證券市場基本法律法規-7月《證券市場基本法律法規》押題密卷3單選題（共100題，共100分）(1.)證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及（江南博哥）處置，應當按照()等相關規定執行；沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。A.財政部、中國銀保監會B.財政部、中國證監會C.中國人民銀行、中國銀保監會D.中國人民銀行、中國證監會正確答案：D參考解析：本題考查恐怖活動資產凍結工作的有關規定。證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照中國人民銀行、中國證監會等相關規定執行；沒有規定的，參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。(2.)財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5正確答案：C參考解析：財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。(3.)證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級內部控制職責的說法錯誤的是()。A.董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的高級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監督檢查部門的高級管理人員不得監管業務部門正確答案：C參考解析：本題考查證券公司內部控制監督、檢查與評價機制的有關規定。專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的高級管理人員和監督檢查部門的負責人可列席證券公司任何會議。(4.)洗錢風險管理工作基本原則()。①全面性原則②獨立性原則③匹配性原則④有效性原則A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：考查洗錢風險管理工作基本原則。(5.)我國證券市場法律法規體系，是以()為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》正確答案：A參考解析：本題考查證券市場法律法規體系。我國證券市場法律法規體系，是以《證券法》為核心的。(6.)公開發行公司債券，發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的()。①接收②存儲③劃轉④本息償付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④正確答案：B參考解析：本題考查公開發行公司債券的相關知識。公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出。發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉。(7.)證券公司應當()計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度正確答案：A參考解析：本題考查證券公司計算擔保物與債務比例的周期，證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。(8.)任職資格方面，《證券法》規定的有關證券公司的董事、監事、高級管理人員的說法正確的是()。①正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規②具有履行職責所需的經營管理能力③證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案④證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：考查對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求。任職資格方面，《證券法》規定證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力。證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案。證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。(9.)實現利潤未達到預測金額()，中國證監會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%正確答案：C參考解析：實現利潤未達到預測金額50%的，中國證監會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。(10.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量()％以上，且在該證券連續()個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量()％以上的，應予立案追訴。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，單獨或者合謀，持有或實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量30%以上的，應予立案追訴。(11.)證券投資顧問執業行為準則包括()。①證券投資顧問不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務，并提示潛在的投資風險③提供投資建議應具有合理依據④不得參與媒體證券節目A.①②③B.①②C.①③④D.③④正確答案：A參考解析：考查證券投資顧問執業行為準則的具體要求，④應該為規范參與媒體證券節目。(12.)協會組織保薦代表人專業能力水平評價測試，協會將相關材料情況及其專業能力水平評價測試結果予以公示，所提供材料應當至少包括()項可視為充足。A.2B.3C.4D.5正確答案：C參考解析：專業能力水平評價測試結果未達到基本要求的，所在保薦機構應當出具書面說明并提供驗證其專業能力水平的充足材料，且其應在最近六個月內完成保薦業務相關培訓90學時。協會將相關材料情況及其專業能力水平評價測試結果予以公示。所提供材料包括任意四項可視為充足。(13.)自然人趙某屬于第二類專業投資者，則他一定具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有()年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于第一類專業投資者中的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2正確答案：D參考解析：本題考查專業投資者的范圍。第二類專業投資者同時符合下列條件的自然人：（1）金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于前述第一類專業投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。(14.)下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是()。A.上證180指數成分股B.香港聯合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股正確答案：B參考解析：本題考查滬港通和深港通的相關概念。香港聯合交易所上市的A+H股公司股票屬于深港通。(15.)關于證券分析師發表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是()。A.