證券市場基本法律法規(guī)-07月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷3單選題（共100題，共100分）(1.)下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括()。A.按照規(guī)定開設(shè)基金（江南博哥）財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項正確答案：D參考解析：本題考查基金托管人應當履行的職責?；鹜泄苋藨斅男邢铝新氊煟海?）安全保管基金財產(chǎn)；（2）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；（4）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（6）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；（7）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（11）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項屬于基金管理人的職責。(2.)以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是()A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查正確答案：D參考解析：從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務活動。(3.)非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：本題考查非公開募集基金。非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超200人。(4.)合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在()日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10B.15C.20D.30正確答案：B參考解析：本題考查合伙企業(yè)清算規(guī)則。合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。(5.)證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上()萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30正確答案：C參考解析：本題考查違反證券經(jīng)紀業(yè)務規(guī)定的法律責任。證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。(6.)按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是()。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%正確答案：C參考解析：本題考查證券自營業(yè)務的風險控制指標。持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(7.)以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是()。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議正確答案：A參考解析：本題考查專門委員會的有關(guān)要求。薪酬與提名委員會的負責人應當由獨立董事?lián)巍?8.)證券公司應當依法向社會公開披露的不包括()。A.證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。(9.)按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可()個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12正確答案：B參考解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被釆取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被釆取《辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。(10.)關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務競爭的描述中，正確的是()。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭C.控股股東應當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益正確答案：B參考解析：證券公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。(11.)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)最近()個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔任財務顧問。A.12B.24C.36D.48正確答案：C參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔任財務顧問。(12.)下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，錯誤的是()。A.證券經(jīng)紀業(yè)務是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系正確答案：C參考解析：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行買賣，選項C錯誤。(13.)委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務，應當明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應明確約定()。①服務內(nèi)容②服務期限③法律法規(guī)④費用標準A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機制中的財經(jīng)紀律。委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務，應當明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應明確約定服務內(nèi)容、服務期限以及費用標準等；相關(guān)規(guī)定對第三方的資質(zhì)條件有明確要求的，還應當符合其規(guī)定。(14.)證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這些情形包括()。①與證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制②提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案：（1）與證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制；（2）提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。(15.)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()。①遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定②恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市③持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。(16.)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下()情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時報告不屬于從重處理情形。(17.)下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有()。①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權(quán)利。(18.)除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有()。①改變合伙企業(yè)的名稱②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點③處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保⑥聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點；（3）處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)；（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保；（6）聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。(19.)保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作()。①督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度②督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度③督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：本題考查保薦機構(gòu)持續(xù)督導的內(nèi)容。保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作：（1）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；（2）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；（3）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見；（6）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。(20.)除財務顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名的還有()并加蓋財務顧問單位公章。①部門負責人②內(nèi)部核查機構(gòu)負責人③財務顧問主辦人④項目協(xié)辦人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財務顧問主辦人簽章及報告制度。財務顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負責人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。(21.)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當()。①真實②完整③相關(guān)④準確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。(22.)有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)()。①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查公司回購股權(quán)的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。(23.)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施()。①責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告②對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責③責令處分有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果④責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利⑤對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查⑥責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：本題考查對經(jīng)營混亂進行責令限期整改的監(jiān)督管理措施，選項內(nèi)容均正確。(24.)證券公司與客戶關(guān)系的基本原則有()。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務③完善客戶溝通、投訴處理機制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務競爭⑥履行公司財務報告披露義務A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。不得開展業(yè)務競爭是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定(25.)資產(chǎn)支持證券者享有的權(quán)利為()。①分享專項計劃收益②按照認購協(xié)議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產(chǎn)③按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復制專項計劃相關(guān)信息資料④依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：資產(chǎn)支持證券投資者的權(quán)利與義務。