1DB5301/TXXXX—2022特種設備雙重預防體系第2部分：風險分級管控通則本文件對特種設備風險分級管控的基本原則、風險點（源）排查及危險源辨識、風險評估、管控及公告等做出了規定。本文件適用于規范和指導特種設備使用單位的風險分級管控工作。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼GB12352-2018客運架空索道安全規范GB17907-2010機械式停車設備通用安全要求GB6441企業職工傷亡事故分類GB8408-2018大型游樂設施安全規范TSG07-2019特種設備生產和充裝單位許可規則TSG08-2017特種設備使用管理規則TSG11-2020鍋爐安全技術規程TSG21-2016固定式壓力容器安全技術監察規程TSG24-2015氧艙安全技術監察規程TSG23-2021氣瓶安全技術規程TSGD0001-2009壓力管道安全技術監察規程-工業管道TSGN0001-2017場（廠）內專用機動車輛安全技術監察規程TSGQ0002-2008起重機械安全技術監察規程—橋式起重機TSGR0005-2011移動式壓力容器安全技術監察規程DB5301/T**.1特種設備雙重預防體系第1部分：基本要求《客運索道安全監督管理規定》（國家質量監督檢驗檢疫總局令2016年第179號）《大型游樂設施安全監察規定》（國家質量監督檢驗檢疫總局令2013年第154號）《云南省電梯安全管理規定》（云南省人民政府令2020年第219號）《昆明市電梯安全管理辦法》（昆明市人民政府令2015年第134號）3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1風險2DB5301/TXXXX—2022特種設備事故發生的可能性和嚴重性的組合。[CPASEGT011-2020，3.1]3.1.1風險點（源）指伴隨風險的區域、場所、設施和部位，以及在特定區域、場所、設施和部位實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合。3.1.2風險辯識發現、確認和描述風險的過程。[GB/T23694-2013，4.5.1]3.1.3風險信息包括風險點（源）名稱、危險源名稱、類型、所在位置以及風險等級等一系列信息的綜合。3.1.4風險因素增加風險事故發生的概率或嚴重程度的任何事件。[CPASEGT011-2020，3.3]3.1.5風險等級單一風險或組合風險的大小，以后果和可能性的組合來表達。[GB/T23694-2013，4.6.1.8]3.1.6風險評估對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。3.1.7風險分級對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分風險等級的過程。3.1.8風險控制管控風險的具體措施。3.2危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。3.3危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.4管控措施針對風險采取的具體控制方法和手段。3DB5301/TXXXX—20223.5相關方能夠影響特種設備風險或可能受到風險影響的個人或群體。[CPASEGT011-2020，3.4]4基本原則**.1要求的雙重預防體系的前提下，開展風險分級管控相關工作。4.2使用單位應建立特種設備風險庫（以下簡稱“風險庫”），并對風險庫定期進行更新、維護。4.3使用單位應按“風險越大，管控級別越高，上級管控的風險，下級也應管控”的原則進行風險管控。