證券市場基本法律法規-04月《證券市場基本法律法規》押題密卷1單選題（共100題，共100分）(1.)以下屬于從事技術、風險監控、合規管理人員可以從事的工作是()A.營銷（江南博哥）B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規資格審查正確答案：D參考解析：從事技術、風險監控、合規管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業務活動。(2.)經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息下列錯誤的是()。A.利益保證承諾B.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見正確答案：A參考解析：本題考查經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息。(3.)證券公司應當根據自身資產負債狀況和業務發展情況，建立()的風險控制指標監控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在()都符合規定標準。A.靜態；任一時點B.靜態；某些時點C.動態；任一時點D.動態；某些時點正確答案：C參考解析：本題考查證券公司風險控制指標管理基本規定。證券公司應當根據自身資產負債狀況和業務發展情況,建立動態的風險控制指標監控和資本補足機制’確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規定標準。(4.)按照《證券發行市場保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人在2個自然年度內被采取監管措施累計2次以上，中國證監會可()個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12正確答案：B參考解析：本題考查保薦代表人違反有關規定的法律責任或被釆取的監管措施。保薦代表人在2個自然年度內被釆取《辦法》第六十五條規定的監管措施累計2次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。(5.)下列關于證券經紀業務的說法，錯誤的是()。A.證券經紀業務是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣D.證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系正確答案：C參考解析：本題考查證券經紀業務相關概念的理解。按照相關規定，證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行買賣，選項C錯誤。(6.)按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：本題考查《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。(7.)標準化債權類資產應當同時滿足以下條件()。①等分化，可交易②信息披露充分，集中登記，獨立托管③公允定價，流動性機制完善④在銀行間市場、證券交易所市場等經國務院同意設立的交易場所交易A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查標準化債券類資產的相關知識。其他債權類資產被認定為標準化債權類資產的，應當同時符合以下條件：1.等分化，可交易。2.信息披露充分。3.集中登記，獨立托管。4.公允定價，流動性機制完善。5.在銀行間市場、證券交易所市場等國務院同意設立的交易市場交易。(8.)按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人的執業行為總體規范有()。①遵守法律、行政法規和中國證監會、證券交易所、中國證券業協會的相關規定②恪守業務規則和行業規范，誠實守信、勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市③持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查保薦代表人的執業行為總體規范，參考《證券發行上市保薦業務管理辦法》保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會、證券交易所、中國證券業協會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。(9.)證券公司申請保薦業務資格，應當具備下列條件()。①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元②具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定③保薦代表人不少于5人④最近2年內未因重大違法違規行為收到行政處罰A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：A參考解析：本題考查證券發行上市保薦業務的一般規定。證券公司申請保薦業務資格，應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；（2）具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定；（3）保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人；（5）保薦代表人不少于4人；（6）最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰；（7）中國證監會規定的其他條件。(10.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十六條的規定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴()。①證券交易成交額累計達到30萬元的②期貨交易占用保證金數額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數額累計達到20萬元的④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的A.①②B.①③C.②③D.③④正確答案：D參考解析：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十六條的規定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；新版章節練習，考前壓卷，，（2）期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的；（3）獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的；（4）多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；（5）其他情節嚴重的情形。(11.)證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括()。①證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況②合規負責人及合規部門履行合規管理職責情況③公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況④合規管理有效性的評估及整改情況⑤內部控制的監督、檢查和評價機制⑥合規人員配置情況、合規性專項考核情況、合規負責人及合規管理人員薪酬保障落實情況A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：本題考查證券公司合規報告的內容規定。年度合規報告包括下列內容：1.證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況；2.合規負責人及合規部門履行合規管理職責情況；3.公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況；4.合規管理有效性的評估及整改情況；5.合規人員配置情況、合規性專項考核情況、合規負責人及合規管理人員薪酬保障落實情況；6.中國證監會及其派出機構要求或證券基金經營機構認為需要報告的其他內容。(12.)在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當()。①真實②完整③相關④準確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。(13.)有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權()。①公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的②公司合并、分立、轉讓主要財產的③公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的④公司章程規定的解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查公司回購股權的情形。公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的。(14.)評估普通投資者風險承受能力的主要因素有()。①財務狀況②投資知識③投資目標④投資水平⑤風險偏好A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查確定普通投資者風險承受能力的主要因素。