一、單項選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給

出的4個選項中，只有一項最符合題目要求）

1.發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為（）。

A.盈余公積

B,股本賬戶

C.公司資本公積金

D.留存收益

C

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2.證券公司經營證券經紀業務的風險限制指標標準錯誤的是（）。

A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩

項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

C.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業

務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

D.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產

管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

B

證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務

之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管

理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項

及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

3.基礎資產價格與期權價路的關系是（）?

A.基礎資產價格的波動性越大，期權價格越高

B.基礎資產價格的波動性越大，期權價格越低

C.基礎資產價格與期權價咯無明顯關系

D.基礎資產價格與期權價珞取決于匯率水平

A

基礎資產價格的波動性越大，期權價格越高。這是因為，基礎資產價格波動性越

大，則在期權到期時，基州資產市場價格漲至協定價格之上或跌至協定價格之下

的可能性越大，因此，期權的時間價值，乃至期權價格，都將隨基礎資產價格波

動的增大而提高，隨基礎姿產價格波動的縮小而降低。

4.經濟周期循環對股票市場的影響特別顯著，可以說是景氣變動從根本上確定了

股票價格的長期變動趨勢。通常，經濟周期變動與股價變動的關系是：（）<>

Ao復蘇階段一股價回升；高漲階段一股價上漲；危機階段一股價下跌；蕭

條階段一股價低迷

B。復蘇階段一股價回升；高漲階段一股價上漲；危機階段一股價低迷；蕭

條階段一股價下跌

C。復蘇階段一股價上漲；高漲階段一股價回務；危機階段一股價下跌；蕭

條階段一股價低迷

D。復蘇階段一股價低迷；高漲階段一股價回升；危機階段一股價上漲；蕭

條階段一股價下跌

A

5.中心銀行確定提高再貼現率，這會導致（）o

A.股價水平上升

B.股價水平下降

C.股價水平不變

D.股價水平盤整

B

提高再貼現率是緊縮性的貨幣政策，會使市場資金趨緊，使股價下降。

6.下面關于股票性質描述錯誤的是（）o

A.股票是有價證券、要式證券

B.股票是證權證券、資本證券

C.股票是綜合權利證券

D.股票是物權證券、債權證券

D

7.發起人應在股款繳足后的（）天之內主持召開創立大會。

A.15

B.30

C.60

D.120

B

這是我國《公司法》第九十條的條文。

8.企業短期融資債券發行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中（）

不是其期限。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

D

9.《上市證券發行管理方法》規定，配股規模不超過發行前總股本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

B

10.()一般將25羯?50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于一般股。

A.平衡型基金

B.收入型基會

C.成長型基金

D.封閉式基金

A

平衡類基金是指將基金資產分別投資于兩種不同特性的證券上。并在以取得收入

為目的的優先股和以增值為目的的一般股票之間進行平衡。

11.美國國庫券期貨是采納指數報價的，該指數是(

A.100與國庫券年收益率的差

B.100與和約最終交易日的3個月期倫敦銀行同業拆借利率的差

C.100與國庫券年貼現率的差

D.100與國庫券年收益率的和

C

12.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股

份的跨市場流通，此種上市方式叫做（）。

A.兩地上市

B.其次上市

C.二次上市

D.重復上市

B

兩地上市和其次上市是兩個不同的概念：兩地上市是指一家公司的股票同時在兩

個證券交易所掛牌上市；其次上市是在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際

托管銀行和證券經紀商，實現股份的跨市場流通。C和D選項中的“二次上市”