以經營機構的名義發布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發布平臺上發布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經營機構應當定期安排質量審核和合規審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查正確答案：B參考解析：考查證券分析師發表言論、客戶服務的管理要求。證券分析師可以將已經在公司證券研究報告發布平臺上統一發布過的證券研究報告，通過在公司報備后的微信群、微信公眾號、微博、云共享平臺、郵箱等其他形式提供給客戶并進行解讀。(16.)公司持申請文件向()申請核準公開發行。A.全國股份轉讓中心B.中國證券登記結算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監會正確答案：D參考解析：公司持申請文件向中國證監會申請核準。(17.)有關公司法律責任的說法，錯誤的是()。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款正確答案：D參考解析：本題考查公司法律責任。虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。違反《公司法》規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。(18.)證券公司應當建立反洗錢和反恐怖融資審計機制，通過()等方式，審查反洗錢和反恐怖融資內部控制制度制定和執行情況。A.內部審計B.獨立審計C.政府審計D.內部審計或者獨立審計正確答案：D參考解析：本題考查反洗錢審計要求。證券公司應當建立反洗錢和反恐怖融資審計機制，通過內部審計或者獨立審計等方式，審查反洗錢和反恐怖融資內部控制制度制定和執行情況。(19.)證券的發行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的()。A.公開B.有效C.公平D.公正正確答案：B參考解析：本題考查證券發行和交易的原則。證券的發行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則。(20.)下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是()。A.證券公司應當明確董事會、監事會、高級管理層和相關部門的反洗錢職責B.證券公司應當結合本機構經營規模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全反洗錢內部控制制度C.證券公司總部負責人應當對其分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責D.證券公司應當根據反洗錢工作需要，建立和完善相關信息系統，并根據風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優化升級正確答案：C參考解析：本題考查反洗錢工作的基本要求。選項C，證券公司及其分支機構負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責，總部應當對分支機構執行反洗錢內部控制制度進行監督管理。(21.)下列關于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說法正確的是()。①客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年②交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年③同一介質上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按最短期限保存④其客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在前款規定的最低保存期屆滿時仍未結束的，證券公司應將其保存至反洗錢調查工作結束A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求。同一介質上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按最長期限保存。(22.)關于資產證券化，下列說法正確的是()。①資產證券化業務，是指以基礎資產所產生的現金流為償付支持，通過結構化等方式進行信用增級，在此基礎上發行資產支持證券的業務活動②基礎資產，是指符合法律法規規定，權屬明確，可以產生獨立、可預測的現金流且可特定化的財產權利或者財產。基礎資產只能是單項財產權利或者財產③原始權益人，是指按照業務管理規定及約定向專項計劃轉移其擁有的基礎資產以獲得資金的主體④管理人是指為資產支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查資產證券化的相關概念?；A資產，是指符合法律法規規定，權屬明確，可以產生獨立、可預測的現金流且可特定化的財產權利或者財產?；A資產可以是單項財產權利或者財產，也可以是多項財產權利或者財產構成的資產組合。(23.)欺詐發行證券罪的犯罪構成要件有()。①主體。本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體②主觀方面。在主觀上只能由故意構成，過失不構成本罪③客體。本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理秩序以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益④客觀方面。行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為。行為人必須實施了發行證券的行為。行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件發行證券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到“數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節”A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查欺詐發行證券罪的犯罪構成要件。①②③④均屬于欺詐發行證券罪的犯罪構成要件。(24.)根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌()情形之一，應予立案追訴。①獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的②造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的③致使交易價格和交易量異常波動的④獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的⑤造成投資者直接經濟損失數額在10萬元以上的A.①②③B.③④⑤C.①②D.④⑤正確答案：A參考解析：本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事立案追訴標準。根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。(25.)金融機構資產管理業務主要遵循的原則有()。①堅持嚴控風險的底線思維。把防范和化解資產管理業務風險放到更加重要的位置，減少存量風險，嚴防增量風險②堅持服務實體經濟的根本目標。既充分發揮資產管理業務功能，切實服務實體經濟投融資需求，又嚴格規范引導，避免資金脫實向虛在金融體系內部自我循環，防止產品過于復雜，加劇風險跨行業、跨市場、跨區域傳遞③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念。實現對各類機構開展資產管理業務的全面、統一覆蓋，采取有效監管措施，加強金融消費者權益保護④堅持有的放矢的問題導向。