第一章導論

環(huán)境與資源經濟學你想成為新一代富翁嗎？比爾·蓋茨沃倫·巴菲特

1930年8月30日，沃倫·巴菲特出生于美國內布拉斯加州的奧馬哈市，沃倫·巴菲特從小就極具投資意識，他鐘情于股票和數字的程度遠遠超過了家族中的任何人。他滿肚子都是掙錢的道兒，五歲時就在家中擺地攤兜售口香糖。稍大后他帶領小伙伴到球場撿大款用過的高爾夫球，然后轉手倒賣，生意頗為紅火。上中學時，除利用課余做報童外，他還與伙伴合伙將彈子球游戲機出租給理發(fā)店老板，掙取外快。四川富翁：平均年齡39歲。主要分為四類：一是商人，大部分財產都在企業(yè)上；二是高收入人士，包括大型企業(yè)集團、跨國公司的高層人士；三是“炒房者”；四是“職業(yè)股民”。碧桂園在香港的首次公開募股一共造就了5名億萬富翁。中國首富楊惠妍——碧桂園創(chuàng)始人之一楊國強26歲的女兒。第一章導言

第一節(jié)環(huán)境問題的經濟學意義第二節(jié)對幾個傳統(tǒng)觀念的再認識第三節(jié)環(huán)境經濟學的產生與發(fā)展第四節(jié)環(huán)境經濟學的內涵第五節(jié)環(huán)境經濟學的性質、特點和作用第六節(jié)環(huán)境經濟學的主要研究領域第七節(jié)環(huán)境經濟學今后發(fā)展的若干重大課題第一節(jié)復活節(jié)島的興衰第一節(jié)復活節(jié)島的興衰第一節(jié)復活節(jié)島的興衰1722年復活節(jié)的下午，荷蘭人羅格溫率領一批歐洲水手，首次登上孤懸于太平洋東部智利的波利尼西亞最東的一個小島時，他幾乎不敢相信自己的眼睛：島上遍布著數以百計的巨大的石雕像，都長著奇形怪狀的長耳朵，一副冷漠的神情，從正面、側面以及各個不同的角度瞅著你，使人不寒而栗……。在復活節(jié)島的秘密洞穴里，任何一件石雕品，都足以使考古學家們興奮得手舞足蹈。一個露著牙，斜著眼，張大嘴巴狂吠的狗頭；兩只正在交配的海龜；一只栩栩如生的太平洋刺龍蝦，蝦腿自然蜷縮著，觸須平平舒展在蝦背上；還有用石頭刻成的復活節(jié)島特有的小船模型。表現(xiàn)各種怪異動物的雕像也不少，如島人、蛇人及許多不可名狀的怪物，表明復活節(jié)島祖先們具有何等神秘和奇特的想象力。地球哀鳴威脅人類

全球十大環(huán)境問題

（一）全球氣候變暖

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全球十大環(huán)境問題

（二）臭氧層的耗損與破壞

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全球十大環(huán)境問題

（三）生物多樣性減少

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（四）酸雨蔓延

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全球十大環(huán)境問題

（五）森林銳減

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全球十大環(huán)境問題

（六）土地荒漠化

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（七）大氣污染

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（八）水污染

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（九）海洋污染

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全球十大環(huán)境問題

（十）危險性廢物越境轉移

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全球十大環(huán)境問題

環(huán)境問題是在經濟發(fā)展過程中逐漸形成的。一方面，人類從自然環(huán)境中獲取的資源大大超過其補給和再生增殖能力，造成資源枯竭和生態(tài)環(huán)境退化；另一方面，人類排入環(huán)境的廢棄物，特別是其中有害物質的增加，超過了環(huán)境的自然凈化能力，干擾了自然界的正常循環(huán)，甚至影響到全球氣候的變化。這兩個方面的環(huán)境問題相互影響，形成復合效應，不僅對一個地區(qū)、一個國家造成危害，而且形成國與國之間的問題，有的還發(fā)展為全球性問題，威脅著人類的生存和發(fā)展。恩格斯指出：人類為了取得近期利益，違背自然規(guī)律從事的經濟活動，最終會遭致自然界無情的報復。它不僅摧毀了經濟繼續(xù)發(fā)展的基礎，有的國家和地區(qū)甚至由此而衰落。著名歷史學家Ａ·湯因比：“人類通過求生走向毀滅”。面對違反自然規(guī)律和經濟規(guī)律的經濟發(fā)展所造成的環(huán)境污染、資源枯竭和生態(tài)破壞的嚴重情況，國際上曾出現(xiàn)三種議論：一是悲觀論。認為環(huán)境問題是由于經濟發(fā)展、技術進步、人口爆炸等造成的，并預言這種情況如果繼續(xù)下去，勢必導致地球毀滅、世界末日。因而提出了原點主義，主張停止工業(yè)、經濟、技術等的發(fā)展，甚至主張回到原始的自然狀態(tài)中去；二是無關論。一些發(fā)展中國家的人認為，環(huán)境問題是發(fā)達國家的事，自己的問題是貧窮、饑餓和疾病，對環(huán)境的關切可能妨礙自己發(fā)展的努力；三是現(xiàn)實論。這是處于主導地位的一種觀點。它認為，應該正視環(huán)境問題，認清它與經濟發(fā)展的關系，只有環(huán)境健全的經濟發(fā)展，才會持久有效，同時避免無益的副作用。

第一節(jié)復活節(jié)島的興衰1972年，美國麻省理工學院的四位年輕科學家受羅馬俱樂部的委托撰寫了《增長的極限》一書，第一次向人們展示了在一個有限的星球上無止境地追求增長所帶來的后果。這本書震驚了世界并暢銷全球。1987年，由挪威首相布倫特蘭夫人領導的世界環(huán)境與發(fā)展委員會向聯(lián)合國大會提交了長達4年研究、經過充分論證的報告《我們共同的未來》。“可持續(xù)發(fā)展”的觀念迅速得到世界人民的認同，并得到積極響應。仔細分析可持續(xù)發(fā)展觀的內涵不難發(fā)現(xiàn)它就是《增長的極限》所提出的“均衡發(fā)展觀”的深化和擴充?？梢哉f，可持續(xù)發(fā)展的廣泛認同證明了《增長的極限》中所論述的問題引起了廣泛的關注、得到了極大的認可。第一節(jié)復活節(jié)島的興衰朱利安·西蒙寫出了《沒有極限的增長》對羅馬俱樂部的觀點進行了猛烈地抨擊：人類的潛力是無限的，增長中所遇到的問題最終都會在增長的過程中得以適當的解決。研究小組于1992年發(fā)表了新著《超越極限——正視全球性崩潰，展望可持續(xù)的未來》：“增長存在極限，發(fā)展卻不存在極限。”（即“零增長發(fā)展觀”）

1972年聯(lián)合國首屆人類環(huán)境會議時，環(huán)境意識發(fā)生了重大變化：

1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會發(fā)表的長篇研究報告《我們共同的未來》中，提出了“可持續(xù)發(fā)展”的概念及其實現(xiàn)途徑，產生了廣泛的影響。

可持續(xù)發(fā)展是一種全新的發(fā)展模式，或者從本質上說，它是人類發(fā)展模式的一次歷史性變革，也是人類生產方式、消費方式乃至思維方式和處世方式的革命性變化。因此，可持續(xù)發(fā)展作為一種劃時代的思想，正在影響和改變著全人類的觀念和世界的發(fā)展進程。

理論是行動的指南，正確的理論會引導行動順利發(fā)展；理論上出現(xiàn)偏差，則會將行動引入岐途。傳統(tǒng)的經濟學不僅不能解釋何以發(fā)展經濟的結果，會導致嚴重的環(huán)境污染、資源枯竭和生態(tài)破壞；而且正是由于傳統(tǒng)經濟學的缺陷，才造成了令人震驚的環(huán)境后果，并反過來又使經濟發(fā)展受阻。這就給傳統(tǒng)經濟學提出了嚴重的挑戰(zhàn)。因此，從20世紀中后期起，有越來越多的經濟學家開始了環(huán)境問題的經濟學研究。在宏觀方面，以整個國民經濟活動為考察對象，著重研究了經濟增長和宏觀經濟政策與環(huán)境問題之間的關系。提出了如何將環(huán)境污染、資源枯竭和生態(tài)破壞等環(huán)境問題及解決途徑的費用和效益納入國民經濟核算體系的要求。在微觀方面，研究發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)的微觀經濟學存在著一個嚴重的缺陷，就是它在研究廠商的經濟行為時，不考慮其外部不經濟問題，從而使廠商產品的價格與其真實的邊際社會成本偏離甚遠，并因此導致資源配置發(fā)生扭曲，使自然資源消耗和環(huán)境質量下降都呈加速之勢。

