證券市場基本法律法規-11月《證券市場基本法律法規》押題密卷4單選題（共100題，共100分）(1.)保薦機構應當指定()名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表（江南博哥）人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協辦人。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：本題考查參與保薦工作的保薦代表人數量。保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。保薦機構可以指定1名項目協辦人。(2.)發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起()個月內控股股東或者實際控制人發生變更，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36正確答案：B參考解析：本題考查保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。首次公開發行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發生變更；中國監證會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，對保薦代表人采取認定為不適當人選的監管措施。(3.)下列關于證券經紀業務的說法，錯誤的是()。A.證券經紀業務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動B.證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣D.證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系正確答案：C參考解析：本題考查證券經紀業務相關概念的理解。按照相關規定，證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行買賣，C選項錯誤。(4.)發行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款；情節嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業務許可或者禁止從事相關業務。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200正確答案：D參考解析：發行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款；情節嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業務許可或者禁止從事相關業務。(5.)1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立()個A股賬戶、()個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5正確答案：A參考解析：1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之外，證券公司等開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。(6.)以下關于發行人募集資金的表述哪一項是錯誤的()。A.發行人募集資金應當存放于募集資金專項賬戶，該賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途B.發行人應當與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂三方監管協議C.發行人募集資金應當用于主營業務及相關業務領域D.暫時閑置的募集資金不得用于其他投資正確答案：D參考解析：本題考查向不特定合格投資者公開發行業務。發行人募集資金應當用于主營業務及相關業務領域，暫時閑置的募集資金可以投資于安全性高、流動性好、可以保障投資本金安全的理財產品。(7.)下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業務申請的是()。A.繼承B.捐贈C.離婚D.私募資產管理正確答案：A參考解析：本題考查考生對非交易過戶的理解。在非交易過戶中，繼承、法人資格喪失.所涉證券過戶的，由過入方作為申請人提交過戶業務申請；捐贈、離婚、私募資產管理所涉證券過戶的，由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業務申請。(8.)按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法正確的是()。①不得將投資銀行類業務人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤②對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于10年③在開展投資銀行類業務時，應當在綜合評估項目成本的基礎上合理確定報價④不得以業務包干等承包方式開展投資銀行類業務，或者以其他形式實施過度激勵A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司投資銀行類業務的內部控制的有關規定。對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。(9.)信息披露義務人未按照規定披露信息，或者公告的證券發行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關責任人應該承擔的責任包括()。①信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款②對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款③發行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關事項導致損失的，處50萬元以上500萬元以下罰款④信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據《證券法》第八十五條、一百九十六條、一百九十七條規定，信息披露義務人未按照規定披露信息，或者公告的證券發行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款；發行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關事項導致損失的，處50萬元以上500萬元以下罰款；信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。(10.)證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法正確的是()。①中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統一管理②證券賬戶的開立方式包括現場方式和非現場方式③1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。(11.)財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。不需要在回復意見上簽名的是()。A.部門負責人B.財務顧問的法定代表人或者其授權代表人C.顧問主辦人D.項目協辦人正確答案：A參考解析：本題考查財務顧問主辦人簽章以及報告制度。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋財務顧問單位公章。(12.)下列關于證券公司分類監管的評價指標及評價方法的說法，錯誤的是()。A.證券公司持續合規狀況主要根據司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監會及其派出機構采取的行政處罰措施等情況進行評價B.證券公司業務發展狀況主要根據證券公司經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務等方面的情況進行評價C.