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文檔簡介

金融市場基礎知識-10月《金融市場基礎知識》押題密卷3單選題(共100題,共100分)(1.)委托指令可以根據不同的依據,劃分為()。①整數委托和零數委托②買進委托和賣出(江南博哥)委托③市價委托和限價委托④定時委托和不定時委托A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正確答案:A參考解析:委托指令的基本類別。根據不同的依據,委托指令有多種分類。根據委托訂單的數量,可分為整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向,可分為買進委托和賣出委托;根據委托價格限制,可分為市價委托和限價委托;根據委托時效限制,可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。(2.)參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人,通過該會員參與本所市場證券的買賣,這種制度被稱為()。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制正確答案:C參考解析:全面指定交易是指參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須實現指定一家會員作為其買賣證券的受托人,通過該會員參與本所市場證券的買賣。(3.)以下()交易機制中,證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅動的。A.定期交易B.連續交易C.指令驅動D.報價驅動正確答案:C參考解析:指令驅動又稱訂單驅動市場,證券交易價格由買方訂單和賣方的訂單共同驅動。(4.)下列()時間點,不能進行科創板連續競價。A.13:20B.11:30C.9:20D.14:50正確答案:C參考解析:上海證券交易所科創板連續競價時間為:9:30~11:30、13:00~15:00。(5.)股票投資分析的基本分析法,其假設是()。①股票的價值決定價格②股票的價格決定價值③股票的價格圍繞價值波動④股票的價值圍繞價格波動A.①③B.②④C.①④D.②③正確答案:A參考解析:考查基本分析法的前提假設。基本分析法的兩個假設為:股票的價值決定其價格和股票的價格圍繞價值波動。因此,價值成為測量價格合理與否的尺度。(6.)股票的()決定股票市場價格。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值正確答案:D參考解析:考查股票的內在價值。股票的內在價值決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。(7.)代表中國資本市場發展歷程,是中國資本市場象征的指數為()。A.上證綜指B.滬深300指數C.深證成分指數D.行業分類指數正確答案:A參考解析:上證綜指代表中國資本市場發展歷程,是中國資本市場的象征。(8.)股票風險較(),債券風險較()。A.小大B.大小C.大大D.小小正確答案:B參考解析:考查債券與股票的區別。債券和股票有不同的風險,股票風險較大,債券風險較小。(9.)中央國債登記結算有限責任公司的義務包括()。①設置賬簿②切實保護客戶債券安全③為客戶保守商業秘密④保存完整業務記錄A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案:D參考解析:考查中央國債登記結算有限責任公司的義務。中央國債登記結算有限責任公司的義務包括設置賬簿,及時準確記錄托管事務的處理情況,保存完整的業務記錄;將自有債券和其他財產與客戶代理托管的債券分別開設賬戶,予以分別管理,不得擅自挪用客戶的債券;切實保護客戶債券的安全,對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與準確性負責;除不可抗拒的因素外,需對因自身原因給客戶造成的損失進行賠償;必須為客戶保守商業秘密等。(10.)已發行金融資產的流通市場是()。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場正確答案:D參考解析:本題主要考查二級市場的內容。二級市場是已發行金融資產的流通市場,金融資產的持有者可以在這個市場中將持有的證券出售,以達到變現的目的。(11.)直接融資的特點有()。①直接性②分散性③融資信譽有較大的差異性④可逆性A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正確答案:A參考解析:本題考查直接融資與間接融資特點的區分。直接融資的特點包括直接性、分散性、融資的信譽有較大的差異性、部分融資方式具有不可逆性、融資者有相對較強的自主性。間接融資的特點包括資金獲得的間接性、融資的相對集中性、融資信譽的差異性相對較小、全部具有可逆性(即可返還性)、融資的主動權主要掌握在金融中介機構手中。(12.)下列關于一般性貨幣政策工具表述正確的是()。①它是中央銀行普遍或常規運用的貨幣政策工具②實施對象是局部的經濟和某一領域的金融活動③可供選擇的工具包括三大工具④側重于對某些具體用途的信貸數量產生影響A.①②B.②③C.③④D.①③正確答案:D參考解析:一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規運用的貨幣政策工具,其實施的對象是整體經濟和金融活動,主要包括存款準備金制度、再貼現政策和公開市場業務三大工具。一般性貨幣政策工具側重于貨幣總量的調節,選擇性貨幣政策工具側重于對某些具體用途的信貸數量產生影響。因此,②④說法相反,予以排除。(13.)每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過()家。A.1B.2C.3D.5正確答案:A參考解析:每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過1家。(14.)證券公司發行短期融資券實行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資本的(),在此范圍內,證券公司自主確定每期短期融資券的發行規模。A.40%B.50%C.60%D.70%正確答案:C參考解析:考查證券公司短期融資券。證券公司發行短期融資券實行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%,在此范圍內,證券公司自主確定每期短期融資券的發行規模。(15.)下列屬于貨幣市場的有()。①股票市場②銀行間同業拆借市場③商業票據市場④大額可轉讓存單市場A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正確答案:C參考解析:本題主要考查貨幣市場的包括范圍。