安全風險隱患排查表

2020年2月15日

一、安全基礎管理安全風險隱患排查表

序號排查內容排查依據牽頭排查部門排查結果

(-)安全領導能力

1.主要負責人應組織制定符合本企業實際(V)符合要求。

《國家安全監管總局關

的安全生產方針和年度安全生產目標；()不符合要求。

于印發危險化學品從業

2.安全生產目標應滿足：(1)形成文件，

單位安全生產標準化評

1并得到所有從業人員的貫徹和實施；(2)HSSE部

審標準的通知》(安監總

符合或嚴于相關法律法規的要求；(3)根

管三(2011)93號)中

據安全生產目標制定量化的安全生產工作

評審標準2.1

指標。

1.應將年度安全生產目標分解到各級組織《國家安全監管總局關(V)符合要求。

(包括各個管理部門、車間、班組)，逐于印發危險化學品從業()不符合要求。

級簽訂安全生產目標責任書；單位安全生產標準化評

2HSSE部

2.企業及各個管理部門、車間應制定切實審標準的通知》(安監總

可行的年度安全生產工作計劃；管三(2011)93號)中

3.應定期考核安全生產目標完成情況。評審標準2.1

《應急管理部關于全面(V)符合要求。

企業應徙立安全風險研判與承諾公告制實施危險化學品企業安()不符合要求。

3度，瑩事長或總經理等主要負責人應每天全風險研判與承諾公告HSSE部

作出安全承諾并向社會公告。制度的通知》(應急

(2018)74號)

企業主要負責人應嚴格履行其法定的安全(4)符合要求。

生產職責：()不符合要求。

1.建立、健全本單位安全生產責任制：2.

組織制定本單位安全生產規章制度和操作

規程；3.組織制定并實施本單位安全生產

4教育和培訓計劃；4.保證本單位安全生產《安全生產法》第十八條HSSE部

投入的有效實施；5.督促、檢查本單位的

安全生產工作，及時消除安全事故隱患；

6.組織制定并實施本單位的生產安全事故

應急救援預案；7.及時、如實報告生產安

全事故。

《國家安全監管總局關(4)符合要求。

企業負責人應每季度至少參加1次班組于印發危險化學品從業()不符合要求。

安全活動車間負責人及其管理人員每月至單位安全生產標準化評

SHSSE部

少參加2次班組安全活動，并在班組安全審標準的通知》(安監總

活動記錄上簽字。管三(2011)93號)中

評審標準5.6

《國家安全監管總局工(4)符合要求。

企業應制定領導干部帶班制度并嚴格落業和信息化部關于危險()不符合要求。

實，主要負責人應參加領導干部帶班，其化學品企業貫徹落實《國

6他分管負責人要輪流帶班；生產車間也要務院關于進一步加強企肆合辦

建立由管理人員參加的車間值班制度并嚴業安全生產工作的通知》

格落實。的實施意見》(安監總管

三(2010)186號)