第二節(jié)對幾個傳統(tǒng)觀念的再認識

消費：我們所消費的實際上只是商品的效用，商品的物質實體依然存在，并沒有被消費掉；稀缺：是一個相對的概念，不同的社會發(fā)展階段有著不同的認識；市場：市場失靈的原因有競爭不充分、外部性、公共物品、不完全信息第三節(jié)環(huán)境經濟學的產生與發(fā)展理論淵源可以追溯到20世紀初，包括帕累托的福利經濟學理論、庇古的外部性理論；起始于20世紀50年代，其奠基人為約翰·克魯梯拉和艾倫·克尼斯，代表作為《自然資源保護的再思考》（1967）；科斯（Coase，1960）的“社會成本問題”；1966年，鮑爾?。↘.Bolding）提出了“太空船地球經濟學”；1962年，美國生物學家卡遜《寂靜的春天》，1970年，美國聯(lián)邦環(huán)保局成立；20世紀70年代初期，艾倫·克尼斯等提出了物質平衡模型；1972年，米都斯等人提出了《增長的極限》；1972年，聯(lián)合國人類環(huán)境會議在斯德哥爾摩召開；1980年起，美國東西方中心環(huán)境和政策研究所一直傾力于環(huán)境經濟學研究，其著名環(huán)境經濟學家梅納德·胡弗斯密特（MaynardM.Hufschmidt）和約翰·狄克遜（JohnDixon），其代表作有《環(huán)境、自然資源與開發(fā)：經濟評價指南》；1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會《我們共同的未來》正式提出了可持續(xù)發(fā)展；美國著名經濟學家瓦西里·列昂節(jié)夫利用投入產出分析方法來研究經濟發(fā)展對環(huán)境的影響以及環(huán)境政策對經濟發(fā)展的影響；80年代后期開始，聯(lián)合國統(tǒng)計署組織專家研究資源環(huán)境核算及其納入國民經濟核算體系問題，經過多年探索和多次國際專家會議研討，于90年代中期出版了《綜合環(huán)境與經濟核算體系（SEEA）》應用手冊，并建議世界各國試/施行；1992年，美國經濟學家格羅斯曼和克魯格，謝弗克和班德帕亞提出了環(huán)境庫茲涅茨曲線（EnvironmentKuznetsCurve）的假設；美國經濟學家詹姆斯·托賓（JamesTobin）和伏·諾德豪斯（W.Nordhaus）針對國民生產總值不能準確反映經濟福利的缺陷，提出了“經濟福利量”；90年代以來，英國環(huán)境經濟學大衛(wèi)·皮爾斯（DavidW.Pearce），在圍繞可持續(xù)發(fā)展和全球性環(huán)境問題方面，進行了大量的環(huán)境經濟問題研究

1997年，Constanza等人對全球生物圈生態(tài)系統(tǒng)服務價值進行估算。該項研究成果發(fā)表之后，在國際上掀起了對生態(tài)系統(tǒng)服務價值研究的熱潮。

總之，環(huán)境經濟學不是一門先驗的科學，而是因為問題而誕生的科學。其學科產生的背景就是導源于環(huán)境資源稀缺性的顯現(xiàn)和稀缺程度的迅速提高所產生的環(huán)境危機。環(huán)境經濟學的形成和發(fā)展，同時在兩個方面為人類知識的發(fā)展做出了貢獻：一是擴展了環(huán)境科學的內容，使人們對于環(huán)境問題的認識增添了經濟分析的視角；二是使經濟科學在更為現(xiàn)實和客觀的基礎上得到發(fā)展，增強了經濟學對于社會現(xiàn)象和人類行為的解釋力，而這二者又都為人類克服環(huán)境危機的現(xiàn)實行動提供了極大的幫助。環(huán)境經濟學雖僅有四、五十年的發(fā)展歷史，卻產生了非常明顯的理論和實踐意義。第四節(jié)環(huán)境經濟學的涵義環(huán)境問題的本質是經濟問題；環(huán)境經濟學既是環(huán)境科學的一個分支，也是經濟科學的一個分支，是環(huán)境科學和經濟科學發(fā)展到一定階段相互交叉的產物，是研究人類——環(huán)境系統(tǒng)的發(fā)生和發(fā)展、調節(jié)和控制、改造和利用的綜合學科；環(huán)境經濟學：是研究環(huán)境資源合理配置的一門學問；從環(huán)境保護的角度出發(fā)，我們可以把環(huán)境經濟學定為一個總的名稱，而把污染經濟學、資源經濟學和生態(tài)經濟學作為它的三個分支學科。污染經濟學：污染經濟學是最早發(fā)展起來的環(huán)境經濟學部分，也叫公害經濟學。它主要研究環(huán)境污染與經濟活動的關系，即經濟活動中的污染破壞環(huán)境問題和污染及其防治中的經濟問題。

資源經濟學：資源經濟學是在研究資源合理開發(fā)利用和保護過程中逐漸形成的。資源經濟學是研究自然資源與社會經濟相互關系及其發(fā)展變化規(guī)律的學科。生態(tài)經濟學：生態(tài)經濟學是生態(tài)學與經濟學交叉發(fā)展起來的一門新興邊緣學科，生態(tài)經濟學的目的，是根據生態(tài)學和經濟學的原理，從生態(tài)規(guī)律和經濟規(guī)律的結合上來研究人類經濟活動與自然生態(tài)環(huán)境的關系。

第五節(jié)環(huán)境經濟學的特點和作用

環(huán)境經濟學研究的對象是作為傳統(tǒng)經濟學研究對象的社會經濟再生產過程和作為自然環(huán)境科學研究對象的自然環(huán)境再生產過程的結合部，它研究的核心問題是環(huán)境與經濟的協(xié)調關系；環(huán)境經濟學的特點：邊緣性或交叉性、應用性或實踐性；環(huán)境經濟學的作用：指導制定環(huán)境和經濟社會發(fā)展計劃、指導政策和項目評估、指導管理環(huán)境和自然資源等第六節(jié)環(huán)境經濟學的主要研究領域環(huán)境經濟學的基本理論研究；環(huán)境與經濟的相互作用關系；環(huán)境資源價值評估及其應用；環(huán)境管理的經濟手段；環(huán)境保護與可持續(xù)發(fā)展；國際環(huán)境問題第七節(jié)怎樣學習環(huán)境經濟學

1、重視經濟學與環(huán)境科學的融合

學會運用經濟學原理經濟學思維去透視環(huán)境問題。要學會用正統(tǒng)的經濟學分析方法去分析環(huán)境問題，首先就必須學會用經濟學語言表述。盡管環(huán)境經濟學是經濟學的分支學科，但是，它畢竟是一門交叉學科，是經濟學與環(huán)境科學的融合，是經濟學研究向自然科學世襲領地的擴展和入侵，因此，環(huán)境經濟學的研究必須基于環(huán)境科學研究的基礎。如果沒有環(huán)境科學知識做支撐，僅僅閉門造車的研究環(huán)境經濟學，則會使環(huán)境經濟學的研究失去根基。環(huán)境經濟學研究，就是運用經濟學思維和經濟學工具對環(huán)境科學發(fā)現(xiàn)進行反向的各種層面的綜述從而歸納其共性規(guī)律的工作。第七節(jié)怎樣學習環(huán)境經濟學

2、重視環(huán)境經濟學研究的雙層屬性特征

與一般的經濟學研究人與人之間的關系不同，環(huán)境經濟學研究具有雙層屬性。環(huán)境經濟問題本質上不外乎表現(xiàn)為兩種關系:一是作為主體的人與作為客體的自然環(huán)境的關系,即人類如何配置自然環(huán)境資源的問題;二是人在利用自然環(huán)境的過程中所形成人與人之間的關系,具體表現(xiàn)為環(huán)境經濟制度與環(huán)境經濟政策。因此環(huán)境經濟學就既要研究人與自然環(huán)境之間的關系，又要研究與環(huán)境問題相關的人與人之間的關系。第七節(jié)怎樣學習環(huán)境經濟學

3、重視立足于中國國情的環(huán)境經濟學研究

由于各國的具體國情、社會背景、文化和價值觀念不同，各國的環(huán)境保護理論必需結合本國的國情綜合考慮。目前，中國經濟發(fā)展的兩個戰(zhàn)略性難題是：1、人均資源占有率低和人口就業(yè)巨大壓力之間的矛盾。2、人均資源要素占有率低和現(xiàn)有經濟增長方式之間的矛盾。中國的環(huán)境經濟學研究就是在這樣的國情背景下展開的，如果脫離中國國情僅僅堅持環(huán)境保護的重要性，難以找到解決問題的辦法。環(huán)境經濟學是以可持續(xù)發(fā)展思想為指導的，而中國的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略又處于如此復雜的背景之下，因此，我們在研究中國的環(huán)境問題的時候，經常會處于環(huán)境與發(fā)展、環(huán)境與貧困的兩難選擇之中，而環(huán)境經濟學的一個重要任務，就是基于中國國情，努力找尋環(huán)境與經濟雙贏的發(fā)展道路。第八節(jié)環(huán)境經濟學今后發(fā)展的

