ICS03

A00DB37

山東省地方原則

DB37/T2882—2023

安全生產風險分級管控體系通則

Generalrulesforthemanagementandcontrolsystemofworksafetyrisk

classification

2023-12-07公布2023-01-08實行

山東省質量技術監督局公布

目次

序言.....................................................................................III

弓I言......................................................................................IV

1范圍....................................................................................1

2規范性引用文獻..........................................................................1

3術語和定義..............................................................................1

4基本規定................................................................................2

5總體構造................................................................................3

5.1原則層級...........................................................................3

5.2安全生產風險分級管控體系通則......................................................3

5.3安全生產風險分級管控體系細則......................................................3

5.4安全生產風險分級管控實行指南.....................................................3

6工作程序和內容.........................................................................4

6.1風險鑒定準則......................................................................4

6.2風險點確定........................................................................4

風險點劃分原則......................................................................4

設施、部位、場所、區域...........................................................4

操作及作業活動....................................................................4

風險點排查..........................................................................4

風險點排查的內容..................................................................4

風險點排查的措施..................................................................4

6.3危險源辨識.........................................................................4

危險源辨識日勺內容....................................................................4

危險源辨識日勺措施....................................................................4

6.4風險評價...........................................................................4

評價措施.............................................................................4

重大風險確定原則....................................................................5

風險點級別確定......................................................................5

6.5風險控制措施.......................................................................5

風險控制措施類別....................................................................5

風險控制措施確定的規定..............................................................5

基本原則..........................................................................5

評審...............................................................................5

重大風險控制措施....................................................................5

6.6風險分級管控.......................................................................6

風險分級.............................................................................6

風險分級管控的規定..................................................................6

6.7編制風險分級管控清單...............................................................6

7文獻管理................................................................................6

8分級管控的效果.........................................................................6

9持續改善................................................................................6

9.1評審...............................................................................7

9.2更新................................................................................7

9.3溝通...............................................................................7

刖百

本原則按照GB/T1.1—2023給出U勺規則起草。

本原則由山東省安全生產監督管理局提出o

本原則由山東安全生產原則化技術委員會歸口。

本原則起草單位：山東省安全生產監督管理局。

本原則重要起草人：潘國軍、張省軍、劉曉威、孫寧、賈國慶、李有臣、高發虎、彭愛田、孫延瑞、

趙華、張秀文、王紅國、謝家宣、朱殿卿、趙俊峰、趙一。

引言

本原則是根據國家安全生產法律法規及原則規范，充足借鑒和吸取國際、國內風險管理有關原則、

現代安全管理理念和生產經營單位（如下簡稱企業）的風險管理成功經驗，融合職業健康安全管理體系

及安全生產原則化等市?關規定，結合山東省安全生產實際編制而成。

風險分級管控是企業安全管理日勺關鍵，風險分級管控過程中確定日勺經典控制措施是隱患排查的J重要

內容。風險分級管控體系是職業健康安全管理體系和安全生產原則化有關規定日勺深化。

本原則R勺目口勺是規范山東省企業安全生產風險（如下簡稱風險）管理全過程，保障從業人員日勺職業

安全與健康，減少企業安全生產風險，實現安全生產和安全發展。

安全生產風險分級管控體系通則

1范圍

本原則規定了山東省內企業風險分級管控體系建設日勺基本規定。

本原則合用于指導山東省內各行業領域風險分級管控體系細則、實行指南的編制。

2規范性引用文獻

下列文獻對于本文獻的應用是必不可少的。但凡注日期內引用文獻，僅所注日期的版本合用于本文

獻。但凡不注日期H勺引用文獻，其最新版本（包括所有口勺修改單）合用于本文獻。

GB/T23694—2023風險管理術語

3術語和定義

GB/T23694—2023界定的以及下列術語和定義合用于本文獻。

3.1

風險risk

生產安全事故或健康損害事件發生的也許性和嚴重性的組合。也許性，是指事故（事件）發生的概

率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將導致的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險-也許性