評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：（1）財務狀況，具體包含收入來源、用于投資資產占家庭總資產比例、債務狀況以及可用于投資的資產規模等；（2）投資知識，包括金融相關學歷情況、工作經歷以及相關資格證書等；（3）投資經驗，包括投資金融產品情況、交易頻率以及投資時間等；（4）投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等；（5）風險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等；（6）其他信息，包括投資者的年齡、撫養、扶養和贍養義務、學歷以及本人及配偶的就業狀況等。(15.)證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行的職責包括()。①組織實施董事會相關決議②建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構③明確管理職責、工作程序和協調機制④完善績效考核和責任追究機制A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行下列職責：（1）組織實施董事會相關決議；（2）建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構，明確管理職責、工作程序和協調機制；（3）完善績效考核和責任追究機制；（4）公司章程規定或董事會授權的其他信息技術其他管理職責。(16.)合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，應當具備的條件有()①申請人的財務穩健、資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定②擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員③具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范④最近2年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。(17.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量()％以上，且在該證券連續()個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量()％以上的，應予立案追訴。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，單獨或者合謀，持有或實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量30%以上的，應予立案追訴。(18.)按照《刑法》規定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的是()。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金正確答案：B參考解析：選項A、B，考查《刑法》第一百九十二條的規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。選項C、D，考查《刑法》第一百七十六條的規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，單處或者并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前述的規定處罰。(19.)債務融資工具在()登記、托管、結算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協會C.全國銀行間同業拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司正確答案：D參考解析：本題考查非金融企業債務融資工具發行業務的一般規定。債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。(20.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第四十條的規定，關于背信運用受托財產應予立案追訴的理解正確的是()。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產數額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的，應予立案追訴正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第四十條的規定。背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數在30萬元以上的；（2）雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；（3）其他情節嚴重的情形。(21.)()可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或不定期現場檢查。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監會D.國務院正確答案：C參考解析：本題考查監管部門對證券（股票類）發行與承銷的監管措施。中國證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或不定期現場檢查。(22.)當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向()或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。A.所在地中國證監會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監會D.中國反洗錢監測分析中心正確答案：B參考解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查(23.)非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向()報送申請材料。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證監會D.證券交易所正確答案：C參考解析：本題考查非金融機構開展基金托管業務的條件。申請開展基金托管業務，申請人應當按照《證券投資基金托管業務管理辦法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起5個工作日內作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內作出批準或不予批準的決定。(24.)下列關于證券研究報告質量控制的說法中，錯誤的是()。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，納入發布證券研究報告相關業務檔案予以保存和管理正確答案：B參考解析：本題考查證券研究報告質量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。(25.)《證券法》《證券業從業人員執業行為準則》對證券業從業人員的執業行為作出了具體規定，以下正確的是()。①從業人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力②從業人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業務③從業人員應當利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益④從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段掙攬業務A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券從業人員執業行為準則。選項③錯誤不得利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；(26.)滬港通和深港通的基本規則包括()。①訂單設計②訂單修改③T+2交收制度④額度控制A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規則。滬港通和深港通的基本交易規則包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容。(27.)下列屬于證券投資顧問禁止行為的有()。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券投資顧問的禁止行為。向客戶提供適當的建議服務屬于證券投資顧問執業行為準則。(28.)規范金融機構資產管理業務主要遵循以下()原則。①堅持嚴控風險的底線思維②堅持服務實體經濟的根本目標③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念④堅持有的放矢的問題導向A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查規范金融機構資產管理業務應遵循的規則。除選項①②③④外，還有堅持積極穩妥審慎推進。(29.)證券金融公司應當每個交易日公布()。①轉融資余額②轉融券余額③轉融通成交數據④轉融通費率A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查轉融通業務的公布信息，選項①②③④均正確。(30.)發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求()。