《國家安全監管總局關(V)符合要求。

企業廠級、車間級負責人應參與安全風險

7于印發危險化學品從業IISSE部()不符合要求。

辨識評價工作。

單位安全生產標準化評

審標準的通知》（安監總

管三（2011）93號）中

評審標準3.2

企業主要負責人和各級管理人員應按安全Z）符合要求。

8人力資源部

生產責任制要求履行在崗在位在職責。（）不符合要求。

《國家安全監管總局關（V）符合要求。

于印發危險化學品從業（）不符合要求。

企業應由相應級別的負責人組織并參加綜

單位安全生產標準化評

9合性或專業性安全風險隱患排查及治理工HSSE部

審標準的通知》（安監總

作。

管三（2011）93號）中

評審標準11.2

企業應建立安全生產管理體系，并通過體3）符合要求。

10HSSE部

系評審、持續改進等措施保證有效運行。（）不符合要求。

企業主要負責人應制定月度個人安全行動（V）符合要求。

11計劃，并對安全行動計劃履行情況進行考綜合辦（）不符合要求。

核。

《國家安全監管總局關（由符合要求。

企業主要負責人應學習、貫徹落實國家安于印發危險化學品從業（）不符合要求。

全生產法律法規，聽取安全生產工作情況單位安全生產標準化評

12IISSE部

匯報，了解安全生產狀況，研究重大問題，審標準的通知》（安監總

并督促落實情況。管三（2011）93號）中

評審標準2.3

《危險化學品生產企業（4）符合要求。

企業分管安全負責人、分管生產負責人、

安全生產許可證實施辦（）不符合要求。

13分管技術負責人應當具有一定的化工專業人力資源部

法》（國家安全監管總局

知識或者相應的專業學歷。

令第41號）第十六條

1.企業應當依法設置安全生產管理機構或《安全生產法》第二十一（V）符合要求。

配備專職安全生產管理人員；2.專職安全條《國家安全監管總局關（）不符合要求。

生產管理人員應不少于企業員工總數的2%于危險化學品企業貫徹

（不足bO人的企業至少配備1人），要落實國務院關于進一步

具備化工或安全管理相關專業中專以上學加強企業安全生產工作

14歷，有從事化工生產相關工作2年以上經的通知的實施意見》（安人力資源部

歷；3.從業人員300人以上的企業，應當監總管三（2010）186號）

按照不少于安全生產管理人員15%的比例第一章第三條

配備注冊安全工程師；安全生產管理人員《注冊安全工程師管理

在7人以下的，至少配備1名注冊安全規定》（國家安全監管總

工程師。局令第11號）第六條

1.企業應建立和落實安全生產費用管理制（4）符合要求。

度，足額提取安全生產費用，專項用于安《企業安全生產費用提（）不符合要求。

15全生產；2.企業應合理使用安全生產費用：取和使用管理辦法》（財財務部

建立安全生產費用臺賬，載明安全生產費企（2012）16號）

用使用情況。

《中共中央國務院關于（）符合要求。

推進安全生產領域改革（X）不符合要求。

企業應依法參加工傷保險和安全生產責任人力資源部

16發展的意見》（中發（安全生產賁任險未買）

保險，為員工激納保險費。財務部

（2016）32號）第二十九

企業應建立反“三違”（違章指揮、違章（V）符合要求。

17作業、違反勞動紀律）機制，對“三違”HSSE部（）不符合要求。

行為進行檢查處置。

18企業應建立異常工況下應急處理的授權決生產計劃部（?）符合要求。

策機制。()不符合要求。

《特種作業人員安全技(V)符合要求。

企業危險化學品特種作業人員應具備高中

術培訓考核管理規定》()不符合要求。

19或者相當于高中及以上文化程度，能力應人力費源部

(國家安全監管總局令

滿足安全生產要求。

第30號)第四條

(二)安全生產責任制

《國務院安委會綜合辦(V)符合要求。

關于全面加強企業全員()不符合要求。

企業應建立鍵全全員安全生產責任制：安全生產責任制工作的

1.應明確各級管理部門及基層單位的安全通知》(安委辦(2017)

生產責任和考核標準。29號)第三條《國家安

HSSE部

12.應明確主要負賁人、各級管理人員、一全監管總局關于E|J發危

人力資源部

線從業人員(含勞務派遣人員、實習學生險化學品從業單位安全

等)等所有崗位人員的安全生產責任和考生產標準化評審標準的

核標準。通知》(安監總管三

(2011)93號)評審標

準2.3

企業應將全員安全生產責任制教育培訓工《國務院安委會綜合辦(4)符合要求。

作納入安全生產年度培訓計劃，充所有崗關于全面加強企業全員()不符合要求。

2位從業人員(含勞務派遣人員、實習學生安全生產責任制工作的人力資源部

等)進行安全生產責任制教肓培訓，如實通知》《安委辦(2017)

記錄相關教育培訓情況等。29號)笫五、七條

《安全生產法》第十九條(V)符合要求。

企業應建立健全安全生產責任制管理考核《關于全面加強企業全()不符合要求。

IISSE部

3制度，對全員安全生產責任制落實情況進員安全生產責任制工作

人力資源部

行考核管理。的通知》(安委辦(2017)

