)1(神府經(jīng)濟開發(fā)區(qū)海灣煤礦有限公司三號井

橫■泉EQSHENFUECONOMICDEVELOPMENTZONEHAIWAN3COALMINECO.,LTD.

安全風險分級管控責任體系

安全風險管控辦公室

二o二二年

安全風險分級管控責任體系審批簽字表

序號職務(wù)/部門審批簽字

1礦長

2總工程師

3安全礦長

4生產(chǎn)礦長

5機電礦長

6銷售礦長

7行政礦長

8安全副總

9機電副總

10掘進副總

11采煤副總

12地測副總

13通風副總

14安監(jiān)科

15生技科

序號職務(wù)/部門審批簽字

16機電科

17地測科

18通防科

19調(diào)度室

20行政科

21營業(yè)室

22機修車間

23綜采隊

24綜掘隊

25機運隊

26準備隊

安全風險分級管控工作責任體系

一、建立安全風險分級管控工作體系

總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導負責，職責明確，落實到位”

的原則進行安全風險分級管控體系生產(chǎn)。以安全風險細排查、重治理、

嚴考核管理為抓手，強化預防為主的理念，建立完善安全風險分級管

控機制，健全安全風險分級管控體系和安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)，在“防、

治”上狠下功夫，實現(xiàn)精準管理、源頭治理、科學預防，從根本上防

范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。

工作目標：通過責任落實、動態(tài)達標和對各類風險因素的辨識及

超前預控，制定相應(yīng)的管理途徑、控制策略和防范措施，多措并舉，

嚴抓細管，實現(xiàn)人員作業(yè)“零違章”、設(shè)備狀態(tài)“零缺陷”、系統(tǒng)運行

“零隱患”、隱患排查“零盲區(qū)”的目標，實現(xiàn)“人、機、環(huán)、管”

的最佳匹配與融合。認真開展年度辨識評估和專項辨識評估，用評估

結(jié)果指導生產(chǎn)，并通過建立風險管控體系做到有效遏制煤礦生產(chǎn)安全

事故發(fā)生，保障煤礦職工生命財產(chǎn)安全。

基本原則：堅持“統(tǒng)一指導、標準先行、分級推進，全面實施、

持續(xù)改進”的基本原則，充分發(fā)揮各部門、各區(qū)隊的主導作用，在安

全生產(chǎn)精細化管理的基礎(chǔ)上，強力推行以安全風險辨識和風險評估為

基礎(chǔ)，以風險管控為核心，以職工不安全行為管控為重點，以保障管

理為支撐，以切斷事故發(fā)生的因果鏈條為手段，以安全風險分級評估

矩陣圖評估法為運行模式的風險分級管控體系，全過程控制、閉環(huán)管

理、持續(xù)改進的長效管理機制，推進礦井安全管理模式由事后處理向

超前預防、事前預控的根本轉(zhuǎn)變。

（一）領(lǐng)導機構(gòu)

為加強對安全風險分級管控工作責任體系的組織領(lǐng)導，有效防范

各類安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，特成立海灣煤礦三號井安全生產(chǎn)風險分級

管控領(lǐng)導小組。

組長：礦長

副組長：總工程師、副礦長、副總工程師

成員：各科室/區(qū)隊負責人

（二）工作管理部門

安全風險風級管控領(lǐng)導機構(gòu)下設(shè)安全風險分級管控工作管理部

門，工作部門為安監(jiān)科，辦公室設(shè)在安監(jiān)科，安全副礦長王峰兼任辦

公室主任。

主任：安全礦長

副主任：安監(jiān)科科長

成員：安監(jiān)科成員

二、職責分工

（一）領(lǐng)導機構(gòu)職責

1.在礦領(lǐng)導機構(gòu)領(lǐng)導下，依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針、法律法規(guī)及上

