對(duì)應(yīng)的保護(hù)水平，結(jié)合毒性數(shù)據(jù)

的累積分布函數(shù)和污染物暴露濃度的互補(bǔ)累積分布函數(shù)，得到污染物的聯(lián)合概率分布曲線，曲線反應(yīng)各

危害水平下暴露濃度超過(guò)臨界濃度的概率，即為生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值。其中毒理數(shù)據(jù)和暴露濃度分布曲線的擬合

方式和選擇按照附錄C要求進(jìn)行。

（2）無(wú)效應(yīng)水平（Level1）毒理數(shù)據(jù)和半數(shù)效應(yīng)水平（Level2）毒理數(shù)據(jù)兩者僅其中一種滿足

物種敏感度分布曲線構(gòu)建需求（毒性數(shù)據(jù)來(lái)源于不低于2類6種不同的生態(tài)受體或生態(tài)過(guò)程），則同樣基

于污染場(chǎng)地生態(tài)情景所對(duì)應(yīng)的保護(hù)水平，采用該類毒性數(shù)據(jù)的累積分布函數(shù)與污染物暴露濃度的互補(bǔ)

累積分布函數(shù)相結(jié)合，得到污染物的聯(lián)合概率分布曲線并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值。其中毒理數(shù)據(jù)和暴露濃度分布曲

線的擬合方式和選擇按照附錄C要求進(jìn)行。

（3）無(wú)效應(yīng)水平（Level1）毒理數(shù)據(jù)和半數(shù)效應(yīng)水平（Level2）毒理數(shù)據(jù)均不滿足物種敏感度

分布曲線構(gòu)建需求，則采用商值法計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)商（附錄A）。其中污染物環(huán)境濃度為所測(cè)得污染場(chǎng)地暴露

分布的95%分位數(shù)，基準(zhǔn)值為《工礦場(chǎng)地土壤生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)制定技術(shù)指南》或者《生態(tài)安全土壤環(huán)境基

準(zhǔn)制定技術(shù)指南》規(guī)定的污染物管制值（保護(hù)水平為場(chǎng)地生態(tài)情景所對(duì)應(yīng)的保護(hù)水平，不考慮安全系

數(shù)）。最終計(jì)算得到的風(fēng)險(xiǎn)商值即為生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值。

8因果關(guān)系判定技術(shù)要求

結(jié)合污染場(chǎng)地狀況和希爾因果關(guān)系判斷準(zhǔn)則（附錄D）判斷污染物與生態(tài)受體響應(yīng)之間的因果關(guān)系。

（1）盡量選擇可信度更高的準(zhǔn)則進(jìn)行判斷，如果分析結(jié)果滿足準(zhǔn)則要求，則合理地認(rèn)為污染物暴

露與生態(tài)受體響應(yīng)存在因果關(guān)系。

（2）如果存在相反的判斷結(jié)果(例如污染物暴露和受體響應(yīng)之間存在負(fù)相關(guān))，那么就不能建立污

染物與生態(tài)受體響應(yīng)之間的因果關(guān)系，應(yīng)當(dāng)分析其他可能的原因。

（3）如果分析結(jié)果存在矛盾(例如部分結(jié)果證明污染物暴露和受體響應(yīng)之間的聯(lián)系，而另一部分結(jié)

果認(rèn)為不存在聯(lián)系則)，需要進(jìn)一步的工作對(duì)此進(jìn)行解釋。

5

T/ESCXXXX—XXXX

附錄A

（資料性）

有害商計(jì)算公式

有害商計(jì)算公式:

C

??=

?

其中HQ為有害商，C為污染物環(huán)境濃度，θ為基準(zhǔn)值。

6

T/ESCXXXX—XXXX

附錄B

（資料性）

生態(tài)情景及保護(hù)水平

根據(jù)不同的土壤pH、有機(jī)質(zhì)含量和地塊開發(fā)利用方式構(gòu)建不同的生態(tài)情景（表1）。用地類別依照

GB50137，建設(shè)用地包括GB50137中建設(shè)用地、居住用地、公共管理與公共服務(wù)用地、商業(yè)服務(wù)業(yè)設(shè)施

用地、工業(yè)用地、物流倉(cāng)儲(chǔ)用地、交通設(shè)施用地和公用設(shè)施用地，城市綠地包括非建設(shè)用地以及建設(shè)用

地中的綠地。

情景Ⅰ為將開發(fā)為城市綠地的，土壤pH值在4.0-7.0之間的，有機(jī)質(zhì)含量低于2.0%的一類污染場(chǎng)地。

情景Ⅱ?yàn)閷㈤_發(fā)為城市綠地的，且pH值在4.0-7.0之間的，有機(jī)質(zhì)含量大于2.0%或者pH值在7.0-8.5之間

的，有機(jī)質(zhì)含量小于2.0%的一類污染場(chǎng)地。情景Ⅲ為將開發(fā)為城市綠地，且pH值在7.0-8.5之間的，有

機(jī)質(zhì)含量高于2.0%的一類污染場(chǎng)地。情景Ⅳ為將開發(fā)為建設(shè)用地的，土壤pH值在4-7之間的，有機(jī)質(zhì)含

量低于2.0%的一類污染場(chǎng)地。情景Ⅴ為將開發(fā)為建設(shè)用地的，且pH值在4.0-7.0之間的，有機(jī)質(zhì)含量大

于2%或者pH值在7.0-8.5之間的，有機(jī)質(zhì)含量小于2%的一類污染場(chǎng)地。情景Ⅵ為將開發(fā)為建設(shè)用地，且

pH值在7.0-8.5之間的，有機(jī)質(zhì)含量高于2.0%的一類污染場(chǎng)地。

在后續(xù)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，根據(jù)場(chǎng)地的實(shí)際各項(xiàng)參數(shù)選擇對(duì)應(yīng)的情景。針對(duì)這些情景分別設(shè)定了對(duì)土