重點針對資產管理業務的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴重、投機頻繁等問題，設定統一的標準規制，同時對金融創新堅持趨利避害、一分為二，留出發展空間⑤堅持積極穩妥審慎推進。正確處理改革、發展、穩定關系，堅持防范風險與有序規范相結合，在下決心處置風險的同時，充分考慮市場承受能力，合理設置過渡期，把握好工作的次序、節奏、力度，加強市場溝通，有效引導市場預期A.③④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查金融機構資產管理業務主要遵循的原則。①②③④⑤都屬于金融機構資產管理業務主要遵循的原則。(26.)按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，正確的是()。①證券公司不得挪用客戶交易結算資金②證券公司不得挪用客戶委托管理的資產③證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用④證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券公司治理的基本要求的有關規定。證券公司不得侵犯客戶的合法權益，不得挪用客戶托管在公司的證券。(27.)證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，情節嚴重的，對其處罰措施包括()。①撤銷其證券從業資格②撤銷其任職資格③按照規定對其采取證券市場禁入的措施A.①②B.②③C.③D.①②③正確答案：D參考解析：證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格，并可以按照規定對其采取證券市場禁入的措施。(28.)根據《合伙企業法》第十四條的規定，設立合伙企業，應當具備的條件有()。①有2個以上合伙人；合伙人為自然人的，應當具有完全民事行為能力②有書面合伙協議③有合伙人認繳或者實際繳付的出資④有合伙企業的名稱和生產經營場所A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④正確答案：B參考解析：合伙企業的設立條件。設立合伙企業，應當具備的條件有1.有2個以上合伙人；合伙人為自然人的，應當具有完全民事行為能力2.有書面合伙協議3.有合伙人認繳或者實際繳付的出資4.有合伙企業的名稱和生產經營場所(29.)從事私募資產管理業務的子公司在私募資產管理業務產品銷售推廣時()。①違規銷售資產管理計劃②不得存在不適當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設立結構化資產管理計劃，不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則④開展私募資產管理業務，不得從事違法證券期貨業務活動或者為違法證券期貨業務活動提供交易便利A.①②③B.②③④C.①②④D.③④正確答案：B參考解析：本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》，不得違規銷售資產管理計劃。(30.)下列有關金融證券的描述，說法正確的是()。①金融債券，是指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發行的，按約定還本付息的有價證券②金融債券的投資風險由投資者自行承擔③未經中國證監會批準，任何金融機構不得擅自發行金融債券④金融債券可在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：A參考解析：金融債券發行業務的一般規定。未經中國人民銀行批準，任何金融機構不得擅自發行金融債券。(31.)資信狀況符合()標準的公開發行公司債券，專業投資者和普通投資者可以參與認購。①發行人最近三年無債務違約或者延遲支付本息的事實②發行人最近三年平均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍③發行人最近一期末凈資產規模少于250億元④發行人最近36個月內累計公開發行債券不少于3期，發行規模不少于100億元A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查公開發行公司債券資信狀況要求。資信狀況符合以下標準的公開發行公司債券，專業投資者和普通投資者可以參與認購：①發行人最近3年無債務違約或者延遲支付本息的事實；②發行人最近3年平均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍；③發行人最近一期末凈資產規模不少于250億元；④發行人最近36個月內累計公開發行債券不少于3期，發行規模不少于100億元；⑤中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件。未達到前款規定標準的公開發行公司債券，僅限于專業投資者參與認購。(32.)證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法，正確的是()。①國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依法法律有關規定，可以向人民檢察院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算②證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業破產法》第二條規定情形的，行政清理工作完成后，國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依法法律有關規定，可以申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算③對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構應當在批準破產清算前撤銷其證券業務許可④對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規定撤銷該證券公司，進行行政清理。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的破產清算和重組的相關規定。證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業破產法》第二條規定情形的，行政清理工作完成后，國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依法法律有關規定，可以向人民法院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構應當在批準破產清算前撤銷其證券業務許可。對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規定撤銷該證券公司，進行行政清理。(33.)公開發行以股票為基礎證券的存托憑證的，境外基礎證券發行人應當符合的條件有()。①為依法設立且持續經營三年以上的公司，公司的主要資產不存在重大權屬糾紛②最近一年內實際控制人未發生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎證券發行入股份不存在重大權屬糾紛③境外基礎證券發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為④董事、監事和高級管理人員應當信譽良好，符合公司注冊地法律規定的任職要求，近期無重大違法失信記錄⑤會計基礎工作規范、內部控制制度健全A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查境外基礎證券發行人應當符合的條件。選項②應該是最近三年內實際控制人未發生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎證券發行入股份不存在重大權屬糾紛。(34.)