4.4使用單位應建立風險公告制度，對風險點（源）進行公告。5風險點（源）排查及危險源辨識5.1風險點（源）排查應從以下方面對特種設備使用過程中的風險點（源）進行排查：a)區域及場所；b)設備、部位及部件；c)作業活動等。5.2危險源辨識5.2.1依據危險源辨識的依據包括但不限于：a)特種設備法律、法規、安全技術規范及標準；b)管理制度；c)作業指導書；d)安全操作規程。5.2.2方法危險源辨識時，可采用以下方法:a)對作業活動，宜采用作業危害分析法（JHA）進行辨識；b)對設備設施，宜采用安全檢查表分析法（SCL）進行辨識；c)對復雜工藝，宜采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、事故樹分析法（FTA）等進行辨識。5.2.3要求危險源辨識應覆蓋風險點（源）內所有的特種設備和作業活動，并充分考慮人的因素、物的因素、環境因素、管理因素等的影響。使用單位特種設備常見風險因素辨識參見附錄A：——附錄A中的表A.1，是對所有特種設備風險因素辨識的共性要求；4DB5301/TXXXX—2022——附錄A中的表A.2，適用于承壓類特種設備；——附錄A中的表A.3，適用于機電類特種設備。附錄A僅列出了常見風險因素，使用單位應結合自身實際情況進行細化、補充和完善。5.3信息記錄應從以下方面對辨識確定的危險源及其管控信息記錄于附錄B：a)風險點（源）編號；b)風險點（源）名稱；c)區域位置；d)危險源名稱；e)危險有害因素；f)可能導致的事故類型（常見特種設備事故類型見附錄C）。6風險評估、管控及公告6.1風險評估6.1.1分級按風險可能導致事故的嚴重程度，將風險從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個級別。使用單位應結合自身實際，從風險發生的可能性和結果的嚴重性兩個維度，考慮人員傷害、財產損失、對環境造成的影響、對企業信譽的影響等因素進行風險分級。不同風險等級用不同顏色進行標識，風險等級與顏色標識的對應關系見表1。表1風險等級與顏色對應關系紅橙黃藍6.1.2定級應按照6.1.1給出的原則對風險點（源）劃分等級，確定每個風險點（源）的風險等級。風險點（源）包括多個危險源時，風險點（源）的等級一般由風險點（源）內風險等級最高的危險源確定。附錄D中列出的風險點（源）應直接判定為較大風險或重大風險。此外，使用單位還應根據自身情況，自行辨識、確定符合自身實際情況的較大風險或重大風險。6.2風險管控6.2.1管控層級根據風險可能帶來的事故影響，管控層級一般分為公司級（廠級）、部門級（車間級）、班組級、崗位級等四個級別。使用單位也可根據單位規模及自身實際情況合理確定管控層級。6.2.2管控措施應針對風險點（源）內的不同危險源選擇適宜的管控措施，常用的管控措施見表2。5DB5301/TXXXX—2022表2常用的管控措施制定實施作業程序、安全許可、安全操作規程、減員工入企三級教育、每年再培訓、安全管理人員及作緊急情況分析、應急救援方案、現場處置方案、應急物資準備、應急救援培訓、應急救援演練6.2.3分級管控6.2.3.1應根據風險點（源）的風險等級確定其所對應的管控層級，并組織各層級按照表3所給出的管控要求，逐級實施風險管控。表3不同風險等級的管控要求險風險點進行治理。只有當風險已降至可接受6.2.3.2應對分級管控實施的效果進行跟蹤、檢查、驗證及評價，以確定風險點的風險是否得到有效控制。對跟蹤、檢查、評價后存在問題的風險點（源），應按DB5301/T**.1持續改進的要求進行改進。6.3風險公告6.3.1應按風險公告制度的要求，在醒目的位置或顯著的區域、場所、設備、部位和部件上進行風險公告，使相關方明確風險相關信息。