貨幣市場包括銀行間同業拆借市場、商業票據市場、短期國庫券市場、大額可轉讓存單市場等。(16.)證券公司風險的主要特征有()。①社會性②擴張性③周期性④可操作性A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案:A參考解析:考查證券公司風險的主要特征。(17.)公司債券的發債利率沒有明確的限制,由發行人和保薦人通過市場詢價確定;企業債券的定價存在利率限制,要求發債利率不高于同期銀行存款利率的()。A.30%B.40%C.50%D.60%正確答案:B參考解析:考查企業債券和公司債券的發行定價方式。企業債券的定價存在利率限制,要求發債利率不高于同期銀行存款利率的40%;公司債券的發債利率沒有明確的限制,由發行人和保薦人通過市場詢價確定。(18.)證券市場融資活動的方式不包括()。A.股票融資B.債券融資C.投資基金融資D.保險融資正確答案:D參考解析:考查證券市場融資活動的方式。一般說來,證券市場融資活動的方式主要包括股票融資和債券融資?另外,近年來,國內外興起的投資基金融資也是證券融資的一種方式。(19.)按照《證券公司分類監管規定》,中國證監會根據證券公司評價計分的高低,將證券公司分為()。A.四大類11個級別B.四大類10個級別C.五大類11個級別D.五大類19個級別正確答案:C參考解析:考查證券分類監管制度內容,按照《證券公司分類監管規定》,中國證監會根據證券公司評價計分的高低,將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大類11個級別。(20.)證券機構應該建立健全的()體系,定期對公司所面臨的風險狀況進行檢測,編制風險報告,確保各類風險信息順暢和及時地在公司內部傳遞。A.風險預警B.風險監測C.風險報告D.風險控制正確答案:C參考解析:考查風險報告體系重要性。證券機構應該建立健全風險報告體系,定期對公司所面臨的風險狀況進行檢測,編制風險報告,確保各類風險信息順暢并及時地在公司內部傳遞。(21.)證券公司受期貨公司委托從事IB業務,下列做法正確的是()。A.甲證券公司代理客戶進行期貨交易、結算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金正確答案:C參考解析:證券公司受期貨公司委托從事IB業務,不得代理客戶進行期貨交易,結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。(22.)首次公開發行股票的方式包括()。①網下發行②網上發行③向戰略投資者配售④向個人投資者配售A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③正確答案:D參考解析:考查首次公開發行股票的方式:網下發行、網上發行及向戰略投資者配售等方式。(23.)首次發行采用詢價方式的,應當安排不低于本次公開發行股票數量的40%優先向通過公開募集方式設立的()基金配售。①證券投資基金②商業財產保險基金③全國社會保障基金④基本養老保險基金A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④正確答案:D參考解析:首次發行采用詢價方式的,應當安排不低于本次公開發行股票數量的40%優先向通過公開募集方式設立的證券投資基金、全國社會保障基金、基本養老保險基金配售。(24.)我國證券市場的監管目標是()。①保護投資者利益,保障合法的證券交易活動,監督證券中介機構②根據國家宏觀經濟管理的需要,運用靈活多樣的方式,調控證券市場與證券交易規模,引導投資方向,使之與經濟發展相適應③防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序④運用和發揮證券市場機制的積極作用,限制其消極作用A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案:B參考解析:我國證券市場的監管目標是:(1)運用和發揮證券市場機制的積極作用,限制其消極作用。(2)保護投資者利益,保障合法的證券交易活動,監督證券中介機構依法經營。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序。(4)根據國家宏觀經濟管理的需要,運用靈活多樣的方式,調控證券市場與證券交易規模,引導投資方向,使之與經濟發展相適應。(25.)在基金市場上存在著許多不同的參與主體,依據所承擔的責任與作用的不同,可以將基金市場的參與主體分為()。①基金當事人②基金服務機構③基金的監管機構和自律組織④其他機構A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案:A參考解析:考查基金市場參與主體,分為三大類,即基金當事人、基金市場服務機構和基金的監管機構和自律組織。(26.)下列關于憑證式國債的承銷程序說法正確的是()。A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B.財政部和中國人民銀行一般每半年確定一次憑證式國債承銷團資格C.發售采取向購買入開具憑證式國債收款憑證的方式,發售數量可以突破所承銷的國債量D.財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數額正確答案:D參考解析:考查憑證式國債的承銷程序。憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券,由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格,財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數額。發售采取向購買入開具憑證式國債收款憑證的方式,發售數量不能突破所承銷的國債量。(27.)為了保護基金投資者的利益,世界上不同國家和地區都對基金活動進行嚴格的監督管理,我國的監督管理機構是()。A.中國證監會B.中央銀行C.基金業協會D.證券交易所正確答案:A參考解析:考查中國證監會依法對證券投資基金活動實施監督管理。(28.)()是指債券買賣雙方(資金融入方和資金融出方)在成交的同時,約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。A.現券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易正確答案:B參考解析:回購交易,.是指債券買賣雙方(資金融入方和資金融出方)在成交的同時,約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。(29.)經濟學中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法,王某對自己的收入進行理財,先把部分錢存人銀行后,用剩下的錢購人國債、基金、保險和證券,這種行為體現了股票的()特征。