級的要求和規(guī)定，制定安全風險分級管控管理制度，領(lǐng)導小組負責礦

屬各單位安全管理具體標準和管理措施的審定。

2.負責組織編制年度安全生產(chǎn)管控措施、年度安全生產(chǎn)工作計

劃、安全生產(chǎn)工作目標、安全風險分級管控培譏計劃等，對上級下達

的安全目標進行分解與細化，審定后組織實施。

3.負責對分管專業(yè)安全風險分級管控措施的審查和實施情況的

檢查分析。

4.負責監(jiān)督檢查檢查各單位對國家及上級有關(guān)安全生產(chǎn)的方針、

政策、法律、法規(guī)、規(guī)程規(guī)定、行業(yè)標準及礦內(nèi)有關(guān)安全風險分級管

控管理方面的規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。

5.負責對全礦安全工作進行動態(tài)檢查，監(jiān)督安全風險管控措施的

落實，對存在的重大安全風險，提出管控措施，對不具備安全生產(chǎn)條

件的單位，提出停產(chǎn)整頓意見。

6.負責制定、及時更新和修改工作任務(wù)、流程、職責、行為規(guī)范、

規(guī)章制度等，總結(jié)人員不安全行為發(fā)生規(guī)律，不斷提高對人員不安全

行為的管理水平。

7.負責保證安全風險分級管控持續(xù)有效運行的人、財、物等各種

資源的配置。

（二）安全風險分級管控工作部門職責

1.安監(jiān)科是安全風險分級管控工作管理部門，負責組織礦井安全

風險分級管控工作的組織開展，協(xié)調(diào)各職能科室和各單位完成分管范

圍內(nèi)的各類安全風險辨識檢查分析工作。

2.安監(jiān)科負責按照四級管控體系管理，與事故隱患構(gòu)成雙控體

系，監(jiān)督檢查各科室、各單位落實，一級（重大風險）由礦長負責管

控，一級（重大風險）管控措施落實礦領(lǐng)導帶班跟蹤管控檢查，發(fā)現(xiàn)

問題及時整改，二級（較大風險）由分管礦領(lǐng)導、副總負責管控，三

級（一般風險）由各科室負責人管控，四級（低分險）由基層各單位、

班組管控、崗位工種管控；按照礦各系統(tǒng)專業(yè)、作業(yè)場所（班組），

針對風險造不成人員傷害及安全生產(chǎn)危害的可忽略，一級重大風險、

二級為較大風險，三級為一般風險，四級為低分險。

3.安監(jiān)科負責安全風險分級管理工作計劃的制定，并負責監(jiān)督指

導，負責對礦井安全風險分級管控動態(tài)信息記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、

更新及發(fā)布；負責對全礦各單位安全風險分級管控工作開展情況進行

監(jiān)督、檢查、考核、通報。

4.負責監(jiān)督檢查相關(guān)單位整改安全風險分級管控措施實施中存

在的問題，實現(xiàn)閉合管理。

5.負責配合礦長編制年度安全風險辨識評估報告及重大安全風

險清單，礦領(lǐng)導帶班期間管控措施跟蹤及檢查整改記錄存檔。

6.負責組織在井口（或其它主要場所）或存在重大安全風險區(qū)域

的顯著位置公示礦井存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措

施。

7.安監(jiān)科負責組織制定年度安全風險辨識評估技術(shù)的培訓計劃

制定及培訓工作，負責培訓計劃、大綱、課程安排、培訓考勤、教案、

課件、考試試卷、成績統(tǒng)計等資料存檔工作。

8.各單位負責制定各系統(tǒng)、各崗危險因素、分管范圍的管控措施,

負責管控措施落實執(zhí)行情況檢查分析，負責根據(jù)重點工作場所、重點

崗位的風險特點，制定應(yīng)急處置卡，確保掌握應(yīng)急處置常識，提升職

工應(yīng)急處置能力。

9.各單位負責組織入井人員和地面關(guān)鍵崗位工種安全培訓工作，

重點對年度、專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全

風險管控措施的學習，學習留有痕跡。各單位負責組織各系統(tǒng)、各崗

位對風險管控措施、崗位職責及規(guī)范進行動態(tài)更新。

（三）各級管理人員安全風險分級管控職責

1.礦長職責

（1）礦長是本礦安全風險分級管控工作第一責任人，對全礦安

全風險分級管控管理工作負全面負責。

（2）組織年度辨識評估；

（3）組織復工復產(chǎn)前的專項辨識評估；

（4）組織事故后妁專項辨識評估；

（5）組織實施《煤礦重大安全風險管控方案》，進行人財物保障;