資產(chǎn)支持證券投資者享有下列權(quán)利：分享專項計劃收益；按照認購協(xié)議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產(chǎn)；按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復制專項計劃相關(guān)信息資料；依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券；根據(jù)證券交易場所相關(guān)規(guī)則，通過回購進行融資；認購協(xié)議或者計劃說明書約定的其他權(quán)利。(26.)證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有()。①出具警示函②責令參加培訓③責令定期報告④監(jiān)管談話⑤認定為不適當人選⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥正確答案：A參考解析：本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。(27.)下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權(quán)的有()。①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置⑥對發(fā)行公司債券作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥正確答案：B參考解析：本題考查有限責任公司股東會的職權(quán)。其中，選項①③④⑥屬于股東會職權(quán)，而選項②⑤屬于董事會職權(quán)，因此應選B。(28.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量()％以上，且在該證券連續(xù)()個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量()％以上的，應予立案追訴。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的，應予立案追訴。(29.)實現(xiàn)利潤未達到預測金額()，中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%正確答案：C參考解析：本題考查中國證監(jiān)會在實現(xiàn)利潤未達到多少預測金額時，可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。(30.)債務融資工具在()登記、托管、結(jié)算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司正確答案：D參考解析：本題考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。債務融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算。(31.)按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者()倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處()年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5正確答案：D參考解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑。(32.)證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下正確答案：A參考解析：本題考查證券評級機構(gòu)的禁止行為。按照《證券法》規(guī)定，證券評級機構(gòu)未披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款(33.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應予立案追訴的理解正確的是()。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應予立案追訴正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)在30萬元以上的；（2）雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴重的情形。(34.)按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處()年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5正確答案：D參考解析：本題考查《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。(35.)當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向()或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心正確答案：B參考解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查(36.)股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括()。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會履行職務正確答案：D參考解析：本題考查董事會會議的召集和主持。董事長負責召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務。副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務。(37.)下列屬于管理風險的是()。A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托正確答案：A參考解析：本題考查管理風險和合規(guī)風險的區(qū)別，選項B、C、D均屬于合規(guī)風險。(38.)非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是()A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.達到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位正確答案：D參考解析：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件。最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位才符合條件，選項D錯誤。(39.)下列說法正確的有()。①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結(jié)果②證券分析師應當相互尊重，共同維護行業(yè)聲譽，不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行競爭③證券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應當予以拒絕，并及時向公司報告④證券分析師應當珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽，以真實姓名執(zhí)業(yè)A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則。選項①②③④均正確(40.)按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守的基本原則有()。①守法合規(guī)②誠實信用③忠實客戶利益④控制風險A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務應當遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠實信用、忠實客戶利益。(41.)下列說法正確的有()。①禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益③證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備④證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查業(yè)務推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，選項①②③④均正確。(42.)利用未公開信息交易需承擔的民事責任包括()。①利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任②證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款③單位從事內(nèi)幕交易的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下的罰款④國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：利用未公開信息交易需承擔的民事責任。根據(jù)《證券法》第五十四條規(guī)定利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任；第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；單位從事內(nèi)幕交易的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告。并處20萬元以上200萬元以下的罰款；國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。(43.)融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有()。①在交易所上市交易超過2個月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革④股票交易未被交易所實施風險警示A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查標的債券為股票需滿足的條件。當標的證券是股票時，要求股票在交易所上市交易要超過3個月。(44.)融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合的條件有()。①上市交易超過5個交易日的②最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④基金份額不存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查標的證券為開放式基金需滿足的條件，選項①②③④均符合條件。(45.)證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有()。①為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務②對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券金融公司的職責，選項①②③④均屬于證券金融公司的職責。證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：第一，為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務。第二，對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控。第三，監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。第四，中國證監(jiān)會確定的其他職責。(46.)證券金融公司應當每個交易日公布()。①轉(zhuǎn)融資余額②轉(zhuǎn)融券余額③轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)④轉(zhuǎn)融通費率A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務的公布信息，選項①②③④均正確。(47.)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序依次是()。①申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機構(gòu)②機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會③證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③正確答案：A參考解析：本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。(48.)股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有()。①公司最近5年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載②公司股本總額不少于人民幣3000萬元③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上④股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查股票上市。股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：（1）股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元。（3）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。（4）公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。(49.)