6DB5301/TXXXX—2022a)風險公告形式可采用：1)安全風險“紅、橙、黃、藍”四色平面分布圖；2)安全風險公告欄、崗位告知卡、公告牌、風險手冊；3)設備警示牌。b)風險公告內容包括但不限于：1)風險點（源）名稱；2)風險點（源）所在區域或位置；3)風險等級；4)可能產生的事故類型；5)管控層級；6)管控部門；7)管控責任人；8)崗位安全操作要點；9)管控措施；10)應急措施；11)安全警示標志；12)報告方式及電話。7DB5301/TXXXX—2022使用單位特種設備常見風險因素辨識表A.1使用單位特種設備常見風險因素辨識——通用項12安全管理機構設置及職責34．特種設備安全技術規范對相關人員有取證要求時，相關人員是否取得相應作業業人員資格證書或沒有取證要求時，相關人員是否經培訓5．管理人員和作業人員的特種設備作業人4特種設備安全與節能技5安全節能管6表A.1（續）8782．維護保養的項目和內容是否符合有關安全技術規范和產品使4．法律對維護保養單位有專門資質要求的，使用單位是否選擇具有相應資質的單92．定期自行檢查的時間、內容和要求是否符合有關安全技術規范的規定2．試運行安全檢查是否按照有關安全技術規范和產品使用維2．除前款以外的其他特種設備使用單位是否根據設備特點和使用環境、2．是否對發現的事故隱患及時進行消除，未消除隱表A.1（續）9DB5301/TXXXX—2022達到設計使用年限的特特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、修理價值，或者達到安全技術規范規定的接受監督檢查2．對上級監管部門進行的安全監督檢查，由特種設備安全管理負責人或特3．對安全檢查人員的提問，有關人員要如實回答；對安全檢查人員需要供；對需要在任何法律文書上簽字的，有關人員要積4．對經檢查提出的需要整改的問題，能當場整改的，由特種設備安全管理人員安改；不能當場整改的，按照隱患排查與治理的要求列入臺賬管理；因連續性原因不能在檢查人員限定的期限內完成整改的，在檢查記錄上說明情況，注5．在存在問題未整改之前，由特種設備安全管理人員或相關作業人員增全措施的落實；整改完成后，寫出匯報材料報實施檢查的監管部表A.1（續）考核與獎懲1．使用單位的安全生產責任制是否明確2．使用單位是否建立相應的機制，加強對安全生產責任作業人員管理與教能力對作業人員進行培訓的，可以選擇專業案例等，同時作業人員參加應急演練，掌握采購特種設備（含安全附件、相關部件）是2)采購新制特種設備由取得相應制造資質的單位制造并經檢驗合格；3)采購閑置特種設備應符合以下要求：表A.1（續）DB5301/TXXXX—20225)是否購買國家明令淘汰和已經報廢的特種設備。6)特種設備采購到場后，是否組織相關人員進行驗收。驗收內容包括隨機資料完整性、符合性及是7)特種設備的隨機資料是否存入安全技術檔案。安裝、改造和重大格進行確認，是否選擇取得相應資質的單位進行6．未經監督檢驗或者監督檢驗不合格的件、安全保護裝置及其附屬表A.2使用單位特種設備常見風險因素辨識——承壓類特種設備1234鍋爐檢修安全5術規范的規定，做好鍋爐水(介)質、壓力容器水質的處理和監測工作，保證水(介)質質量符合相關要678及水處理設備表A.2（續）DB5301/TXXXX—20229電站鍋爐特求表A.2（續）使用單位是否履行TSGR0005-2011中5.3的安全管理規定。求使用單位是否按照TSGR0005-2011中5.10的規定，對移動式壓力容器進行安全使用管理。移動式壓力容器的運輸過程作業安全是否按照TSGR0005-2011中5.13的規定執行。使用單位是否按照TSGR0005-2011中5.14的規定，為操作人員或押運員配備隨車裝備。