壤生態(tài)系統(tǒng)的差異化保護(hù)水平，分別為保護(hù)95%物種不受危害、保護(hù)90%物種不受危害、保護(hù)80%物種不

受危害和保護(hù)50%物種不受危害。

表B.1工業(yè)污染場(chǎng)地生態(tài)情景及保護(hù)水平

情景Ⅰ情景Ⅱ情景Ⅲ情景Ⅳ情景Ⅴ情景Ⅵ

未來(lái)開發(fā)方

城市綠地城市綠地城市綠地建設(shè)用地建設(shè)用地建設(shè)用地

式

4.0<pH≤4.0<pH≤

7.0且7.0且

7.0<pH≤7.0<pH

4.0<pH≤OC>2.0%4.0<pH<7.0OC>2.0%

土壤pH和有8.5≤8.5

7.0且或且或

機(jī)質(zhì)（OC）且且

OC≤2.0%7.0<pH≤OC≤2.0%7.0<pH≤

OC>2.0%OC>2.0%

8.5且≤8.5且OC≤

OC2.0%2.0%

保護(hù)95%保護(hù)90%的保護(hù)80%的保護(hù)90%的保護(hù)80%的保護(hù)50%的

保護(hù)水平的物種不物種不受物種不受物種不受影物種不受物種不受

受影響影響影響響影響影響

7

T/ESCXXXX—XXXX

附錄C

（資料性）

物種敏感性和暴露濃度分布曲線擬合函數(shù)、擬合優(yōu)度評(píng)價(jià)及優(yōu)選函數(shù)權(quán)重確定方法

附表C.1物種敏感性和暴露濃度分布曲線擬合函數(shù)

擬合函數(shù)名稱函數(shù)公式變量及參數(shù)含義

1

?=

BurrIII型函數(shù)???

[1+(?)]

Γ?(?)

?

Gamma型函數(shù)?=

Γ?

?(???)/??—擬合函數(shù)的累積分布函數(shù)，%

Gumbel型函數(shù)?=???

?—污染物毒性濃度，mg/kg

1

Log-logistic型?=??、?、?、?、?—擬合函數(shù)參數(shù)

函數(shù)?

1+(???)

Log-normal型函log???

?=Φ()

數(shù)?

??

Weibull型函數(shù)?()

?=1???

C.1擬合函數(shù)擬合優(yōu)度評(píng)價(jià)

模型擬合優(yōu)度評(píng)價(jià)是用于檢驗(yàn)總體中的一類數(shù)據(jù)其分布是否與某種理論分布相一致的統(tǒng)計(jì)方法。

對(duì)于參數(shù)模型來(lái)說(shuō)，檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蛿M合優(yōu)度的方法推薦使用赤池信息準(zhǔn)則（Akaikeinformationcriterion，

???），使用最大似然估計(jì)法進(jìn)行模型擬合，并計(jì)算每個(gè)模型的???值：

???=?2?+2?（Eq.1）

式中?表示最大對(duì)數(shù)似然函數(shù)，?為擬合模型的參數(shù)數(shù)量，計(jì)算得到的???值越小，說(shuō)明模型擬合優(yōu)

度越好。當(dāng)樣本量較少時(shí)，可使用小樣本版???（????）進(jìn)行模型評(píng)價(jià)。

?

???=?2?+2?()（Eq.2）

?????1

式中?和?的含義同上，?代表樣本數(shù)量，當(dāng)?≤?+1時(shí)，本參數(shù)不適用。

貝葉斯信息準(zhǔn)則（Bayesianinformationcriterion,???）可作為另一種替代來(lái)評(píng)價(jià)模型擬合優(yōu)

度，它在形式和設(shè)計(jì)上與???相似，但模型估算的方法為Metropolis-Hastings，下式中的參數(shù)含義同上。

???=?2?+2???(?)（Eq.3）

C.2優(yōu)選函數(shù)權(quán)重確定

根據(jù)各個(gè)擬合函數(shù)的???值，建立不同分布函數(shù)與最優(yōu)分布函數(shù)（最低???值）之間的信息差值:

Δ?=?????min(???)（Eq.4）

????為第i個(gè)分布的???值，min(???)為所有擬合函數(shù)中???的最低值，Δ???=0的分布函數(shù)為最優(yōu)

擬合分布函數(shù)，一般認(rèn)為Δ???≤2的函數(shù)擬合度均較好，建議保留并賦予函數(shù)權(quán)重??：

1

??2??

??=1（Eq.5）

??2??

∑?=1?

上式中m為保留的函數(shù)個(gè)數(shù)，??含義同上，則最終SSD模型為多個(gè)模型的加權(quán)平均模型

8

T/ESCXXXX—XXXX

附錄D（資料性）

希爾因果關(guān)系判斷準(zhǔn)則

準(zhǔn)則含義可信度分析手段備注

污染物脅迫和生依據(jù)污染物是否作為

關(guān)聯(lián)強(qiáng)度（strength

態(tài)受體響應(yīng)存在+++主成分分析生態(tài)受體響應(yīng)差異的

ofassociation）

很顯著的關(guān)聯(lián)主成分判斷因果關(guān)系

根據(jù)不同調(diào)查者在不

對(duì)污染物的響應(yīng)污染物在其他地方

關(guān)聯(lián)的可重復(fù)性同時(shí)間、不同地點(diǎn)就

在不同場(chǎng)地和不的造成的生態(tài)受體

（consistencyof++污染物對(duì)生態(tài)受體的

同調(diào)查之間保持響應(yīng)和本次調(diào)查相

association）影響能否得出一致的

一致同

結(jié)果判斷因果關(guān)系

是否只有污染物

依據(jù)污染物脅迫和生

導(dǎo)致了生態(tài)受體分析污染物脅迫和

特異性態(tài)受體響應(yīng)之間是否

響應(yīng)?是否污染+生態(tài)受體響應(yīng)之間

（specificity）存在一一對(duì)應(yīng)關(guān)系判

物只導(dǎo)致了該種的聯(lián)系

斷因果關(guān)系

生態(tài)受體響應(yīng)?