和“重復上市”并不是專業名詞。

13.優先認股權（

A.又稱為配股權

B.是優先股股東享有的權利

C.是一般股股東必需行使的權利

D.是優先股股東必需行使的權利

A

優先認股權是一般股股東享有的權利，所以B不正確；，世東可以不行使優先認股

權而任其過期失效，所以C和D不正確。

14.依據()分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

A.償還期限

B.資金用途

C.流通與否

D.發行本位

D

15.()標記著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基

本形成。

A.深圳證券登記結算公司成立

B.上海證券登記結算公司成立

C.中心證券登記結算有限責任公司成立

D.中國證券登記結算有限責任公司成立

D

16.下列不屬于操縱市場行為的是（）。

A.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格

B.以散布謠言等手段影響證券發行、交易

C.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序

D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

D

操縱市場行為這類行為包括：①通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格;②以

散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發行、交易;③為制造證券的虛假價格，

與他人串通，進行不轉移定券全部權的虛買虛賣;④以自己的不同帳戶在相同的

時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易;⑤出售或者要約出售其并不持有

的證券，擾亂證券市場秩序;⑥以抬高或壓低證券交易分格為目的，連續交易某

種證券;⑦利用職務便利，人為地壓低或者抬高證券價格;⑧證券投資詢問機構及

股評人士利用媒介及其他傳播手段制造和傳播虛假信息，擾亂市場正常運行；⑨

上市公司買賣或與他人串通買賣本公司股票。

17.從（）年起，上海證券交易所在證券回購交易中用以年收益率作為證券

回購交易的報價方式。

A.1992

B.1993

C.1994

D.1995

C

18.金融市場分為初級市場和二級市場，這是依據金融市場的（）劃分的。

A.交易的對象

B.交易的性質

C.交易的期限

D.交易的時間

B

19.財政部于1998年8月18日向四大國有商業銀行定向發行2700億元記賬式

附息國債，期限為30年，年利率為7.2樂所籌資金專項用于撥補四大國有商業

銀行資本金。該國債屬于（）.

A.國家重點建設債券

B.財政債券

C.長期建設國債

D.特殊國債

D

20.屬于行政法規和部門規章的是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《上市公司收購管理方法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《中華人民共和國刑法》

B

21.關于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法不正確的是（）<>

A.A股價格最小變動單位為0.01元人民幣

B.深圳證券交易所B股價居最小變動單位為0.001美元

C.目前債券現貨計價單位為每百元面值債券的價格

D.基金計價單位為每份基金價格

B

深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.01港元。

22.關于規范類證券公司的評審，下列說法不正確的是（）。

A.摸清風險底數

B.向中國證券業協會報送申請材料時，申請評審的公司應不存在挪用：用客戶交

易結算資金的狀況

C.申請評審的證券公司依據不同的業務范圍，近3年的凈資本達到相應的規定要

求

D.申請評審的證券公司最近1年凈資本不低于凈費產的50%

C

23.2024年4月23日，經國務院第六次常務會議通過并公布的（）,對證券

公司的組織機構及證券公司的治理結構作出亍規定。

A.《證券公司管理暫行方法》

B.《證券法》

C.《證券公司融資融券業務試點管理方法》

D.《證券公司監管條例》

D

24.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必需對利率、匯率、

股價等因素的將來趨勢做出推斷，這是衍生工具的（）所確定的。

A.跨期性

B.杠桿性

C.風險性

D.投機性

A

金融衍生工具是交易對利率、匯率、股價等因素的將來趨勢預期，這體現了衍生

工具的跨期性。

25.20世紀80年頭，圍繞市場風險管理進行的風險轉移型金融創新最為流行，

其典型代表不包括（）o

A.期權

B.期貨

C.互換

D.遠期

D

26.2024年8月，國家外匯管理局批復同意（）進行境內個人干脆投資境

外證券市場的試點，標記著資本項下外匯管制起先松動。

A.上海浦東新區

B.天津濱海新區

C.青島四方新區

D.深圳光明新區

B

27.公債最初僅僅是政府（）的手段。

A.籌措資金

B.擴大公共事業開支

C.彌補赤字

D.實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具

C

最初公債的發行是為了彌補赤字，后來隨著政府對經濟干預的加強，公債廣泛用

于公共支出、宏觀調控等。

28.股票證明白股東權利，這表明股票是（）o

A.有價證券

B.要式證券

C.證權證券

D.資本證券

C

設權證券是指證券所代表的權利原來不存在，而是隨著證券的制作而產生的證券;