證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為1〇〇分D.分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度2月28日正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。(13.)以下有關證券公司信用風險識別、評估和控制的要求中錯誤的是()。A.在開展涉及信用風險的新業務前，證券公司應進行充分的論證與評估B.證券公司應當建立健全盡職調查機制C.對于融資類業務，證券公司可以對跨部門或跨主體的同一業務制定完全不一致的風險管理流程和標準D.證券公司應當建立健全內部評級管理制度，根據內部實際情況及管理需要確定內部評級管理制度覆蓋的業務范圍正確答案：C參考解析：本題考查信用風險識別、評估和控制的要求。選項C，對于融資類業務，證券公司應對跨部門或跨主體的同一業務制定相對一致的風險管理流程和標準。(14.)證券公司經營經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會和()。A.董事會秘書B.專門委員會C.提名委員會D.戰略與投資委員會正確答案：A參考解析：本題考查證券公司獨立董事制度設置和董事會專門委員會設置的有關規定。無論經營何種業務的證券公司，都應當設立董事會秘書。(15.)凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化或不符合規定標準時，證券公司應當在()個工作日內向公司全體董事報告，()個工作日內向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20正確答案：C參考解析：本題考查風險控制指標報告的有關要求。凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化或不符合規定標準時，證券公司應當在5個工作日內向公司全體董事報告，10個工作日內向公司全體股東報告。(16.)下列關于證券公司自營業務的說法正確的是()。①具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易②不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易③證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業務資格④具備證券自營資格資質的證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資A.①③④B.①④C.③④D.①②④正確答案：D參考解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。(17.)下列屬于證券公司各類業務內部控制的主要內容的是()。①經紀業務內部控制②自營業務內部控制③投資銀行類業務內部控制④受托投資管理業務內部控制⑤研究咨詢業務內部控制A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤正確答案：B參考解析：本題考查證券公司各類業務內部控制的主要內容。證券公司各類業務內部控制的主要內容包括經紀業務內部控制、自營業務內部控制、投資銀行類業務內部控制、受托投資管理業務內部控制、研究咨詢業務內部控制。(18.)根據《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯方之間的關系時，證券公司應不得有以下行為發生()。①股東違規占用證券公司資產②證券公司持有股東的股權③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益⑤證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規和中國證監會的規定A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。證券公司的股東應當依法維護證券公司的獨立性；不得開展業務競爭；證券公司不得持有股東的股權；證券公司不得向股東輸送不當利益；股東不得違規占用公司資產。(19.)融資融券業務的決策授權體系由()構成。①董事會②業務決策機構③業務執行部門④分支機構A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業務的決策授權體系的構成。正確選項是D。融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構”的架構設立和運行。(20.)下列事項屬于有限責任公司監事會職權的是()。①檢查公司財務②擬訂公司內部管理機構設置方案③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④召集股東會會議，并向股東會報告工作⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定⑥向股東會會議提出提案A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥正確答案：D參考解析：本題考查有限責任公司監事會的職權其中，①③⑥屬于監事會職權，而⑤屬于股東會職權，②是經理職權，④是董事會職權。(21.)下列關于證券發行與承銷信息披露的說法錯誤的是()。A.按照規定或約定將評級信息告知發行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發行公司債券的發行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監會指定的報刊，供公眾查閱正確答案：B參考解析：本題考查證券發行與承銷信息披露的有關規定，在債券有效存續期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。(22.)分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例。固定收益類產品的分級比例不得超過()。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1正確答案：C參考解析：本題考查金融機構資產管理業務。固定收益類產品的分級比例不得超過3:1。(23.)根據信息隔離墻管理要求，關于靜默期安排，下列說法中正確的是()。A.擔任發行入股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之曰起30日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起12日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在經營機構的合規部門將詼上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告D.證券公司可以讓證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研正確答案：C參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。擔任發行入股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告；擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告。證券公司不應允許證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研。(24.)證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，下列采取的行政監管措施中不正確的是()。A.出具警示函B.責令定期報告C.認定為不適當人選D.監管談話正確答案：B參考解析：本題考查證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施。證券公司反《證券司和證券投資金管理司規管理辦法》規定的，對責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。(25.)