根據《刑法》第一百七十九條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：根據《刑法》第一百七十九條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(35.)《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十四條的規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。(36.)關于資產管理產品分級要求的相關規定中，以下說法錯誤的是()。A.開放式私募產品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）C.權益類產品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2:1，發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者D.分級資產管理產品不得直接或者間接對優先級份額認購者提供保本保收益安排正確答案：A參考解析：資產管理產品的分級要求。公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級。(37.)法律關系客體是法律關系主體的權利和義務所指向的對象，是法律關系產生和存在的前提，表現為一定利益的法律形式。下列選項中，不屬于法律關系客體的是()。A.物B.人身、人格C.組織D.行為正確答案：C參考解析：組織是法律關系主體。(38.)客戶資產管理業務投資經理周某在管理多只集合資產管理計劃期間，相關各集合資產管理計劃申購新股的申報金額超過各集合計劃的總資產。對此，以下說法錯誤的是()。A.證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則B.證券期貨經營機構應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應C.單個資產管理計劃所申報的金額不得超過該資產管理計劃的總資產，單個資產管理計劃所申報的數量不得超過擬發行公司本次發行的總量D.監管機構應對周某實施行政監督管理措施正確答案：D參考解析：本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》中客戶資產管理業務投資經理的責任。(39.)A證券公司未在規定時間內向顧客提供交易的確認文件。這屬于()。A.損害客戶利益的行為B.虛假陳述或信息誤導行為C.操縱證券市場D.內幕信息交易正確答案：A參考解析：根據《證券法》規定，該行為屬于損害顧客利益的行為。(40.)保薦機構受聘履行保薦職責應遵守()規定。A.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構承擔B.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過3家C.證券發行的主承銷商不可以由該保薦機構擔任D.證券發行的主承銷商可以由其他具有保薦業務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任正確答案：D參考解析：本題考查保薦機構受聘履行保薦職責應遵守的規定，正確選項是D。保薦機構受聘履行保薦職責應遵守以下規定：①同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。②證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。③證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦業務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。④保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人股份的，或者發行人持有、控制保薦機構股份的，保薦機構在推薦發行人證券發行上市時，應當進行利益沖突審查，出具合規審核意見，并按規定充分披露。通過披露仍不能消除影響的，保薦機構應聯合1家無關聯保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。(41.)根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管是由()發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業銀行B.證券公司C.中國證監會D.中國證券業協會正確答案：A參考解析：根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。(42.)下列說法不正確的是()。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業務登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示B.經營機構應當建立健全證券研究報告發布前的質量控制機制C.證券研究報告應當由登記為證券分析師的專職質量審核人員進行質量審核D.質量審核應當嚴格按照公司規定的標準認真審查，重點關注研究方法和研究結論的專業性和審慎性正確答案：A參考解析：考查證券研究報告質量控制、合規審查。如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業務登記的，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示。(43.)如果偏離5%或以上的產品數超過所發行產品總數的()，金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。A.3%B.5%C.7%D.10%正確答案：B參考解析：金融資產的計量原則。如果偏離5%或以上的產品數超過所發行產品總數的5%，金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。(44.)根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有以下()行為。①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜②提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶⑤為客戶提供合法的服務場所或者交易設施A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有的行為。⑤是正當行為。(45.)募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有()行為公開推介或者變相公開推介。①公開出版資料②面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真③海報、戶外廣告④電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查私募基金推介的相關知識。募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介：公開出版資料；面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；海報、戶外廣告；電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。(46.)融資融券業務標的證券為股票的，應當符合的條件包含()。①在交易所上市交易超過3個月。但科創板與實施注冊制的創業板股票上市首日即可成為標的證券②融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元③股東人數不少于4000人④在最近3個月內沒有出現下列情形之一：日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上⑤股票發行公司已完成股權分置改革⑥股票交易未被交易所實施風險警示A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D.