證權證券是指證券是權利的一種物化外在形式，權利已經存在。股票是證權證券。

29.經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，由于建設周期長，不能在

短期內盈利，可將一部分股本還給股東，稱為（）c

A.建業股息

B.股票股息

C.資本利得

D.資本增值收益

A

30.證券公司經營證券經紀業務的風險限制指標標準錯誤的是（）o

A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩

項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

C.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業

務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

D.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保若、證券自營、證券資產

管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

B

證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務

之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管

理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項

及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

31.一般股股東要求安排公司資產的權利不是隨意的，一般股股東行使剩余資產

安排權的先決條件是（）o

A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

B.公司解散清算

C.公司連續5年虧損

D.股東大會作出削減公司注冊資本的決議

B

32.股票有不同的分類方法，依據股東權益的不同的可以分為（）o

A.記名股票與不記名股票

B.一般股票與優先股票

C.有面額股票與無面額股票

D.A股與B股

B

本題要求駕馭股票的各種分類。

33.發行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產的（）

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

A

34.英國最具權威性的股價指數是（）。

A.金融時報證券交易所指數（也譯為“富時指數”）

B.日經225股價指數

C.NASDAQ指數

D.道―瓊斯指數

A

35.2024年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發起設

立的一家專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司是（）。

A。恒指服務公司

Bo中證指數有限公司

Co中心國債登記結算有限責任公司

D。三元證券投資顧問有限公司

B

36.我國企業債券發展的整頓期是（）＜,

A.19841986年

B.19871992年

C.19931995年

D.從1996年起

C

37.股票是一種（）o

A.無價證券

B.有價汪券

C.合同

D.無形證券

B

股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證，是一種有價證券。

38.中國證券市場逐步規范化，其中發行制度的發展（）o

A.始終是審批制

B.由審批制到核準制

C.始終是核準制

D.由核準制到審批制

B

39.以欺瞞手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，

給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴峻情節的，處（）有期

徒刑或者拘役。

A.2年以下

B.3年以下

C.5年以下

D.1?3年

B

40.在我國企業債券發行的整頓期，企業債券的一重要特點就是品種大大削減，

我國企業債券歸納為（）兩個品種。

A.工業企業債券和商業企業債券

B.中心企業債券和地方企業債券

C.外資企業債券和內資企業債券

D.國有企業債券和集體企業債券

B

41.金融期貨中最先產生的品種是（）。

A.利率期貨

B.外匯期貨

C.債券期貨

D.單只股票期貨

B

42.金融期貨的交易對象是（）。

A.金融商品

B.金融商品合約

C.金融期貨合約

D.金融期權

C

43.B股是指（）o

A.境外上市外資股

B.境內上市外資股

C.香港上市外資股

D.紐約上市外資股

B

44.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金

流的金融交易是（）o

A.互換

B.期貨

C.期權

D.遠期

A

45.將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限圻算成今日的價值，是股

票將來收益的當前價值，乜是人們為了得到股票的將來收益情愿付出的代價，這

是指股票的（）o

A.期值

B.現值

C.票面價值

D.價格

B

46.我國第一家股份制企業是（）。

A.上海眾業公所

B.輪船招商局

C.上海飛樂音響

D.真空電子

B

我國第一家股份制企業是1872年設立的輪船招商局。

47.認股權的認購期限一般為（）。

A.2?10年

B.3-10年

C.兩周至I30天

D.3個月到1年

B

48.下面關于可轉換債券的敘述，錯誤的是（）o

Ao可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

Bo可轉換債券具有雙重選擇權

C。投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

Do可轉換債券限定了發行人的收益、投資者的風險；對發行人的風險、投資者

的收益卻沒有限制

D

49.發行對象僅限于個人的國債是（）<>

A.財政債券

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.儲蓄國債（電子式）

D

儲蓄國債（電子式）只針對個人發行

50.債券依據券面形式，其中（）是具有標準格式的債券。

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.電子債券

A

51.取得證券業從業資格的人員，假如屬（）狀況的，可以通過證券經營機

構申請統一的執業證書。

Ao未被機構聘用

Bo存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形

Co被中國證監會認定為證券市場禁入者

D.5年前曾受過稍微的刑事懲罰

D

52.依據我國《證券發行與承銷管理方法》規定，首次公開發行股票以（）

確定股票發行價格。

A.累計詢價方式

B.詢價方式

C.上網競價方式

D.協商定價方式

B

53.記名股票的特點不包括（）。

Ao股東權利歸屬于記名股東

Bo可以一次或分次繳納出資

Co平安性較差

D。轉讓相對困難或受限制

C

54.在美國發行的外國證券稱為（）。

A.龍債券

B.揚基債券

C.武士債券

D.熊貓債券

B

55.單位犯前款罪的，對單位判懲罰金，并對干脆負責的主管人員和其他干脆責

任人員，處（）有期徒刑或者拘役。

A.2年以下

B.3年以下

C.4年以下

D.5年以下

D

56.下面選項中，（）不屬于境外上市外資股。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

C

B股屬于境內上市外資股。H股在香港上市，N股在紐約上市，S股在新加坡上市。

57.關于股票價格指數期貨論述不正確的是（）o

A.股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B.價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

C.股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D.股票價格指數期貨是為適應人們限制股市風險，尤其是系統性風險的須要而產