①事先履行所在經營機構的審批程序②不得向報告相關銷售服務人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃③上市公司調研紀要可以對外發布④證券研究報告質量控制、合規審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查調研活動管理制度，上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發布或提供給客戶。(31.)基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現在()①有利于保障基金財產的安全②有利于保護基金份額持有人的合法權益③有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率④有利于維護基金財產的獨立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查基金財產債權債務獨立性的意義。主要體現在：有利于維護基金財產的獨立性；有利于保障基金財產的安全；有利于保護基金份額持有人的合法權益；有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率。(32.)下列有關公司的說法，錯誤的是()。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任正確答案：D參考解析：本題考查公司的定義。公司是指以營利為目的，由1個股東單獨投資組建或者特定人數的股東聯合投資組建，股東以其投資額為限對公司負責，公司以其全部財產對外承擔民事責任，選項D說法錯誤。(33.)證券公司流動性風險管理應遵循()原則。A.全面性、審慎性和合規性B.全面性、獨立性和合規性C.全面性、審慎性和預見性D.全面性、獨立性和預見性正確答案：C參考解析：本題考查證券公司流動性風險管理應遵循的原則。證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則。(34.)獲得批準的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務范圍變更登記，向()申請換發經營證券業務許可證。A.證券行業協會B.證券交易所C.中國證監會D.證券登記結算機構正確答案：C參考解析：本題考查證券公司業務范圍變更的申請。獲得批準的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務范圍變更登記，向中國證監會申請換發經營證券業務許可證。(35.)按照《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員是指()。①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員④購買證券的個人投資者A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查從事證券業務的專業人員范圍。按照《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員，是指證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括：相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，含相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，含相關業務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員；中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。(36.)經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者；若不是，業務人員應()。A.進行書面風險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關產品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務D.不予理睬正確答案：A參考解析：本題考查經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責。以書面形式進行特別風險警示：如投資者不屬于風險承受能力最低類別，經營機構業務人員應當就產品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。(37.)下列說法中，不符合內幕交易禁止性規定的是()A.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動C.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券正確答案：D參考解析：本題考查內幕交易的禁止性規定。禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任(38.)同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元；最近1年末金融資產不低于1000萬元；具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：本題考查專業投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業投資者。1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。(39.)發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送()，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：D參考解析：本題考查證券公司監督管理中信息、材料的報送的有關規定，上述事項屬于突發性事件，因此報送的報告為臨時報告。(40.)證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益()。①以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權②以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券③泄露證券發行詢價和定價信息，操縱證券發行價格④為客戶違規使用融出資金、規避信息披露義務、違規減持等違規行為提供便利A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：考查投資銀行類業務禁止性行為。第四項為融資融券、股票質押式回購交易等融資類業務中禁止性行為。(41.)股指期貨包括()。①英國FTSE指數期貨②德國DAX指數期貨③東京日經平均指數期貨④香港恒生指數期貨A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查期貨類型。股指期貨包括英國FTSE指數期貨、德國DAX指數期貨、東京日經平均指數期貨、香港恒生指數期貨、滬深300指數期貨等。(42.)證券法法律體系的組成包括：①法律：包括《證券法》和《公司法》②行政法規③部門規章及規范性文件④證券交易所、中國證券業協會等制定的自律性規則A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考察證券法法律體系。我國證券法法律體系主要由下列法律法規及規則組成：1.法律2.行政法規3.部門規章及規范性文件4.證券交易所、中國證券業協會等制定的自律性規則(43.)中國證券業協會應當建立對承銷商()日常監管制度，加強相關行為的監督檢查，發現違規情形的，應當及時采取自律監管措施。①詢價②定價③配售行為④網下投資者報價行為A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查監管部門對證券（股票類）發行與承銷的監管措施。中國證券業協會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為的日常監管制度，加強相關行為的監督檢查，發現違規情形的，應當及時采取自律監管措施。中國證券業協會還應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據評價結果采取獎懲措施。(44.)下面有關私募類金融產品宣傳推介材料，說法正確的有()。①私募基金推介材料應由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構不得使用推介材料③私募基金募集機構包括向投資者銷售費發行私募基金產品的私募基金管理人④募集材料應該揭露投資風險A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查私募類金融產品宣傳推介材料要求。選項①②③④均正確(45.)期貨公司可以從事的業務包括()。①股票期權經紀業務②自營業務③做市業務④與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：D參考解析：本題考查股票期權業務相關知識。選項②③為證券公司可以從事的業務。(46.)下列屬于申請做市業務資格的材料要求的有()。①股票期權做市業務方案、內部管理制度文本②負責股票期權做市業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資質證明文件③申請書④證券交易所出具的股票期權做市業務技術系統驗收報告A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：A參考解析：本題考查申請做市業務資格的材料要求。