若干重大課題

1、在向市場經濟轉變的過渡時期，以環(huán)境問題形式表現(xiàn)的社會利益結構、利益沖突和利益均衡的實證描述和理論分析揭示環(huán)境問題背后存在的人與人（或社會集團與社會集團）之間的社會經濟關系，為制定協(xié)調這種關系所需的政策提供理論基礎。具體途徑是分析環(huán)境資源權利的法律規(guī)定、不同人群在社會經濟生活中的權利結構以及人們在維護環(huán)境權益方面的實際可能性等。2、適應市場經濟本質要求的國家環(huán)境管理責任與權利的邊界確定由于存在“政府失靈”，國家管理環(huán)境的職能只能在一個可以承受的范圍內行使。在市場經濟條件下，國家（政府）調節(jié)環(huán)境沖突的作用可以適當地由市場機制所替代，環(huán)境經濟分析要為這種替代提供理論說明和實施方案。3、可持續(xù)發(fā)展規(guī)范下的經濟結構、經濟增長與環(huán)境經濟評價在可持續(xù)發(fā)展原則要求下，經濟體系必須向著對環(huán)境無害或有利的方向轉變和發(fā)展，這種轉變不是盲目和自發(fā)的，必須由環(huán)境經濟學理論作出指導。環(huán)境經濟學理論可以指出非持續(xù)的經濟體系存在的缺陷并指出改變的途徑。首要的是制定出對經濟體系的可持續(xù)性作出判斷的指標體系并應用于現(xiàn)實分析。4、環(huán)境資源可持續(xù)利用（代際和代內公平）的經濟評價對環(huán)境作出價值評估是環(huán)境經濟學的基本和傳統(tǒng)的任務，在可持續(xù)發(fā)展條件下，環(huán)境經濟學必須對其評價的理論基礎進行調整，以體現(xiàn)公平和持久性的內涵。關于貼現(xiàn)率的選擇，就超出了單純的技術操作范圍，它包含了許多與社會經濟因素相關的內容，在這個意義上，技術側面的環(huán)境經濟問題也表現(xiàn)為理論問題。5、滿足可持續(xù)發(fā)展要求的宏觀經濟政策變革由于經濟發(fā)展過程是環(huán)境問題的主要影響因素，所以改革和改善經濟決策過程（特別是宏觀經濟決策過程）是保持環(huán)境可持續(xù)利用的根本途徑。宏觀經濟決策與環(huán)境保護的關系，是環(huán)境經濟學的重點研究內容，在現(xiàn)實操作層次上，體現(xiàn)為具體的部門政策與環(huán)境保護的關系，即制定促進可持續(xù)發(fā)展的產業(yè)政策、能源政策、金融政策（包括財政、稅收、價格政策等）、貿易政策、地區(qū)政策等，在這方面，存在大量的實證研究任務。6、微觀環(huán)境管理的經濟效率評價和政策設計對大量和分散存在的環(huán)境管理對象進行監(jiān)督和管理歷來是成本十分高昂的一項工作，在很多情況下，管理成本甚至是管理能否實施的決定性因素（例如，對很多鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)無力顧及）。環(huán)境經濟學的一個現(xiàn)實任務是對這種成本作出定量分析并設計成本最小的方案。

《巴塞爾公約》是《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》的簡稱。它是關于通過控制危險廢物跨越國境的轉移和處置來防止危險廢物對環(huán)境和人體健康造成危害的全球性國際公約。于1989年3月22日在瑞士的巴塞爾通過，1992年5月5日開始生效。1988年6月初，尼日利亞報道了一條非官方獲得的消息，意大利一家公司分5條船將大約3800噸的有害廢物運進了本德爾州的科科港，并以每月100美金的租金堆放在附近一家農民的土地上。這些有害廢物散發(fā)出惡臭，并滲出臟水，經檢驗，發(fā)現(xiàn)其中含有一種致癌性極高的化學物——聚氯丁烯苯基（C4H7ClC6H5－）。這些有害廢物造成很多碼頭工人及其家屬癱瘓或被灼傷，有19人因食用被污染了的米而中毒死亡。外部性是指一個人在自己的生產和消費活動中產生了一種對他人的影響，如果是好的影響，就叫正的外部性，或者叫外部經濟性，如果是不好的影響，就叫負的外部性，或者叫外部不經濟性。學術化的說法就是，一個人的行為可能成為他人的效用函數的自變量。一段時期以來，大興人體補鈣，于是廠家推出了各種各樣的補鈣品，電視廣播和報章雜志上也全都是補鈣的廣告。當補鈣廣告做得如火如荼的時候，人們發(fā)現(xiàn)了一個未曾預料到的現(xiàn)象：菜市場賣肉攤上的肉骨頭旺銷！因為肉骨頭的含鈣量特別豐富，根據吃什么補什么的原理，吃肉骨頭是最補鈣的。尤其是豬的腳筒骨，它的骨髓多，敲骨吸髓的味道好，大家都搶著買，而一只豬身上只有一公斤的腳筒骨，供給有限，價格上漲，甚至逼平了肋條肉。同時，各家飯店的各種骨頭湯骨頭煲也大行其道，菜單上它的“點擊率”很高。而那些花錢在媒體上大做廣告的廠商發(fā)現(xiàn)，他們的廣告費為他人做了嫁衣裳。經濟學是一門研究人類行為及如何將有限或者稀缺資源進行合理配置的社會科學。所謂社會科學就是研究人的行為與群我關系的學科，或以行為科學稱之。代際公平：不能危及后代人的發(fā)展。代內公平：全球不同發(fā)展程度的國家之間的公平。庫茲涅茨曲線是上世紀50年代諾貝爾獎獲得者、經濟學家?guī)炱澞挠脕矸治鋈司杖胨脚c分配公平程度之間關系的一種學說。研究表明，收入不均現(xiàn)象隨著經濟增長先升后降，呈現(xiàn)倒U型曲線關系。上世紀90年代初，美國經濟學家格魯斯曼等人，通過對42個國家橫截面數據的分析，發(fā)現(xiàn)部分環(huán)境污染物(如顆粒物、二氧化硫等)排放總量與經濟增長的長期關系也呈現(xiàn)倒U形曲線，就像反映經濟增長與收入分配之間關系的庫茲涅茨曲線那樣。當一個國家經濟發(fā)展水平較低的時候，環(huán)境污染的程度較輕，但是隨著人均收入的增加，環(huán)境污染由低趨高，環(huán)境惡化程度隨經濟的增長而加??；當經濟發(fā)展達到一定水平后，也就是說，到達某個臨界點或稱“拐點”以后，隨著人均收入的進一步增加，環(huán)境污染又由高趨低，其環(huán)境污染的程度逐漸減緩，環(huán)境質量逐漸得到改善，這種現(xiàn)象被稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線。分組講授題目1、用實例說明外部性理論極其應用（外部經濟性）

學號:2006042001-20060420072、用實例說明外部性理論極其應用（外部不經濟性）學號:2006042008-20060420143、科斯定理與產權理論（舉例）學號:2006042015-20060420234、怎樣評估環(huán)境價值？（舉例）學號:2006042024-20060420325、排污收費（舉例）學號:2006042033-20060420416、排污產權交易（舉例）學號:2006042042-20060420497、自然資源的可持續(xù)利用（可耗竭資源的最優(yōu)耗竭）學號:2006042051-20060420608、市場失靈與政策失效（舉例）學號:2006042061-20060420709、貨幣的時間價值（貼現(xiàn)與現(xiàn)值）學號:2006042071-200604207910、舉例論證環(huán)境和自然資源的稀缺性學號:2006042080-2006042087第二章微觀經濟學基礎

環(huán)境與資源經濟學經濟學是一門研究人類行為及如何將有限或者稀缺資源進行合理配置的社會科學。所謂社會科學就是研究人的行為與群我關系的學科，或以行為科學稱之。分宏觀和微觀兩大類微觀經濟學研究個人如何以有限的資源滿足其各種需要以及各種決策的經濟后果。宏觀經濟學研究經濟活動總量的決定因數，經濟活動總量影響商品、服務和就業(yè)的總量。第二章微觀經濟學基礎

第一節(jié)競爭市場與效率第二節(jié)需求、供給和均衡第三節(jié)支付意愿和消費者剩余第四節(jié)個別需求和總體需求第五節(jié)私人物品和公共物品第六節(jié)市場失靈和政策失效第一節(jié)競爭市場與效率

市場是指從事某一種商品買賣的交易場所或接觸點。市場可以是一個有形的買賣商品的場所，也可以是一個利用現(xiàn)代化通訊工具進行商品交易的接觸點。影響市場競爭程度的具體因素主要有（見圖）：第一，市場上廠商的數量；第二，廠商之間各自提供的產品的差別程度；第三，單個廠商對市場價格控制的程度；第四，廠商進入或退出一個行業(yè)的難易程度完全競爭市場的條件：一，與市場的整體規(guī)模相比，各個生產者和消費者的規(guī)模必須很小，即市場是充分競爭的；二，同一行業(yè)中的每一個廠商生產的產品是完全無差別的；三，市場中的每一個買者和賣者都掌握與自己的經濟決策有關的商品和市場的全部信息；四，廠商進入或退出一個行業(yè)是完全自由的；五，私人成本和社會成本一致。