A.價格波動性B.收益性C.風險性D.流動性正確答案:C參考解析:股票風險性的理解。(30.)下列關于利率的風險結構的說法中有誤的是()。A.不同發行人發行的相同期限和票面利率的債券,其市場價格也相同B.信用利差反映了不同違約風險的風險溢價C.經濟繁榮時期,低等級債券與無風險債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期,信用利差會急劇擴大,導致低等級債券價格暴跌正確答案:A參考解析:考查利率的風險結構。(31.)按聯結的基礎產品分類,可將結構化金融衍生產品分為()。A.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等B.收益保證型和非收益保證型產品C.公開募集的結構化產品和私募結構化產品D.基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等正確答案:A參考解析:考查結構化金融衍生產品的類別。結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品(其收益與單只股票、股票組合或股票價格指數相聯系)、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類。(32.)目前,不可進行跨市場轉托管的債券是()。A.付息國債B.公司債C.企業債D.地方債正確答案:B參考解析:考查可以進行跨市場轉托管的債券。目前,除了國債(包括附息國債和地方債)和企業債可以跨市場轉托管,其他債券品種(包括公司債、證券公司次級債、中小企業私募債)都不能跨市場轉托管。(33.)下列關于企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件說法錯誤的是()。A.具有良好的公司治理結構、完善的投資決策機制B.具有從事金融債券發行的合格專業人員C.發行金融債券后,資本充足率不低于4%D.申請前1年利潤率不低于行業平均水平,且有穩定的盈利預期正確答案:C參考解析:考查企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件。財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的丨⑻%,發行金融債券后,資本充足率不低于10%。(34.)證券交易所的法定代表人是()。A.會員大會B.理事長C.監事長D.總經理正確答案:B參考解析:考查證券交易所理事會。理事長是證券交易所的法定代表人。(35.)經中國證監會批準,使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的投資者是()。A.合格境外投資者B.合格境內投資者C.金融投資者D.非金融投資者正確答案:A參考解析:合格境外投資者是指經中國證監會批準,使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者。(36.)下列關于企業債券和公司債券在發行制度和監管機構方面的說法正確的是()。A.企業債券的發行由核準制改為注冊制B.中國證監會為企業債券的法定注冊機關C.公司債券的發行由注冊制改為核準制D.公開發行企業債券由證券交易所負責受理、審核,報國家發改委履行發行核準程序正確答案:A參考解析:考查企業債券和公司債券的不同點。企業債券的發行由核準制改為注冊制。國家發改委為企業債券的法定注冊機關,發行企業債券應當依法經國家發改委注冊。公司債券的發行由核準制改為注冊制^公開發行公司債券由證券交易所負責受理、審核,報中國證監會履行發行注冊程序。(37.)()是指基金份額在存續期內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.公司型基金B.債券基金C.封閉式基金D.開放式基金正確答案:C參考解析:考查封閉式基金的概念。封閉式基金是指基金份額在存續期內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。(38.)關于個人投資者投資基金的稅收,下列說法正確的是()。A.個人投資者買賣基金份額免征增值稅B.個人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅C.個人投資者從基金分配中取得的收入,需要征收個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入,需要不征收個人所得稅正確答案:A參考解析:考查個人投資者投資基金的稅收。(39.)股票()是股票發行制度的重要組成部分,不僅直接影響有關參與各方的利益分配,也間接影響到發行定價。A.發行主體B.發行監管制度C.發行方式D.發行定價正確答案:C參考解析:股票發行方式(配售制度)是股票發行制度的重要組成部分,決定誰可以獲得新股,不僅直接影響有關參與各方的利益分配,也間接影響到發行定價。(40.)距離中央銀行的貨幣工具最近,是中央銀行貨幣政策工具的直接調節對象,可控性極強的貨幣政策目標是()。A.最終目標B.中介目標C.操作目標D.貨幣供應量正確答案:C參考解析:本題屬于基本理解記憶類。與中介目標又被稱作遠期目標相對應,貨幣政策操作目標有時也被稱作近期目標。從貨幣政策作用的全過程看,操作目標距離中央銀行的政策工具最近,是中央銀行貨幣政策工具的直接調控對象,可控性極強。(41.)下列關于歐洲債券的說法有誤的是()。A.歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.由于以這種方式發行的債券最早出現在歐洲,故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發行,同時其發行面值也不可以以歐元之外的其他貨幣來表示D.大多數歐洲債券仍然是以美元為面值發行的正確答案:C參考解析:考查對歐洲債券的理解。歐洲債券可以在歐洲以外的國家發行,同時其發行面值也可以以歐元之外的其他貨幣來表示。(42.)證券公司申請IB業務資格,不符合的條件有()。A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準B.證券公司申請IB業務資格的,需配備必要的業務人員,公司總部至少有5名。開展IB業務的營業部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員C.全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監管指標應持續符合規定的標準D.已按規定建立健全與IB業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度正確答案:B參考解析:證券公司申請IB業務資格的,需配備必要的業務人員,公司總部至少有名。