以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有()。①客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存10年②證券公司應當保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數據信息、業務憑證、賬簿及有關規定要求的反映真實情況的合同、業務憑證、單據、業務函件和其他資料③證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監會指定的機構④在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求。客戶身份資料，在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。(26.)薪酬與提名委員會的主要職責包括()。①對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議②對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見③按照規定或者根據中國證監會及其派出機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項④對董事、高級管理人員進行考核并提出建議A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司治理中對董事會專門委員會的要求。董事會秘書負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據中國證監會及其派出機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。(27.)證券經紀業務合規風險的防范措施包括()。①證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規意識②要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度③對客戶交易結算資金實行第三方存管，對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理；對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批。加強對經紀業務主要環節和風險點的控制④建立客戶投訴處理及責任追究機制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經紀業務合規風險的防范措施。④為管理風險的防范措施。(28.)上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后()個月內賣出，或者在賣出后()個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第四十四條的規定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。(29.)按照《刑法》第一百八十條規定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者()倍以下罰金；情節特別嚴重的，處()年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5正確答案：D參考解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規定。對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑。(30.)下列情形中為公開發行證券的是()。A.向特定對象發行證券B.向特定對象發行證券累計超過50人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內C.向特定對象發行證券累計超過100人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內D.向特定對象發行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內正確答案：D參考解析：本題考查公開發行證券的認定。有下列情形之一的，為公開發行：（1）向不特定對象發行證券；（2）向特定對象發行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內；（3）法律、行政法規規定的其他發行行為。(31.)有限責任公司董事會對股東會負責，下列選項中屬于有限責任公司董事會職權的有()。①召集股東會會議，并向股東會報告工作②決定公司的經營計劃和投資方案③制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案④擬訂公司內部管理機構設置方案A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④正確答案：A參考解析：擬訂公司內部管理機構設置方案屬于經理職權。(32.)《證券法》規定，證券交易活動中，涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息屬于內幕信息的是()。①公司訂立重要合同，提供重大擔保或者從事關聯交易可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響②公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化③公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況④公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，董事長或經理無法履行職責A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內幕信息的基本概念。持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的信息屬內幕信息。(33.)證券發行與承銷業務的主要監管措施有()。①事中②自律③事后④事前A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：B參考解析：本題考查證券發行與承銷業務的主要監管措施。正確選項是B。中國證監會對證券發行承銷過程實施事中事后監管，(34.)內部控制應當遵循的原則包括()。①健全②合理③制衡④獨立A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查內部控制的主要內容應當遵循的原則。正確選項是D。證券公司內部控制應當遵循以下原則，確保內部控制有效：（1）健全；（2）合理；（3）制衡；（4）獨立。(35.)依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于第二類專業投資者的是()。①最近1年末凈資產不低于2000萬元，最近1年末金融資產不低于1000萬元的法人，具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的法人或其他組織②最近1年末凈資產不低于2000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元的法人，具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的法人或其他組織③金融資產不低于500萬元，具有2年以上證券投資經歷的自然人④最近3年個人年均收入不低于50萬元，具有2年以上金融產品風險管理經歷的自然人A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查專業投資者的范圍規定。符合下列條件之一的是第二類專業投資者。1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。2.同時符合下列條件的自然人：（1）金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于前述第一類專業投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。