在理想的完全競爭的市場條件下，個體利益最大化能夠導致資源的有效配置經濟效率是指利用經濟資源的有效性。高的經濟效率表示對資源的充分利用或者能以最有效的生產方式進行生產；低的生產效率表示對資源的利用不充分或沒有以最有效的方式進行生產。不同市場組織下的經濟效率是不相同的，市場組織的類型直接影響經濟效率的高低。西方經濟學家通過對不同市場條件下廠商的長期均衡狀態(tài)的分析得出結論：完全競爭市場的經濟效率最高，壟斷競爭市場較高，寡頭市場較低，壟斷市場最低。可見市場的競爭程度越高，則經濟效率越高。在微觀經濟學中,經濟效率用帕累托最適度來表示。其他的一些問題：壟斷市場與技術進步、規(guī)模經濟、產品的差別（無法滿足消費者的各種偏好）、廣告支出（提高了產品成本）等。因為大多數環(huán)境物品是免費取用的公共物品，沒有價格,因此對環(huán)境物品存在“市場失靈”。更多的結果是低效率或無效率，但是通過為環(huán)境物品規(guī)定價格或建立市場，就有可能通過競爭市場解決環(huán)境問題，并用效率標準判斷解決效果。第二節(jié)需求、供給和均衡

需求：是指消費者在一定時期內在各種可能的價格下愿意而且能夠購買的該商品的數量。需求必須是既有購買欲望又有購買能力的有效需求。影響商品需求數量的因素有：商品的價格、消費者的收入水平、相關商品的價格、消費者的偏好、消費者對該商品的價格預期以及互補和替代商品的價格等。欲望是一種主觀的、感覺到的并常常是強烈的希望、愿望和傾向。它具有無限性、想象性和可塑性。需要是維持某種生存質量、滿足某種生活要求的客觀標準。它具體層次性、歷史性、客觀性。需求指的是在商品經濟條件下的有支付能力的需要。由此可見，由欲望到需要再到需求的演進，體現(xiàn)了人的消費要求由主觀狀態(tài)（欲望）到社會文化狀態(tài)（需要）再到經濟狀態(tài)（需求）的實現(xiàn)過程。消費欲望是消費要求的心理動力。它的實現(xiàn)受到社會文化因素和經濟因素的雙重制約。就社會文化因素而言，社會經常有其界定需要的標準，包括下限標準（基本生存需要）和平均標準（全民的平均需要標準）。就經濟因素而言，消費需求作為欲望的最后實現(xiàn)階段，體現(xiàn)了在經濟條件的制約作用下，人們對某些欲望的滿足和對其他欲望的壓抑。DQ（數量）P（價格）●●baOD2Q（數量）P（價格）●●O●●●●●●D1D0消費者需求曲線需求變化需求曲線從左到右向下傾斜下降，說明消費者每增加購買單位數量的商品時其得到的滿足或效用下降，這個規(guī)律稱為邊際效用（邊際效益

）遞減規(guī)律。市場需求曲線是市場中所有個體消費者需求曲線的水平相加，而需求曲線的形狀隨商品的不同而不同。需求曲線是一個沒有時間性、非歷史的概念，曲線上所有點同時有效，雖然代表多種可能性，但在市場中只能有一個實現(xiàn)。如果商品本身的價格不變，其它因素的變動如嗜好的改變所引起的需求量的變動是整個需求曲線的移動，這種變動稱為需求的變動。供給：是指生產者在一定時期內在各種可能的價格下愿意而且能夠提供出售的該種商品的數量。既有出售的愿意又有提供出售的能力，才能形成有效供給。商品的供給數量取決于多種因素：商品的價格、生產的成本（要素價格）、生產的技術水平、相關商品的價格和生產者對未來的預期。SQ（數量）P（價格）●●baOS2Q（數量）P（價格）OS1S0生產者供給曲線供給變化供給曲線不是連接價格和不同時期出售數量的歷史曲線，而是在某一時刻存在的多種備選的可能性。各種物品供給曲線形狀取決于擴大生產的難易，曲線的形狀對購買者十分重要。一條特定的需求曲線其特定的條件是購買者偏好、收入和代用品價格不變且已知，而一條特定的供給曲線是假設已知生產方法、材料、勞動和其它生產必需品的供給條件。在供給曲線上任何點間的移動稱為供給量變化，而不是供給變化。當商品本身價格不變，其它因素的變動所引起的供給量的變動是整個供給曲線的移動，這種變動稱為供給變動。均衡：是指經濟事物中有關的變量在一定條件的相互作用下所達到的一種相對靜止的狀態(tài)。局部均衡是假定其它條件不變的情況下分析一種商品或生產要素的供給與需求達到均衡時的價格決定。一般均衡是假定在各種商品和生產要素的供給、需求和價格相互影響的情況下，分析所有商品和生產要素的供給和需求同時達到均衡的價格確定。均衡價格是指該種商品的市場需求量和市場供給量相等時候的價格。在均衡價格水平下的相等的供求數量被稱為均衡數量。S0Q（數量）P（價格）O市場均衡價格和均衡數量的確定D0P0Q0均衡價格是商品的供給曲線與需求曲線相交時的價格。如果D和S沒有變化，則無論市場價格高于P0還是低于P0，都將移向均衡價格P0。均衡價格的變動(1).需求的變動對均衡的影響PQD0E0P10Q1Q2Q0D1D2E1E2P0P2供給不變，若需求增加，需求曲線右移（D0右移至D1），均衡價格上升，均衡數量增加。反之，需求減少，需求曲線左移（D0左移至D2），均衡價格下降，均衡數量減少。

(2).供給的變動對均衡的影響PQS0E0P10Q1Q2Q0S1S2E1E2P0P2D需求不變，當供給增加，供給曲線右移（S0移至S1），均衡價格下降，均衡數量上升。供給下降，供給曲線左移（S0移至S2），均衡價格上升，均衡數量下降。

(3).供、求同時變動對均衡的影響①供求同向變動

同時增加，均衡數量上升，均衡價格不定。同時減少，均衡數量下降，均衡價格不定。D2D0S1D1S0E0E2E1Q0Q1Q2P0P1P2QP需求上升，供給下降，均衡價格上升，均衡數量不定。需求下降，供給上升，均衡價格下降，均衡數量不定。②供求反向變動

D0D1S0S1Q0P0S2Q1Q2P1P2E0E2E1QP需求供給均衡價格均衡產量增加不變上升增加減少不變下降減少不變增加下降增加不變減少上升減少增加增加不確定增加減少減少不確定減少增加減少上升不確定減少增加下降不確定

需求、供給變動對均衡的影響需求定理的特例

英國人吉芬發(fā)現(xiàn)1845年愛爾蘭發(fā)生災荒，土豆價格上升，但需求量卻反而增加。在當時被稱為“吉芬難題”。原因：土豆?jié)q價引起英國靠工資生活的低收入者購買更多的土豆，而不是買得更少。第三節(jié)支付意愿和消費者剩余

支付意愿是指消費者對一定數量的某種商品所愿意付出的最高價格或成本。不同消費者的個人偏好有所不同，其支付意愿也就不一樣。消費者剩余就是消費者愿意為某一商品支付的貨幣量（最高價格）與消費者在購買該商品時實際支付的貨幣量之間的差額。市場價格、支付意愿和消費者剩余三者之間的關系為（見圖）：

消費者剩余=支付意愿（本質是假設價格）

-實際支出（本質是市場價格）市場價格僅是支付意愿的一部分，并且小于或等于支付意愿，因此市場價格只是商品經濟價值的近似表達。消費者剩余是支付意愿的一部分，并且小于或等于支付意愿，因此市場價格很低或者等于零的商品，消費者剩余也就越等于支付意愿，并可以用消費者剩余表征其經濟價值。大多數環(huán)境物品沒有價格或價格過低，其消費者剩余也應當是很大的。通過加總支付意愿和消費者剩余，就可能評估環(huán)境改善的經濟價值和環(huán)境破壞的經濟損失。第四節(jié)個別需求和總體需求

通過加總消費者的需求曲線就可以得到市場需求曲線。在每一個價格水平上，市場的需求量是每一個消費者需求量的總和。但是，這種獲得總體需求曲線的辦法只適用于能夠通過市場交易的商品。對于環(huán)境物品來說，即使能夠獲得個人需求曲線，其總體需求也是完全不同的。第五節(jié)私人物品和公共物品

私人物品具有明確的產權特征，在形體上可以分割分離，消費或使用私人物品時有明確的專有性和排他性。（例如服裝、水果）公共物品：與私人物品相反的、不具備明確的產權特征，形體上難以分割和分離，消費時不具備競爭性或排他性的物品（例如大氣質量、河流）。公共物品必須具備如下兩個特征之一：（1）供給的普遍性：在給定的生產水平下，向一個額外消費者提供商品或服務的邊際成本為零。（2）消費的無排他性：不能阻止任何人免費享受某物品的消費。公共物品及其基本特征公共物品