證券公司申請股票期權做市業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業務的決議文件；（3）股票期權做市業務方案、內部管理制度文本；（4）負責股票期權做市業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資質證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權做市業務技術系統驗收報告；（6）中國證監會規定的其他申請材料。(47.)對于違反規定持有或者管理證券公司股權應做如何處理()。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節嚴重的，撤銷從業資格正確答案：A參考解析：考點：對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。(48.)證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當()。A.督促其加快整改B.立即限制其業務活動C.延長整改期限D.不予理睬正確答案：B參考解析：本題考查風險控制指標不符合規定標準的監管措施。(49.)下列關于私募投資基金登記備案的說法錯誤的是()。A.私募基金子公司應當具備一定數量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產管理經驗的人不得少于2人B.私募基金子公司具備具有2年以上投資管理或資產管理經驗的投資管理人員不得少于2人C.私募基金子公司具有相關經驗的高級管理人員和投資管理人員最近l年應當無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規正在被有關機關調查的情形D.私募基金子公司下設的特殊目的機構原則上不得再下設任何機構正確答案：B參考解析：考點：私募基金子公司應當具備具有2年以上投資管理或資產管理經驗的投資管理人員不得少于3人。本題考查私募投資基金登記備案相關知識。中國證券投資基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案，不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可。(50.)公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下正確答案：B參考解析：考點：本題考查公司抽逃出資的法律責任。公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5％以上15％以下的罰款。(51.)關于證券發行后，保薦代表人的更換規定不正確的是()。A.證券發行后，除規定原因外保薦機構不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人C.保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在3個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或終止正確答案：C參考解析：本題考查保薦代表人的更換規定。保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。(52.)證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從()維度進行綜合考慮。A.國家／地域B.客戶C.業務（含產品和服務）D.以上都是正確答案：D參考解析：考點：本題考查洗錢風險評估工作的要求。證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估，評估工作應從國家／地域、客戶、業務（含產品和服務）等維度進行綜合考慮。(53.)下列說法正確的是()。A.自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營C.自營業務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現金，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金D.對自營資金執行清算制度，自營清算崗位可以由經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位擔任正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券自營業務的具體操作要求。自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。選項A錯誤。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。選項C錯誤。對自營資金執行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位分離。選項D錯誤。(54.)有限責任公司和股份有限公司的主要區別不包括()。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發行股份募集資金；有限責任公司不可正確答案：A參考解析：考點：本題考查有限責任公司和股份有限公司的區別。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，股份有限公司的股東其認購的股份為限對公司承擔責任，二者都是有限責任，選項A錯誤。(55.)操縱證券、期貨市場表現為利用資金、信息等優勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是()。A.發行人的董事在涉及證券發行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業協會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出正確答案：B參考解析：考點：操縱證券、期貨市場，是指通過：（1）單獨或合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣；（2）與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進行交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場（含交易價格、交易量等）的行為。選項A和選項D屬于內幕交易的情形。(56.)關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是()。A.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業條件的專職人員C.其高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業條件規定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本正確答案：C參考解析：考查證券投資咨詢機構從業管理。(57.)資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于()。A.60％B.70％C.80％D.90％正確答案：C參考解析：資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于80％。(58.)下列關于傭金管理的表述錯誤的是()。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由證券交易所統一規定C.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法D.證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致正確答案：B參考解析：考點：本題考查《證券法》第四十六條的規定。證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關部門統一規定。(59.)按照《刑法》第一百八十一條的規定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處()年有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5正確答案：C參考解析：考點：本題考查《刑法》第一百八十一條的規定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。(60.)關于證券分析師發表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是()。A.以經營機構的名義發布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發布平臺上發布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經營機構應定期安排質量審核和合規審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券分析師發表言論、客戶服務的管理要求。(61.)證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的()。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5正確答案：A參考解析：證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1／2。(62.)下列有關合伙企業清算的說法，正確的有()。①清算人自被確定之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告②清算人自被確定之日起10日內通知債權人，并于60日內在報紙上公告③債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起60日內，向清算人申報債權④債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，向清算人申報債權A.