生態(tài)受體隨時(shí)間響通過(guò)空間(如上游/下

污染物脅迫時(shí)間

應(yīng)的比較，特別是游)上/污染發(fā)生前后

時(shí)序性(temporality)上先于生態(tài)受體+

調(diào)查污染之前的生的受體狀態(tài)是否存在

響應(yīng)

態(tài)受體狀況差異判斷因果關(guān)系

1.通過(guò)文獻(xiàn)資料證實(shí)

污染物的生態(tài)效應(yīng)產(chǎn)

生機(jī)制判斷因果關(guān)系

2.依據(jù)產(chǎn)生效應(yīng)的

受體分布范圍與污染

物暴露范圍是否一致

判斷因果關(guān)系

1.文獻(xiàn)數(shù)據(jù)3.依據(jù)敏感物種的是

2.效應(yīng)可信度否喪失判斷因果關(guān)系

存在合理的機(jī)理

合理性3.敏感物種的缺4.某些效應(yīng)只對(duì)特定

解釋污染物導(dǎo)致++

（plausibility）失；種類的毒物有反應(yīng)，

的生態(tài)受體響應(yīng)

4.診斷性檢測(cè)；例如金屬硫蛋白對(duì)金

5.毒性鑒別；屬暴露的響應(yīng)，據(jù)此

判斷因果關(guān)系

5.通過(guò)處理環(huán)境樣品

來(lái)去除或隔離污染物

是否能夠消除或減少

這些污染物導(dǎo)致的生

態(tài)受體響應(yīng)判斷因果

關(guān)系

1.文獻(xiàn)數(shù)據(jù)

污染物導(dǎo)致的生

2.效應(yīng)可信度依據(jù)與合理性和實(shí)驗(yàn)

態(tài)受體響應(yīng)與污

一致性（coherence）++3.敏感物種的缺證據(jù)相同方式響應(yīng)判

染物對(duì)特定物種

失；斷因果關(guān)系

產(chǎn)生的效應(yīng)一致

4.診斷性檢測(cè)；

9

T/ESCXXXX—XXXX

5.毒性鑒別；

6.污染物與關(guān)鍵物

種響應(yīng)的劑量-效應(yīng)

關(guān)系

其他地塊受類似污

具有相似結(jié)構(gòu)和

染物(相同的化學(xué)類

作用機(jī)制的污染根據(jù)相似污染物在不

別，具有類似的作

相似性（analogy）物應(yīng)當(dāng)對(duì)生態(tài)受+同地塊產(chǎn)生的效應(yīng)是

用模式)影響而產(chǎn)生

體產(chǎn)生相似的效否相同判斷因果關(guān)系

的效應(yīng)與本場(chǎng)地產(chǎn)

應(yīng)

生的效應(yīng)相同

隨著與污染源距離的

生態(tài)梯度生態(tài)受體響應(yīng)應(yīng)增加，污染物濃度越

回歸分析

（ecological當(dāng)按照污染物濃++低，對(duì)生物的影響也

空間分布圖

Gradient）度梯度分布就越小，反之越大。

據(jù)此判斷因果關(guān)系

污染物暴露與生依據(jù)污染物與關(guān)鍵物

污染物與關(guān)鍵物種

實(shí)驗(yàn)證據(jù)態(tài)受體響應(yīng)在實(shí)種響應(yīng)之間是否存在

++響應(yīng)的劑量-效應(yīng)關(guān)

（experimentation）驗(yàn)中應(yīng)當(dāng)存在直劑量-效應(yīng)關(guān)系判斷

系

接的因果關(guān)系因果關(guān)系

10

《工業(yè)污染場(chǎng)地土壤生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)指南》編制說(shuō)明

征求意見稿

中國(guó)科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心

二零二二年十一月

1.項(xiàng)目背景

1.1任務(wù)來(lái)源

2016年5月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《土壤污染防治行動(dòng)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱《計(jì)劃》）中

明確要求，到2030年，污染地塊安全利用率達(dá)到95%以上。《計(jì)劃》要求開展污

染治理與修復(fù)，改善區(qū)域土壤環(huán)境質(zhì)量，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)未污染土壤保護(hù)，嚴(yán)控新增

土壤污染。生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是土壤污染防治工作的重要參考依據(jù)。2018年科技部

會(huì)同有關(guān)部門及地方結(jié)合《計(jì)劃》目標(biāo)和任務(wù)，制定了國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“場(chǎng)地

土壤污染成因與治理技術(shù)”重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案。專項(xiàng)圍繞國(guó)家場(chǎng)地土壤污染防治

的重大科技需求，開展了包括保護(hù)生態(tài)環(huán)境的場(chǎng)地土壤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)體系及基準(zhǔn)

建設(shè)。為進(jìn)一步指導(dǎo)全國(guó)各地污染場(chǎng)地土壤生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，建立起統(tǒng)一規(guī)范

的污染場(chǎng)地土壤生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)，擬制定《工業(yè)污染場(chǎng)地土壤生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技

術(shù)指南》。本指南編制工作由中國(guó)科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心牽頭，生態(tài)環(huán)境部南

京環(huán)境科學(xué)研究所、生態(tài)環(huán)境部南京環(huán)境科學(xué)研究所、中山大學(xué)、廈門大學(xué)等作

為協(xié)作單位共同參與完成。

1.2工作過(guò)程

2021年6月，中國(guó)科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心牽頭，生態(tài)環(huán)境部南京環(huán)境科

學(xué)研究所、生態(tài)環(huán)境部南京環(huán)境科學(xué)研究所、中山大學(xué)、廈門大學(xué)正式成立標(biāo)準(zhǔn)

編制組，系統(tǒng)開展了國(guó)內(nèi)外污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)框架的文獻(xiàn)調(diào)研，針對(duì)《污

染場(chǎng)地土壤生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)指南》總體定位、適用范圍、編制思路、編制原則

等問(wèn)題召開研討會(huì)，明確了指南的基本框架、下一步需要開展的主要工作和需要

解決的重大問(wèn)題。

2021年12月，完成指南初稿

2022年4月，召開專家評(píng)審會(huì)，簡(jiǎn)介專家意見，會(huì)后進(jìn)行修改

2022年6月，再次召開專家評(píng)審會(huì)，進(jìn)一步完善，形成目前的征求意見稿

2.指南制訂的必要性分析

隨著我國(guó)城市結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)布局的調(diào)整，工業(yè)企業(yè)搬遷及廢棄導(dǎo)致大量新建場(chǎng)

地和遺棄場(chǎng)地的出現(xiàn)。2014年4月環(huán)境保護(hù)部和國(guó)土資源部聯(lián)合發(fā)布的《全國(guó)

土壤污染狀況調(diào)查公報(bào)》表明全國(guó)工業(yè)場(chǎng)地污染極為突出。在調(diào)查的近700家運(yùn)