開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員,故選項B錯誤。(43.)為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是()。A.美國聯邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國聯邦機構債券正確答案:B參考解析:本題主要考查美國市政債券的具體用途。市政債券(MunicipalBonds)是州及州所屬地方政府(市、鎮、縣與學區)或其附屬機構(住房、衛生保健、機場、港口與經濟發展等職能局與代理機構)發行的債券,目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現金流以及滿足其他方面的政府需求,有的州甚至利用這個“通道”為非政府的私營工程募集資金。(44.)養老保險基金投資國家重大項目和重點企業股權的比例,合計不得高于養老保險基金資產凈值的()。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案:D參考解析:考查基本養老保險基金。養老保險基金投資國家重大項目和重點企業股權的比例,合計不得高于養老保險基金資產凈值的20%。(45.)下列關于企業債券說法正確的是()。A.企業債券的發行主體可以是上市公司B.企業債券的發行采用核準制C.企業債券的發行期限一般為3~10年,以10年為主D.企業債券的定價存在利率限制,要求發債利率不高于同期銀行存款利率的40%正確答案:D參考解析:考查企業債券的相關知識。企業債券的發行主體可以是股份有限公司和有限責任公司,也可以是尚未改制為公司制的企業法人,但不包括上市公司;企業債券的發行由核準制改為注冊制;企業債券的發行期限一般為3~20年,以10年為主;企業債券的定價存在利率限制,要求發債利率不高于同期銀行存款利率的40%。(46.)()也被稱為“看跌期權”。A.歐式期權B.美式期權C.認購期權D.認沽期權正確答案:D參考解析:考查金融期權相關知識。認購期權也被稱為“看漲期權”。認沽期權也被稱為“看跌期權”。(47.)科創板股票競價交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為()。A.10%B.15%C.20%D.25%正確答案:C參考解析:科創板股票競價交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為20%。(48.)下列關于歐洲債券的說法中正確的是()。A.債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家B.歐洲債券票面使用的貨幣不包括特別提款權C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多D.以發行市場所在國的貨幣為面值,故也被稱為國籍債券正確答案:A參考解析:考查歐洲債券的相關知識。歐洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值,故也被稱為無國籍債券。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,主要為美元,其次還有歐元、英鎊、日元等,也有使用復合貨幣單位的,如特別提款權。歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多,它不需要官方主管機構的批準,也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。(49.)傳統的交易所債券市場通常只采用()的交易方式,即按照時間優先、價格優先的原則,由交易系統對投資者買賣指令進行匹配,最后達成交易。A.競價撮合B.場外交易C.場內交易D.現券交易正確答案:A參考解析:考查傳統交易所債券市場的交易方式。傳統的交易所債券市場通常只采用競價撮合的交易方式,即按照時間優先、價格優先的原則,由交易系統對投資者買賣指令進行匹配,最后達成交易。(50.)公正地辦理證券交易中的各項手續,公正地處理證券交易中的違法違規行為等體現()證券交易原則。A.公開B.公平C.公正D.公允正確答案:C參考解析:考查證券交易原則公正原則。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方,以及公正地處理證券交易事務。在實踐中,公正原則也體現在很多方面,例如,公正地辦理證券交易中的各項手續,公正地處理證券交易中的違法違規行為等。(51.)我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰不包括()。A.資產行業存在剛性兌付現象,預算軟約束部門更易獲得正規金融信貸支持,擠出了有效率的民營企業融資B.資本市場的投融資關系始終沒有得到理順C.以銀行業為主導的間接融資導致風險過度集中在企業,企業融資渠道與方式相對單一D.未完全市場化的基準價格體系正確答案:C參考解析:我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰包括:中國金融體系雖已初具現代格局,但是引導市場得以有效配置資源的基準價格體系利率、收益率曲線和匯率等,尚未完全市場化;以銀行業為主導的間接融資導致風險過度集中在銀行,企業融資渠道與方式相對單一,國有企業與地方政府融資平臺等預算軟約束部門在一定程度上都受政府隱形擔保,使金融機構對其債務有剛性兌付預期。大型企業基礎設施建設、房地產行業和地方政府平臺更易獲得正規金融信貸支持,擠出了有效率的民營企業融資;金融監管與行業發展的關系始終沒有得到理順,監管始終傾向于本行業的發展;資本市場的投融資關系始終沒有得到理順。(52.)以下()不是我國企業債券的種類。A.普通企業債券B.中小企業集合債券C.可續期企業債券D.國際債券正確答案:D參考解析:考查我國企業債券的品種。國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。它是一種跨國發行的債券,涉及兩個或兩個以上的國家。(53.)()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。A.證券經紀業務B.證券投資咨詢業務C.證券自營業務D.證券資產管理業務正確答案:A參考解析:本題考查證券經紀業務的概念。證券經紀業務是指證券公司接受客戶委托代*客戶買賣有價證券的業務。(54.)下列不屬于國務院證券監督管理機構的職責的是()。A.依法開展投資者教育B.依法對證券違法行為進行查處C.依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息披露D.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證正確答案:D參考解析:本題考查國務院證券監督管理機構的職責。