生的

C

股價指數是以現金結算方式來結束交易的。

58.外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場（IMM）領先推出后

得到了快速發展。

A.倫敦國際金融期權期貨交易所

B.歐洲交易所

C.紐約交易所

D.芝加哥商業交易所

D

59.中國證監會依據（）授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統

一監管。

A.全國人大

B.國務院

C.全國人大常務委員會

D.中國人民銀行

B

60.證券投資基金的資金主要投向（）。

A.實業

B.郵票

C.有價證券

D.珠寶

c

61.持有一個股份有限公司已發行的股份（）的股東，應當在其持股數額達

到該比例之日起三日內向公司報告。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

B

我國《證券法》規定：持有一個股份有限公司已發行的股份百分之五的股東，應

當在其持股數額達到該比例之日起三日內向該公司報告，公司必需在接到報告之

日起三日內向國務院證券監督管理機構報告。

62.我國《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服

務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，有意供應虛假資料，隱匿、偽造、

篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格。并處以

（）的罰款?！?/p>

A.3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上

D.1萬元以上5萬元以下

B

63.關于詢價論述不正確的是（）。

A.詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段

B.通過初步詢價確定發行價格和相應的市盈率

C.依據累計投標詢價的結果確定發行價格和發行市盈率

D.詢價對象可以是符合中國證監會規定條件的合格境外機構投資者（QFII）

B

通過初步洵價是確定發行價格區間和相應的市盈率區間

64.依據我國《證券法》和《證券交易所管理方法》的觀定，證券交易所設理事

會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是（）o

A.制定和修改證券交易所章程

B.選舉和罷免會員理事

C.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告

D.制定、修改證券交易所的業務規則

D

65.股票持有人有權參加公司重大決策的特性，屬于股票的（）特征。

A.風險性

B.收益性

C.流淌性

D.參加性

D

股票具有收益性、風險性、流淌性、永久性和參加性。股票持有人有權參加公司

重大決策的特性，屬于股票的參加性。

66.20世紀90年頭以來發展最快的衍生工具是（）<>

A.貨幣衍生工具

B.利率衍生工具

C.信用衍生工具

D.股權衍生工具

c

用于轉移和防范信用風險的信用衍生工具是20世紀90年頭以來發展最快的衍生

產品，包括信用互換、信用連接票據等。

67.依據《中國證監會股票發行核準程序》的規定，股汾有限公司的發行申請文

件應由（）舉薦并向中匡證監會申報。

A.另一家上市公司

B.證監會的當地派出機構

C.主承銷商

D.承銷團

C

68.銀行業金融機構可投資的政券種類的有（）。

A.政府債券

B.公募證券

C.公司債券

D.金融債券

A

受自身業務特點和政府法令的制約，銀行業金融機構一般僅限于政府債券和地方

政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。

69.目前我國金融債券的最長年限為（）年。

A.10

B.15

C.20

D.30

D

70.股權分置改革是為解決（）市場相關股東之間的利益平衡問題而實行的

舉措。

A.B股

B.H股

C.A股

D.N股

C

二、多項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給

出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。）

1.按募集方式分，有價證券可分為（）。

A.公募證券

B.上市證券

C.私募證券

D.非上市證券

AC

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2.我國在20世紀50年頭發行的國債有（）o

A.人民成功折實公債

B.電子式儲蓄國債

C.財政證券

D.國家經濟建設公債

AD

20世紀50年頭我國發行兩種國債，一種是1950年發行的人民成功折實公債，

一種是1954年至1958年發行的國家經濟建設公債。

3.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現

是（）。

Ao公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位

B。仍處于萌芽階段

C。股份公司數量劇增

Do有價證券發行總額劇螭

ACD

4.關于證券業協會的敘述壬確的是（）0

Ao證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人

Bo證券業協會的權力機閡為全體會員組成的會員大會

Co依據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司應當加入證券業協會

Do證券業協會應當履行當助證券監督管理機構組織會員執行有關法律、維護會

員的合法權益的職責

ABCD

5.關于CBOE推出的中國指數描述正確的是（）o

A.以16只中國公司股票%樣本

B.主要基于海外上市的中國公司

C.屬于海外上市公司指數

D.依據等值美元加權平均汁算而成

ABCD

6.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種狀況，分別是（）。

A。債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本

金

Bo惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

Co流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

Do債權人的意外死亡

AC

7.證券發行人可以分為（）。

A.個體戶

B.公司（企業）

C.政府和政府機構