①②③④⑤正確答案：A參考解析：標的證券為股票的，應當符合下列條件：①在交易所上市交易超過3個月。但科創板與實施注冊制的創業板股票上市首日即可成為標的證券。②融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。③股東人數不少于4000人。④在最近3個月內沒有出現下列情形之一：日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。⑤股票發行公司已完成股權分置改革。⑥股票交易未被交易所實施風險警7K。⑦交易所規定的其他條件。(47.)下列關于全國股轉公司做市業務說法正確的是()。①證券公司在全國股轉系統開展做市業務前，應當向全國股轉公司申請備案②全國股轉公司根據審慎原則，可對做市商做市業務專用技術系統、業務實施情況等進行現場檢查③做市商應當對做市業務進行集中統一管理，建立做市業務相關決策、授權與執行體系④做市商應設立做市業務部門，專職負責做市業務的具體管理和運作A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查全國股份轉讓公司做市業務。①②③④均正確。(48.)證券經營機構及其工作人員在開展自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者提供有關服務的過程中，不得通過()方式輸送或者謀取不正當利益。①侵占或者挪用受托資產②不公平對待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益③以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易④以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：考查自營業務、資產管理業務、另類投資業務禁止性行為。④為證券投資咨詢業務中禁止性行為。(49.)針對公募基金，證券公司應當履行()義務，持續為投資人提供信息服務。①定期向投資人主動提供基金保有情況信息②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息③按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息④及時告知投資人其認購的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查針對公募基金證券公司應當持續為投資人提供的信息服務。正確選項是D。針對公募基金，證券公司應當履行如下持續為投資人提供信息服務：①及時告知投資人其認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認曰期、確認份額和金額等信息；②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息；③定期向投資人主動提供基金保有情況信息；④按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息；⑤中國證監會規定的其他要求。(50.)公司債券發行與承銷業務的主要部門規章及規范性文件包括()。①《公司債券發行與交易管理辦法》②《非公開發行公司債券備案管理辦法》③《非公開發行公司債券項目承接負面清單指引》④《公司債券承銷業務規范》⑤《公司債券承銷業務盡職調查指引》A.①②③④⑤B.①②③C.②③④⑤D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查公司債券發行與承銷的主要部門規章及規范性文件。公司債券發行與承銷的主要部門規章及規范性文件公司債券發行與承銷業務的主要部門規章及規范性文件包括《公司債券發行與交易管理辦法》《非公開發行公司債券備案管理辦法》《非公開發行公司債券項目承接負面清單指引》《公司債券承銷業務規范》《公司債券承銷業務盡職調查指引》《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》等。(51.)依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照應當載明的事項包括()等。①名稱②經營管理制度③住所④經營范圍A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。(52.)下列關于委托指令的無效及撤銷的說法中，正確的是()。①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規則，避免發出無效指令②客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托應視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執行客戶新的委托指令，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔④客戶在委托有效期內對未顯示成交回報的委托發出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經證券公司發出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結果A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查委托指令的無效及撤銷，①②③④均正確。(53.)下列行為中違反《中國人民銀行法》的有()。①發行人未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券②發行人超規模發行金融債券③承銷人通過正當競爭手段招攬承銷業務④托管機構挪用客戶金融債券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查違反金融債券發行與承銷有關規定的法律責任。承銷人以不正當競爭手段招攬承銷業務的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰。(54.)下列事項中，屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項是()。①公司名稱和住所②公司經營范圍③公司股份總數、每股金額和注冊資本④股東的姓名或者名稱第一章證券市場基本法律法規IS⑤股東的出資方式、出資額和出資時間⑥公司的法定代表人⑦監事會的組成、職權和議事規則A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦正確答案：A參考解析：本題考查有限責任公司章程應當記載的事項。有限責任公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時間；公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則；公司的法定代表人；股東會會議認為需要規定的其他事項。公司股份總數、每股金額和注冊資本與監事會的組成、職權和議事規則屬于股份有限公司章程的應當載明事項。(55.)任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司()以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查對違法控制證券公司5%以上股權情形進行責令限期整改的監督管理措施。根據《證券公司監督管理條例》第七十一條的規定，任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。(56.)根據《證券法》第一百九十一條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足()萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.50正確答案：D參考解析：沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(57.)