(36.)根據《中華人民共和國公司法》，有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿()日未答復的，視為同意轉讓。A.10B.15C.20D.30正確答案：D參考解析：有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。(37.)根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業務，必須取得()的業務許可。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國人民銀行D.中國證監會正確答案：D參考解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資咨詢機構執業規范（試行）》，從事證券、期貨投資咨詢業務，必須取得中國證監會的業務許可。未經中國證監會許可，任何機構和個人均不得從事各種形式證券、期貨投資咨詢業務。(38.)從業人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業人員入職（含試用期）之日起()個工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。A.3B.4C.7D.10正確答案：C參考解析：從業人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業人員入職（含試用期）之日起7個工作日內。通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。登記信息完備的，協會在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規定要求的,協會通知機構及時補正。(39.)假設甲、乙、丙、丁四人，均已通過證券從業資格考試，以下符合申請證券從業執業證書條件的是()。A.丙某，品行端正，具有良好的職業道德，但尚未被機構聘用B.乙某，曾被中國證監會認定為證券市場禁入者，但是已過禁入期C.甲某，最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監會認定為證券市場禁入者D.丁某，兩年前受過刑事處罰正確答案：B參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》，取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執業證書：①已被機構聘用；②最近3年未受過刑事處罰；③不存在違反《證券法》相關規定的情形；④未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業道德；⑥法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。(40.)下列不屬于基金份額持有人權利的是()。A.按規定要求召開基金份額持有人大會B.分享基金投資收益C.查閱基金財產管理業務活動的公開披露資料D.確定基金收益分配方案正確答案：D參考解析：基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益；②參與分配清算后的剩余基金財產；③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；④按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會：⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；⑦公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人有權對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務會計賬簿等財務資料；⑧基金合同約定的其他權利。D項，按照基金合同的約定確定基金收益分配方案是基金管理人的職責之一。(41.)香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規定范圍內的上交所上市的股票。這種交易行為稱之為()。A.滬股通B.港股通C.深股通D.深港通下的港股通正確答案：A參考解析：滬股通，是指香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規定范圍內的上交所上市的股票。(42.)一般情況下，證券金融公司向證券公司轉融通的期限，不得超過()個月。A.12B.3C.9D.6正確答案：D參考解析：證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。(43.)根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司信息披露的要求，正確的是()。A.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經營管理狀況B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含參股及控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含或有負債情況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息正確答案：A參考解析：根據《證券公司監督管理條例》，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。具體辦法由國務院證券監督管理機構制定。(44.)公司債券發行的一般規定，正確的是()。A.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行B.公開發行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、證券公司柜臺轉讓C.非公開發行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統交易D.發行公司債券，可轉換成相關股票，但不可附認股權正確答案：A參考解析：公司債券可以公開發行，也可以非公開發行，包括在中華人民共和國境內，公開發行公司債券并在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統交易，非公開發行公司債券并在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、證券公司柜臺轉讓的情形以及法律法規和中國證監會另有規定的其他情形。發行公司債券，可以附認股權、可轉換成相關股票等條款。(45.)以下不屬于證券行業文化建設觀念層要素的是()。A.秉承守正創新B.崇尚專業精神C.強化文化認同D.堅持可持續發展正確答案：C參考解析：觀念層，包括秉承守正創新、崇尚專業精神、堅持可持續發展三個要素。觀念是指導文化建設的思想源泉，是企業在生產經營過程中長期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價值觀，是文化的“基因”。觀念決定組織作用的形成，從而對最終的行為表現產生深刻影響。行為經過一定時間的沉淀和固化，反過來又將影響觀念的形成和進化。(46.)股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前()日內，不得進行前款規定的股東名冊的變更登記。A.5B.10C.15D.20正確答案：A參考解析：記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行前款規定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規定的，從其規定。(47.)根據《證券公司另類投資子公司管理規范》，下列關于另類投資子公司設立條件的說法正確的是()。A.具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規管理制度，防范與另類子公司之間出現風險傳遞和利益沖突B.具備中國證券監督管理委員會核準的證券資產管理業務資格C.