D屬于國務院證券監督管理機構的權限。(55.)以下不屬于貨幣政策的最終目標的是()。A.穩定物價B.充分就業C.控制銀行信貸規模D.國際收支平衡正確答案:C參考解析:考查貨幣政策。貨幣政策最終目標包括穩定物價、充分就業、經濟增長、國際收支平衡和金融穩定。(56.)下列關于深圳證券交易所的股價指數說法錯誤的是()。A.深證成分指數是中國證券市場中歷史最悠久、數據最完整的成分股指數B.深證綜合指數反映了在深圳證券交易所全部股票的價格綜合變動情況C.深證綜合指數由深圳證券市場市值規模最大、成交最活躍的100家A股上市公司組成D.深圳證券交易所的股價指數是反映深圳證券交易所上市股票價格整體水平和變動趨勢的指標正確答案:C參考解析:考查深圳證券交易所的股價指數。深證綜合指數于1991年4月4日發布,以在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的全部股票為樣本股,以樣本股發行總股本為權數進行加權逐日連鎖計算。(57.)證券金融公司董事、監事和高級管理人員的選任,應當經過()批準。A.證券交易所B.證券登記結算機構C.中國證券業協會D.中國證監會正確答案:D參考解析:證券金融公司董事、監事和高級管理人員的選任,應當經過中國證監會批準。(58.)為流動性相對差一些的證券提供交易服務的系統是()。A.SETS系統B.SETSqx系統C.IOB系統D.SEAQ系統正確答案:B參考解析:考查SETSqx系統的概念。SETSqx系統(證券交易所電子化交易系統——報價與競價,StockExchangeElectronicTradingService-QuotesandCrosses)為流動性相對差一些的證券提供交易服務,主要是二板市場股票和部分未納入富時指數系列的股票。(59.)為其所在省級行政區域內中小微企業證券非公開發行、轉讓及相關活動提供基礎設施與服務的場所指的是()。A.區域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產品報價與服務系統D.私募基金市場正確答案:A參考解析:區域性股權市場是為其所在省級行政區域內中小微企業證券非公開發行、轉讓及相關活動提供基礎設施與服務的場所。(60.)《證券期貨投資者適當性管理辦法》從根本上體現經營機構與投資者利益的辯證統一。從經營機構角度來看,《證券期貨投資者適當性管理辦法》作出的要求不包括()。A.對投資進行分類評估和分類管理B.對投資提供同質化服務C.監管底線要求、自律組織規定產品名錄指引D.經營機構制定具體分級標準的層層把關、嚴格風險的產品分級機制正確答案:B參考解析:考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關內容。《證券期貨投資者適|當性管理辦法》要求經營機構對投資進行分類評估和分類管理,為經營機構提供差異化服務奠定基礎。(61.)我國《上市公司證券發行管理辦法》規定,可轉換債券的期限最短為()年,最長為()年。A.1~5B.1~6C.2~5D.2~6正確答案:B參考解析:我國《上市公司證券發行管理辦法》規定,可轉換債券的期限最短為1年,最長為6年。(62.)以下()是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障。A.風險預警B.風險監測C.風險控制D.風險報告正確答案:B參考解析:考查開盤價與收盤價。風險監測是風險管理的重要一環,是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障。(63.)上市公司出現()情形可以向證券交易所申請退市。①上市股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易,并決定不再在該交易所交易②上市公司被其他公司實施控股合并③上市公司股東大會決議公司解散④其他收購人向所有股東發出收購或收購全部或者部分股份要約,導致公司股本總額、股權分布等發生變化,不再具備上市條件A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④正確答案:A參考解析:上市公司可以向證券交易所申請退市的情形。上市公司出現下列情形之一的,可以向證券交易所申請主動退市:(1)上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易,并決定不再在該交易所交易;(2)上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易,并轉而申請在其他交易場所交易或轉讓;(3)上市公司向所有股東發出回購全部股份或部分股份的要約,導致公司股本總額、股權分布等發生變化,不再具備上市條件;(4)上市公司股東向所有其他股東發出收購全部股份或部分股份的要約,導致公司股本總額、股權分布等發生變化,不再具備上市條件;(5)除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發出收購全部股份或部分股份的要約,導致公司股本總額、股權分布等發生變化,不再具備上市條件;(6)上市公司因新設合并或者吸收合并,不再具有獨立主體資格并被注銷;(7)上市公司股東大會決議公司解散。(8)中國證監會和證券交易所認可的其他主動終止上市情形。(64.)可轉換債券的票面利率(或可轉換優先股票的股息率)是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率(或優先股票股息率),由發行人根據()確定。①當前市場利率水平②公司債券資信等級③發行條款A.①②③B.①③C.②③D.①②正確答案:A參考解析:考查確定可轉換債券票面利率的考慮因素。可轉換債券的票面利率(或可轉換優先股票的股息率),是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率(或優先股票股息率),由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定,一般低于相同條件的不可轉換債券(或不可轉換優先股票)。可轉換債券應半年或1年付息1次,到期后5個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后1期利息。(65.)下列關于風險與金融產品和投資的說法正確的有()。①風險是與收益相匹配的②投資是以風險換收益③以風險換收益應無限制地承擔風險④任何金融產品都是風險和收益的組合A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案:B參考解析:考查風險與金融產品和投資的關系。“以風險換收益”強調的是投資者在經營管理活動中為實現風險收益匹配關系而作出的努力。更加完整而準確的說法應該是“以承擔和管理風險來換取更高(與其風險水平相適應)的預期收益”。