按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，監事會應當要求()糾正，()應當拒絕執行原董事會決議內容。A.董事會；股東會B.董事會；經理層C.股東會；經理層D.股東會；董事會正確答案：B參考解析：本題考查證券公司董事會的設置、議事規則等有關規定。證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，監事會應當要求董事會糾正，經理層應當拒絕執行。(58.)下列說法錯誤的是()。A.財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于20年B.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，按照業務復雜承擔及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務D.財務顧問應當參加中國證券業協會組織的相關培訓，接受后續教育正確答案：A參考解析：財務顧問的工作檔案和工作底稿保存期不少于10年。(59.)()負責制定融資融券業務的操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業務決策機構C.業務執行部門D.分支機構正確答案：B參考解析：本題考查融資融券業務的決策授權體系。業務決策機構由有關高級管理人員和部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。(60.)證券公司經紀業務內部控制應當重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等具體而言，()是經紀業務方面的主要制度。A.項目管理制度B.客戶交易結算資金集中管理制度C.高級管理人員分工制度D.交易記錄保存制度正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經紀業務內部控制的主要內容。項目管理制度和高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業務內部控制。新版章節練習，考前壓卷，完整優質題庫+考生筆記分享，實時更新，軟件，，交易記錄保存制度屬于自營業務內部控制。(61.)交易所融資融券交易實施細則規定，融資、融券期限最長不得超過()個月。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：本題考查融資融券期限?！叭谫Y融券交易實施細則”規定，融資、融券期限最長不得超過6個月。(62.)關于投資者保護機制，下列說法錯誤的是()。A.禁止以有償或者變相有償的方式公開征集股東權利B.公開征集股東權利違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構有關規定，導致上市公司或者其股東遭受損失的，應當依法承擔賠償責任C.上市公司應當在章程中明確分配現金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產收益權D.上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規定分配現金股利正確答案：D參考解析：本題考查投資者保護的具體方式。上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，應當按照公司章程的規定分配現金股利。(63.)發行人出現下列()情形，全國股轉公司可以視情節輕重，對保薦機構、保薦代表人采取自律監管措施或紀律處分。A.保薦機構持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.股票公開發行當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符C.違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大D.違反精選層掛牌公司規范運作和信息披露等有關規定，情節較為嚴重的正確答案：A參考解析：本題考查公開發行保薦業務監管措施和違規處分。BCD選項為發行人存在保薦代表人未能誠實守信、勤勉盡責的，全國股轉公司可以視情節輕重，對保薦代表人采取自律監管措施或紀律處分的情形。(64.)下列有關個人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯誤的是()。A.申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴重的不良誠信記錄C.不存在境內法律、上交所業務規則等規定的禁止或限制參與證券交易的情形D.證券公司應當對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當性條件進行核查，并對個人投資者的資產狀況、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估正確答案：A參考解析：本題考查個人投資者參與中國存托憑證交易的條件。申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）。(65.)根據《證券投資基金法》第四十七條的規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使()等職權。①決定基金擴募或者延長基金合同期限②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同③決定更換基金管理人、基金托管人④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查基金份額持有人大會的職權。根據《證券投資基金法》第四十七條的規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：（1）決定基金擴募或者延長基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；（3）決定更換基金管理人、基金托管人；（4）決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；（5）基金合同約定的其他職權。(66.)主板證券承銷與保薦業務相關主要部門規章、規范性文件及業務規則主要包括()。①《首次公開發行股票并上市管理辦法》②《上市公司證券發行管理辦法》③《證券發行與承銷管理辦法》④《上市公司非公開發行股票實施細則》⑤《上海證券交易所股票上市規則》A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查主板證券承銷與保薦業務相關主要部門規章、規范性文件及業務規則。主板證券承銷與保薦業務相關主要部門規章、規范性文件及業務規則主要包括《首次公開發行股票并上市管理辦法》《上市公司證券發行管理辦法》《證券發行與承銷管理辦法》《上市公司非公開發行股票實施細則》《上海證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所股票上市規則》等。(67.)全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易所，主要為()中小微企業發展服務。①創新型②創業型③成長型④成熟型A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查全國股份轉讓系統的服務對象，①②③均正確。(68.)證券公司從事證券自營業務時，()屬于禁止性行為。①內幕交易②操縱市場③假借他人名義或者個人名義進行自營業務④違反規定委托他人代為買賣證券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查證券自營業務的禁止性行為，①②③④均正確。