X嚴重性。

注：改寫GB/T23694—2023,定義2.1。

3.2

可接受風險acceptablerisk

根據企業法律義務和職業健康安全方針己被企業降至可容許程度的風險。

3.3

重大風險majorrisk

發生事故也許性與事故后果兩者結合后風險值被認定為重大的風險類型。

3.4

危險源hazard

也許導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失均本源、狀態或行為，或它們的組合。

注：在分析生產過程中對人導致傷亡、影響人H勺身體健康甚至導致疾病的原因時，危險源可稱為危險有害原因，分

為人的原因、物口勺原因、環境原因和管理原因四類。

3.5

風險點risksite

風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實行的伴隨風險的作業活動,

或以上兩者的組合。

3.6

危險源辨識hazardidentification

識別危險源H勺存在并確定其分布和特性的過程。

3.7

風險評價riskassessment

對危險源導致口勺風險進行分析、評估、分級，對既有控制措施的充足性加以考慮，以及對風險與否

可接受予以確定的過程。

3.8

風險分級riskclassification

通過采用科學、合理措施對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價成果劃分等級。

3.9

風險分級管控riskcIassificationmanagementandcontroI

按照風險不一樣級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等原因而確定不一樣管

控層級的風險管控方式。

3.10

風險控制措施riskcontrolmeasure

企業為將風險減少至可接受程度，針對該風險而采用H勺對應控制措施和手段。

3.11

風險信息riskinformation

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、目前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、