營(yíng)中企業(yè)的5846個(gè)土壤點(diǎn)位中，超標(biāo)率達(dá)到36.3%；而81塊工業(yè)廢棄地的775

個(gè)土壤點(diǎn)位中，點(diǎn)位超標(biāo)率34.9%。有害物質(zhì)主要集中在重金屬、揮發(fā)性有機(jī)物

和半揮發(fā)性有機(jī)物上，占比分別達(dá)到54%、23%和17%。工業(yè)場(chǎng)地污染不僅危

害土壤生態(tài)系統(tǒng)健康，而且極大限制其土地資源的重新開發(fā)利用。在國(guó)務(wù)院發(fā)布

《計(jì)劃》中提出到2030年污染地塊的安全利用率達(dá)到95%以上的背景下，對(duì)新

建工業(yè)場(chǎng)地實(shí)施污染防控以及對(duì)廢棄場(chǎng)地開展污染修復(fù)極為迫切。污染防控和修

復(fù)作為提高場(chǎng)地安全利用率的主要措施，均是在對(duì)地塊開展合理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)

上開展工作。生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)估有害物對(duì)生態(tài)系統(tǒng)及其組分造成不良影響的可

能性，能夠?yàn)槲廴痉揽靥峁﹨⒖迹瑫r(shí)也支撐著污染場(chǎng)地修復(fù)目標(biāo)的建立以及修

復(fù)成果的檢驗(yàn)。開展工業(yè)于污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作勢(shì)在必行。

我國(guó)對(duì)污染場(chǎng)地的生態(tài)評(píng)估機(jī)制還在不斷完善之中。2009年環(huán)境保護(hù)部編

制并發(fā)布的《污染地塊土壤環(huán)境管理暫行辦法》首次明確規(guī)定了污染場(chǎng)地環(huán)境調(diào)

查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、修復(fù)政治、驗(yàn)收的流程。2014年環(huán)境保護(hù)部正式頒布了《污染場(chǎng)

地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)導(dǎo)則》（HJ25.3-2014），為我國(guó)污染場(chǎng)地土壤環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

提供了理論基礎(chǔ)與執(zhí)行依據(jù)。針對(duì)如何規(guī)范污染場(chǎng)地的風(fēng)險(xiǎn)管控技術(shù)，我國(guó)生態(tài)

環(huán)境部于2018年頒布了《污染地塊風(fēng)險(xiǎn)管控與土壤修復(fù)效果評(píng)估技術(shù)導(dǎo)則（試

行）》（HJ25.5-2018）。為加強(qiáng)建設(shè)用地環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理，規(guī)范建設(shè)用地土壤污

染健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，生態(tài)環(huán)境部制定了《建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)導(dǎo)則》

（HJ25.3-2019）。各地方政府也相繼發(fā)布污染場(chǎng)地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)導(dǎo)則，例如北京市環(huán)境

保護(hù)局制定的《場(chǎng)地環(huán)境評(píng)價(jià)導(dǎo)則》（DB11T/656-2009）、浙江省環(huán)境廳發(fā)布的

《污染場(chǎng)地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)導(dǎo)則》（DB33/T892-2013）、重慶市生態(tài)環(huán)境局分布的

《場(chǎng)地環(huán)境調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)導(dǎo)則》（DB50/T725-2016）等等。然而上述指南

均以保護(hù)人體健康為出發(fā)點(diǎn)，缺乏對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的關(guān)注。因此，2020年生態(tài)環(huán)

境部發(fā)布了《生態(tài)環(huán)境健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)指南總綱》（以下簡(jiǎn)稱《計(jì)劃》），其規(guī)

定了生態(tài)環(huán)境健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般性原則、程序、內(nèi)容、方法和技術(shù)要求。鑒

于《總綱》是針對(duì)生態(tài)環(huán)境管理的總領(lǐng)性文件，并未提供具體細(xì)節(jié)的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)流程指南，且工業(yè)場(chǎng)地污染的嚴(yán)重性和復(fù)雜性，急需建立一套適用于保護(hù)工業(yè)

污染場(chǎng)地土壤生態(tài)系統(tǒng)健康的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指導(dǎo)性文件。

3.國(guó)內(nèi)外工業(yè)污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)展現(xiàn)狀

為了研究提出適合我國(guó)的工業(yè)污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)方法體系，指南編

制組對(duì)國(guó)內(nèi)外污染場(chǎng)地土壤生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)方法進(jìn)行了廣泛的調(diào)研。

3.1國(guó)外發(fā)展現(xiàn)狀

3.1.1美國(guó)污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)框架

美國(guó)于20世紀(jì)80年代發(fā)布了國(guó)際上首部針對(duì)污染場(chǎng)地的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指

南《超級(jí)基金生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南》（圖1）。其沿用美國(guó)經(jīng)典生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)框架，

主要內(nèi)容包括以下4個(gè)方面：?jiǎn)栴}提出、暴露評(píng)估、效應(yīng)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)表征。由于

污染場(chǎng)地的復(fù)雜性和高度空間異質(zhì)性，超級(jí)基金框架采用層次化的框架降低評(píng)估

成本和難度。

第一層次為風(fēng)險(xiǎn)篩選評(píng)估。在風(fēng)險(xiǎn)篩選層次中問(wèn)題提出主要是構(gòu)建污染地塊生態(tài)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概念模型，即污染物從源頭遷移擴(kuò)散到生態(tài)系統(tǒng)受體并造成效應(yīng)的路徑，

具體需要明確污染物的類別、污染物的遷移路徑（大氣沉降/地表水徑流、侵蝕

等）、暴露途徑（攝食/吸收/表皮吸收）、污染物相關(guān)的生態(tài)毒性機(jī)制和可能受影

響的受體類別等信息，從而得到較為粗略的場(chǎng)地概念模型。而篩選層次效應(yīng)評(píng)估

的目標(biāo)為建立篩選生態(tài)毒性閾值，閾值的制定主要按照以下原則：選用長(zhǎng)期（慢

性）暴露于污染物的未觀察到不良影響時(shí)的污染物水平（NOAEL）；毒理數(shù)據(jù)的

生態(tài)效應(yīng)選擇影響種群（或更高層次的生物組織）的生態(tài)效應(yīng)，包括對(duì)發(fā)育、繁

殖和存活的不利影響；暴露途徑應(yīng)與場(chǎng)地概念模型的暴露途徑類似；盡量選用野

外毒理實(shí)驗(yàn)得到的毒性閾值。暴露評(píng)估則是明確污染物的最大暴露量，即包括以

下條件：污染物將全部暴露于受體；污染物的生物可利用性達(dá)到100%；最小的

機(jī)體重量可以吸收最多的污染物；受體的食物全部含有污染物；受體處于最敏感

的生命階段，受體活動(dòng)范圍完全在受污染區(qū)域內(nèi)，因而整個(gè)生命周期都受到污染

物影響等等。最終采用有害商評(píng)估是否存在生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

圖1美國(guó)染地塊生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)體系

第二層次即為基線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是對(duì)篩選層次生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各步驟的進(jìn)一步深