因此,“以風險換收益”突出了風險是收益的來源,反映了投資活動的本質,即承擔較高風險的投資應該獲得相對較低風險而項目預期收益率更高的風險溢價。只有具有適當風險溢價水平的風險才是值得投資的風險。堅持這樣的投資和風險承擔原則的金融機構在長期的投資活動中最終會實現盈利。(66.)下列關于競爭性招標方式中追加投標的說法正確的是()。①如無特殊規定,10年期以下期限(含)記賬式國債可以進行追加發行②競爭性招標結束后20分鐘內,國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期(次)國債③追加投標為數量投標,國債承銷團甲類成員按照競爭性招標確定的票面利率或發行價格承銷④國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當期(次)國債競爭性中標額的50%,且不能超出該成員當期(次)國債最低承銷額⑤追加承銷額可為0.1億元的任意倍A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③⑤正確答案:A參考解析:考查競爭性招標方式的追加投標。見《財政部關于印發〈2021年記賬式國債招標發行規則〉的通知》,如無特殊規定,10年期以下期限(含)記賬式國債可以進行追加發行。競爭性招標結束后20分鐘內,國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期(次)國債。追加投標為數量投標,國債承銷團甲類成員按照競爭性招標確定的票面利率或發行價格承銷。國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當期(次)國債競爭性中標額的50%,且不能超出該成員當期(次)國債最低承銷額,計算至0.1億元,0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應為0億元的整數倍。(67.)下列關于我國證券公司風險管理基本情況的說法正確的有()。①風險限額方面,各家證券公司均已建立了適合自身業務管理需要的風險偏好,在風險偏好框架下設立了風險容忍度及風險限額,并建立了逐級分解機制②風險報告方面,證券公司的定期風險報告主要包括風險日報、月報、年報,反映風險識別、評估結果和應對方案,并按照不同報告路徑向董事會、經理層提交③風險計量方面,各家證券公司選擇風險價值VaR、違約概率PD、現金流缺口等方法或模型來計量和評估市場風險、信用風險、流動性風險等可量化的風險類型,并采用敏感性分析和壓力測試等手段評估極端風險④部分證券公司會編制有每周、季度、半年度風險報告。不定期報告主要包括重大風險專項報告、壓力測試報告、新產品風險評估報告、監管自查以及其他專項報告A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案:D參考解析:考查我國證券公司風險管理基本情況。(68.)壓力測試,是指將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下,然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變壓力下的表現狀況,以考慮它們是否能經受得起這種市場的突變。下列情況應當開展專項或綜合壓力測試的有()。①重大對外投資或收購、重大對外擔保、重大固定資產投資、利潤分配或其他資本性支出、證券公司分類評價結果負向調整、負債集中到期或贖回等可能導致凈資本和流動性等風險控制指標發生明顯不利變化或接近預警線的情形②確定重大業務規模和開展重大創新業務;確定經營計劃和業務規模、確定自營投資規模限額、開展重大創新業務、承擔重大包銷責任等③預期或已經出現重大內部風險狀況;自營投資大幅虧損,政府部門行政處罰、訴訟、聲譽受損等;預期或已經出現重大外部風險和政策變化事件④證券市場大幅波動,監管政策發生重大變化等A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案:D參考解析:考查金融風險之壓力測試。(69.)以下符合公正原則要求的是()。①證券立法機構應當制定體現公平精神的法律、法規和政策②對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理,都應當公平進行③市場參與者在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利④證券監督機構應當根據法律授予的權限履行監管職責,以法律為依據,對一切證券市場參與者給予公正的待遇A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案:D參考解析:根據公正原則,證券立法機構應當制定體現公平精神的法律、法規和政策;證券監督機構應當根據法律授予的權限履行監管職責,以法律為依據,對一切證券市場參與者給予公正的待遇;對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理,都應當公平進行。(70.)下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有()。①是一種強市場性的融資活動②是一種間接融資活動第三章證券市場主體I77③是在由各種證券中介機構組成的證券服務體系的支持下完成的④促成證券發行買賣的中介機構自身可以充當權利義務主體A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案:D參考解析:考查證券市場融資活動的特征。資金赤字單位和盈余單位直接接觸,形成直接的權利和義務關系,而沒有另外的權利義務主體介入其中。促成證券發行買賣的中介機構,如證券公司等自身不充當權利義務主體,是連接赤字單位和盈余單位的服務性媒介,因此,證券市場融資是一種直接融資。(71.)客戶在委托買賣證券時,需支付多項費用和稅收,下列屬于交易費用的有()。①傭金②過戶費③印花稅A.②③B.①②C.①③D.①②③正確答案:D參考解析:考查交易費用范圍。客戶在委托買賣證券時,需支付多項費用和稅收,如傭金、過戶費、印花稅等。(1)傭金。(2)過戶費。(3)印花稅。(72.)下列關于資產證券化的種類與范圍的說法正確的有()。①根據證券化的基礎資產不同,可以將資產證券化劃分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別②根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同,可將資產證券化劃分為境內資產證券化和離岸資產證券化③根據證券化產品的金融屬性不同,可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化A.①③B.①②③C.②③D.①②正確答案:B參考解析:考查資產證券化的種類與范圍。(73.)