D.金融機構

BCD

8.境內居民個人可以用（）從事B股交易。

A.現匯存款

B.外幣現鈔存款

C.外幣現鈔

D.從境外匯人的外匯資金

ABD

9.公開披露基金信息時，不得有以下行為（）o

A.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

B.對證券投資業績進行預料

C.承諾收益或擔當損失

D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構

ABCD

10.股權類產品的衍生工具是指以（）為基礎工具的金融衍生工具。

A.股票

B.股票指數

C.期貨

D.期權

AB

11.目前我國發行的一般匡債有（）。

Ao國庫券

Bo記賬式國債

Co憑證式國債

Do儲蓄國債（電子式）

BCD

12.債券的投資收益主要來源于（）。

A.債券的利息

B.債券的免稅收入

C.債券的買賣價差

D.購買國債的國家嘉獎

AC

13.在我國證券法中規定的托付方式有（）0

A.市價托付

B.限價托付

C.止損托付

D.限價止損托付

AB

14.我國的債券指數包括（）。

A.上證國債指數

B.政策性銀行金融責指數

C.上證企業債指數

D.中國債券指數

ABCD

15.操縱市場行為包括（）。

A.單獨或者通過合謀，集。費金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續

買賣，操縱證券交易價格或數量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交

易價格或者證券交易量

C.在自己實際限制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易

D.以其他手段操縱證券市場

ABCD

16.犯供應虛假財務會計報表罪，判處（）0

A.對其干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員，處5年以下有期徒刑

B.對其干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金

BC

17.20世紀初，費本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現

是（）。

A.仍處于萌芽階段

B.股份公司數量劇增

C.有價證券發行總額劇增

D.公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位

BCD

18.屬于證監會“準司法權”的是（）<>

A.凍結查封

B.證券市場禁入權

C.限制出境權和禁止處分財產權

D.對通信記錄的調查取證雙

AD

19.證券登記結算機構的職能包括（）。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立

B.上市證券交易的清算和交付

C.為證券的發行、上市、交易等業務制作、出具審計報告或者法律看法書等文件

D.受發行人托付派發證券雙益

ABD

C選項為證券服務機構的職能。

20.我國證券詢問公司發展中出現的問題主要體現在（）。

A.價格數量多，規模小

B.業務內容單一，服務形式雷同

C.無序競爭

D.總體業務水平低

ABCD

21.經評審通過的創新試點證券公司依據中國證監會的有關規定，在其風險可測、

可控和可承受的前提下，進行（）。

A.業務創新

B.經營方式創新

C.組織創新

D.監管創新

ABC

22.下列屬于投資詢問機構及其從業人員的禁止性的行為有（）。

A.代理托付人從事證券投資

B.買賣上市公司股票

C.與托付人約定共享證券投資收益或者分擔證券投資損失

D.利用傳播媒介或者通過其他方式供應，傳播虛假或者誤導投資者的信息

ACD

23.債券本金的償還方式有（）。

A.到期償還

B.期中償還

C.抽簽償還

D.買入注銷

ABCD

24.2024年以來我國資產證券化業務表現出的特點是（）。

A.發行規模大幅增長、種類增多、發起主體增加

B.個人投資者數量大幅增加

C.機構投資者范圍增加

D.二級市場交易尚不活躍

ACD

25.契約型基金與公司型基金的區分在于（）o

A.資金的性質不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營運依據不同

D.基金單位的價格確定依據不同

ABC

26.屬于2024年新《證券法》對原《證券法》修改之處的是（）。

A.取消了綜合類和經紀類的分類管理體制

B.允許證券分司開展證券的投資詢問、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧

問等證券業務

C.增加了公司章程的要求

D.明確提出了風險管理和內部限制制度

ABCD

27.在證券經紀業務中，代理原則是指（）0

A.不能受理按有關法規規定不能參加證券交易人的托向

B.須要擔當肯定的證券買賣后所形成的盈利與損失

C.不能受理全權托付而確定證券買賣

D.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾

ACD

28.證券公司凈資本或其他風險限制指標達到預警標準的，派出機構應當區分情

形，對其實行下列措施（）。

Ao向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和限制措

施

Bo要求公司實行措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平

Co要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送特地報告，說明有關

業務對公司財務狀況和凈資本等風險限制指標的影響

Do限制轉讓財產或在財產上設定其他權利

ABC

29.證券公司的下列事項中，屬于必需經證券監督管理機構批準的特殊事項是

（）o

A.證券公司變更名稱

B.證券公司在境外設立收購或者參股證券經營機構

C.證券公司變更持有5%以上股權的股東

D.證券公司設立，收購或者撤銷分支機構

BCD

30.股權類期權通常包括（）。

A.單只股票期權

B.股票組合期權

C.股價指數期權

D.百慕大期權

ABC

31.非流通國債的特征是（）。

A.不允許在流通市場上交易

B.不能自由轉讓

C.投資者可以自由轉讓

D.投資者可以自由認購

AB

C、D兩個選項是流通國債的特點。

32.從20世紀90年頭以來，世界證券市場發生一系列新變更，表現在（）。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融風險簡潔化