化。這一層次的問(wèn)題提出主要進(jìn)一步完善被篩選出存在生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的污染物的場(chǎng)地

概念模型，包括完善污染物遷移轉(zhuǎn)化途徑（分析污染物的釋放機(jī)制和傳輸轉(zhuǎn)化過(guò)

程的影響機(jī)制等）、構(gòu)建完整的暴露途徑（例如考慮污染物的食物鏈傳播）和明

確潛在生態(tài)受體（將評(píng)估重點(diǎn)放在對(duì)污染物更敏感的生物群體）等。在效應(yīng)評(píng)估

方面，此階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)體系詳細(xì)規(guī)定了測(cè)量終點(diǎn)的選擇原則，具體包括：

最容易受到污染物影響的生態(tài)指標(biāo)、切實(shí)反應(yīng)評(píng)估終點(diǎn)、與污染物的生態(tài)毒性機(jī)

制相關(guān)等。同時(shí)介紹了三種效應(yīng)數(shù)據(jù)獲取方式，即污染物生物累積（野外組織殘

留）、種群或群落結(jié)構(gòu)（如固定生物量、物種豐富度）功能和室內(nèi)毒性試驗(yàn)。在

暴露評(píng)估方面，描述了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的細(xì)節(jié)，例如采樣的數(shù)量和位置，每個(gè)采樣點(diǎn)重

復(fù)的數(shù)量以及保留樣品的方法。對(duì)于獲取的數(shù)據(jù)，技術(shù)體系還設(shè)定了數(shù)據(jù)質(zhì)量目

標(biāo)，規(guī)定生態(tài)調(diào)查期間收集的環(huán)境數(shù)據(jù)類型、數(shù)量和質(zhì)量以支持在生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

中的應(yīng)用。此階段的風(fēng)險(xiǎn)表征同樣采用商值法通過(guò)比較暴露濃度與效應(yīng)閾值進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，同時(shí)盡可能根據(jù)暴露水平的分布計(jì)算超過(guò)不利影響閾值的概率，或者

使用證據(jù)權(quán)重法來(lái)整合不同類型的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。依據(jù)上述步驟得出的最終風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估結(jié)果、污染物背景值、可用修復(fù)治理技術(shù)、人類和生態(tài)問(wèn)題之間的權(quán)衡以及

補(bǔ)救措施自身造成的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等信息，風(fēng)險(xiǎn)管理者需要就是否進(jìn)行污染治理進(jìn)行

決策。

3.1.2加拿大污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)框架

加拿大污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)框架采用經(jīng)典方法體系（圖2），即問(wèn)題提出、

暴露評(píng)估、效應(yīng)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)表征四個(gè)步驟，并整合多個(gè)證據(jù)鏈（linesofevidence）

的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果得出最終的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。盡管在指南中不包含多個(gè)層次的評(píng)估，

但評(píng)估框架提出在正式開展生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前進(jìn)行篩選評(píng)估的要求，并且風(fēng)險(xiǎn)管理

者或決策者根據(jù)場(chǎng)地環(huán)境管理的實(shí)際需求（評(píng)估過(guò)程中每一步評(píng)估結(jié)果包含的不

確定性）決定基本框架中某個(gè)步驟的迭代次數(shù)，以整合更多信息，降低不確定性，

每一次迭代都應(yīng)顯著提高環(huán)境評(píng)估的有效性，以支持污染場(chǎng)地的管理。

圖2加拿大染地塊生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)體系

該框架在問(wèn)題提出階段要求明確評(píng)估目標(biāo)、污染場(chǎng)地條件和生態(tài)效應(yīng)的性質(zhì)，

制定生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃等。具體包括以下步驟：（1）描述場(chǎng)地管理目標(biāo)和生態(tài)風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)的具體評(píng)估目標(biāo)，例如場(chǎng)地管理的目標(biāo)是將某一場(chǎng)地收回為公園用地，評(píng)

估目標(biāo)可能是評(píng)估該場(chǎng)地的當(dāng)前條件是否支持公園用地的保護(hù)目標(biāo)；（2）審查場(chǎng)

地和生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的監(jiān)管背景，包括適用的法律條款和政策；（3）收集污染場(chǎng)地

信息，至少包括相關(guān)文件的清單、場(chǎng)地描述和以往調(diào)查關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)的摘要；（4）明

確關(guān)注的污染物，并描述其于生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)相關(guān)的特征（例如遷移和轉(zhuǎn)化）；（5）

選擇可能受污染影響的生態(tài)受體，受體類型可以在單個(gè)生物體、物種、種群、群

落或棲息地的水平上識(shí)別；（6）確定暴露途徑，明確污染物與相關(guān)受體可能的暴

露途徑；（7）建立場(chǎng)地概念模型（CSM），明確污染物來(lái)源、暴露途徑和生態(tài)受

體之間的潛在聯(lián)系；（8）明確保護(hù)目標(biāo)和相關(guān)的可接受效果水平，保護(hù)目標(biāo)和環(huán)

境影響可能因土地用途或受體而異（例如瀕危物種通常在物種層面得到保護(hù)，而

其他物種通常在種群層面得到保護(hù)）；（9）明確評(píng)估終點(diǎn)和效應(yīng)終點(diǎn)；（10）為每

個(gè)評(píng)估終點(diǎn)制定證據(jù)鏈以及如何使用測(cè)量終點(diǎn)來(lái)評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)；（11）制定生態(tài)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的總體策略，包括如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)描述以及采樣和分析計(jì)劃（SAP）。

該框架下效應(yīng)評(píng)估通常包括以下要素：（1）明確毒理數(shù)據(jù)的類別。a.特定場(chǎng)