下列關于股票的流動性說法錯誤的是()①通常情況下,大盤股的流動性比小盤股差②通常情況下,小盤股的流動性比大盤股差③通常情況下,非上市公司股票的流動性比上市公司股票差④通常情況下,上市公司股票的流動性比非上市公司股票差A.①③B.①④C.②④D.②③正確答案:D參考解析:考查對股票流動性的理解。通常情況下,大盤股的流動性比小盤股強,上市公司股票流動性比非上市公司強。(74.)中國證監會制定了統一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》,主要內容涉及()。①維持適當門檻,支持機構“走出去”②規范業務范圍,完善組織架構③督促母公司加強管控,完善境外機構管理④加強持續監管,完善跨境監管合作A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案:D參考解析:考查證券公司業務國際化。主要內容包括以下四個方面:一是維持適當門檻,支持機構“走出去”。整合兩類機構“走出去”的條件,要求機構誠實守信、合規經營、財務狀況及資產流動性良好、內部控制有力。二是規范業務范圍,完善組織架構。要求境外機構突出主營業務,規范下設機構,限制返程投資,并給予現有機構36個月過渡期以達到法規要求。三是督促母公司加強管控,完善境外機構管理。要求母公司完善境外機構法人治理,建立對境外機構重大事項的集體決策制度,健全境外機構管理制度,建立健全覆蓋境外機構及境外業務的合規管理、風險管理和內部控制體系。四是加強持續監管,完善跨境監管合作。細化證券基金經營機構信息報送要求,明確規定證券基金經營機構及相關人員的法律責任。完善跨境監管合作,加強與境外監管機構的信息交流,及時了解境外機構相關情況,有效防范和處置跨境金融風險。(75.)證券公司的融資管理應符合以下要求()。①分析正常和壓力情境下未來不同時間段的融資需求和來源②加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質)押品和融資市場等的集中管理,適當設置集中度限額③加強融資渠道管理,積極維護與主要融資交易對手的關系,保持在市場上適當活躍程度,并定期評估市場融資和資產變現能力④密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況,評估市場流動性對公司融資能力的影響A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案:D參考解析:證券公司的融資管理要求。證券公司的融資管理應符合以下要求:(1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源;(2)加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質)押品和融資市場等的集中度管理,適當設置集中度限額;(3)加強融資渠道管理,積極維護與主要融資交易對手的關系,保持在市場上的適當活躍程度,并定期評估市場融資和資產變現能力;(4)密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況,評估市場流動性對公司融資能力的影響。(76.)對于債券市場來說,不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算,關于債券的托管,以下說法錯誤的有()。①銀行間市場對應中央國債登記公司②上海證券交易所對應中央國債登記公司③深圳證券交易所對應中央國債登記公司④銀行間市場對應中國證券登記結算總公司A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④正確答案:C參考解析:考查債券的托管。我國債券交易市場分為場外市場和場內市場。場外市場包括銀行間市場和銀行柜臺市場,前者的市場參與者限定為機構,屬于場外債券批發市場;后者參與者限定為個人,屬于場外債券零售市場。場內市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所。上述四個市場的債券分別由不同機構負責托管和結算。上海證券交易所對應于中國證券登記結算公司上海分公司,深圳證券交易所對應于中國證券登記結算公司深圳分公司,銀行間市場對應于中央國債登記結算公司,國債柜臺市場實行二級托管制度,一級托管在中央國債登記結算公司,二級托管在商業銀行。(77.)債券與股票的區別有()。①權利不同②目的不同③主體不同④期限不同A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案:D參考解析:考查債券與股票的區別。債券與股票的區別有:權利不同、目的不同、主體不同、期限不同、收益不同、風險不同。(78.)以下屬于證券市場融資的基本形式是()。①資金赤字單位在市場上向資金盈余單位發售有價證券②資金赤字單位在市場上募得資金③資金盈余單位購人有價證券④獲得有價證券所代表的財產所有權、收益權或債權A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案:D參考解析:證券市場融資的基本形式是:資金赤字單位在市場上向資金盈余單位發售有價證券,募得資金,資金盈余單位購入有價證券,獲得有價證券所代表的財產所有權、收益權或債權。(79.)按基金的投資目標劃分,可將證券投資基金分為()等。①成長型基金②收入型基金③平衡型基金A.①②③B.②③C.①②D.①③正確答案:A參考解析:考查證券投資基金的分類。按基金的投資目標劃分,可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。(80.)—般來說,具有高度流動性的債券同時也是較安全的,因為它不僅可以迅速地轉換為貨幣,還可以按一個較穩定的價格轉換。下列關于債券不能收回投資風險的說法正確的有()。①市場利率水平影響債券的轉讓價格②不同的債務人不履行債務的風險程度是不一樣的③政府債券不履行債務的風險最低A.①②③B.①②C.②③D.①③正確答案:A參考解析:考查債券不能收回投資的風險。(81.)股票的相對估值方法中,“可比公司價值/可比公司某種指標”被稱為倍數,常用的倍數包括()。①市盈率倍數法②企業價值/息稅前利潤倍數法③市凈率倍數法④企業價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數法A.①③B.①②③④C.①②D.①②③正確答案:B參考解析:考查股票的相對估值方法。可比公司價值/可比公司某種指標”被稱為倍數,常用的倍數包括:市盈率(P/E)倍數、企業價值/息稅前利潤(EV/EBIT)倍數、企業價值/息稅折舊攤銷前利潤(EV/EBITDA)倍數、市凈率(P/B)倍數、市銷率倍數(P/S)等。(82.)根據《證券投資基金法》和其他相關法規的規定,基金財產不得用于()投資或者活動。①承銷證券②向他人貸款或者提供擔保③從事承擔無限責任的投資④買賣其他基金份額A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案:D參考解析:考查對于公募基金財產的監管。