D.金融機構混業化

ABD

C選項應當改為“金融風險困難化”。

33.優先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有

()0

A.對股份公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集長期穩定的公司股本，又

因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔

B.優先股股東無表決權，這樣可以避開公司經營決策權的變更和分散

C.對投資者而言，由于優先股票的股息收益穩定牢靠，而且在財產清償時也先于

一般股股東，因而風險相對較小

D.在公司經營有方盈利豐厚的狀況下，優先股票的股息收益可能會大大高于一般

股票

ABC

34.設立基金管理公司，應當具備的條件有()o

A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必需為實繳贊幣資本

B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低予3億元人民幣

C.取得基金從業資格的人員達到法定人數

D.有完善的內部稽核監限制度和風險限制制度

CD

35.按記息方式分類，債券可以分為（）。

A.單利債券

B.復利債券

C.累進利率債券

D.貼現債券

ABCD

36.依據規定，首次公開發行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證

監會規定條件的（）o

A.證券投資基金管理公司、證券公司

B.個人投資者

C.信托投資公司、財務公司

D.保險機構投資者和合格境外機構投資者（QFII）

ACD

37.給予股東優先認股權的主要目的是（）o

A.保證一般股股東在股份公司保持原有的持股比例

B.愛護原有一般股股東的利益和持股價值

C.確保公司股份能足額認購

D.增加公司的募集資金

AB

38.下列選項中，屬于公司型基金特征的是（）o

Ao基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

Bo依據基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金

融產品上

Co投資者既是基金的托可人，又是基金的受益人

Do基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會?；鹳Y產

歸墓金全部

ABD

39.下列屬于股票和債券的相同點的是（）o

A.兩者都屬于有價證券

B.兩者都屬于籌措資金的手段

C.兩者都具有投資風險

D.兩者都屬于權益類證券

ABC

40.證券監管機構的主要職責是（）o

A.負責監督有關法律法規的執行

B.負責愛護投資者的合法雙益

C.依法全面監管全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為

D.維持公允而有秩序的證券市場

ABCD

此題考查基本常識。

41.下列說法正確的是（）。

A.公司的股份實行股票的形式。股份的發行。實行公允、公正的原則，同種類的

每一股份應當具有同等權利

B.股票一經發行，購買股票的投資者即成為公司的股東

C.股票實質上代表了股東對股份公司的全部權

D.股票作為一種全部權憑證，有肯定的格式

ABCD

42.以下關于證券交易所的闡述，正確的有（）o

A.以營利為目的

B.為證券的集中和有組織的交易供應場所、設施、實行自律性管理的法人

C.交易所是整個證券市場的核心

D.不以營利為目的

BCD

43.證券公司從事客戶資產管理業務，應當按規定向中國證監會申請客戶資產管

理業務資格，經中國證監會批準，證券公司可以從事（）o

A.為客戶辦理特定目的專項資產管理業務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

C.單一客戶辦理定向資產管理業務

D.單一客戶辦理非定向資產管理業務

ABC

44.依據《證券投資基金運作管理方法》及其有關規定，基金投資應符合（）

規定。

A.股票基金應有60%以上資產投資于股票

B.債券基金應有80%以上的費產投資于債券

C.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

D.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券

ABCD

為了引導基金降低風險，避開基金操縱市場，我國對證券投資基金的投資范圍進

行限制。A、B、C、D四個選項都是證券投資基金投資限制的范圍。

45.上海A股股票必需滿意（）方能構成上證紅利指數的樣本空間

A.過去兩年內連續現金分紅而且每年的現金股息率（稅后）均大于0

B.過去1年內日均流通市值排名在上海A股的前50%

C：過去1年內日均成交金額排名在上海A股的前50%

D.過去兩年股票的收益率琲名在上海A股的前50%

ABC

46.2024年3月起，中國證監會開展了旨在進一步促進上市公司規范運作、加強

上市公司治理、提高上市公司質量的專項活動，主要涉及（）o

A.完善上市公司監管體制

B.強化信息披露，規范公司治理

C.清欠違規占用上市公司資金

D.建立股權激勵機制

ABCD

47.2024年以來，針對一批證券公司累積風險爆發和全行業在發展中存在的突出

問題，中國證監會對證券公司進行了綜合治理。經過3年的綜合治理，到2024

年8月，綜合治理按期實現的預定目標是（）o

Ao建立了證券公司市場退出和投資者愛護的長效機制

Bo證券公司挪用客戶資產、賬外經營、超比例持股、架本保底托付理財等違法

違規行為得到徹底訂正，31家高風險公司被平穩處置，化解了長期積累的巨大

風險咯

Co全面實施了以凈資本為核心的風險監限制度

Do改革完善了客戶資產存管、國債回購、證券自營等主要業務規則，集中清理

規范了證券賬戶

ABCD

48.公司債券的種類包括（）。

A.信用公司債券

B.不動產抵押公司債券

C.保證公司債券

D.可轉換公司債券

ABCD

49.對公司型基金相識不正確的是（）＜.