地受控條件獲取的毒理數(shù)據(jù)，即試驗(yàn)生物在受控條件下暴露于受污染場(chǎng)地土壤所

獲得的毒理數(shù)據(jù)，這一類數(shù)據(jù)獲取方式包括在實(shí)驗(yàn)室或者在野外使用現(xiàn)場(chǎng)收集的

土壤進(jìn)行的毒性試驗(yàn)；b.間接受控條件下獲得的毒理數(shù)據(jù)，在假設(shè)污染物于生態(tài)

受體之間的劑量效應(yīng)關(guān)系可以參考其他研究/場(chǎng)地結(jié)果的條件下，通過(guò)考慮污染

概況、生境相似性和可能影響相對(duì)污染物生物利用度的因素（例如化學(xué)形態(tài)、有

機(jī)碳或脂質(zhì)含量、顆粒大小、鹽度），將其他研究/場(chǎng)地毒理數(shù)據(jù)結(jié)果結(jié)果外推至

關(guān)注的污染場(chǎng)地；c.特定場(chǎng)地野外條件下獲取的毒理數(shù)據(jù)，即受體在野外條件下

的毒理響應(yīng)，包括以亞生物水平（如組織病理學(xué)指標(biāo)）、生物水平（如死亡率、

生長(zhǎng)、畸形、侵蝕、病變和腫瘤）、種群水平（如指示生物的數(shù)量和比例、存活

率）和群落水平（如多樣性、類群的分布）為終點(diǎn)的毒理數(shù)據(jù)；d.間接野外條件

下獲得的毒理數(shù)據(jù)，即在考慮野外實(shí)際條件的基礎(chǔ)上，通過(guò)從其他污染場(chǎng)地獲得

的毒理數(shù)據(jù)外推而獲得的所關(guān)注場(chǎng)地污染物的毒理數(shù)據(jù)。（2）規(guī)定毒理數(shù)據(jù)使用

原則，包括直接用做毒性參考值或者用于評(píng)估效應(yīng)大小。（3）考慮場(chǎng)地土壤復(fù)合

污染的效應(yīng)問(wèn)題。（4）根據(jù)不同暴露方式（持續(xù)暴露和間斷暴露）選擇合適的毒

理數(shù)據(jù)。（5）分析效應(yīng)評(píng)估中的不確定性，使用敏感性分析評(píng)估不確定性的影響，

必要時(shí)使用概率方法將不確定性整合到效應(yīng)評(píng)估中。

該框架下效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)表征要點(diǎn)如下：（1）判斷獲取的暴露和效應(yīng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，

即對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性檢查，判斷在野外或?qū)嶒?yàn)室研究中得到數(shù)據(jù)是否發(fā)生了任何

偏差從而影響數(shù)據(jù)的相關(guān)性；（2）解釋和評(píng)估每一個(gè)證據(jù)鏈，即選擇適當(dāng)?shù)姆椒?/p>

來(lái)評(píng)估和解釋風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中產(chǎn)生的信息；（3）總結(jié)數(shù)據(jù)，即在詳細(xì)分析之前，

為每一個(gè)證據(jù)鏈的數(shù)據(jù)進(jìn)行總結(jié)；（4）利用構(gòu)建的證據(jù)鏈框架整合多個(gè)證據(jù)鏈的

信息；（5）分析生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的不確定性，即考慮每個(gè)證據(jù)鏈解的可靠性或不確

定性；（6）分析從有限的數(shù)據(jù)外推得出的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)論的可靠性；（7）制定場(chǎng)地特定

的修復(fù)目標(biāo)；（8）總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)論，即根據(jù)生態(tài)受體響應(yīng)程度和其他關(guān)鍵屬性（例

如污染暴露空間范圍、暴露時(shí)間、潛在受影響受體的營(yíng)養(yǎng)級(jí)別、污染物于生態(tài)受

體之間的因果關(guān)系和生態(tài)相關(guān)性的其他方面）總結(jié)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；（9）為污

染場(chǎng)地的管理提供明確的建議。

3.1.3英國(guó)污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)框架

英國(guó)環(huán)境署與環(huán)境食物農(nóng)業(yè)事務(wù)部（DEFRA）、英格蘭自然署、威爾士農(nóng)村

委員會(huì)以及地方當(dāng)局和行業(yè)部門共同制定了土壤污染生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（ERA）技術(shù)

體系（圖3）。該技術(shù)體系設(shè)定了三個(gè)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，旨在通過(guò)層次化方法

來(lái)評(píng)估土壤中污染物對(duì)生態(tài)環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估技術(shù)體系主要由前期工作以及后續(xù)

三個(gè)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組成。前期工作主要包括構(gòu)建污染地塊概念模型，具體

包括以下步驟：明確場(chǎng)地環(huán)境；整理、評(píng)估和總結(jié)場(chǎng)地信息；確定潛在污染物；

確定污染物的遷移轉(zhuǎn)化；識(shí)別潛在關(guān)注的受體；確定潛在暴露途徑；創(chuàng)建場(chǎng)地概

念模型，建立起污染物、暴露途徑與受體之間的關(guān)系；確定評(píng)估和測(cè)量終點(diǎn)；評(píng)

估不確定性。若污染物、暴露途徑與受體之間不存在聯(lián)系，則該地塊無(wú)需進(jìn)一步

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，反之則需要進(jìn)行后續(xù)的層次化評(píng)估，并進(jìn)行保護(hù)目標(biāo)的確定、評(píng)

估測(cè)量終點(diǎn)的選擇等工作。層級(jí)1是基于污染物暴露濃度以及對(duì)應(yīng)的篩選值確定

污染物的濃度是否足以對(duì)生態(tài)受體構(gòu)成威脅，如果測(cè)量的污染物暴露水平超過(guò)篩

選值或沒(méi)有篩選值，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)入層級(jí)2。在選擇毒理數(shù)據(jù)制定篩選值時(shí)需要考

慮以下要素：污染物生物累積和生物放大；二次污染；毒理數(shù)據(jù)采用土壤性質(zhì)歸

一化等，而基準(zhǔn)值的推導(dǎo)則根據(jù)兩種方法：1）最小EC10或NOEC值比上評(píng)估因

子計(jì)算基準(zhǔn)值；2）構(gòu)建物種敏感度分布曲線（SSD），并選用HC5值（危害5%

物種所對(duì)應(yīng)的污染物濃度）推導(dǎo)基準(zhǔn)值。層級(jí)2使用生態(tài)調(diào)查和生物測(cè)試（生物

分析）判斷生態(tài)受體是否受到損害或受到損害的可能性。生態(tài)調(diào)查作為對(duì)棲息地

和物種的調(diào)查，是收集一個(gè)地點(diǎn)的空間和/或時(shí)間生態(tài)數(shù)據(jù)的一種方法，其包括

以下工作內(nèi)容：1）通過(guò)向保護(hù)組織、政府機(jī)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)等收集信息確定是