(69.)證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的()負責。①合法性②完整性③準確性④真實性A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：C參考解析：證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。(70.)在對個人客戶進行融資融券業務客戶的征信調查時，有關個人客戶證券投資經驗及風險偏好的調查包括()。①投資期限②投資收益③投資風格④風險偏好⑤投資規模A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查融資融券業務客戶的征信調查。證券投資經驗及風險偏好應包括但不限于客戶的投資期限、投資規模、投資收益、投資風格及風險偏好等。(71.)上市公司采取要約收購時不得存在以下哪些情形()。①縮短收購周期②降低收購價格③減少預定收購份數額④國務院證券監督管理機構規定的其他情形A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：根據《證券法》規定，以上全部屬于要約收購時的禁止性行為。(72.)按照《證券公司分類監管規定》，在基準分的基礎上，證券公司的下列表現應該予以加分()。①證券公司上一年度承銷與保薦業務收入位于行業前5名、前10名、前20名的②證券公司上一年度境外子公司證券業務收入占營業收入的比例達到30%、20%、10%，且營業收入位于行業中位數以上的③證券公司上一年度凈利潤位于行業中位數以上，且凈資產收益率位于行業前1〇名、前20名的④公司被實施撤銷部分業務許可行政處罰措施或被刑事處罰A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。選項④為每次扣10分。(73.)證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括下列內容()①證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況②合規負責人及合規部門履行合規管理職責情況③公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況④合規管理有效性的評估及整改情況⑤合規人員配置情況、合規性專項考核情況、合規負責人及合規管理人員薪酬保障落實情況A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：本題考查證券公司合規報告的內容規定。證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括下列內容：1.證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況；2.合規負責人及合規部門履行合規管理職責情況；3.公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況；4.合規管理有效性的評估及整改情況；5.合規人員配置情況、合規性專項考核情況、合規負責人及合規管理人員薪酬保障落實情況；6.中國證監會及其派出機構要求或證券公司認為需要報告的其他內容。(74.)我國2021年4月19日揭牌成立，定位創新型的期貨交易所是（A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所正確答案：D參考解析：廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，定位于創新型期貨交易所。(75.)合規負責人直接向()負責，由()考核。A.董事會；董事會B.監事會；董事會C.監事會；監事會D.股東；控股股東正確答案：A參考解析：合規負責人直接向董事會負責，由董事會考核。(76.)證券交易所需要對證券交易進行實時監控的事項不包括()A.—段時期內進行大量且連續的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易正確答案：D參考解析：本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易資金存管制度。上交所和深交所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控：（1）可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券；（2）以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；（3）委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；（4）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；（5）大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格；（6）頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定；（7）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格；（8）—段時期內進行大量且連續的交易；（9）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易；（10）大量或者頻繁進行高買低賣交易；（11）進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易；（12）在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；（13）證券交易所認為需要重點監控的其他異常交易。(77.)關于普通合伙企業的出資，下列說法錯誤的是()。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產權轉移手續的，應當依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估C.合伙人以勞務出資的，其評估辦法由全體合伙人協商確定，并在合伙協議中載明D.合伙人以知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估正確答案：B參考解析：合伙人以實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。(78.)按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法錯誤的是()。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收取D.業務檔案保存期限自協議終止之日起不得少于5年正確答案：B參考解析：本題考查證券公司證券投資顧問業務內部控制的有關規定。選項B，與客戶簽訂證券投資顧問協議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并書面約定費用收取安排。(79.)下列關于約定回購式證券交易的說法中有誤的()A.證券公司應當對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控C.證券公司應當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規模監控和調整機制D.證券公司應當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監控標的證券的市場風險正確答案：A參考解析：本題考查約定回購式證券交易的風險管理。證券公司應當對約定回購式證券交易實行集中統一管理。(80.)合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，具備最近()年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查的條件。