責任單位、負責人等一系列信息的綜合。

3.12

風險分級管控清單riskclassificationcontrolIist

企業各類風險信息（3.11）的集合。

4基本規定

4.1組織有力,制度保障

企業應建立由重要負責人牽頭日勺風險分級管控組織機構,應建立可以保障風險分級管控體系全過程

有效運行的管理制度。

4.2全員參與、分級負責

企業從基層操作人員到最高管理者，應參與風險辨識、分析、評價和管控；企業應根據風險級別，

確定貫徹管控措施責任單位的層級；風險分級管控以保證風期管控措施持續有效為工作目的“

4.3自主建設、持續改善

企業應根據本行業領域同類型企業實行指南，建設符合本企業實際的風險分級管控體系。企業應自

主完畢風險分級管控體系的制度設計、文獻編制、組織實行用持續改善，獨立進行危險源辨識、風險分

析、風險信息整頓等有關詳細工作。

4.4系統規范、融合深化

企業風險分級管控體系應與企業現行安全管理體系緊密結合，應在企業安全生產原則化、職業健康

安全管理體系等安全管理體系的基礎上，深入深化風險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風險

分級管控貫徹于生產經營活動全過程。

4.5重視實際、強化過程

企業應根據自身實際，強化過程管理，制定風險管控體系配套制度，保證體系建設的實效性和實用

性。安全管理基礎比較微弱口勺小微企業，應找準關鍵風險點，合理確定管控層級，完善控制措施，保證

重大風險得到有效管控。

4.6鼓勵約束、重在貫徹

企業應建立完善口勺風險管控目日勺責任考核制度，形成鼓勵先進、約束落后日勺工作機制。應按照“全

員、全過程、全方位”的原則，明確每一種崗位辨識分析風險、貫徹風險控制措施的責任，并通過評審、

更新，不停完善風險分級管控體系。

5總體構造

5.1原則層級

安全生產風險分級管控原則體系應包括通則、細則和實行指南三個層級。

5.2安全生產風險分級管控體系通則

應規定本行業領域企業風險分級管控體系建設的原則規定、任務Fill勺、基本程序和建設內容。

5.3安全生產風險分級管控體系細則

應規定本行業領域風險分級管控體系建設的詳細任務目的，應對確定風險點、危險源辨識、風險評

價、風險分級管控等工作程序提出詳細規定,應確定本行業常用的危險源辨識措施、風險評價措施,以

及風險控制措施的選擇與實行。

5.4安全生產風險分級管控實行指南

應根據本行業領域同類型企業中日勺風險分級管控體系建設標桿企業的經典經驗做法，制定同類型企

業風險分級管控體系建設的工作措施、實行環節，明確風險點劃分、風險鑒定、控制措施確定和分級管

控等詳細原則，確定同類型企業常用的危險源辨識措施、風險評價措施和經典風險控制措施，以及有關

配套制度、記錄文獻等，指導同類型企業開展風險分級管控體系建設。

6工作程序和內容

6.1風險鑒定準則

應結合企業可接受風險實際，制定事故（事件）發生的也許性、嚴重性和風險度取值原則，明確風

險鑒定準則，以便精確鑒定風險等級。風險等級鑒定應按從嚴從高原則。

6.2風險點確定

6.2.1風險點劃分原則

6.2.1.1設施'部位、場所、區域

應遵照大小適中、使于分類、功能獨立、易十管理、范圍清晰的原則。

示例：如儲存罐區、裝卸站臺、生產裝置、作業場所、人員密集場所等。

6.2.1.2操作及作業活動

應涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。

示例：動火、進入受限空間等特殊作業活動。

622風險點排查

6.2.2.1風險點排查日勺內容

企業應組織對生產經營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、也許導致事故類型、

風險等級等內容日勺基本信息O

6.2.2.2風險點排查的措施

應按生產（工作）流程U勺價段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方式的結合在行風險點排

查。

6.3危險源辨識

6.3.1危險源辨識日勺內容

企業應采用合用H勺辨識措施，對風險點內存在H勺危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內所有H勺設備

設施和作業活動，并充足考慮不一樣狀態和不一樣環境帶來的影響。

6.3.2危險源辨識的措施

設備設施危險源辨識應采用安全檢查表分析法（SCL）等措施，作業活動危險源辨識應采用作業危

需分析法（JHA）等措施，對于復雜的J工藝應采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分

析法等措施進行危險源辨識。

6.4風險評價

6.4.1評價措施

企業應選擇如下的評價措施對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評價并根據評價成果劃分等級：

——風險矩陣分析法（LS）：

——作業條件危險性分析法（LEC）；

——風險程度分析法（MES）；

——危險指數措施（RR）：

一一職業病危害分級法等。

6.4.2重大風險確定原則

如下情形為重大風險：

——違反法律、法規及國標中強制性條款H勺；

——發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且

目前發生事故日勺條件仍然存在的；

一一波及重大危險源的I；

一一具有中毒、爆炸、火災等危險的J場所，作業人員在10人以上的；

一一經風險評價確定為最高級別風險的J。

6.4.3風險點級別確定

按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。

6.5風險控制措施

6.5.1風險控制措施類別

風險控制措施類別包括：

----工程技術措施；

一一管理措施；

一一培訓教育措施；

一一個體防護措施；

一一應急處置措施。

6.5.2風險控制措施確定的規定

6.5.2.1基本原則

企業在選擇風險控制措施時應考慮：

——可行性；

——安全性；

一一可靠性；

----重點突出人用J原因。

6.5,2.2評審

風險控制措施應在實行前針對如下內容進行評審:

——措施的可行性和有效性；

一一與否使風險減少至可接受風險；

一一與否產生新的危險源或危險有害原因；

一與否已選定最佳口勺處理方案。

6.5.3重大風險控制措施

6.5.3.1需通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險日勺目的，并為

實現目的制定方案。

6.5.3.2屬于常常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術措施，但需要制定新的文

獻（程序或作業文獻）或修訂本來的文獻，文獻中應明確規定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中

貫徹這些措施。

6.5.3.3對于某些重大風險，可同步采用6.5.3.1和6.5.3.2規定H勺措施。

6.6風險分級管控

6.6.1風險分級

企業選擇合用的評價措施進行風險評價分級后，應確定對應原則，將同一級別或不?樣級別風險按

照從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分