在經濟生活中，大多數物品具有競爭性和排他性，也就是說這些物品必須支付價格才能使用。但也有一部分物品由于技術上和經濟上的原因，無法排除不愿意支付價格的人使用，這使這些物品不具有排他性和競爭性，從而這些物品就無法由私人來供給，只能由政府來提供，這些物品就被稱之為公共物品。例如國防、社會治安、環(huán)境保護、公共設施（公園、橋梁、公路等等）公共物品的非競爭性特征

物品使用的競爭性是指，同一單位產品，一個人享用時，如果其他人同時來享用，必然會降低使用者的效用。私人物品就具有這種競爭性特征。物品使用的非競爭性是指，同一單位產品，一個人享用時，如果有其他人也來享用，并不會降低使用者的效用。公共物品就具有這種非競爭性特征。公共物品的非排他性特征

物品使用的排他性就是指一種物品具有明確的所有者，其他人要使用必須支付費用的情況。私人物品均具有排他性的特征。物品使用的非排他性是指，一個人使用某種物品時，不能排除他人同時從該物品的使用中獲得效用的情況。公共物品就具有非排他性的特征。根據競爭性和排他性的特征對物品的分類私人物品＊冰激凌蛋卷＊衣服＊擁擠的收費道路自然壟斷物品＊消防＊有線電視＊不擁擠的收費道路共有資源＊海洋的魚＊環(huán)境＊擁擠的免費道路公共物品＊國防＊信息＊不擁擠的免費道路是否否是競爭性排他性公共物品的市場需求曲線不是個人需求曲線的水平加總，而是它們的垂直相加。之所以如此，原因在于公共物品消費上的非競爭性特點。由于消費上的非競爭性（消費的無競爭性：A對某物品的消費不會減少或干擾B對同一物品的消費），每個消費者消費的都是同一個商品總量，因而每一消費者的消費量都與總消費量相等；另一方面，對這個總消費量所支付的全部價格，卻是所有消費者支付的價格的總和。在私人物品場合，最優(yōu)標準是每個消費者的邊際收益與邊際成本相等。而在公共物品場合，最優(yōu)標準是每個消費者的邊際收益之和與邊際成本相等。公共物品的總體需求曲線是個人需求曲線的垂直加總

公共物品的類型：非競爭性的非專有物品：即純公共物品。國防是最貼近的一種純公共物品。這些物品只能由私人慈善機構或公共部門（它能用財政收入資助提供這些物品）；

競爭的非專有物品：主要是指共有資源，它有競爭性，但沒有排他性。例如海洋中的魚是一種競爭性物品，當一個人捕到魚時，留給其他人捕的魚就少了。但這些魚并不是排他性物品，因為幾乎不可能對漁民所捕的魚收費；非競爭的專有物品：當一種物品有排他性但沒有競爭性時，可以說存在這種物品的自然壟斷。例如道路，私人可以投資修建，并設站收費。公共物品理論的應用：共有地的悲?。汗灿匈Y源，是一種競爭性而非排他性的公共物品，因此容易產生一種“共有地悲劇”的后果。解決辦法，或者讓一個所有者管理資源，或者干脆由政府所有或直接管制；搭便車問題：（所謂“搭便車”就是獲得利益而逃避付費的行為

）公共物品是非排他性的，意味著每個人都能消費它而不用付費，因此產生了“免費搭車”問題。搭便車的結果是私人不會提供這種公共物品，因此需要政府的介入，比如通過稅收來提供公共物品，或通過國家間的談判來解決國家間的搭便車問題

共有地的悲劇

共有地就是具有競爭性和非排他性的物品。考慮到一個鄉(xiāng)村，村里有一塊公共土地，村民們在共有地上放牧羊群。當共有地很大時，只要每個人都可以得到他們想要的良好草場的土地，共有地就不是一種競爭性物品。隨著經營發(fā)展，人口增加，羊毛、羊肉的需求增加，共有地上的羊群開始增加。由于羊群的數量日益增加而共有地是固定的，很快，共有地上的羊群超過了共有地所能承載的數量，土地失去了自我養(yǎng)護的能力，變得寸草不生，養(yǎng)羊成為不可能，鄉(xiāng)村衰落了，許多家庭失去了生活的來源?？朔灿械乇瘎〉囊恍┐胧?、征稅。共有資源的所有者通過制定共有地使用的標準，對使用共有資源征稅。征稅可以是的私人邊際成本曲線向上移動，從而減少資源的過渡使用。這個方法的缺陷是不容易確定一個恰當的稅率。如果稅率過高，私人邊際成本曲線過度上移，會導致資源利用不足。這是“政府失靈”的一種表現(xiàn)。2、許可證制度。政府通過拍賣共有資源的有限量的使用許可證，把資源使用總量控制在一定的限度內。這種方法與征稅類似，有“政府失靈”的危險，但危險性要比稅收方式小一些。3、產權制度安排。共有資源的所有者通過確定產權，把共有資源劃分到私人手中，用這種方法，共有資源將成為私人物品。如將土地劃分到各個家庭，每個家庭都可以把自己的一塊地用柵欄圈起來，并使之免于過度放牧。這種措施有時候由于產權界定和維護的成本過高而難以被采用。第六節(jié)市場失靈和政策失效

由于現(xiàn)實經濟難以滿足完全競爭市場以及其它一系列理想化假定條件，所以市場機制在很多場合不能導致資源的有效配置，這種情況被稱為所謂的“市場失靈”。導致市場失靈的原因主要有：壟斷、外部性、公共物品和不完全信息。與環(huán)境資源最相關的市場失靈的原因：外部性、公共物品

市場失靈為政府干預提供了機會和理由。但市場失靈是政府干預的必要條件而不是充分條件。要使政府干預有效，還需要滿足兩個條件：第一，政府干預的效果必須好于市場機制的效果；第二，政府干預得到的收益必須大于政府干預本身的成本（即制定計劃、執(zhí)行成本和所有由于政府干預而對其它經濟部門所造成的成本）。理論上，政府可以通過建立政策和改革制度來糾正市場失靈。不過，有時政府制定的政策不但不能糾正市場失靈，反而把市場進一步扭曲，這時就稱之為政策失效。政策失效：是指一些社會、經濟政策的執(zhí)行，使生產者的邊際生產成本低于生產要素的真實成本，導致生產要素無效率使用和過度使用，引起資源退化和環(huán)境污染。與市場失靈不同，政策失效主要是由于體制或政策的原因。對環(huán)境物品的政策失效有兩種類型：一種是宏觀經濟政策對環(huán)境的不良影響；另一種是環(huán)境政策本身的失誤，未能實現(xiàn)預期的政策目標，反而加速了環(huán)境資源的退化政策失效的主要原因有：1、決策判斷失誤

2、利益集團的影響3、決策信息不全4、體制不健全政策失效可能產生的四種結果：1、把本來正常運行的市場機制扭曲了2、實現(xiàn)自身政策目標是成功的，但是對環(huán)境產生外部效應3、政策失效的結果比市場失靈更糟4、當市場失靈需要政府干預時，政府卻沒有反應制度失靈產權不明：不吃白不吃，不用白不用金權不明：市場扭曲，資源浪費執(zhí)法不嚴：上有政策，下有對策貧富不均：富者揮霍，貧者濫用宣傳不力：道德下降，損人利己什么是微觀經濟學？

微觀經濟學（Microeconomics）又稱個體經濟學，小經濟學，是宏觀經濟學的對稱。微觀經濟學主要以單個經濟單位(單個的生產者、單個的消費者、單個市場的經濟活動)作為研究對象，分析單個生產者如何將有限的資源分配在各種商品的生產上以取得最大的利潤；單個消費者如何將有限的收入分配在各種商品的消費上以獲得最大的滿足。同時，微觀經濟學還分析單個生產者的產量、成本、使用的生產要素數量和利潤如何確定；生產要素供應者的收入如何決定；單個商品的效用、供給量、需求量和價格如何確定等等。什么是外部性？外部性是指某一經濟單位的經濟活動對其他經濟單位所施加的非市場性影響。非市場性是指一種活動所產生的成本或利益未能通過市場價格反映出來，而是無意識強加于他人的，外部性有正的外部性，有些稱之為外部經濟，這是指一個經濟主體對其他經濟主體產生積極影響，無償為其他人帶來利益。相反，產生負向外部影響的經濟活動（稱之為外部不經濟）給其他經濟單位帶來消極影響，對他人施加了成本。例如：一個養(yǎng)蜂的人和裁種果樹的農場主之間相互施加了正的影響，他們的行為為典型的外部經濟，農場主為蜜蜂提供了蜂源，提高了養(yǎng)蜂生產者的產量。同時，峰蜜采蜜過程中加速果樹的授粉，提高水果的產量，雙方互相無意識地為對方帶來好處，企業(yè)排放污染源的例子是典型的外部不經濟。什么是私人成本和社會成本