基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義，主要體現(xiàn)在()①有利于保障基金財產(chǎn)的安全②有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益③有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率④有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性；有利于保障基金財產(chǎn)的安全；有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益；有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。(50.)下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是()。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任正確答案：D參考解析：本題考查公司的定義。公司是指以營利為目的，由1個股東單獨投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負責，公司以其全部財產(chǎn)對外承擔民事責任，選項D說法錯誤。(51.)下列說法錯誤的是()。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人釆取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應視為剛性兌付D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處正確答案：C參考解析：本題考查剛性兌付的相關(guān)情形。資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，應視為剛性兌付。(52.)下列說法正確的是()。A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷C.證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。正確答案：C參考解析：本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》以及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司以及對證券經(jīng)紀人等證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理，選項A錯誤；證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務營銷，選項B錯誤；客戶招攬，是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，選項D錯誤。(53.)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務內(nèi)部控制的說法錯誤的是()。A.受托管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策、獨立運作B.證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D.證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作正確答案：C參考解析：本題考查證券公司受托投資管理業(yè)務內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。受托投資管理合同中不得有承諾收益條款。(54.)證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上()萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50正確答案：C參考解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護規(guī)定的法律責任。證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。(55.)以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是()A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告正確答案：C參考解析：本題考查反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控內(nèi)容。C項，證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者分支機構(gòu)報告。(56.)當期貨交易出現(xiàn)()情況時，交易所可以釆取強制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況正確答案：C參考解析：對于選項A、B、D，對期貨投資者存在違規(guī)超倉、未按規(guī)定及時追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所可以采取強行平倉措施。(57.)證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A.2B.3C.4D.5正確答案：C參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定。證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。(58.)證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有()。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格C.持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況正確答案：D參考解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場提供業(yè)務服務的相關(guān)規(guī)定。證券公司應當于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會：（1）入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)；（2）取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格；（3）持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化；（4）中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的其他信息。(59.)下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是()。A.公司的公積金可以用于擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本正確答案：C參考解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補公司虧損。(60.)證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，()及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：本題考查風險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況釆取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。(61.)按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，也應當對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是()。A.合規(guī)負責人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責B.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關(guān)事項提交股東（大）會決定C.證券公司應當建立新產(chǎn)品、新業(yè)務評估與決策機制、合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查正確答案：C參考解析：本題考查證券公司合規(guī)負責人職責的有關(guān)規(guī)定。其他相關(guān)高級管理人員等人員對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責；證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關(guān)事項提交董事會決定；按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。(62.)以下關(guān)于融資融券業(yè)務的決策授權(quán)體系錯誤的有()。①由部門負責人確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模②業(yè)務決策機構(gòu)確定對具體客戶的授信額度③業(yè)務執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度④分支機構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業(yè)務的決策授權(quán)體系。由董事會確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)確定對具體客戶的授信額度。業(yè)務決策部門確定單一客戶的授信額度。分支機構(gòu)不可自行決定客戶的開戶、保證金收取。(63.)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括()①請求召開證券持有人會議②參加證券持有人會議③提案、表決④配售股份的認購A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券發(fā)行人的權(quán)利，除選項①②③④外，還包括請求分配投資收益等。(64.)關(guān)于融資融券的標的證券的下列說法，錯誤的有()。①標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以順延②標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調(diào)整出標的證券范圍③標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當日起將其調(diào)整出標的證券范圍④證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同無效A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查標的證券暫停終止的相關(guān)規(guī)定。標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限可以順延。標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示當日將其調(diào)整出標的證券范圍。證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。(65.)行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是()。①行穩(wěn)致遠的立身之本②服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求③全面深化資本市場改革的重要保障④防范金融風險的有力抓手A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查行業(yè)文化建設(shè)的重要意義。行業(yè)文化建設(shè)的重要意義：健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本,健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求,健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場改革的重要保障,健康良好的行業(yè)文化是防范金融風險的有力抓手(66.)下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是()。①股票質(zhì)押式回購交易②互換、場外期權(quán)、遠期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務③債券回購交易④非標準化債券資產(chǎn)投資A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司信用風險管理中信用風險的業(yè)務類型。選項①②③④均正確(67.)客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料()。①有效身份證明文件③客戶財務狀況證明②融資融券業(yè)務申請表④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請材料。除選項①②③④外，還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。(68.)下列有關(guān)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務展期的說法正確的有()。①展期數(shù)量、期限、費率由借入人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定②借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務③借人人和出借人應在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令④轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補償同時展期A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務展期及提前了結(jié)的規(guī)定。