使用單位作業人員是否按照TSGR0005-2011中5.15的規定，隨車攜帶相關的文件和資料。表A.2（續）辨識內容從事移動式壓力容器充裝的單位是否滿足TSGR0005-2011中6.1的規定。DB5301/TXXXX—2022從事移動式壓力容器卸裝的單位是否滿足TSGR0005-2011中6.2的規定。移動壓力容器裝卸作業時，裝卸用管是否符合TSGR0005-2011中6.3的規定。量裝卸作業時，裝卸前檢查、裝卸過程控制、裝卸后檢查等是否符合TSGR0005-2011中6.4的規料移動式壓力容器充裝和裝卸單位的裝卸記錄和充裝證明資料是否符合TSGR0005-2011中6.5的充裝場所是否滿足TSG07-2019中D2.3和D2.6的規定。充裝設備是否滿足TSG07-2019中D2.4、D2.5和D2.6的規定。表A.2（續）辨識內容1．使用單位是否按照TSG23-2021中8.5.4的規定，對氣瓶進行經常性檢查、維護保養；2．檢查、維護保養的項目和內容是否符合TSG23-2021中8.5.4的規定。使用單位是否按照TSG23-2021中8.5.6的規定，對不合格氣瓶進行處理。氣瓶充裝安全技術要求是否符合TSG23-2021中8.6和8.7的規定。料充裝工作記錄和見證資料是否按照TSG07-2019中D2.7.4的規定執行。信息追蹤和質量服務是否按照TSG07-2019中D2.7.1.6的規定執行。量充裝工作質量是否按照TSG07-2019中D2.7.1.5的規定執行。充裝介質檢測控制是否按照TSG07-2019中D2.7.1.3的規定執行。1．充裝場地是否配備相應的消防器材，站內消防車通道、專用消防栓、消防水源應完好；2．易燃易爆氣體充裝場地、設施、電器設備是否防爆、防靜電；3．站內通風、遮陽、防雷、防靜電設施是否完好；4．配備的氣體危險濃度監測報警裝置是否符合相關要求；5．是否按所充裝介質特性配備相應的保護用具和用品；6．是否配有事故應急救援預案涉及的應急設備、器具。7．進站須知、安全警示標識、消防疏散標識是否清晰、齊全。表A.2（續）辨識內容1．是否充裝永久性標記不清或者被修改、超期未檢或者檢驗不合格、翻新和報廢氣瓶；2．是否充裝未在本單位建立檔案的氣瓶（車用氣瓶、非重復充裝氣瓶、呼吸器用氣瓶除外3．檢查瓶內是否有無剩余壓力（剩余氣體4．氣瓶附件是否齊全，有無腐蝕、破損或者其他外部缺陷。1．檢查充裝介質及其壓力（重量）是否符合規定；DB5301/TXXXX—20222．檢查瓶閥與瓶口連接的密封是否泄漏；3．檢查氣瓶是否出現鼓包、變形等嚴重缺陷和溫度異常現象；4．檢查焊接絕熱氣瓶是否有結霜、結露現象；5．檢查氣瓶的充裝產品合格標簽和警示標簽是否完整。1．是否有制造鋼印標識、檢驗鋼印標記；2．出廠合格證及檢驗報告是否齊全、有效；3．是否有防震圈；4．是否有防護帽；5．氣嘴有無變形，開關有無缺陷，外觀是否正常，顏色是否統一，其它附件是否齊全且符合要6．氣瓶是否留有余壓。表A.2（續）辨識內容使用安全管理工作是否符合TSG24-2015中8.2.1的規定。維護保養是否符合TSG24-2015中8.2.5的規定。年度檢查是否符合TSG24-2015中8.4的規定。用壓力管道使用是否符合TSGD0001-2009壓力管道5．醫用空氣加壓氧艙是否與該壓力調節的壓力容器5．容器是否處于水利樞紐、水源地、軍事設施、機場、電力、6．盛裝危害化學介質的容器，與人員密集場所或公眾聚集場所的安全間壓力容器表A.2（續）辨識內容1．罐體的支座、鞍座或者其他形式的連接支撐件是否完好、牢固可靠；2．罐體或者氣瓶與走行裝置或者框架的連接緊固裝置是否完好、牢固可靠。1．充裝站是否處于易發生地質災害區域；2．設備是否處于易腐蝕的區域；3．