29號)笫六條

《國家安全監管總局關(Y)符合要求。

于印發危險化學品從業()不符合要求。

當國家安令巾產法律法規垢4變化或企業

單位安全生產標準化評

4生產經營發生重大變化時，應及時修訂安HSSE部

審標準的通知》(安監總

全生產責任制。

管三(2011)93號)評

審標準4.3

(三)安全教育和崗位操作技能培訓

《生產經營單位安全培(V)符合要求。

企業應當按照安全生產法和有關法律、行HSSE部

1訓規定》(國家安全監管()不符合要求。

政法規要求，建立健全安全教育培訓制度。人力資源部

總局令第3號)第三條

《國家安全監管總局關(V)符合要求。

于印發危險化學品從業()不符合要求。

企業應根據培訓需求調查編制年度安全教單位安全生產標準化評

2人力資源部

育培訓計劃，并按計劃實施。審標準的通知》(安監總

管三(2011)93號)評

審標準5.1

《生產經營單位安全培(4)符合要求。

企業應當建立健全從業人員安全生產教育

訓規定》(國家安全監管()不符合要求。

3和培訓檔案，詳細、準確記錄培訓的時間、人力資源部

總局令第3號)第二十

內容、參加人員以及考核結果等情況。

二條

《國家安全監管總局關(V)符合要求。

于印發危險化學品從業()不符合要求。

4企業應對培訓教育效果進行評估和改進。人力資源部

單位安全生產標準化評

審標準的通知》(安監總

管三(2011)93號)評

審標準5.1

1.企業主要負責人和安全生產管理人員，《安全生產法》第二十四(V)符合要求。

應當由主管的負有安全生產監督管理職責()不符合要求。

HSSE部

5的部門對其安全生產知識和管理能力考核《生產經營單位安全培

人力資源部

合格；2.企業主要負責人和安全生產管理訓規定》(國家安全監管

人員應接受每年再培訓。總局令第3號)第九條

企業應對新從業人員(包括臨時工、合同《生產經營單位安全培(V)符合要求。

工、勞務工、輪換工、協議工、實習人員訓規定》(國家安全監管()不符合要求。

6人力資源部

等)進行廠、車間(工段、區、隊)、班總局令第3號)第十一、

組三級安全培訓教育，考核合格后上崗。十二條

《生產經營單位安全培(?)符合要求。

新從業人員的三級安全培訓教苜的內容應

訓規定》(國家安全監管()不符合要求。

7符合《生產經營單位安全培訓規定》(國人力資源部

總局令第3號)第十四、

家安全監管總局令第3號)要求。

十五、十六條

《生產經營單位安全培(4)符合要求。

企業新從業人員安全培訓時間不得少于

訓規定》(國家安全監管()不符合要求。

872學時；從業人員每年應接受再培訓，再人力資源部

總局令第3號)第十五

培訓時間不得少于20學時。

條

《生產經營單位安全培(T)符合要求。

從業人員在本企業內調整工作崗位或離崗

訓規定》(國家安全監管()不符合要求。

9一年以上重新上崗時，應當重新接受車間人力資源部

總局令第3號)第十九

(工段、區、隊)和班組級的安全培訓。

條

1.特種作業人員必須經專門的安全技術培《特種作業人員安全技(V)符合要求。

訓并考核合格，取得特種作業操作證后，術培訓考核管理規定》()不符合要求。

10人力資源部

方可上崗作業；(國家安全監管總局令

2.特種作業操作證應定期復審。第30號)第五、二十條

《關于加強化工過程安(Y)符合要求。

當工藝技術、設備設施等發生改變時，要

全管理的指導意見》(安()不符合要求。

11及時對相關崗位操作人員進行有針對性的人力資源部

監總管三(ZU13)88號)

再培訓。

第十二條

采用新工藝、新技術、新材料或使用新設(V)符合要求。

《安全生產法》第二十六

12備前，應對從業人員進行專門的安全生產人力資源部()不符合要求。

條

教育和培訓，經考核合格后，方可上崗。

《國家安全監管總局關(V)符合要求。

于印發危險化學品從業()不符合要求。

企業應對相關方入廠人員進行有關安全規單位安全生產標準化評

13HSSE部

定及安全注意事項的培訓教育。審標準的通知》(安監總

管三(2011)93號)評

審標準5.5

(四)安全生產信息管理

企業應制定安全生產信息管理制度，明確(V)符合要求。

《關于加強化工過程安

安全生產信息收集、整理,保存、利用、()不符合要求。

全管理的指導意見》(安

1更新、培訓等環節管理要求，明確安全生生產計劃部

監總管三(2013)88號)

產信息管理主責部門、各環節管理責任部

第四條

門。

化學品危險性信息、工藝技術信息、設備《化工企業工藝安全管(4)符合要求。

2設施信息、行業經驗、事故教訓等安全生理實施導則》(AQ/T3034)生產計劃部()不符合要求。

產信息內容應符合AQ/T3034有關要求。

企業應按職責分工，由責任部門收集、整《關于加強化工過程安(符合要求。

3生產計劃部

理、保存各類安全生產信息。全管理的指導意見》(安()不符合要求。

監總管三(2013)88號)