最近六個月內各項風險控制指標符合中國證監會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定D.以自有資金全資設立另類子公司，可以采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司正確答案：A參考解析：證券公司設立另類子公司，應當符合以下要求：①具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規管理制度，防范與另類子公司之間出現風險傳遞和利益沖突；②具備中國證監會核準的證券自營業務資格；③最近6個月內各項風險控制指標符合中國證監會及中國證券業協會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定；④最近1年未因重大違法違規行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正受到監管部門和有關機關調查的情形；⑤公司章程有關條款中明確規定公司可以設立另類子公司，并經注冊地中國證監會派出機構審批；⑥以自有資金全資設立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司；⑦中國證監會及中國證券業協會規定的其他條件。(48.)擔任非公開募集基金的()，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。A.基金管理人B.基金銷售機構C.基金份額登記機構D.基金托管人正確答案：A參考解析：根據《證券投資基金法》第八十九條，擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。(49.)證券公司經營融資融券業務，注冊資本最低限額為人民幣()元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億正確答案：B參考解析：證券公司經營證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。(50.)證券公司分類監管制度是證券行業的一項基礎性制度。下列關于證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是()。A.證券公司分類監管評價設定正常經營的證券公司為120分B.分類評價每季度進行一次C.分類監管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、持續合規狀況、業務發展狀況等方面的情況，進行相應加分或扣分正確答案：D參考解析：A項，證券公司分類監管評價設定正常經營的證券公司基準分為100分；B項，分類評價每年進行一次；C項，分類監管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4月30日。(51.)下列關于證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格必須具備的條件的說法，錯誤的是()。A.應通過證券從業人員資格相關科目考試B.應具有高中以上學歷C.應具有從事證券業務兩年以上的經歷D.應具有中華人民共和國國籍正確答案：B參考解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力﹔③品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰；⑤具有大學本科以上學歷；⑥證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷；⑦通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試；⑧中國證監會規定的其他條件。(52.)下列說法中，錯誤的是()。A.證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度B.證券公司不得與他人合資、合作經營管理分支機構C.證券公司與其子公司之間在經營存在競爭關系的同類業務時應當建立良好的風險隔離D.證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保正確答案：C參考解析：《證券公司監督管理條例》第二十六條規定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務。但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。該規定主要是為了避免因母公司與子公司之間存在同業競爭而損害公司小股東的利益。(53.)任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司()以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%正確答案：D參考解析：任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。(54.)以下關于基金的表述，正確的是()。A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的B.開放式基金的基金合同期限是固定的C.非公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種D.公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種正確答案：D參考解析：公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財產的證券投資，既包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種，如股權、期貨、期權以及基金合同約定的其他投資標的。封閉式基金的基金合同期限是固定的，基金的存續期限也是固定的。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉換運作方式。而開放式基金的基金合同期限不是固定的。(55.)證券公司內部董事人數占董事人數1/5以上時，獨立董事人數不得少于董事人數的()。A.1/5B.1/4C.1/2D.1/3正確答案：B參考解析：證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4：①董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任；②內部董事人數占董事人數1/5以上；③中國證監會認定的其他情形。(56.)根據《關于證券業從業人員登記管理有關事項的通知》，從業人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協會"終止執業"紀律處分的，協會予以()。A.中止登記B.注銷登記C.聯合懲戒D.變更登記正確答案：B參考解析：從業人員受到協會"暫停執業"紀律處分的，協會予以中止登記。從業人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協會"終止執業"紀律處分的，協會予以注銷登記。(57.)下列關于證券公司合并、解散、停業、分立的說法，正確的是()。A.證券公司合并的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業務資格的評估機構評估B.證券公司停業的，無需處理未了結業務C.證券公司分立的，重大資產轉讓無需評估D.證券公司解散的，應當經中國證券業協會批準正確答案：A參考解析：AC兩項，證券公司合并、分立中涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。B項，證券公司停業、解散或者破產的，證券公司應按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。D項，證券公司停業、解散或者破產的，國務院證券監督管理機構應當對停業、解散、破產的申請進行審查，并在自受理之日起30個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。(58.)保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作，并可以指定()名項目協辦人。。