A.通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金

B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大些

c.基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產

D.投資者既是基金的托付人，又是基金的受益人

ACD

50.下述說法是正確的有（）o

A.基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動

B.基金有封閉式和開放式之分

C.開放式基金的交易一般是在證券交易所進行

D.開放式基金的基金份額總額不固定

ABD

封閉式基金的交易一般是在證券交易所進行，而開放式基金一般不在證券交易所

上市，所以C選項不正確。

51.上海證券交易所的樣本指數有（）。

A.上證成分股指數

B.上證50指數

C.上證紅利指數

D.新上證綜指

ABC

52.對股東大會職權的論述，正確的是（）o

A.確定公司的經營方針和投資支配

B.選舉和更換非由職工代表擔當的董事、監事，確定有關董事、監事的酬勞事項

C.審議批準董事會報告；審議批準監事會或監事報告

D.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案

ABCD

53.我國《公司法》規定股票發行價格可以是（）0

Ao票面金額

B。超過票面金額

Co低于票面金額

Do隨意金額

AB

54.開展證券回購業務的條件有（）。

A.用于證券回購的券種只能是國債、企業債和經證監會批準發行的金融債券

B.用于證券回購的券種只能是國債、企業債和經中國人美銀行批準發行的金融債

券

C.以券融資方必需確保在回購成交到購回日期間在登記結算機構存放足夠的標

準券

D.以費融券方必需有足夠的資金滿意回購交收

BCD

用于證券回購的券種只能是國債、企業債和經中國人民銀行批準發行的金融債

券。

55.我國《基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議確定

()o

A.提前終止基金合同

B.基金擴募或者延長基金合同期限

C.轉換基金運作方式

D.提高基金管理人、基金所管人的酬勞標準

ABCD

56.制定《證券公司風險處置條例》的指導思想是()o

A.總結近年來證券公司風險處置過程中好的措施和成功閱歷

B.化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業健康發展

C.立足現實須要，并考慮洛來的發展趨勢

D.進一步健全和完善證券公司市場退出機制

ACD

57.目前全世界的證券發行方式主要有（）o

A.注冊制

B.特許制

C.公告制

D.核準制

AD

58.關于風險與收益的關系描述正確的是（）o

A.在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償

B.風險和收益的本質聯系可以表述為公式：預期收益率二無風險利率+風險補償

C.美國一般將聯邦政府發行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視

為無風險利率

D.預期收益率是投資者承受各種風險應得的補償

ABCD

59.國家股的資金來源主要是（）。

A.現有國有企業整體改組為股份公司時所擁有的凈資產

B.現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C.現有外資公司向新組建的股份公司的投資

D.經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向

新組建的股份公司的投資

ABD

60.《上市公司收購管理方法》對收購入進行了規范，主要是（）。

A.對收購入提出足額刊款要求，為避開分期的款支配導致收購入先行限制上市公

司后轉移上市公司資金用于收購，規定收購入足額付款

B.除財務顧問在收購完成后的12個月內對收購入進行持續督導外，要求收購入

實行向所在地證監局的每月報告制度，通過證監局加強持續監管力度

C.對于收購入存在到期不能清償數額較大債務且處于持續狀態、最近3年有重大

違法行為或嚴峻的證券市場失信行為的，禁止其收購上市公司

D.明確界定一樣行動人的范圍，對一樣行動人既作出原則性界定，又逐一列舉,

并將舉證責任落在一樣行動嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購入浮出水面

ABCD

三、推斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。推斷以下各小題的對

錯，正確的選J,錯誤的選X。）

1.在證券市場中，證券交易所擔當著證券代理發行、證券自營買賣、證券代理買

賣和費產管理等重要的職能。（）

X

2.目前，我國的地方政府債券在資本市場上占重要地位。（）

X

在我國，地方政府不得發行地方政府債券，所以不行能具有重要地位。

沖刺備考

★證券考試2024年沖刺備考：通關練習

★2024年證券考試在線免費模擬練習

★2024年證券從業考試免費短信提示

3.與商業銀行次級債務不同的是，依據《保險公司次級定期債務管理暫行方法》。