①③B.①④C.②③D.②④正確答案：D參考解析：考點：本題考查合伙企業清算程序。清算人自被確定之日起10日內通知債權人，并于60日內在報紙上公告；債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，向清算人申報債權。選項D正確。(63.)經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數的1／4()。①董事長、經營管理的主要負責人由同一人負責②內部董事人數占董事人數的1／5以上③內部監事人員占監事人數的1／3以上④董事長在監事會中任職A.①②B.①②③C.①③④D.②③正確答案：A參考解析：考點：經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數的1／4；董事長、經營管理的主要負責人由同一人負責；內部董事人數占董事人數的1／5以上；中國證監會認定的其他情形。(64.)對于融資融券業務客戶的征信調查包括()。①客戶基本情況②財產與收入狀況③證券投資經驗及風險偏好④誠信合規記錄A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業務客戶的征信調查，除①②③④外，還包括融資融券需求。(65.)為發行股份購買資產或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員違反行業規范的，交易所可以視情節輕重對其單獨或合并采取下列監管措施或紀律處分()。①口頭警告②書面警示③監管談話④公開譴責A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查財務顧問的法律責任。(66.)《證券法》對證券公司監管的基本制度作出了規定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法正確的有()。①公司對顧客負有誠信義務②證券公司對顧客負有盡責義務③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④正確答案：B參考解析：考點：證券公司對顧客負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。(67.)根據合伙人對合伙企業債務承擔的責任不同，合伙企業可分為()。①個人合伙②普通合伙企業③特殊普通合伙企業④有限合伙企業A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④正確答案：D參考解析：本題考查合伙企業的種類。根據合伙人對合伙企業債務承擔的責任不同，合伙企業可分為普通合伙企業和有限合伙企業。(68.)證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業務范圍③財務狀況④違約記錄A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時需要考查哪些方面，除①②③④還包括風險控制能力。(69.)證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行的職責包括()。①審議信息技術戰略，確保與本公司的發展戰略、風險管理策略、資本實力相一致②公司章程規定的其他信息技術管理職責③建立信息技術人力和資金保障方案④評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行下列職責：（1）審議信息技術戰略，確保與本公司的發展戰略、風險管理策略、資本實力相一致；（2）公司章程規定的其他信息技術管理職責；（3）建立信息技術人力和資金保障方案；（4）評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率。(70.)根據《證券投資基金銷售人員從業資質管理規定》，基金銷售機構包括()。①商業銀行②政策性銀行③證券公司④專業基金銷售機構A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：考點：根據《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》，基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。不包括政策性銀行，排除選項②。(71.)有限責任公司在對外轉讓股權時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。2個以上股東主動行使優先購買權的，不能遵照下列哪個選項來分配()。A.協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權B.公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定C.公司章程沒有規定的，股東之間需要平均分配所轉讓的股權D.協商確定各自的購買比例正確答案：C參考解析：本題考查有限責任公司股權轉讓。有限責任公司在對外轉讓股權時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。2個以上股東主動行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。選項C說法錯誤。(72.)上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額()的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％正確答案：B參考解析：考點：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80％的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現數未達到盈利預測50％的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。(73.)證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，()是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險正確答案：A參考解析：考點：本題考查證券公司流動性風險的定義。(74.)按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司有以下()情形時，獨立董事人數不得少于董事人數的1／4。A.內部董事人數占董事人數的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨立董事C.總經理和財務總監由同一人擔任D.董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任正確答案：D參考解析：考點：本題考查獨立董事人數不得少于董事人數的1／4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1／4：（1）董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任；（2）內部董事人數占董事人數的1／5以上；（3）中國證監會認定的其他情形。(75.)證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前()日告知客戶的資產托管機構。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相關知識點。證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前5日告知客戶的資產托管機構。(76.)按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法錯誤的是()。A.不得以業務包干等承包方式開展投資銀行類業務，或者以其他形式實施過度激勵B.不得將投資銀行類業務人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤C.對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年D.在開展投資銀行類業務時，應當在綜合評估項目成本的基礎上合理確定報價正確答案：C參考解析：本題考查證券公司投資銀行類業務的內部控制的有關規定。對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。(77.)下列說法錯誤的是()。A.公開發行公司債券的發行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，供公眾查閱B.主承銷商是信息披露的第一責任人C.主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發行人進行盡職調查D.中介機構對相關文件資料進行核查和驗證，確保其出具的專業文件真實、準確、完整、及時正確答案：B參考解析：考點：本題考查企業債券發行與承銷信息披露的有關規定。發行人是信息披露的第一責任人。選項B錯誤。公開發行公司債券的發行人及其他信息披露義務人應當將披露的信息刊登在其債券交易場所的互聯網網站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，供公眾查閱。發行人是信息披露的第一責任人，主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發行人進行盡職調查。