否有任何已知有價(jià)值的受體可能有潛在重大損害的風(fēng)險(xiǎn)或處于鄰近的污染地點(diǎn)；

2）棲息地調(diào)查，繪制現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)有的生境和有關(guān)的周圍環(huán)境以確定需要進(jìn)一步詳細(xì)

調(diào)查的地區(qū)，在此基礎(chǔ)上通過(guò)直接觀察或評(píng)估生境適宜性尋找受保護(hù)或其他重要

物種。生物測(cè)試是通過(guò)在實(shí)驗(yàn)室中將污染物暴露到特定生態(tài)受體并測(cè)量相關(guān)參數(shù)

（例如生存、繁殖、發(fā)育、生長(zhǎng)）來(lái)確定污染物對(duì)潛在關(guān)注受體的影響，推薦的

指標(biāo)包括細(xì)菌的細(xì)胞活性、土壤生物活性、土壤氮的礦化速率、蚯蚓的繁殖、蚯

蚓溶酶體細(xì)胞的完整性、跳蟲繁殖以及種子萌芽和生長(zhǎng)。如果認(rèn)為危害正在發(fā)生

或可能發(fā)生，那么有必要將觀察到的影響與污染源聯(lián)系起來(lái)，即進(jìn)入層級(jí)3的評(píng)

估階段。層級(jí)3通過(guò)審查和重新分析數(shù)據(jù)評(píng)估因果關(guān)系的強(qiáng)度，并指導(dǎo)后續(xù)修復(fù)

措施。

圖2英國(guó)土壤污染生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)體系

英國(guó)污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)框架采用層次遞進(jìn)的評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)土壤化學(xué)污

染物對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)。低層級(jí)的篩選過(guò)程是為了確保只有在生態(tài)系統(tǒng)明確存在

受損的可能時(shí)，才投入人力物力資源，開展深入的評(píng)價(jià)工作。該框架強(qiáng)調(diào)層次性、

往復(fù)式的評(píng)價(jià)過(guò)程，依據(jù)現(xiàn)實(shí)證據(jù)評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并隨著評(píng)價(jià)的細(xì)化和深入，逐

步加強(qiáng)對(duì)驗(yàn)證性的要求。同時(shí)要求判明污染與所關(guān)注的生態(tài)受體之間是否存在危

害關(guān)系，從而保證評(píng)價(jià)者做出理性、穩(wěn)健且透明的決策，促進(jìn)生態(tài)保護(hù)各相關(guān)方

的充分交流。

3.1.4澳大利亞污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)框架

澳大利亞最早的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架是借鑒美國(guó)環(huán)保署框架所形成的《澳大利

亞和新西蘭污染場(chǎng)地評(píng)估和管理指南》在此基礎(chǔ)上于1999年正式發(fā)布了《生態(tài)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南》，形成重點(diǎn)關(guān)注場(chǎng)地污染的多類型生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架。澳大利亞

最初的評(píng)價(jià)指南細(xì)分了三個(gè)評(píng)估類型，隨后在1999年修正合并為初步評(píng)估與決

定性評(píng)估兩種類型，并將其作為評(píng)估框架的核心環(huán)節(jié)。初步評(píng)估采用較為嚴(yán)格的

評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估方法也較為常規(guī)，主要針對(duì)評(píng)價(jià)區(qū)域進(jìn)行全面的診斷，對(duì)可能發(fā)

生生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域進(jìn)行初步判斷。決定性評(píng)估較為關(guān)注本地復(fù)雜的實(shí)地環(huán)境，需

要更多的數(shù)據(jù)，并降低評(píng)估結(jié)果的不確定性，對(duì)初步評(píng)估識(shí)別的高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行

決定性評(píng)估，深化評(píng)估結(jié)果。澳大利亞生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架初步評(píng)估和決定性評(píng)估

雖差異明顯，但評(píng)估思路一致，主要分為問(wèn)題識(shí)別、受體識(shí)別、暴露評(píng)估、毒性

評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)表征、風(fēng)險(xiǎn)管理決策六個(gè)步驟。問(wèn)題識(shí)別階段強(qiáng)調(diào)早期與各利益相關(guān)

者進(jìn)行溝通，以便多方參與。受體識(shí)別階段的目的是回答“哪些物種可能處于危

險(xiǎn)之中”和“保護(hù)什么”兩個(gè)問(wèn)題，重點(diǎn)根據(jù)社會(huì)、文化、生態(tài)和經(jīng)濟(jì)要素確定具有

生態(tài)價(jià)值的物種、種群和生態(tài)過(guò)程；暴露評(píng)估確定潛在的暴露途徑并估算暴露持

續(xù)時(shí)間、濃度和攝入量。毒性評(píng)估包括估算不會(huì)對(duì)物種和生態(tài)功能產(chǎn)生有害影響

的污染物的濃度。第一層次風(fēng)險(xiǎn)表征為比值法評(píng)價(jià)，即將現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)獲得的土壤污

染物濃度數(shù)據(jù)與生態(tài)調(diào)查值(EILs)進(jìn)行比較，若超過(guò)EILs，則認(rèn)為該地區(qū)存在

生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。第二層次為采用本地化參數(shù)后的比值評(píng)價(jià)，引入場(chǎng)地的本地化參數(shù)對(duì)

EILs進(jìn)行修正，并與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)獲得的土壤污染物濃度數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估后，如果評(píng)估結(jié)果為初步評(píng)估階段的結(jié)果，結(jié)合分析其風(fēng)險(xiǎn)特征部分及經(jīng)濟(jì)、

社會(huì)、文化等風(fēng)險(xiǎn)影響因素，管理者可采取以下四種風(fēng)險(xiǎn)管理決策。不必采取行

動(dòng)、監(jiān)控場(chǎng)地、修復(fù)或積極管理場(chǎng)地、過(guò)渡至決定性評(píng)估。

總體來(lái)說(shuō)，澳大利亞借鑒了美國(guó)與歐洲的經(jīng)驗(yàn)，形成本國(guó)特色的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估框架，其最大特點(diǎn)是劃分了初步評(píng)估和決定性評(píng)估兩個(gè)層次。初步評(píng)估和決定