（6）掌握并落實本礦重大安全風險及主要管控措施；

（7）每月組織分管負責人及相關(guān)科室/球隊對全礦井內(nèi)的重大

安全風險開展1次排查，并編制檢查分析報告。

（8）每年組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進

行總結(jié)分析；

（9）組織將本礦報送年度重大安全風險清單及其管控措施。

（10）自覺參加培訓，每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓I。

（11）嚴格貫徹執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，帶

班期間負責帶班跟蹤、監(jiān)督檢查落實、檢查重大安全風險分級管控措

施落實執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并在帶班記錄本上進行填寫跟

蹤監(jiān)督檢查記錄。

2.總工程師職責

（1）負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作；

（2）按照分工組織開展新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計

前，生產(chǎn)工藝、系統(tǒng)、主要設(shè)備設(shè)施、重大災(zāi)害因素等發(fā)生變化，啟

封密閉、排放瓦斯、反風演戲、過大型構(gòu)造帶及石揭門等高危作業(yè)實

施前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗和推廣應(yīng)用前的專項安

全風險辨識評估；

（3）掌握相關(guān)范圍的重大安全風險及管控措施；

（4）負責分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作；

（5）每半月組織對覆蓋分管范圍內(nèi)的重大安全風險開展1次排

查，并編制檢分析報告；

（6）參加年度安全風險辨識評估

（7）自覺參加培訓。每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓。

（8）嚴格貫徹執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，帶

班期間負責帶班跟蹤、監(jiān)督檢查落實、檢查重大安全風險分級管控措

施落實執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并在帶班記錄本上進行填寫跟

蹤監(jiān)督檢查檢查記錄。

3.安全礦長職責

（1）負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作；

（2）按照分工組織開展輔助運輸、應(yīng)急救援的專項安全風險辨

識評估；

（3）負責分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作；

（4）每半月組織對覆蓋分管范圍內(nèi)的重大安全風險開展1次排

查，并編制檢查分析報告；

（5）參加年度安全風險辨識評估；

（6）自覺參加培訓，每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓;

（7）嚴格貫徹執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，帶

班期間負責帶班跟蹤、監(jiān)督檢查落實、檢查重大安全風險分級管控措

施落實執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并在帶班記錄本上進行填寫跟

蹤監(jiān)督檢查記錄。

4.生產(chǎn)礦長職責

（1）負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作；

（2）按照分工組織開展工作面過空巷、更換大型設(shè)備、采煤工

作面收尾、綜采（放）工作面安裝回撒、掘進工作面貫通前，高危作

業(yè)實施前的專項安全風險辨識評估；

（3）負責分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作；

（4）每半月組織對覆蓋分管范圍內(nèi)的重大安全風險開展1次排

查，并編制檢查分析報告；

（5）參加年度安全風險辨識評估；

（6）自覺參加培訓，每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓;

（7）嚴格貫徹執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，帶

班期間負責帶班跟蹤、監(jiān)督檢查落實、檢查重大安全風險分級管控措

施落實執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并在帶班記錄本上進行填寫跟

蹤監(jiān)督檢查記錄。

5.機電礦長職責

（1）負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作；

（2）按照分工組織開展生產(chǎn)系統(tǒng)（機電）、主要設(shè)施設(shè)備（機電）

等發(fā)生重大變化時，新技術(shù)（機電）、新材料（機電）試驗或推廣前

的專項安全風險辨識評估；

（3）負責分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作；

（4）每半月組織對覆蓋分管范圍內(nèi)的重大安全風險開展1次排

查并編制檢查分析報告；

（5）參加年度安全風險辨識評估

（6）自覺參加培訓。每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓I。

（7）嚴格貫徹執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，帶

班期間負責帶班跟蹤、監(jiān)督檢查落實、檢查重大安全風險分級管控措

施落實執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并在帶班記錄本上進行填寫跟

蹤監(jiān)督檢查記錄。

6.銷售礦長職責

（1）負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作；

（2）負責分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作；

（3）每半月組織對覆蓋分管范圍內(nèi)的重大安全風險開展1次排

查并編制檢查分析報告；

（4）參加年度安全風險辨識評估；

（5）自覺參加培訓。每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓。

7.行政礦長職責

（1）負責分管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作；

（2）負責分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作；

（3）每半月組織對覆蓋分管范圍內(nèi)的重大安全風險開展1次排

查，并編制檢查分析報告；

（4）參加年度安全風險辨識評估；

（5）自覺參加培訓，每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓。

8.安全副總職責

(1)參與礦井年度安全風險辨識、分管負責人專項辨識、半月

辨識檢查分析、培訓、跟蹤、監(jiān)督檢查、落實、完善管控措施等工作;

(2)協(xié)助分管負責人開展半月安全風險辨識檢查分析，對分管

范圍重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，

檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施；

(3)組織開展分管范圍內(nèi)安全風險管控工作；

(4)嚴格貫徹執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，帶

班期間跟蹤重大安全風險分級管控措施落實執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時

整改。

(5)自覺參加培訓，每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓I。

9.采煤副總職責

(1)參與礦井年度安全風險辨識、分管負責人專項辨識、半月

辨識檢查分析、培訓、跟蹤、監(jiān)督檢查、落實、完善管控措施等工作;

(2)協(xié)助分管負責人開展半月安全風險辨識檢查分析，對分管

范圍重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，

檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施；

(3)組織開展分管范圍內(nèi)安全風險管控工作。

(4)嚴格貫徹執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，帶

班期間跟蹤重大安全風險分級管控措施落實執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時

整改。

(5)自覺參加培訓，每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓。

10.通防副總職責

(1)參與礦井年度安全風險辨識、分管負責人專項辨識、半月

辨識檢查分析、培訓、跟蹤、監(jiān)督檢查、落實、完善管控措施等工作;