保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付實力足夠率不低于

80%的前提下募集人才能償付本息。（）

X

4.凈資本是衡量證券公司流淌狀況的一個綜合性監管指標，是證券公司凈資產中

流淌性較高的部分。（）

5.國債基金投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。（）

X

6.全部未公開的信息都屬于《證券法》規定的內幕信息。（）

X

7.截至2024年1月31日，68家境外證券經營機構取得外資股業務資格。（）

8.經過近10多年的快速發展，銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體

部分。（）

9.從交易結構上看，可以冷互換交易視為一系列遠期交易的組合。（）

10.在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對咳公司證券的市場價格有

重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。（）

11.證券是資本的表現形式，所以證券的價格事實上是證券所代表的資本的價格。

（）

12.截止到2024年2月，已有62家合格境外機構投貨者獲得中國證監會批準,

進入我國證券市場。（）

X

13.股票和債券是干脆投資工具，而基金是間接投費工具。（）

股票和債券是干脆投資工具，資金的供應者和需求者干脆聯系；而基金是間接投

資工具，資金的供應者和需求者間接聯系。

14.按證券發行主體的不同，有價證券可分為政府政券，政府機構證券和公司（企

業）證券。（）

15.1994年我國面對個人發行的債種從單一型（無記名國庫券）逐步轉向多樣型

（憑證式國債和記賬式國債等）。（）

16.證券交易所應當以適當方式剛好公布證券行情，按日制作證券行情表，并就

其市場內的成交狀況編制日報表、周報表、月報表和年報表，剛好向社會公布。

（）

17.從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關系的總和。（）

18.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。（）

19.我國的證券監督管理機構直屬國家經濟改革發展委員會領導。（）

x

20.契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為

基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金。

（）

21.2024年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第10個交易日起先計入上證

綜指，新綜指及相應上證A股、上證8股、上證分類指數，從而進一步完善指數

編制規則，使指數更真實地反映市場的平均收益水平。)

X

22.債券的寬限期是指債券發行后允許提前償還、轉換的時間。（）

x

23.機構投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養老基金、保險基金、

信托基金，此外還有對沖基金、創業投資基金等。（）

24.證券交易所采納經紀制交易方式，投資者必需托付具有會員費格的證券經紀

商在交易所內代理買賣證券，經紀商通過公開競價形成證券價格。達成交易。

（）

25.股東是公司財產的全部人，享有種種權利，可以對公司的財產干脆支配處理。

（）

X

26.基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。（）

27.債券持有人可按自己的須要和市場的實際狀況，敏捷地轉讓債券，以提前收

回本金和實現投資收益。（）

28.非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（）

x

29.2024年實施的《證券法》對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司

分為綜合類和經紀類；并建立以凈資本為核心的監管指標體系。（）

30.上海、深圳證券交易所現行的做法是采納資金申購上網公開發行股票方式。

（）

31.一般股股東享有安排公司剩余資產的權利是無條件的。（）

X

32.我國法律規定，股份有限公司的記賬原則為借貸復式記賬法。（）

33.期權的賣方在肯定期限內必需無條件聽從買方的選擇并履行成交時的承諾。

)

34.證券發行注冊制實行實質管理原則，實質上是一種發行公司的財務公開制

度。它要求發行人供應關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息。

（）

x

35.目前市場交易占全部存托憑證交易的85%左右。（）

X

目前市場交易占全部存托憑證交易的95%左右。

36.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中

的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。（）

37.中國證監會在1995年加入了證監會國際組織，并在1998年當選為該組織的

執委會委員。（）

38.2024年對《公司法》的修訂健全了董事會制度，突出董事會集體決策作

用，強化對董事長權力的制約，細化董事會會議制度和工作程序。（