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：本題考查合格境外投資者的資格條件。合格境外投資者應最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。(81.)自()年起，我國正式放開非現場開戶方式，中國結算發布了《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》，對實施非現場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015正確答案：C參考解析：自2013年起，我國正式放開非現場開戶方式，中國結算發布了《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》，對實施非現場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。(82.)證券行業文化建設不包括哪個層次()。A.行為層B.組織層C.風險層D.觀念層正確答案：C參考解析：本題考查證券行業文化建設層次。證券行業文化建設包括三個層次：行為層、組織層和觀念層。(83.)以下證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為中錯誤的是()。A.證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查B.在A選項基礎上每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告C.證券公司具有期貨從業人員資格的從事介紹業務的工作人員可以進行期貨交易D.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程正確答案：C參考解析：本題考查證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為。證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。(84.)廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位是()。A.保守型B.市場型C.創新型D.競爭型正確答案：C參考解析：廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，定位于創新型期貨交易所。(85.)關于基金管理人職責，下列說法中錯誤的是()。A.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜B.按照規定召集基金份額持有人大會C.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項D.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同正確答案：D參考解析：決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同是基金份額持有人大會的職權。(86.)財務顧問的法律責任包括()。①發行人、證券登記結算機構、證券公司未按照規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款③情節嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業務許可或者禁止從事相關業務④對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上50萬元以下的罰款A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考查財務顧問的法律責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。(87.)下列關于證券自營業務的監管措施的說法正確的是()。①中國證監會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查②證券公司從事自營業務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監會備案③證券公司可聘請會計事務所等中介機構進行配合檢查④證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券自營業務的監管措施，證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存20年。(88.)在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括()。①股票②證券投資基金③債券④其他證券A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查標的證券涵蓋范圍，在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。(89.)發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員應當向()及時提供真實、準確、完整的資料，全面配合相關機構開展盡職調查和其他相關工作。①主辦券商②律師事務所③會計師事務所④其他證券服務機構A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票定向發行業務。發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員應當向主辦券商、律師事務所、會計師事務所及其他證券服務機構及時提供真實、準確、完整的資料，全面配合相關機構開展盡職調查和其他相關工作。(90.)按照《證券法》第一百二十一條的規定，證券公司經營()及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經紀②證券投資咨詢③證券自營④證券資產管理A.②③B.③④C.①②D.①④正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》第一百二十一條的規定，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(91.)證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列()之一的，情節比較嚴重的，°還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規定予以處罰。①夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者②以不正當競爭手段招攬承銷業務③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為④向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查違反證券發行與承銷有關規定的法律責任，①②③④均正確。(92.)證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。委托合同應當載明的事項包括()。①證券公司的名稱和證券經紀人的姓名②證券經紀人的代理權限③證券經紀人的代理期間④證券經紀人服務的證券營業部⑤證券經紀人的家庭情況A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③正確答案：B參考解析：委托合同應當載明下列事項：（1）證券公司的名稱和證券經紀人的姓名；（2）證券經紀人的代理權限；（3）證券經紀人的代理期間；（4）證券經紀人服務的證券營業部；（5）證券經紀人的執業地域范圍；（6）證券經紀人的基本行為規范；（7）證券經紀人的報酬計算與支付方式；（8）雙方權利義務；（9）