第二條

1.利用信息系統實現對安全生產信息的自(V)符合要求。

《關于加強化工過程安

動保存，實現可查可用，并便于檜索、查()不符合要求。

全管理的指導意見》(安

4閱，相關人員可及時、方便的獲取相關信生產計劃部

監總管三(2013)88號)

息；2.安全生產信息可為單獨的文件，也

第二條

可以包含在其他文件、資料中。

企業應綜合分析收集到的各類信息，明確(V)符合要求。

提出生產過程安全要求和注意事項，并轉《關于加強化工過程安()不符合要求。

化到安全風險分析、事故調查和編制生產全管理的指導意見》(安

5生產計劃部

管理制度、操作規程、員工安全教育培訓監總管三(2013)88號)

手冊、應急處置預案、工藝卡片和技術手第三條

冊、化學品間的安全相容矩陣表等資料中。

企業應及時獲取或編制危險化學品安全技《危險化學品安全管理(V)符合要求。

6術說明書和安全標簽。條例》(國務院令第591技術規劃部()不符合要求。

號)第十五條

《關于加強化工過程安(V)符合要求。

企業應及時收集、更新安全生產信息，以

全管理的指導意見》(安()不符合要求。

7確保信息正確、完整，并保證相關人員能生產計劃部

監總管三(2013)88號)

夠及時獲取最新安全生產信息。

第四條

《國家安全監管總局關(V)符合要求。

于印發危險化學品從業()不符合要求。

企業應對相關崗位人員進行安全生產信息單位安全生產標準化評

8人力資源部

培訓，以掌握本崗位有關的安全生產信息。審標準的通知》(安監總

管三(2011)93號)評

審標準6.4

《國家安全監管總局關(V)符合要求。

企業應建立識別和獲取適用的安全生產法于印發危險化學品從業()不符合要求。

律法規、標準及政府其他有關要求的管理單位安全生產標準化評

9綜合辦

制度，明確責任部門、識別、獲取、評價審標準的通知》(安監總

等要求。管三(2011)93號)評

審標準1.1

《國家安全監管總局關(V)符合要求。

于印發危險化學品從業()不符合要求。

企業應及時識別和獲取適用的安全生產法

單位安全生產標準化評

10律法規和標準及政府其他有關要求，形成綜合辦

審標準的通知》(安監總

清單和文本數據庫，并定期更新。

管三(2011)93號)評

審標準1.1

《國家安全監管總局關(V)符合要求。

企業應定期對適用的安全生產法律、法規、

于印發危險化學品從業()不符合要求。

標準及其他有關要求的執行情況進行符合

單位安全生產標準化評

11性評價，編制符合性評價報告；斯評價出絳合辦

審標準的通知》(安監總

的不符合項進行原因分析，制定整改計劃

管三(2011)93號)評

和措施并落實。

審標準1.2

(五)安全風險管理

企業應制定安全風險管理制度，明確安全(V)符合要求。

《關于加強化工過程安

風險評價的目的、范圍、頻次、準則、方()不符合要求。

全管理的指導意見》(安

1法、工作程序等，明確各部門及有關人員HSSE部

監總管三(2013)88號)

在開展安全風險評價過程中的職責和任

第五條

務。

21.企業應依據以下內容制定安全風險評價《關于加強化工過程安IISSE部(V)符合要求。

準則：全管理的指導意見》（安（）不符合要求。

（1）有關安全生產法律、法規；監總管三（2013）88號）

（2）設計規范、技術標準；第五條

（3）企業的安全管理標準、技術標準；《國家安全監管總局關

（4）企業的安全生產方針和目標等。于印發危險化學品從業

2.評價準則應包括事件發生可能性、嚴重單位安全生產標準化評

性的取值標準以及安全風險等級的評定標審標準的通知》（安監總

準；3.安全風險可接受水平最低應滿足管三（2011）93號）評

GB36894要求。審標準3.1

企業應對生產全過程及建設項目的全生命（V）符合要求。

周期開展安全風險辨識，辨識范圍應包括：《關于加強化工過程安（）不符合要求。

（1）建設項目規劃、設計和建設、投產、全管理的指導意見》