(2)協(xié)助分管負責人開展半月安全風險辨識檢查分析，對分管

范圍重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，

檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施；

(3)組織開展分管范圍內(nèi)安全風險管控工作；

(4)嚴格貫徹執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，帶

班期間跟蹤重大安全風險分級管控措施落實執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時

整改。

(5)自覺參加培訓，每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓I。

11.地測副總職責

(1)參與礦井年度安全風險辨識、分管負責人專項辨識、半月

辨識檢查分析、培訓、跟蹤、監(jiān)督檢查、落實、完善管控措施等工作;

(2)協(xié)助分管負責人開展半月安全風險辨識檢查分析，對分管

范圍重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，

檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施；

(3)組織開展分管范圍內(nèi)安全風險管控工作；

(4)嚴格貫徹執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，帶

班期間跟蹤重大安全風險分級管控措施落實執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時

整改。

（5）自覺參加培訓，每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓I。

12.機電副總職責

（1）參與礦井年度安全風險辨識、分管負責人專項辨識、半月

辨識檢查分析、培訓、跟蹤、監(jiān)督檢查、落實、完善管控措施等工作;

（2）協(xié)助分管負責人開展半月安全風險辨識檢查分析，對分管

范圍重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，

檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施；

（3）組織開展分管范圍內(nèi)安全風險管控工作；

（4）嚴格貫徹執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，帶

班期間跟蹤重大安全風險分級管控措施落實執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時

整改。

（5）自覺參加培訓，每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓I。

13.掘進副總職責

（1）參與礦井年度安全風險辨識、分管負責人專項辨識、半月

辨識檢查分析、培訓、跟蹤、監(jiān)督檢查、落實、完善管控措施等工作;

（2）協(xié)助分管負責人開展半月安全風險辨識檢查分析，對分管

范圍重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，

檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施；

（3）組織開展分管范圍內(nèi)安全風險管控工作；

（4）嚴格貫徹執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，帶

班期間跟蹤重大安全風險分級管控措施落實執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時

整改。

（5）自覺參加培訓，每年參加1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓I。

14.安監(jiān)科職責

（1）參與礦井年度安全風險辨識、專項辨識；

（2）參與制定安全風險分級管控責任體系、工作制度、考核辦

法和獎懲措施；

（3）每旬組織對分管范圍內(nèi)的安全風險開展1次排查，并編制

檢查分析報告；

（4）參與分管負責人半月安全風險辨識檢查分析，檢查管控措

施落實情況，改進完善管控措施；

（5）監(jiān)督檢查各類辨識結(jié)果用于完善礦井應(yīng)急救援預案、災(zāi)害

預防與處理計劃、年度生產(chǎn)作業(yè)計劃、設(shè)計方案、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)

程、安全生產(chǎn)技術(shù)措施中，嚴格落實；

（6）對入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員組織培訓，培訓內(nèi)容年度

辨識、專項辨識結(jié)果、與崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施；

（7）監(jiān)督檢查作業(yè)區(qū)域重大安全風險警示工作，對存在重大安

全風險的工作場所和崗位，設(shè)置明顯的警示標志，及時監(jiān)控危險源和

預警，確保分管范圍、崗位工種人身安全；

（8）組織建立礦井的安全風險清單、年度辨識清單、專項辨識

清單。

（9）負責安全風卷分級管控資料收集、整理、通報、和上報工

作。

（10）負責在井口（或其它主要場所）或存在重大安全風險區(qū)域

的顯著位置公示礦井存在的重大安全風險、管控責任人、管控時限、

主要管控措施以及公示的落實。

15.生產(chǎn)技術(shù)科職責

（1）參與礦井年度安全風險辨識、專項辨識；

（2）參與分管負責人半月安全風險辨識檢查分析，檢查管控措

施落實情況，改進完善管控措施；

（3）每旬組織對分管范圍內(nèi)的安全風險開展1次排查，并編制

檢查分析報告。

16.地測科職責

（1）參與礦井年度安全風險辨識、專項辨識；

（2）參與分管負責人半月安全風險辨識檢查分析，檢查管控措

施落實情況，改進完善管控措施；

（3）每旬組織對分管范圍內(nèi)的安全風險開展1次排查，并編制

檢查分析報告。

17.通防科職責

（1）參與礦井年度安全風險辨識、專項辨識；

（2）參與分管負責人半月安全風險辨識檢查分析，檢查管控措

施落實情況，改進完善管控措施；

（3）每旬組織對分管范圍內(nèi)的安全風險開展1次排查，并編制

檢查分析報告。

18.機電科職責

（1）參與礦井年度安全風險辨識、專項辨識；

(2)參與分管負責人半月安全風險辨識檢查分析，檢查管控措

施落實情況，改進完善管控措施；