？外部性對經濟效率的影響在于它使得私人行為與社會需要的數量出現(xiàn)差異，這一點可以由私人成本和社會成本加以說明。私人成本是指一個經濟單位從事某次經濟活動所需要支付的費用。社會成本是指全社會為了這項活動需要支付的費用，包括從事該項經濟活動的私人成本加上這一活動給其他經濟單位帶來的成本。如果不存在外部成本，社會成本就等于私人成本，如果一項經濟活動產生外部不經濟，則社會成本大于私人成本，如果一項經濟活動產生外部經濟，則社會成本小于私人成本。同樣地分析可以用于私人收益與社會收益（外部經濟帶來的利益）。兩類邊際成本和邊際收益

外部性的存在，形成了私人成本和社會成本、私人收益和社會收益的差別。私人成本和社會成本

所謂私人成本，就是為消費或生產一件商品，消費者或生產者自己承擔的成本費用。不存在外部性的場合私人成本就是消費或生產一件商品所發(fā)生的全部成本。在存在外部性的場合，消費或生產一件商品所發(fā)生的成本，除了私人成本外，還有外部成本。這兩者之和就是社會成本。如果不存在外部成本，社會成本就等于私人成本。私人收益和社會收益

所謂私人收益，就是為消費或生產一件商品，消費者或生產者自己獲取的收益。不存在外部性的場合，私人收益就是消費或生產一件商品所獲取的全部收益。在存在外部性的場合，消費或生產一件商品所產生的收益，除了私人收益外，還有外部收益。這兩者之和就是社會收益。如果不存在外部收益，社會收益就等于私人收益。共有地的悲劇

共有地就是具有競爭性和非排他性的物品。考慮到一個鄉(xiāng)村，村里有一塊公共土地，村民們在共有地上放牧羊群。當共有地很大時，只要每個人都可以得到他們想要的良好草場的土地，共有地就不是一種競爭性物品。隨著經營發(fā)展，人口增加，羊毛、羊肉的需求增加，共有地上的羊群開始增加。由于羊群的數量日益增加而共有地是固定的，很快，共有地上的羊群超過了共有地所能承載的數量，土地失去了自我養(yǎng)護的能力，變得寸草不生，養(yǎng)羊成為不可能，鄉(xiāng)村衰落了，許多家庭失去了生活的來源。邊際效應

邊際效應，有時也稱為邊際貢獻，是指消費者在逐次增加一個單位消費品的時候，帶來的單位效用是逐漸遞減的（雖然帶來的總效用仍然是增加的）。我們向往某事物時，情緒投入越多，第一次接觸到此事物時情感體驗也越為強烈，但是，第二次接觸時，會淡一些，第三次，會更淡……以此發(fā)展，我們接觸該事物的次數越多，我們的情感體驗也越為淡漠，一步步趨向乏味。這效應，在經濟學和社會學中同樣有效，在經濟學中叫“邊際效益遞減率”，在社會學中叫“剝奪與滿足命題”，是由霍曼斯提出來的，用標準的學術語言說就是：“某人在近期內重復獲得相同報酬的次數越多，那么，這一報酬的追加部分對他的價值就越小?！?。愛情邊際效應

愛情的邊際效應是遞減的。青少年時期，我們就像走在干涸的沙漠，極度需要愛的滋潤。如果給你一杯水，你會非常感激，因為久旱遇甘霖；再給你一杯，你仍然十分高興，因為你還很需要，可是那種需要不像第一次那么強烈了；再給你第三杯，你能喝下，只是不那么需要了；再給你第四杯，第五杯…要你喝下，估你就不是那么喜歡，反而有點厭倦甚至反胃了……。邊際成本

表示當產量增加1個單位時，總成本增加多少。一般而言，隨著產量的增加，總成本遞減的增加，從而邊際成本下降，也就是說的是規(guī)模效應。例如，生產某種產品100個單位時，總成本為5000元，單位產品成本為50元。若生產101個時，其總成本5040元，則所增加一個產品的成本為40元，邊際成本即為40元。機會成本機會成本（又稱為擇一成本、替代性成本）指任何決策，必須作出一定的選擇，被舍棄掉的選項中的最高價值者即是這次決策的機會成本。例如，農民在獲得更多土地時，如果選擇養(yǎng)豬就不能選擇養(yǎng)雞，養(yǎng)豬的機會成本就是放棄養(yǎng)雞的收益。但有些機會成本往往無法用貨幣衡量，例如，在圖書館看書學習還是享受電視劇帶來的快樂之間進行選擇。邊際效用或者邊際收益

指的是消費者從一單位新增商品或服務中得到的效用（滿意度或收益）。邊際收益是指增加一單位產品的銷售所增加的收益，即最后一單位產品的售出所取得的收益。需求定理的特例

英國人吉芬發(fā)現(xiàn)1845年愛爾蘭發(fā)生災荒，土豆價格上升，但需求量卻反而增加。在當時被稱為“吉芬難題”。原因：土豆?jié)q價引起英國靠工資生活的低收入者購買更多的土豆，而不是買得更少。環(huán)境問題的市場“失靈”

第一，一些環(huán)境資源產權不存在或不安全，影響人們對環(huán)境資源保護、管理和投資的積極性，引起廣泛的短期行為。由于空氣和河流、海洋水體沒有產權，私人通常不會對合理使用這種資源感興趣。環(huán)境問題的市場“失靈”

第二，一些環(huán)境資源沒有形成市場或市場競爭不足，沒有價格或價格偏低，造成過度利用。江河湖泊、海洋、空氣等提供的環(huán)境“服務”，通常沒有市場，沒有價格，利用者不花什么錢就可以任意占用，造成水環(huán)境和大氣環(huán)境的不斷惡化。有些水資源、能源和許多其他礦產資源有市場，但價格偏低，價格構成中并沒有反應其開發(fā)利用中的環(huán)境成本，加劇了不合理的開發(fā)利用。環(huán)境問題的市場“失靈”

第三，環(huán)境資源利用中存在著廣泛的外部不經濟性。這主要是指企業(yè)和個人的經營活動對同其沒有直接市場交易關系的其他企業(yè)或個人造成了不利的影響，如企業(yè)污染了周圍環(huán)境，給周圍居民和企業(yè)帶來了危害；上游砍伐森林導致水土流失，淤積了下游河道，加劇了洪澇災害。外部不經濟性造成私人成本低于社會成本的后果，原因就在于企業(yè)一般不會承擔有關企業(yè)和居民在防止污染、醫(yī)療等方面的損害費用。從整個市場的情況來看，如果政府不對污染大、社會成本高的企業(yè)進行控制，這些企業(yè)實際上就以損害社會為代價獲得了某種競爭優(yōu)勢。環(huán)境問題的市場“失靈”

第四，很多環(huán)境資源是“公共物品”，使用和消費不具有排他性，無法由市場自發(fā)地提供。如果一個企業(yè)保護了清潔的空氣和清潔的水體，但不能阻礙周圍的企業(yè)和人們享用，形不成需求市場。沒有需求市場，通常也就不會有以盈利為目的的企業(yè)去提供這類“公共物品”服務。環(huán)境問題的市場“失靈”

第五，環(huán)境資源領域建立產權和市場的交易成本太高。交易成本是指取得信息、相互合作、討價還價和履行合同所需的費用。如對海洋漁業(yè)資源，特別是那些洄游性魚類資源，很難建立有效的產權，即使劃定了產權，如把某一群魚劃給某一個漁民，但監(jiān)視、保護起來難度很大，成本也太高。環(huán)境問題的市場“失靈”

第六，環(huán)境資源利用及其影響一般是一個長期過程，林木成材要十多年，甚至數十年；采礦從勘探到開采通常也需要很長時間，同長期性相連的是不確定性，時間越長，不確定性也就越大，不確定性越大，開發(fā)經營的風險也就越大，從而抑制了企業(yè)和個人確立一種有利于資源長期持續(xù)利用的投資和經營戰(zhàn)略。效用U（Utility）：消費者從商品消費中得到的滿足程度。免子和貓爭論，世界上什么東西最好吃。免子說，“世界上蘿卜最好吃。蘿卜又甜又脆又解渴，我一想起蘿卜就要流口水?！必埐煌?，說，“世界上最好吃的東西是老鼠。老鼠的肉非常嫩，嚼起來又酥又松，味道美極了！”免子和貓爭論不休、相持不下，跑去請猴子評理。猴子聽了，不由得大笑起來：“瞧你們這兩個傻瓜蛋，連這點兒常識都不懂！世界上最好吃的東西是什么？是桃子！桃子不但美味可口，而且長得漂亮。我每天做夢都夢見吃桃子?！泵庾雍拓埪犃?，全都直搖頭。那么，世界上到底什么東西最好吃？說明效用完全是個人的心理感覺。不同的偏好決定了對同一種商品效用大小的不同評價。“市場失靈”（MarketFailure）西方經濟學認為，在完全競爭條件下，市場經濟能夠在自發(fā)運行的過程中，僅僅依靠自身力量的調節(jié)，使社會上現(xiàn)有的各種資源得到充分、合理的利用，達到社會資源的有效配置狀態(tài)。但是，市場經濟并不是萬能的。自由放任基礎之上的市場競爭機制，并非在任何領域、任何狀態(tài)下都能夠充分展開；而在另外一些領域或場合，市場機制即使能夠充分發(fā)揮，也無法達到符合整個社會要求的正確的資源配置結果。這些問題就是市場經濟自身所無法克服的固有的缺陷或不足，西方經濟理論將它們統(tǒng)稱為“市場失靈”（MarketFailure）。根據施帝格里茨的觀點，導致市場失靈的原因主要有：