A.1B.2C.3D.4正確答案：A參考解析：保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。保薦機構可以指定1名項目協辦人。(59.)以下關于我國銀行間債券市場非金融企業債務融資工具的說法錯誤的是()。A.在證券交易所發行B.由金融機構承銷C.由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級D.在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算正確答案：A參考解析：非金融企業債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券。全國銀行間同業拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。(60.)所有合格境外機構投資者（QFII）對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的()。A.10%B.33%C.30%D.49%正確答案：C參考解析：合格境外投資者的境內證券投資應當遵循下列持股比例限制（包括但不限于）：①單個合格境外投資者對單個上市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的10%；②所有合格境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%。(61.)根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于專業投資者的說法，錯誤的是()A.普通投資者自愿申請轉化的專業投資者，在符合一定條件下，經營機構有權自主決定B.符合一定條件的專業投資者需提供相關證明材料，經經營機構核驗屬實的可以直接認定為專業投資者C.經有關金融監管部門批準設立的金融機構、金融機構發行的理財產品等機構投資者是專業投資者D.普通投資者申請轉化為專業投資者，需要滿足最近1年末凈資產不低于500萬元的條件正確答案：D參考解析：符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者：①最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。(62.)發行人披露的招股意向書除不含()、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致。A.股票發行價格B.股票發行數量C.發行人實際控制人D.股票發行費率正確答案：A參考解析：發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。(63.)關于集資詐騙的犯罪構成要件，下列說法正確的是()。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國家有關公司、企業的財會報告及其他重要信息的管理秩序正確答案：A參考解析：集資詐騙罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位；犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的；犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產所有權﹔犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數額較大的行為。(64.)動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形不包括()。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關的稅款C.客戶支付與證券交易有關的傭金D.客戶債權人要求正確答案：D參考解析：動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形（1）客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款；（2）客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款；（3）法律規定的其他情形。(65.)關于誘騙投資者買賣證券，期貨合約案，下列屬于應予立案追訴情形的有()。①.獲利數額累計在5萬元以上的②.避免損失數額累計在5萬元以上的③.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的④.致使交易價格或交易量異常波動的A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④正確答案：B參考解析：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的；②造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的；③致使交易價格和交易量異常波動的；④其他造成嚴重后果的情形。(66.)保薦代表人出現()情形且情節特別嚴重的,被認定為不適當人選。①.盡職調查工作日志缺失②.未完成輔導工作③.唆使發行人干擾發行審核委員會的審核工作④.未參加持續督導工作A.①②③④B.②③④C.①③D.①②正確答案：A參考解析：保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會可以根據情節輕重，在3個月到36個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監管措施：（1）盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；（2）未完成或者未參加輔導工作；（3）重大事項未報告、未披露；（4）未參加持續督導工作，或者持續督導工作未勤勉盡責；（5）因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責；（6）唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作；（7）偽造或者變造簽字、蓋章；（8）嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。(67.)除合伙協議另有約定外，合伙企業的()事項應當經全體合伙人一致同意。①.改變合伙企業的名稱②.處分合伙企業的不動產③.公司章程④.改變合伙企業的經營范圍A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：除合伙協議另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業的名稱；（2）改變合伙企業的經營范圍、主要經營場所的地點；（3）處分合伙企業的不動產；（4）轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利；（5）以合伙企業名義為他人提供擔保；（6）聘任合伙人以外的人擔任合伙企業的經營管理人員。(68.)個人投資者申請開通創業板交易權限，應符合的條件有()。①.開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣10萬元②.開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣50萬元③.參與證券交易24個月以上④.參與證券交易12個月以上A.①④B.①③C.②③D.②④正確答案：B參考解析：深交所2020年修訂的《深圳證券交易所創業板投資者適當性管理實施辦法》，明確新申請開通創業板交易權限的投資者條件：個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣10萬元，并參與證券交易24個月以上。(69.)證券公司違反《證券公司監督管理條例》規定的以下()做法，將采取行政處罰措施。①.未指定專門部門處理客戶投訴②.與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給其他人經營管理③.未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券④.