性評(píng)估兩個(gè)層次的評(píng)估工作遵循“全面—局部”的方法，可以相對(duì)全面、快速、低

成本地排除生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)較小的區(qū)域，篩選出生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)較大的場(chǎng)地，從而將資源集中

在潛在風(fēng)險(xiǎn)較大的場(chǎng)地，提升了生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的針對(duì)性。澳大利亞生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估模式對(duì)不同尺度的區(qū)域進(jìn)行不同深度的評(píng)估，體現(xiàn)了對(duì)不同尺度空間單元良

好的適用性，并且由于嚴(yán)格的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要大量數(shù)據(jù)與資料，因此該模式也

更加高效且節(jié)省成本。

圖4澳大利亞污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)框架

3.2國(guó)內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)起步較晚，于20世紀(jì)80年代開始對(duì)事故風(fēng)險(xiǎn)加以重視并

進(jìn)行研究。2005年陸續(xù)發(fā)生的重大環(huán)境污染事故，標(biāo)志著我國(guó)已進(jìn)入環(huán)境污染

事故高發(fā)期，說(shuō)明污染物對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的危害將成為我國(guó)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的一大障

礙。原國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局于1990年下發(fā)文件，要求對(duì)重大環(huán)境污染事故隱患進(jìn)

行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。2004年原國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局發(fā)布HJ/T169—2004《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)

境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則》是首部以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)命名的導(dǎo)則，但該導(dǎo)則僅適用于風(fēng)險(xiǎn)源

為有毒有害或易燃易爆危險(xiǎn)物質(zhì)的建設(shè)項(xiàng)目，不適用于生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。我國(guó)環(huán)境

保護(hù)部于2011年發(fā)布了HJ19-2011《環(huán)境影響評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則生態(tài)影響》，該標(biāo)準(zhǔn)

規(guī)定了生態(tài)影響評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)內(nèi)容、程序、方法和技術(shù)要求，適用于建設(shè)項(xiàng)目的生

態(tài)影響評(píng)價(jià)以及區(qū)域和規(guī)劃的生態(tài)影響評(píng)價(jià)，包括直接影響區(qū)域和間接影響區(qū)域。

進(jìn)行生態(tài)影響評(píng)價(jià)時(shí)，首先根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模和所處位置，確定評(píng)價(jià)工作的級(jí)

別及范圍，再通過(guò)對(duì)區(qū)域環(huán)境、政策目標(biāo)、現(xiàn)狀監(jiān)測(cè)、生態(tài)影響預(yù)測(cè)和案例比對(duì)

分析等手段，科學(xué)地研判建設(shè)項(xiàng)目的生態(tài)影響。HJ19-2011提供了工程影響分析、

生態(tài)現(xiàn)狀評(píng)價(jià)和生態(tài)影響預(yù)測(cè)的適用方法。當(dāng)判定項(xiàng)目存在生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，HJ19—

2011要求評(píng)價(jià)者考慮生態(tài)影響的相關(guān)防護(hù)、恢復(fù)、補(bǔ)償及替代方案。總體而言，

該標(biāo)準(zhǔn)為評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目的生態(tài)影響指定了規(guī)范化的工作程序和方法，但并未立足

于通用的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的理論體系。2020年生態(tài)環(huán)境部發(fā)布例如《生態(tài)環(huán)境健

康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)指南總綱》其規(guī)定了生態(tài)環(huán)境健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般性原則、程

序、內(nèi)容、方法和技術(shù)要求。鑒于《總綱》是針對(duì)生態(tài)環(huán)境管理的總領(lǐng)性文件，

并未提供具體細(xì)節(jié)的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程指南。我國(guó)目前依舊缺乏適用于保護(hù)工業(yè)

污染場(chǎng)地土壤生態(tài)系統(tǒng)健康的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指導(dǎo)性文件。

4.制訂的原則和依據(jù)

4.1編制原則

指南制訂主要遵循科學(xué)性、可行性、精確性和協(xié)調(diào)性的原則。

（1）科學(xué)性原則

指南的制定應(yīng)充分總結(jié)國(guó)內(nèi)外工業(yè)污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)域的理論、方法

和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，分析不同國(guó)家評(píng)估技術(shù)規(guī)范的異同點(diǎn)，充分考慮不同體系優(yōu)勢(shì)的基

礎(chǔ)上制定本指南，保證技術(shù)體系具有科學(xué)性。

（2）精準(zhǔn)性原則

工業(yè)污染場(chǎng)地類型眾多，異質(zhì)性巨大，指南開發(fā)的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)為不同

類型的工業(yè)污染場(chǎng)地提供針對(duì)性的評(píng)估參數(shù)，準(zhǔn)確評(píng)估其生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，為污染場(chǎng)地

修復(fù)治理和風(fēng)險(xiǎn)防控提供精準(zhǔn)的參考依據(jù)。

（3）可行性原則

指南制定充分考慮我國(guó)目前開展工業(yè)污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所面臨的人員

缺乏、能力不足以及數(shù)據(jù)不充分等制約條件，在保證評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性的前提

下優(yōu)化評(píng)估流程和所需數(shù)據(jù)，以此提高評(píng)估的可行性。

（4）協(xié)調(diào)性原則

指南制定過(guò)程考慮與相關(guān)環(huán)境保護(hù)政策法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及管理規(guī)范體系的

協(xié)調(diào)性，確保評(píng)估工作的順利開展。

4.2技術(shù)依據(jù)

本指南以科技部國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)課題“場(chǎng)地土壤污染成因與治理技術(shù)”

的研究成果為基礎(chǔ)，充分吸收西方發(fā)達(dá)國(guó)家污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架的優(yōu)勢(shì)和

成熟經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)在工業(yè)污染場(chǎng)地的評(píng)估方面的研究探索、案例實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及

管理需求所制定的方法體系。

5.指南的主要內(nèi)容及說(shuō)明

本指南包適用范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義、工業(yè)污染場(chǎng)地生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)程序、危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)篩選、風(fēng)險(xiǎn)定量和因果關(guān)系判定共