按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定,基金財產不得用于下列投資或者活動:承銷證券;向他人貸款或者提供擔保;從事承擔無限責任的投資;買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;向其基金管理人、基金托管人出資;從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。(83.)下列()屬于規范類強制退市的情形。①未在法定期限內披露半年度報告或者經審計的年度報告,且在公司股票停牌2個月內仍未披露②因公司股本總額或股權分布發生變化,導致連續20個交易日不再具備上市條件,在規定期限內仍未解決③法院依法受理公司重整、和解和破產清算申請A.①②③B.①②C.①③D.②③正確答案:A參考解析:考查股票強制退市制度。(84.)下列屬于國際債券特點的有()。①資金來源廣②發行規模小③存在匯率風險④有國家主權保障A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④正確答案:A參考解析:考查國際債券的特征。國際債券具有發行規模大的特點。(85.)下列屬于資產證券化參與者的有()。①發起人②承銷商③受托人④投資者A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案:A參考解析:考查資產證券化參與者。資產證券化的參與者有:發起人、特殊目的機構、信用增級機構、信用評級機構、承銷商、服務商、受托人。(86.)下面關于機構投資者的描述,錯誤的有()。①機構投資者是推動直接融資市場發展,但是無法擴大直接融資比重②機構投資者只能通過事后的監督機制促進金融資源的配置和公司治理的完善③機構投資者的需求和選擇有助于提高貨幣政策調控金融市場的靈敏度,改善貨幣市場傳導機制,促進利率市場化進程④通過發展機構投資者,可以把國家、企業和個人積累的養老金投資于各種金融產品,實現社會資本的平均邊際收益水平A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案:A參考解析:考查機構投資者的作用。①機構投資者是推動直接融資市場發展、擴大直接融資比重的主要力量。②相比一般投資者,機構投資者能更有效地改善儲蓄向直接融資工具轉化的機制和效率,從事前的定價機制和事后的監督機制兩個方面發揮優勢,促進金融市場經濟功能的完善:第一,機構投資者搜集和分析證券市場信息的能力更強,通過機構投資者的充分競爭,可實現市場化的證券發行約束機制,產生最優的價格信號,引導金融資源有效配置;第二,有助于實施對上市公司管理層的有效監督,提高投資項目的經濟效益,促進公司治理的完善(87.)在財務類強制退市中,上市公司出現()情形之一的,證券交易所對其股票實施退市風險警示:①最近一個會計年度經審計的凈利潤為負值且營業收入低于人民幣1億元,或追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負值且營業收入低于人民幣1億元。②最近一個會計年度經審計的期末凈資產為負值,或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產為負值③最近一個會計年度的財務會計報告被出具無法表示意見或否定意見的審計報告。④中國證監會行政處罰決定書表明公司已披露的最近一個會計年度經審計的年度報告存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,但該年度相關財務指標實際并未觸及第①項、第②項情形的。⑤證券交易所認定的其他情形。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤正確答案:D參考解析:在財務類強制退市的情形中,如果中國證監會行政處罰決定書表明公司已披露的最近一個會計年度經審計的年度報告存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,導致該年度指標觸及了第①項、第②項情形的,證券交易所需要對其股票實施退市風險警示。(88.)以下屬于倫敦證券交易所主板上市板塊的為()。①高級上市②標準上市③高成長板塊上市④普通上市A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案:A參考解析:本題主要考查倫敦證券交易所的主板市場。主板上市分為高級上市(Premium)、標準上市(Standard)和高成長板塊上市(89.)優先股股東在()情況下具有表決權。①公司對與優先股股東利益切身相關的重大事項進行表決時②公司長期未按約定分配股息時③公司發行新普通股時A.①B.②C.①②D.①②③正確答案:C參考解析:考查優先股股東表決權恢復。根據《國務院關于開展優先股試點的指導意見》,優先股股東在以下兩種情況下具有表決權。一種情況是公司對與優先股股東利益切身相關的重大事項進行表決時,優先股股東享有表決權,而且與普通股分類表決,這類表決可以被稱為優先股股東“固有的表決權”。另一種情況是由于公司長期未按約定分配股息,優先股股東恢復到與普通股股東同樣的表決權,可以參與公司經營決策,與普通股一同參加投票,這類表決權可以被稱為優先股“恢復的表決權”。(90.)以下()不是對私募基金合格投資者的要求。①投資于單只私募基金的金額不低于50萬元人民幣②凈資產不低于1000萬元的單位③金融資產不低于500萬元或者最近3年個人年均收入不低于80萬元的個人④金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人A.①③B.①④C.②③D.②④正確答案:A參考解析:考查私募基金合格投資者滿足的條件。合格投資者是指具備相應風險識別和承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣且符合下列標準的單位和個人:(1)凈資產不低于1000萬元的單位。(2)金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。(91.)中小企業板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”,其中,“四個獨立”包括()。①運行獨立②檢查獨立③代碼獨立④指數獨立A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正確答案:D參考解析:中小企業板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”,其中,“四個獨立”指運行獨立、監察獨立、代碼獨立和指數獨立。新版章節練習,考前壓卷,完整

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