從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②正確答案：C參考解析：根據《證券公司監督管理條例》，證券公司違反本條例的規定，除①、②、③、④四項外，要進行行政處罰的情形還包括：①未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告；②未按照規定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案；③未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好；④推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應；⑤未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險；⑥未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款；⑦未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度；⑧未按照規定提取一般風險準備金。(70.)下列各項中是由公司董事會作出決議的是()。①.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案②.決定公司的經營方針和投資計劃③.制定公司的基本管理制度④.根據經理的提名決定聘任或者解聘公司財務負責人A.①③④B.①②③C.①②④D.②④正確答案：A參考解析：根據《公司法》第四十六條，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作；②執行股東會的決議；③決定公司的經營計劃和投資方案；④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案；⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；⑧決定公司內部管理機構的設置﹔⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；⑩制定公司的基本管理制度；11公司章程規定的其他職權。(71.)下列關于有限合伙企業的說法正確的是()。①.有限合伙企業至少應當有一個普通合伙人②.有限合伙企業名稱中應當標明"有限合伙"字樣③.有限合伙人可以以勞務出資④.國有企業可以成為有限合伙人A.①②④B.②③C.①②③④D.③④正確答案：A參考解析：③項，有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。(72.)下列關于有限合伙企業解散事由的說法，正確的有()。①.依法吊銷營業執照，應當解散②.依法被責令關閉，應當解散③.依法被撤銷，應當解散④.合伙期限屆滿，應當解散A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③正確答案：D參考解析：除①、②、③三項外，合伙企業應當解散的情形還包括：①合伙協議約定的解散事由出現；②全體合伙人決定解散；③合伙人已不具備法定人數滿30天；④合伙協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現；⑤法律、行政法規規定的其他原因。(73.)根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須()。①.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱②.注明個人真實姓名③.注明聯系電話④.對投資風險作充分說明A.①②B.①②④C.③④D.①②③④正確答案：B參考解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名。(74.)按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，()屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。①.接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令②.代理客戶進行資金、證券的清算、交收③.代理保管客戶買入或存入的有價證券④.接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單A.①②B.①③④C.①②③④D.③④正確答案：C參考解析：根據中國證券業協會《證券交易委托代理協議指引》的規定，客戶可以委托證券公司代理的事項主要如下：①接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令；②代理客戶進行資金、證券的清算、交收；③代理保管客戶買入或存入的有價證券；④代理客戶領取紅利股息及其他利益分配；⑤接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單；⑥法律、法規、規章、自律規則規定的、證券公司可以代理客戶進行的其他活動。(75.)證券公司開展報價回購業務，應當建立完備的()，確保風險可測、可控、可承受。①.管理制度②.決策與授權體系③.操作流程④.風險識別、評估與控制體系A.②③B.①②C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：證券公司開展報價回購業務時，在風險管理方面，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。證券公司應建立運行高效、控制嚴密的內部控制機制，制定科學合理、切實有效的內部控制制度。(76.)證券投資咨詢人員申請登記為從事證券投資咨詢業務的人員，必須具備的條件包括()。①.具有中華人民共和國國籍②.具有大學本科以上學歷③.未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰④.證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②正確答案：B參考解析：證券投資咨詢人員申請登記為從事證券投資咨詢業務的人員，在滿足基本要求基礎上，還應當必須具備下列條件：1.具有中華人民共和國國籍；2.具有完全民事行為能力；3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；4.未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰；5.具有大學本科以上學歷；6.證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷；7.通過相應的證券從業人員資格考試；8.中國證監會規定的其他條件。(77.)公司為()提供擔保的,必須經股東會或者股東大會決議。①.股東②.控股股東③.實際控制人④.董事、監事或高級管理人員A.②③④B.①②③C.①②④D.①③正確答案：B參考解析：根據《公司法》，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。(78.)以下屬于證券公司投資銀行類業務的是()。①.承銷與保薦②.上市公司并購重組財務顧問③.公司債券受托管理④.受托投資管理A.①②④B.②③C.①②③D.①③④正確答案：C參考解析：證券公司投資銀行類業務包括：承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產證券化等其他具有投資銀行特性的業務。④項，屬于受托投資管理業務內部控制。(79.)證券公司在全國股份轉讓系統從事做市業務，應遵循()要求。①.采取做市交易方式的股票，應當有2家以上做市商為其提供做市報價服務②.做市商應設立做市業務部門，專職負責做市業務的具體管理和運作③.其中一家做市商應為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母（子）公司④.精選層股票可直接采取做市交易方式進行交易A.①②③B.②④C.③④D.①②③④正確答案：A參考解析：基礎層、創新層股票可以采取做市交易方式或集合競價交易方式進行交易。采取做市交易方式的股票，應當有2家以上做市商為其提供做市報價服務。采取集合競價交易方式的股票，全國股轉系統根據掛牌公司所屬市場層級為其提供相應的撮合頻次。(80.)