金融債券的發行應遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發行人及相關中介機構應充分披露有關信息，并提示投資風險。(78.)發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計()以上的資產或者主營業務發生重組，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％正確答案：C參考解析：考點：本題考查保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。(79.)公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額()的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下正確答案：B參考解析：考點：本題考查公司虛假出資的法律責任。根據《公司法》規定，公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5％以上15％以下的罰款。(80.)金融機構開展資產管理業務，下列不符合要求的規定是()。A.對資產管理產品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發行的資金池業務C.金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理D.資產管理產品直接或間接投資于未上市企業股權及其收益權的，應當為封閉式資產管理產品正確答案：A參考解析：考點：本題考查金融機構開展資產管理業務的相關規定。金融機構應當做到對每只資產管理產品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算。(81.)證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元正確答案：A參考解析：考點：上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。(82.)證券（股票類）發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過()家。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：證券（股票類）發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。(83.)證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金正確答案：D參考解析：考查證券公司違反自營業務相關規定的法律責任。證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金。(84.)一家公司發行股票、債券進行籌資，下列哪項行為構成欺詐發行股票、債券罪()。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發行股票和公司、企業債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法，且已經發行股票和公司、企業債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券，并達到數量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節D.行為人制作并向社會發行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法正確答案：C參考解析：考點：本題考查對欺詐發行股票、債券罪的犯罪構成的理解與掌握。行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到"數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的才構成犯罪(85.)基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務的，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規定。基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。(86.)下列有關科創板證券出借業務的說法中，正確的有()。①戰略投資者在承諾的持有期限內，不得通過與關聯方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益②通過約定申報和非約定申報方式參與科創板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區間內協商確定③科創板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創板標的范圍不同④上海證券交易所對科創板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數據，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調整A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：考點：本題考查科創板證券出借業務的主要規則。科創板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創板標的范圍一致，選項③錯誤。(87.)證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品()。①證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品②銀行通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品③保險公司通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品④金融衍生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券公司開展柜臺市場業務發行、銷售與轉讓的產品種類。(88.)下列關于科創板的說法，正確的有()。①科創板主要服務于符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創新企業②科創板的具體行業范圍由上海證券交易所發布并適時更新③個人投資者可直接申請開通科創板股票交易權限④投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創板股票交易權限即可，無須在中國證券登記結算有限責任公司開立新的證券賬戶A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考點：2019年3月上海證券交易所發布《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》，明確投資者參與科創板股票交易的具體條件：（1）個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上；（2）符合法律法規及上海證券交易所規定的機構投資者，可直接申請開通科創板股票交易權限。(89.)以下屬于證券公司信息技術數據治理措施的有()。①數據安全保障措施②數據分類分級③信息系統權限管理④經營數據和客戶信息保護A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：考點：數據治理包括以下幾項：（1）數據安全保障措施；（2）數據分類分級；（3）信息系統權限管理；（4）經營數據和客戶信息保護。(90.)以下屬于第一類專業投資者的有()。①私募基金管理人②期貨公司子公司③金融機構高級管理人員④獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師⑤QFII⑥RQFIIA.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥正確答案：A參考解析：考點：本題考查專業投資者范圍。(91.)公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易()。①公司解散或者宣告破產的②發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且自期限內未能消除的③未按照公司債券募集辦法履行義務且后果嚴重的④公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內未能消除的⑤公司有重大違法行為且后果嚴重的A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④正確答案：B參考解析：考點：本題考查本題考查債券交易終止的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為且后果嚴重的；（2）公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內未能消除的；（3）發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且自期限內未能消除的；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務且后果嚴重的；（5）公司最近2年連續虧損，且在期限內未能消除的；（6）公司解散或者宣告破產的。(92.)國務院證券監督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列()措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明②進