（1）個人自由和社會原則的矛盾。①基于個人效用最大化原則的帕累托最優(yōu)概念與社會公平原則不一定一致。效率與平等是市場無法自行解決的一對矛盾。②市場無法解決個人價值與社會價值取向產生的矛盾。⑵現(xiàn)實中的經濟運行不能滿足完全競爭假定。如市場存在著的獨占、壟斷、過渡競爭等，都會引起社會效率的損傷。⑶某些領域不適用一般競爭均衡分析，尤其是那些體現(xiàn)效率遞增的經濟活動，如研究與開發(fā)等。⑷完全市場假定不成立。如完全的風險保障市場是不存在的。⑸信息不完備或信息無關性的存在。主要表現(xiàn)為：①私人的信息獲得是有限的；②信息在私人交易中會發(fā)生扭曲；③市場行為主體所掌握的信息是不對稱的。⑹存在不完全均衡，資源不能被充分利用，如失業(yè)等。⑺存在外部效應。⑻公共物品是市場無法自行保證供給的。第三章外部性理論

環(huán)境與資源經濟學第三章外部性理論

第一節(jié)外部性概念及其分類第二節(jié)環(huán)境外部性對資源配置的影響第三節(jié)市場結構和環(huán)境外部性第四節(jié)外部性、產權和科斯定理第五節(jié)環(huán)境外部不經濟性的內部化第一節(jié)外部性概念及其分類

一、外部性的定義

外部性是在沒有市場交換的情況下，一個生產單位的生產行為（或消費者的消費行為）影響了其他生產單位（或消費者）的生產過程（或生活標準），如果按照傳統(tǒng)福利經濟學的觀點來看，外部性是一種經濟力量對于另一種經濟力量的“非市場性”的附帶影響，是經濟力量相互作用的結果。（所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價格機制反映出來）。我們在理解外部性時，應注意以下三點：（1）這種外部影響是否是故意的。例如，一個人開車時故意把泥水濺到他不喜歡的某個行人的身上，雖然這個行人無法選擇他“消費”的泥水數量，但這種影響不可以視為是一種外部性。（2）要區(qū)別貨幣外部性和技術外部性（這將在下面進行詳細論述），貨幣外部性不是真的外部性，只有技術外部性才是真正的外部性。（3）當補償（或者賠償）行為發(fā)生時，不能說不存在外部性，而只能說減少了外部性。二、外部性的分類外部經濟性和外部不經濟性生產的外部性和消費的外部性公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質（即對某人的影響是否會減少對其他人的影響）貨幣外部性和技術外部性：貨幣外部性是外部效果通過價格變化轉換來體現(xiàn)的一種外部性，在市場經濟條件下，這種外部性是不會導致市場失效的；技術外部性是不能反映在價格變化或通過市場體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。

與環(huán)境相關的外部性，主要是生產和消費上的外部不經濟性，尤其是生產的外部不經濟性，且都不是貨幣外部性。如何消除外部不經濟性?對造成外部不經濟性的企業(yè)征稅,其數額應等于該企業(yè)給其它社會成員造成的損失,從而使該企業(yè)的私人成本等于社會成本。使用企業(yè)合并的方法。使用規(guī)定產權的方法。第二節(jié)環(huán)境外部性對資源配置影響從資源配置的角度分析，外部性是表示當一個行動的某些效益或費用不在決策者的考慮范圍內的時候所產生的一種低效率的現(xiàn)象，它將導致市場失靈。外部性計量（社會成本或效益與私人成本或效益之間的差值）邊際社會成本：MSC=MPC+MEC

邊際社會效益：MSB=MPB+MEB外部性的后果——低效的資源配置(外部經濟性)

當存在外部經濟性時，邊際社會效益MSB大于邊際私人效益MPB。差額是外部環(huán)境效益MEB。以植樹為例：私人植樹量Q1小于由MSB和MC決定的有效植樹量Q正外部性是指一種經濟行為給外部造成的積極影響，使他人減少成本，增加收益。Q1QMEBMPBMSBMCP1

PP

P外部性的后果——低效的資源配置(外部不經濟性)

當存在外部不經濟性時，邊際社會成本MSC大于邊際私人成本MPC。差額是外部環(huán)境成本MEC。以伐木為例：私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC決定的有效水平Q負外部性指一種經濟行為給外部造成消極影響，導致他人成本增加，收益下降。外部性的后果——低效的資源配置

外部不經濟性

DMSCMPCMEC數量成本0Q0Q1圖1私人成本與社會成本的關系形形色色的負外部性

查爾斯列出的8種負外部性：（1）工廠產生污染（水、氣、躁音等）；（2）濫用森林土地等自然資源；（3）汽車排放廢氣、躁音、搶占熱鬧行道；（4）車禍中無辜受害；（5）亂扔垃圾、吐痰等；（6）麻將聲或音樂聲防礙他人休息；（7）公共場合高談闊論；（8）高樓擋住較低建筑物的陽光。外部性理論對資源配置的影響

假設一條河的沿岸有兩家企業(yè)。一家生產鋼鐵，另一家在下游，是個河濱旅館。鋼鐵廠位于河的上游，另一家河濱旅館位于河的下游，兩個企業(yè)都使用這條河，但它們使用的方式不同。鋼鐵廠：私人成本：包括材料、運輸、資本、勞動和管理等成本社會成本：包括材料、運輸、資本、勞動和管理等成本；廢水、廢氣對社會所造成的污染成本河濱旅館：外部性理論對資源配置的影響

在競爭性市場經濟中，私人的最優(yōu)活動是按照私人成本等于私人收益的原則進行決策的，此時，如果沒有外部性，私人成本與社會成本是一致的，因而市場是有效率的。在存在外部不經濟性的情況下，就發(fā)生了私人成本與社會成本的差異。對于污染排放者，由于無需承擔消除對其他人造成的不利影響的成本，其私人成本就小于社會成本。這樣，污染者僅從自己的私人成本和私人收益出發(fā)選擇“最優(yōu)”產量，具有過度生產的動機，其產量遠遠超過從整個社會角度出發(fā)所考察確定的“社會最優(yōu)產量”。而對于其他受影響的生產者來說，由于要承擔污染者造成的不利影響，其私人成本就大于社會成本。這些生產者就會從私人成本和私人收益出發(fā)選擇自身的“最優(yōu)”產量，具有縮小生產規(guī)模的動機，其產量則達不到“社會最優(yōu)產量”所要求的水平。這就說明，在存在外部效應的情況下，競爭企業(yè)的利潤最大化行為并不能自動導致有效率的資源配置。它只能使某些私人的福利達到最大，卻無法使社會的福利達到最大。我們把這種現(xiàn)象稱為“市場失靈”(Marketfailure)。

外部性理論對資源配置的影響

外部性基于對資源價格的影響，將進一步影響資源的配置，以燃煤發(fā)電廠的污染行為例：如果給空氣污染確定一個合理的負價格，將會增加電力生產的成本，使供給曲線Se左移，達到新的均衡點（Pe’,Qe’)。第三節(jié)市場結構和環(huán)境外部性市場結構與資源配置；壟斷競爭市場與外部性；計劃失效與環(huán)境外部性壟斷競爭市場與外部性

