危險源辨識及風險評價管理制度

1、目的

為了最大限度并準確識別企業經營過程中安全風險，制定風險控制

措施，明確風險評價的方法、流程及風險層次控制，通過科學評價找

出重大風險進行有目的的進行控制，達到事前預防、消減危害、控制

風險的目的，特制定本制度。

2、適應范圍

適用于本企業業務活動的危險源辨識、風險評價分析和風險控制及

更新的管理。

3、引用文件、術語定義

3.1危險源:也叫安全危害，是指可能造成人員受傷或疾病等傷害的

根源、狀態或行為，或者它們的組合。

3.2風險：是指危險事件發生或暴露的可能性與由該事件或暴露導

致的傷害或疾病的嚴重程度的組合。

《中華人民共和國安全生產法》（（中華人民共和國主席令（2023）

第13號）修正）

《山東省生產經營單位安全生產主體責任規定》（山東省人民政府

令第303號）

4、職責

4.1總經理：落實危險源辨識、評價及控制所需人力、物力和財力

資源，批準、確認本企業的主要危險有害因素；

1

4.2安全員（兼職）：組織實施本場危險源辨識、風險評價和風險控

制措施，監督檢查各部門的具體實施情況。

4.3各部門、班組：參與本工作區域內危險源辨識、風險評價，負

責本工作區域內危險源的風險控制措施的落實。

5、管理程序

5.1安全危害識別的原則

風險管理的主要工作內容有：對全過程（企業工程業務流程）、全

范圍（企業管轄的平面與空間）、企業范圍的全部人員（包括企業職

工、施工方、供應商和承包方等）進行風險辨識，然后進行量化評估

分級，再制定針對性的控制措施，保證所有的風險辨識充分，并處于

受控狀態。

5.1.1危險源辨識、風險評價與風險控制的范圍必須包括全企業進

行的所有常規和非常規活動、所有進入作業場所人員的活動和作業場

所內所有設備設施。

5.1.2危險源辨識時，應充分考慮三種時態、三種狀態和四種危害。

5.1.3三種時態：過去、現在和將來，辨識危險時，應在對現有的

危害進行充分考慮的同時，也要看到以往遺留的風險以及策劃中的活

動可能帶來的風險，盡可能全面的考慮生產活動各方面存在的風險,

使風險得到控制；

5.1.4三種狀態：正常、異常和緊急狀態。連續生產過程屬正常狀

態，生產的開車、停車和檢修屬異常狀態，發生爆炸、火災、暴雨、

風暴、地震等屬緊急狀態，對于可預見的緊急狀態，應于相應的計劃

2

和措施以保證其影響最小化；

5.1.5危害類型：包括人的因素、物的因素、環境因素、管理因素。

a）人的因素是指在生產活動中，來自人員自身或人為性質的危險

和有害因素：心理、生理性危險和有害因素、行為性危險和有害因素。

b）物的因素是指機械、設備、設施、材料等方面存在的危險和有

害因素：物理性危險和有害因素、化學性危險和有害因素、*性危險

和有害因素。

c）環境因素是指生產作業環境中危險和有害因素：室內作業場所

環境不良、室外作業場所環境不良，地下（含水下）作業環境不良、

其他作業環境不良。

d）管理因素是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素：

職業安全衛生組織機構不健全、職業安全衛生責任制未落實、職業安

全衛生管理規章制度不完善、職業安全衛生投入不足、職業健康管理

不完善、其他管理因素缺陷。

5.1.6危險源辨識方法應依據本場區域范圍、生產性質和時限進行

確定，應從基層做起，一般采用以下方法：

5.1.6.1詢問、交談交流：由對某項工作具備一定經驗的人員3-5人

組成小組，分析某項工作中存在的危害，可初步分析出該項工作存在

的全部危害；

5.1.6.2現場勘查卻工作經驗判斷：由具有一定安全技術知識和掌握

職業衛生法律法規和要求的人員2-3人進行現場勘查，通過對工作現

場環境結合工作經驗判斷，發現存在的危害；

3

5.1.6.3查閱有關記錄：通過查閱有關事故事件及職業病記錄從中發

現存在的危害；

5.1.6.4獲取外部信息：從同行業、類似行業、文獻資料、聘請專家

咨詢等獲取有關危害信息，包括客戶及其他相關方的要求，加以分析

研究，從中辨識存在的危害；

5.165工作任務分析：通過分析員工工作任務中涉及的危害，辨識

有關的危害；

5.2安全危害識另［評價方法

5.2.1風險評價的方式一般為定性評價和定量評價，定性評價一般

適用于可以比較直觀得出結論的風險評價即是非判定法，其他不宜直

觀得出結論的風險評價可采用LEC法進行定量評價。本企業采用以上

兩種方法相結合的方式進行評價。

522下列四種情況應列為本企業不可容忍安全風險：

a）不符合安全、職業衛生法律法規、標準的；

b）直接觀察到可能導致風險的錯誤，巨無適當控制措施的；

c）曾經發生過事故，至今無合理控制措施的；

d）相關方依據法律法規及其他要求提出的合理抱怨。

5.2.3危險性定量評價法（即LEC法）

危險性=可能性*頻度*損失后果，如下表。

事故發生的可能性（L）

人體暴露于危險環境中的頻繁程度（E）

發生事故后的損失后果（C）

4

描述

分值

描述

分值

描述

分值

完全可以預料

10

連續暴露

10

大災難，許多人死亡，或財產損失特大

100

