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文檔簡介

2025年中小企業股票上市操作流程協議一、總則為了規范____年度中小企業股票上市操作流程，保護投資者合法權益，促進資本市場健康發展，根據《中華人民共和國證券法》、《首次公開發行股票并上市管理辦法》等法律法規，制定本協議。二、上市條件1.發行人應當符合《中華人民共和國公司法》、《首次公開發行股票并上市管理辦法》等法律法規規定的上市條件。2.發行人應當具備獨立的法人資格，公司治理結構健全，具有持續盈利能力、良好的財務狀況和較強的市場競爭力。3.發行人應當具有良好的社會形象和聲譽，無重大違法違規行為，不存在潛在的法律風險。4.發行人應當履行信息披露義務，保證信息披露的真實、準確、完整和及時。三、上市流程1.發行人應當向證券監督管理機構提交上市申請，并提交相關法律法規規定的文件。2.證券監督管理機構對發行人的上市申請進行審核，審核期限不超過____個月。3.發行人通過審核后，應當向證券交易所提交上市申請，并提交相關法律法規規定的文件。4.證券交易所對發行人的上市申請進行審核，審核期限不超過____個月。5.發行人通過證券交易所審核后，與證券交易所簽訂上市協議，并按照協議約定辦理上市手續。6.發行人完成上市手續后，應當向投資者發布上市公告，公告內容包括但不限于公司基本情況、上市日期、股票代碼、股票簡稱等。四、信息披露1.發行人應當遵循信息披露的公平性、準確性、完整性和及時性原則，履行信息披露義務。2.發行人應當通過證券交易所指定的信息披露平臺，發布涉及公司經營狀況、財務狀況、重大事項等方面的信息。3.發行人應當及時履行重大事項的信息披露義務，包括但不限于重大合同、重大訴訟、資產重組、利潤分配等。4.發行人應當按照證券交易所的要求，定期披露公司財務報告、年度報告、中期報告等。五、監督與管理1.證券交易所對發行人的股票交易進行實時監控，發現異常交易行為及時采取措施。2.證券交易所對發行人的信息披露進行監督，確保信息披露的真實、準確、完整和及時。3.證券監督管理機構對發行人的股票上市進行監管，依法查處違法違規行為。4.發行人應當設立內幕信息知情人登記管理制度，防止內幕交易的發生。六、法律責任1.發行人違反本協議的，證券交易所可以采取通報批評、限制股票交易、暫停上市、終止上市等自律管理措施。2.發行人違反本協議的，證券監督管理機構可以依法采取行政處罰、市場禁入等監管措施。3.發行人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。七、附則1.本協議自發行人與證券交易所簽訂之日起生效，有效期為____年。2.本協議未盡事宜，按照相關法律法規執行。3.本協議一式兩

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