下列關于約定購回式證券交易的說法，不正確的有()。①.證券公司根據與客戶簽署的協議，應當將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶②.證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國結算根據交易所成交結果正在辦理的證券登記和資金劃付等業務③.中國結算根據證券公司確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付事務④.證券公司應當基于客戶的真實委托向交易所交易系統進行申報，由中國結算系統予以確認A.①③B.②④C.①②③④D.②③④正確答案：D參考解析：②項，證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結算依據交易所成交結果已經辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業務；③、④兩項，證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統進行申報，由交易系統予以確認。中國結算依據交易所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務。(81.)關于公司合并，說法正確的有()。①.公司合并可以采取吸收合并或者新設合并②.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散③.兩個以上公司合并設立一個新的公司，合并各方解散④.公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并前的公司承繼A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④正確答案：C參考解析：公司合并，是指兩個以上的公司依照法定程序，不需要經過清算程序，直接合并為一個公司的行為。公司合并的形式有兩種：①吸收合并，即指一個公司吸收其他公司加入本公司，被吸收的公司解散﹔②新設合并，即指兩個以上公司合并設立一個新的公司，合并各方解散。公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續的公司或者新設的公司承繼。(82.)財務顧問的()應當在財務顧問專業意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。①.部門負責人②.內部核查機構負責人③.保薦代表人④.項目協辦人A.①②④B.②④C.①②D.①③④正確答案：A參考解析：財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。(83.)下列屬于不得向公眾披露的私募業務信息的有()。①.涉及證券公司客戶隱私的信息②.涉及第三方商業秘密的信息③.合同約定不得向公眾公開的信息④.法律法規和自律規則禁止向公眾公開的信息A.①②④B.②③C.①②③④D.③④正確答案：C參考解析：證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。下列私募業務信息不得向公眾披露：①涉及證券公司客戶隱私的信息﹔②涉及第三方商業秘密的信息﹔③合同約定不得向公眾公開的信息；④法律法規和自律規則禁止向公眾公開的信息。(84.)證券公司內部控制監督管理的下列人員中，證券公司監事會應當對()的履職情況進行監督。①.董事長②.合規總監③.獨立董事④.風險管理部門負責人A.①②③B.①②C.③④D.①③正確答案：D參考解析：監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，對證券公司財務情況和內部控制建設及執行情況實施必要的檢查，督促董事會、經理人員及時糾正內部控制缺陷,并對督促檢查不力等情況承擔相應責任。(85.)證券公司在報送可疑交易報告后，應根據相關規定采取相應的后續風險控制措施，正確的有()。①.對可疑交易所涉及客戶及交易開展持續監控②.降低客戶風險等級③.限制客戶交易④.終止業務關系A.①②③④B.①②C.①③④D.②③正確答案：C參考解析：證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據中國人民銀行的相關規定采取相應的后續風險控制措施，包括：①對可疑交易所涉客戶及交易開展持續監控；②提升客戶風險等級﹔③限制客戶交易；④拒絕提供服務；⑤終止業務關系；⑥向相關金融監管部門報告；⑦向相關偵查機關報案等。(86.)證券公司應按照法律、行政法規和中國證監會的規定建立()。①.盈利評估體系②.風險管理體系③.合規管理體系④.內部控制體系A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④正確答案：D參考解析：證券公司治理的基本要求有：①證券公司應當按照《公司法》等法律、行政法規，建立健全"三會一層"的組織架構，明確股東（大）會、董事會、監事會、經理層之間的職責劃分；②證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益；③證券公司應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定建立完備的合規管理、風險管理和內部控制體系。(87.)證券公司對經紀人進行執業前培訓，符合要求的有()。①.進行不少于60個小時的執業前培訓②.法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時③.進行不少于20個小時的執業前培訓④.法律法規和職業道德的培訓時間不少于60個小時A.③④B.①④C.②③D.①②正確答案：D參考解析：證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。(88.)證券公司設立另類子公司應當符合下列哪些要求。()①.最近6個月內各項風險控制指標符合中國證監會及中國證券業協會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定②.最近一年未因重大違法違規行為受到監管部門和有關機關調查的情形③.公司章程有關條款中明確規定公司可以設立另類子公司，并經注冊地中國證監會派出機構審批④.以自有資金全資設立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司A.③④B.①②④C.②③D.①②③④正確答案：D參考解析：證券公司設立另類子公司，應當符合以下要求：（1）具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規管理制度，防范與另類子公司之間出現風險傳遞和利益沖突；（2）具備中國證監會核準的證券自營業務資格；（3）最近6個月內各項風險控制指標符合中國證監會及中國證券業協會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定；（4）最近1年未因重大違法違規行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正受到監管部門和有關機關調查的情形；（5）公司章程有關條款中明確規定公司可以設立另類子公司，并經注冊地中國證監會派出機構審批；（6）以自有資金全資設立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司；（7）中國證監會及中國證券業協會規定的其他條件。證券公司未能做到突出主業、穩健經營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束或內控有力的，不得設立另類子公司。(89.)全面風險管理體系應當包含()。①.有效的風險應對機制②.專業的人才隊伍③.可靠的信息技術系統④.健全的組織架構A.③④B.①②④C.①②③④D.①②正確答案：C參考解析：證券公司應當建立健全與公司自身發展戰略相適應的全面風險管理體系。全面風險管理體系應當包括：①可操作的管理制度；②健全的組織架構；③可靠的信息技術系統；④量化的風險指標體系﹔⑤專業的人才隊伍；⑥有效的風險應對機制。(90.)法律關系客體包含()。①.物②.人格③.精神成果④.行為A.①④B.②③C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：法律關系客體是法律關系主體的權利和義務所指