充裝站是否處于人員密集場所或安全距離內有公眾聚集場所。1．是否設有氣瓶待檢區、不合格瓶區、待充裝區和充裝合格區，各區之間有明顯隔離措施（設立明顯標記DB5301/TXXXX—20222．站內是否通風不暢、未遮陽；3．是否配備消防設施，消防通道不明確、不通暢。表A.3使用單位特種設備常見風險因素辨識——機電類特種設備1機動車輛2觀光車輛31．是否裝載運輸易燃易爆、劇毒等危險品或熔融金屬、熾熱金屬等特殊物品；2．是否行駛于人群密集地區，如公園、展覽場館、旅游景區等；3．是否在易燃易爆等危險區域作業；4．是否未按規定路線運行或未在規定區域運行；5．工作區域是否存在大坡度（坡度大于10%）、急彎等。42．運行路面是否有結冰、積雪、積水、道路損毀等情況。5671．機房或者機器設備間的空氣溫度是否保持在5℃（攝氏度，下同）～40℃之間；2．電源輸入電壓波動是否在額定電壓值±7％的范圍內；3．環境空氣中是否沒有腐蝕性和易燃性氣體及導電塵埃；4．底坑是否存在積水現象；表A.3（續）86．設備是否處于易于發生地震、滑坡、泥石流、洪澇等災害區域；7．設備是否處于實施現場救援時間超過半小時的地區；8．新樓盤集中裝修期間，是否制定裝修期電梯使用管理規定，如建渣袋裝、專人巡查、超限物體禁用、保持地坎清潔等措施，確保電梯安全運行；9．學校、醫院、車站、機場、商場、體育場館、展覽館等人員密集的公共場所，使用單位是否設立專人進行現場疏導，提高巡查頻次。9室外大風環境的起重機是否容易被大風吹跑（倒造安裝在野外且相對周圍地面處在較高位置的DB5301/TXXXX—2022起重機械是否處于地震或地質災害嚴重地區，發生地震或地質災害時，起重爆炸性環境起重設備是否處于含有爆炸性氣體或爆炸性粉塵的環境，若發生爆炸事故，容易起重機基礎起重機械的支承條件不滿足設備的需求時，是否容易造成起重設備與周圍建筑物的安起重設備是否用于吊運熔融金屬、危險物品，發生事故時容易造成較大的表A.3（續）1．起重機工作的環境溫度大于40℃,是否采用調速裝置的電氣系統元件，是否采取隔熱、降溫措施；2．起重機吊運高溫物品、工作環境有熱輻射時，起重機主要結構件、吊梁等是否增加隔熱裝置，避免熱源直接輻射，造成主梁等主要受力件失效；3．起重機工作的環境溫度小于-20℃時。起重機結構件有脆裂可能，主要受力結構件是否采用質量等級較高的C、D、E類鋼材。1．設備電器元件是否使用于離子和非離子輻射環境中，設備電器元件易產生誤動作和老化；2．最高溫度為+40℃,空氣的相對濕度不超過50%，溫度為+20℃,空氣的相對濕度不超過90%時，是否影響電氣設備的正常工作；3．露天工作的起重機的電器設備容易遭受雨水、露氣侵襲，是否影響電氣設備正常工作。修使用管理是否符合《大型游樂設施安全監察規表A.3（續）1．距離運行軌跡2m內是否定期修剪藤蔓植物、不得放置雜物及站立任何人，高空吊物、裝飾物是否安全穩固，距離主體4m以上；2．嚴禁在運行范圍內或安全距離外放置易燃易爆危險化學物品；3．設備操作間2m范圍內是否配備消防滅火工具（二氧化碳滅火器或消防沙4．在設備運行過程中，是否在設備范圍內進行吊裝作業、動火作業及受限空間作業；5．配備備用電源時，是否定期進行檢測；6．運行區域是否進行有效隔離；7．進出口門是否處于常閉狀態；8．賽車類游藝機是否在賽道外運行。DB5301/TXXXX—2022使用管理是否符合《客運索道安全監督管理規人員組成試運行安客運索道、大型游表A.3（續）1．索道轄區內道路、站臺地面在冬季、雨季是否有防滑措施；2．運行過程中，車廂與巖石、樹木是否存在碰撞的風險；3．架空索道與交叉設施的最小垂直距離是否符合下列要求：1．纜車線路與平行和交叉設施位置關系是否符合下列要求：DB5301/TXXXX—2022特種