對于一個完全競爭的市場，環(huán)境外部性導致市場失靈的結果，就是生產者生產的產品相對于整個社會的要求來說，價格偏低，而產出水平過高。而由于市場的壟斷競爭，壟斷企業(yè)生產的產品相對于完全競爭的市場來說，卻是價格偏高和產出水平偏低。對于一個既有嚴重環(huán)境外部性又有壟斷競爭的行業(yè)或企業(yè)，其產品價格和產出數量，相對于一個合乎社會要求（考慮外部不經濟性）和完全競爭的市場而言，其合理的價格和數量，將是何種狀態(tài)？換言之，壟斷和外部性這兩種力量，促使企業(yè)的產品價格和數量向不同的方向運動，為了取得最佳的社會效果，則必須對這兩種力量都予以糾正，否則就不能判斷經濟體系是否朝有利于社會的方向變化。計劃失效與外部性計劃失效一般是指計劃經濟的困境或失敗，即計劃經濟導致的資源配置無效、與世界經濟市場相隔離、帶來的不可容忍的技術停滯、經濟狀況惡化以及環(huán)境破壞等一系列后果。在傳統(tǒng)的計劃經濟體制下，企業(yè)單純追求產值或產量，而無需核算成本和自然資源的消耗。再加上能源價格市場和基礎部門行業(yè)價格體系的嚴重扭曲，促成了企業(yè)靠消耗大量資源和能源投入來實現(xiàn)高產出，從而導致了資源迅速退化和環(huán)境嚴重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可能由企業(yè)內部化（即由企業(yè)承擔），除非政府提供資金進行污染削減。第四節(jié)外部性、產權和科斯定理關于產權的定義：第一種觀點認為,產權就是指憑借對企業(yè)資產的所有、占有、支配和處置,給所有者和占有者帶來的一定收益的權利。產權概念有廣義和狹義之分,狹義的產權就是企業(yè)的所有權,以表明產權主體對企業(yè)資產的獨占和壟斷的財產權;廣義的企業(yè)產權不僅包括所有權,而且還包括由所有權派生的各種權能,如占有、使用、收益和處置等權能。第四節(jié)外部性、產權和科斯定理關于產權的定義：第2種觀點認為,產權是一切可以用金錢來評價的所有權、他物權、債權和知識產權的總和。而產權關系則是產權內容構成的所有、占有、支配、使用、收益等權利之間的關系。第四節(jié)外部性、產權和科斯定理

在一個完全競爭的市場中，保證資源最優(yōu)配置的有效或不減弱的財產權結構，應該具有如下四個條件：1、明確性，即明確規(guī)定財產所有的各種權利、權利的限制以及破壞這些權利的處罰規(guī)定等構成的一個權利體系；2、排他性，或稱專有性，即由擁有財產帶來的所有效益和費用都直接給予財產的所有者，而且只有通過所有者才可轉賣財產使用權；3、可變性或可轉讓性，即所有財產權可以在雙方自愿交換的條件下，從一個所有者轉移到另一個所有者，從而吸引到最有效率或價值的用途選擇上；4、強制性或可實施性，即財產權應該保證免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破壞權利所得到的懲罰，大于破壞權利可能得到的最大好處或期望的非法收入。

外部性是與非有效的財產權結構相關聯(lián)的。但是有效的財產權結構是針對經濟效率而言的，它代表的是財產權的一種極端情況，在注重效率的同時，往往會失去公平或倫理道德價值，因而有時往往是不現(xiàn)實的。既然外部性與有效的財產權規(guī)定有關，那么我們是否可以從財產權這個概念本身去尋求克服或消除外部性？美國芝加哥大學科斯回答了這個問題?！翱扑苟ɡ怼保菏侵冈谝粋€有效的財產權規(guī)定條件下，處于外部性的有關雙方之間的權利交易，將會消除帕累托相關外部性，而且產生一個高效率的結果或均衡狀態(tài)，使得偏離該結果時至少有一方要受到損失。而且，只要是在有效的財產權條件下，資源配置最優(yōu)效率狀態(tài)或結果與具體的財產權規(guī)定無關。科斯定理例證：一個農夫忽然有了一個新的牧牛人鄰居。從此他的莊稼就總是被?？谐?。習慣的思維認為：政府或其他組織應該出面阻止牧牛人的“不作為”。但科斯指出，如果交易費用為零或很低，市場會解決這個問題。也許農夫付錢給牧牛人讓他停止放牧，或者相反，牧牛人付錢給農夫，讓他停止耕作。到底會有怎樣的結果，取決于糧食和牛肉的相對收益比。但是，不管結果怎樣，都是實現(xiàn)了利益最大化?？扑苟ɡ砝C：一片寧靜的居民區(qū)，附近忽然有一家工廠買了一塊土地搬進來，大造其污染，并影響到居民區(qū)。按照科斯定理，可能會出現(xiàn)這樣的局面（也可能出現(xiàn)相反的局面）：居民們付錢給工廠，工廠搬遷遠離了居民區(qū)。科斯定理例證：假定一個工廠周圍有5戶居民戶，工廠的煙囪排放的煙塵因為使居民戶曬在戶外的衣物受到污染而使每戶損失75美元，5戶居民總共損失375美元。解決此問題的辦法有三種：一是在工廠的煙囪上安裝一個防塵罩，費用為150美元；二是每戶有一臺除塵機，除塵機價格為50元，總費用是250美元；第三種是每戶居民戶有75美元的損失補償。補償方是工廠或者是居民戶自身。假定5戶居民戶之間，以及居民戶與工廠之間達到某種約定的成本為零，即交易成本為零，在這種情況下：如果法律規(guī)定工廠享有排污權（這就是一種產權規(guī)定），那么，居民戶會選擇每戶出資30美元去共同購買一個防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因為相對于每戶拿出50元錢買除塵機，或者自認了75美元的損失來說，這是一種最經濟的辦法。如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權（這也是一種產權規(guī)定），那么，工廠也會選擇出資150美元購買一個防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因為相對于出資250美元給每戶居民戶配備一個除塵機，或者拿出375美元給每戶居民戶賠償75美元的損失，購買防塵罩也是最經濟的辦法。因此，在交易成本為零時，無論法律是規(guī)定工廠享有排污權，還是相反的規(guī)定即居民戶享有清潔權，最后解決煙塵污染衣物導致375美元損失的成本都是最低的，即150美元，這樣的解決辦法效率最高。通過以上例子就說明，在交易成本為零時，無論產權如果規(guī)定，資源配置的效率總能達到最優(yōu)。這就是“科斯定理”。關于科斯定理的幾點說明科斯定理對于理解外部性和市場的作用有著重要的意義：1、科斯定理提出了一個更為廣泛的市場概念，這種市場主要建立在權利交易的基礎上，而不是一般的單純物物交易。2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，只有在有效的或不減弱的財產權條件下才可能實現(xiàn)。3、科斯定理假設交易成本為零，同時不考慮收入效果。這與實際情況往往不太一致，因為在某些情況下，交易成本不但是正的，而且還可能相當高，同時也存在一定的收入效果。案例:浙江省義烏—東陽市的水權交易

交易時間:2000年11月24日交易地點:浙江省東陽市交易形式:水的永久使用權轉讓合同并經過公證交易內容:(1)由義烏市政府和東陽市政府根據國家有關政策,通過協(xié)商形成如下協(xié)議:

東陽市作為交易的甲方把擁有水權的每年5000萬M3

水的永久使用權有償轉讓給義烏市,義烏市作為交易的乙方以2億元的價格向甲方東陽市購買5000萬M3

水的永久使用權,所付價款在輸水工程峻工后二年內分四次交清,甲方每年從擁有水權的橫錦水庫貯水量中以國家一類飲用水標準向乙方供水5000萬M3

。案例:浙江省義烏—東陽市的水權交易

(2)乙方從橫錦水庫一級電站尾水處取水,取水站以及輸水工程由乙方投資建設,雙方共同管理。有關水權交易的政策協(xié)調工作由甲方負責。(3)輸水后,由乙方按實際供水量0.10元/M3向甲方定期支付供水綜合管理費,其中包括大修理費、設備運行維護費、水資源費、環(huán)境保護費、折舊費、稅收和利潤等費用。水費在供水下季的首月一次付清。(4)甲方每年必須留足交易規(guī)定的供水量,如少供水則每1萬M3

由甲方支付乙方1萬元,乙方如不能在協(xié)議規(guī)定的時間內付清水權費和水資源綜合管理費,甲方停止向乙方供水。(5)水權交易協(xié)議的執(zhí)行和交易過程中的有關取水量等國家標準的具體操作,由上一級水利行政主管部門統(tǒng)一協(xié)調管理。科斯條件下的庇古稅

在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤CD與JK相交于F點，F(xiàn)點為正確的社會產出對A征收庇古稅后，將導致CD下移至MN，若不對B進行補償，則此時的最優(yōu)點為P，經濟水平活動E偏離最優(yōu)的活動水平。產權方法與庇古稅交易需要雙方參與者人數較少：一個或幾個制造者對一個或幾個受害者。科斯證明：在與一種外部性有關的各方之間，當可能充分利用潛在收入（因外部性而產生的灰色收入）進行自發(fā)交易時，將達到一種有效率的產出。但最普遍、最嚴重的環(huán)境問題往往涉及大批人群，此時使用產權方法會帶來巨額交易成本，對此應用庇古稅卻可能產生最優(yōu)結果。第五節(jié)環(huán)境外部不經濟性的內部化所謂環(huán)境外部不經濟性內部化，就是使生產者或消費者產生的外部成本，進入它們的生產和消費決策，由它們自己承擔或“內部消化”，即環(huán)境政策領域中普遍接受的“污染者負擔”或“污染者付費”原則。環(huán)境外部不經濟性內部化可分為兩大類：命令控制型方法和經濟刺激型方法。命令控制型方法命令控制型方法（政府管制）：是指有關行政當局根據相關的法律、規(guī)章條例和標準等，直接規(guī)定活動者產生外部不