相當可能

6

每天工作時間內暴露

6

災難、數人死亡，或財產損失重大

40

可能，但不經常

3

每周一次或偶然暴露

3

5

非常嚴重、一人死亡，或財產損失較大

15

可能性小，完全意外

1

每月暴露一次

2

嚴重、重傷，或一定的財產損失

7

很不可能

0.5

每年幾次暴露

1

重大，致殘，或財產損失較小

3

極不可能

0.2

非常罕見的暴露

0.5

輕微傷害、需要救護，或財產損失很小

1

實際不可能

0.1

6

5.2.4按風險值D=可能性Lx頻率Ex嚴重性C,計算出是否屬于可

接受風險。如果是可接受風險，可以維持原有的管理。如果是不可接

受風險，則應提出改進計劃，用硬件方面的措施、軟件方面的措施,

或者說工程措施、技術措施、管理措施等對風險實施控制，使之達到

可接受的程度。

5.3風險控制措施

5.3.1對于辨識、評價出的風險，專職安全員（兼職）組織風險評

價小組，按照其風險等級，進行風險控制策劃和風險分級控制。所制

定的風險控制措施應有利于保護員工的安全健康和本企業的安全生

產，并與本場所采取風險控制計劃的能力相適應。

5.3.2風險的控制方法：

a.采取工程技術措施限制風險；b.制定目標指標管理方案；c.制定

管理程序和作業文件；d.培訓和教育；巳制定應急預案；f.加強現場監

督檢查；g.個體防護措施及職業病普查。

5.3.3在確定控制措施，或者考慮改變現有的控制措施時，應考慮

以下的順序來考慮降低風險的發生：

a）消除：消除目前存在的安全危害是降低風險的首選。

b）替代：采用技術的替代，有害材料采用低毒無毒材料代替有毒材

7

料等。

C）工程控制：采用技術手段進行遠程測量、操控等使人員遠離安全

危害區域。

d）標識，標志警告或者現場的考核控制：采用現場告示、警示、現

場督促考核檢查方式來確定降低風險。

e）個人防護用具：采用有效的人員個體防護來減少風險帶來的傷害

5.3.4風險等級的控制要求

在風險評價中，評價危險性分為4級，其中風險值D70時，就需

要采取對應措施加以整改，可以確定為不可接受危險源。

一級風險，D>320,為極其危險狀況，不能繼續作業，需要立即停

產整改；

二級風險，320>D>160,為顯著危險狀況，需要立即整改（7天以

內），同時做監控。

三級風險，160>DN70,為危險狀況，尚能生產，需要限期整改（7

天以上3月以下），同時做監控。

四級風險，D<70,為一般危險狀況，可以繼續作業，需要注意，

不必采取措施。

當危險性得分（含）超過160分時可判定為不可容忍安全風險。

5.4危險源風險辨識、評價的實施

5.4.1每年12月底由安全員（兼職）通知，各部門、班組負責人組

織本部門、班組進行危險源辨識后編制《安全危害因素識別表單》，

將辨識結果報至安全員（兼職）。

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5.4.2危險源風險識別評價完成后，安全員（兼職）編制《安全危

害因素識別表單》、結合企業運行特點，將識別出的不可容忍安全風

險進行匯總，通過運行控制和應急響應仍然無法控制的安全隱患，提

出安全管理方案來加以補充和改善。

5.4.3安全員（兼職）結合年度方針目標指標制定出年度安全生產

工作計劃，報部門經理審核總經理批準。

5.4.4年度安全生產工作計劃作為下一年度的安全生產改進措施應

納入下一年安全管理工作的重點之一進行管理，在每季召開的安全生

產專題會議中予以通報本季度年度安全生產工作計劃的實施情況。

5.4.5根據平時安全生產檢查和隱患排查治理，必要時對年度安全

生產工作計劃進行補充，將需要解決的重大安全問題納入年度安全生

產工作計劃中。

5.5安全危害的更新

5.5.1正常情況下，每年更新一次，即按本程序于每年11月底前進

行。

5.5.2遇到下述情況時，應隨時更新

a）當法律法規要求發生重大變更時；

b）當發生不可接受危險事故后；

c）當發生其他需要更新安全危害情況時；

d）新、擴、改項目或產品結構調整以及生產工藝、設備發生改變時。

5.6評審確定的危險源辨識、風險評價和風險控制的信息應及時傳

遞到有關部門、班組和崗位，作為作業人員培訓、運行管理、安全檢

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查、隱患排查治理的依據，同時需要對重大風險進行有效控制。

5.7根據危險源的辨識結果將D>160判定為重要危險源進行加強管

理和控制。可以通過以下方式進行控制：

5.7.1采取安全技術措施；衛生技術措施；輔助措施；安全宣傳教

育措施等四種來實施。

5.7.2由各部門管轄區域分工負責，對管轄區域內危險源涉及的主

要設備、安全設施等進行日常巡查，發現問題及時上報安全員（兼職）

予以解決。將事故控制在萌芽狀態。

由各部門負責，對企業危險源涉及的主要設備、安全設施和強檢儀

表等進行定期檢測，并將檢測報告復印件及時提交安全員（兼職）確

認。

由安全員（兼職）負責，定期組織企業管理層對危險源區域進行安

全性的檢查；具體按《安全隱患排查治理管理制