借人人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，應一次性全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務；轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補償不進行展期，選項②④錯誤(69.)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指()。①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員③基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員④購買證券的個人投資者A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，是指證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括：相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。(70.)以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的有()。①需知原則是信息隔離墻制度中敏感信息管理的基本原則②證券公司應確保保密側(cè)業(yè)務與公開側(cè)業(yè)務之間的辦公場所和辦公設(shè)備封閉和相互獨立，信息系統(tǒng)相互獨立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離③利用未公開信息進行交易獲取非正常收益的行為尚無法律限制④敏感信息包含內(nèi)幕信息和其他未公開信息A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司對敏感信息的管理。利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。(71.)()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。①業(yè)務人員②證券公司③證券服務機構(gòu)④投資者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：B參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記人誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。(72.)經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前()個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。(73.)經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務的，經(jīng)營機構(gòu)應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務人員應()。A.進行書面風險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務D.不予理睬正確答案：A參考解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責。以書面形式進行特別風險警示：如投資者不屬于風險承受能力最低類別，經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務人員應當就產(chǎn)品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。(74.)掛牌前()以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務取得的做市初始庫存股票除外。A.6個月內(nèi)B.9個月內(nèi)C.12個月內(nèi)D.18個月內(nèi)正確答案：C參考解析：掛牌前十二個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務取得的做市初始庫存股票除外。(75.)下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是()A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券正確答案：D參考解析：本題考查內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定。禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任(76.)信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(77.)下列不屬于原始權(quán)益人的職責是()。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務提供服務的機構(gòu)履行職責D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜正確答案：D參考解析：考查原始權(quán)益人的相關(guān)職責。選項D屬于管理人的職責。(78.)關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則，下列說法不正確的是()。A.經(jīng)營機構(gòu)應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C.經(jīng)營機構(gòu)不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象D.經(jīng)營機構(gòu)應當基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論正確答案：B參考解析：本題考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則。包括獨立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨立性、公平性和審慎性的表達。(79.)法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是()。A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利B.規(guī)定了人們在應當為而為或不應當為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務后依法享有的收益C.規(guī)定了人們應當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應履行的義務D.規(guī)定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務后應承擔的責任正確答案：B參考解析：本題考查法的規(guī)范性的內(nèi)容。（1）規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利；（2）規(guī)定了人們應當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應履行的義務；（3）規(guī)定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務后應承擔的責任。(80.)下列說法錯誤的是()。A.證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金以自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券，以獲取利益的行為B.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易C.證券自營業(yè)務的主要投資對象是股票、債券和證券投資基金等D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務規(guī)格正確答案：B參考解析：本題考查證券自營業(yè)務的含義及投資范圍。不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易。(81.)按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將()，并處()罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下正確答案：A參考解析：本題考查《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定。公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。(82.)根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起()工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5個B.7個C.10個D.12個正確答案：B參考解析：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。(83.)證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度正確答案：B參考解析：本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。(84.)下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是()。A.證券公司應規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)在洗錢風險管理中的職責分工B.證券公司應依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作C.證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險D.證券公司總部應當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責正確答案：D參考解析：本題考查反洗錢工作基本要求。證券公司及其分支機構(gòu)負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實施負責，總部應當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督管理。(85.)發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送()，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：D參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定，上述事項屬于突發(fā)性事件，因此報送的報告為臨時報告。(86.)下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券()。①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓②公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人③向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人④未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。(87.)下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有()。①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓②公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人③向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人④未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。(88.)證券法法律體系的組成包括：①法律：包括《證券法》和《公司法》②行政法規(guī)③部門規(guī)章及規(guī)范性文件④證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等制定的自律性規(guī)則A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考察證券法法律體系。我國證券法法律體系主要由下列法律法規(guī)及規(guī)則組成：1.法律2.行政法規(guī)3.部門規(guī)章及規(guī)范性文件4.證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等制定的自律性規(guī)則(89.)上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括()①引入盤后固定價格交易②優(yōu)化融券交易機制③新增兩種市價申報方式④收緊漲跌幅限制A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：B參考解析：交易機制的特別規(guī)定包括：引人盤后固定價格交易、優(yōu)化融券交易機制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報數(shù)量、可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制、調(diào)整交易信息公開指標、交易行為監(jiān)督方面。(90.)上市公司存在下列()情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。①公司不按照規(guī)定公開其財務情況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正②公司解散或者被宣告破產(chǎn)③公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件④公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利A.①②④B.①②③C.②③④D.①