風險控制總部職責

工作目的：建立集團企業風險防備體系，進行法務、協議、審計

和風險控制的管理，有效防備風險，保障企業經營安全。

(-)基本職責

1.按照上市企業內部控制指導規定，結合企業管理實際，建立并

完善內部風險控制體系、管理流程，制定統一的風險管理政策和制度。

2.通過法務、協議、審計、風險控制的管理，有效防備風險，提

高企業日勺風險控制水平。

3.完善風險辨識、評估以及風險管理方略制定等風險管理職能。

4.持續開展風險管理活動，完善風險管理匯報體系。

5.完畢領導交辦口勺其他風險控制專題工作

(二)風險控制總部職責闡明

職能概述詳細工作職責

1.根據集團戰略目日勺和經營計劃，制定適合本集團的風險

管理體系、制度、措施及程序C

2.搜集、分析、整頓內外環境的不利原因，同行業企業與

風險管理

本企業發生過的不利事件，結合風險管理績效及內控評價

成果，查找管理中的微弱環節，完善并確定風險辨識日勺措

施、風險分類框架。

職能概述詳細工作職責

3.辨識、描述各活動中也許發生的風險，確定風險評價措

施，開展風險評估。

4.深入分析、評價風險屬性，檢查已經有的風險管理措施

對風險的管理程度，確定重大風險。

5.提出各風險也許采用的管理、應對措施及實行的成本與

收益，選擇實行的管理舉措，制定風險管理方案。

6檢.查與監控風險管理方案時實行。

7.根據年度風險管理評估方案，開展風險管理評價，形成

階段性和年度風險管理評價匯報。

8.建立重要管理及'業務流程、風險控制點的管理人員的崗

前風險管理培訓制度。

1.訴訟事務管理

（1）搜集、組織有助于企業的證據材料，代表企業處理

訴訟、仲裁法律事務，維護企業合法權益；

（2）提議合適時代理律師事務所資料庫，對其進行比較，

并形成書面提議向企業推薦，與企業聘任的律師事務所或

律師協商、簽訂代理協議。

法律事務（3）跟蹤外聘律師代理的訴訟、仲裁案件，及時向企業

管理領導匯報案件進展，督促外聘律師及時高效履行代理職

能。并杈據其需要，搜集、提供有助于企業的證據材料。

2.非訴法律事務管理

職能概述詳細工作職責

（1）根據需要，從法律專業角度參與企業經營活動的談

判；

（2）根據需要，根據有關法律、法規和事實擬訂保證我

方合法利益日勺有關協議文獻；

（3）根據需要,參與企業招標活動，從法律專業角度對招

標文獻提出專業意見；

（4）參與企業證券事務，負責與之有關口勺法律工作；

（5）接受委托，擔任多種非訴事務代理人。

（6）及時進行匯報，對有關法律問題提出處理提議。

3法.律風險管理

（1）根據需要，可以針對企業各項經營活動也許面臨日勺

法律風險，制作出法律風險評價匯報，以供決策；

（2）可以有效協助處理突發法律事件。

4協.議管理

（1）為企業重要協議日勺分析、評價、擬訂、審核、談判

提供專業意見，從法律專業角度保證企業利益；

（2）對協議口勺爭議、變更、索賠等事宜，從法律專業方

面予以指導和監督。

5法.律檔案管理

及時完整搜集企業各類法律文檔材料。對日勺分類、建立目

錄、以便查找。

6.法律信息管理

(H)部門重要績效點

1.重大風險及時辨識和有效評估。

2.保證對重大風險的實時監控和預警。

3.對產生的重要風險信息能及時有效溝通。

4.企'小詳細風險的有效管理.

5.不停監督和檢查內控體系的完善，出具定期評價匯報。

6.已經發生的突發性風險事件日勺及時有效應對。

7.專業化口勺風險度量和風險分析，為企業重大決策提供根據。

(四)部門重要風險點

1.企業重大風險日勺不能及時辨識和評估。

2.重大風險的實時監控和預警存在漏洞。

3.重要風險信息H勺沒有及時有效溝通。

4.監督和檢查內控體系不完善。

5.企業詳細風險沒有得到有效管理，導致損失或其他不良后果。

6.已經發生的突發性風險事件應對失誤。

7.風險度量和風險分析的專業化水平不夠，不能有效履行職責。

8.訴訟、仲裁中出現重大失誤。

崗位闡明書

部門名稱風險控制總部崗位名稱風險控制總監

副總監、高級經理、

直接上級首席風險控制總監直屬下級

經理

1.全面負責風險控制總部日勺平常管理工作。

2.按照上市企業內部控制指導、企業內部控制基本規范規定結合

企業管理實際組織建立內部風險控制體系，制定內部風險控制制

度并監督執行。

3.組織制定有關法務、財務及管理風險出J風險控制規章制度和工

崗

作流程。

位

4.安排并搜集、整頓有關風險信息數據，建立企業整體風險管理

職

體系信息庫。

責

5.參與企業重大經營活動、商務談判、協議審核及證券事務并提

出專業意見，協助有關部門并予以專業指導。

6.安排重大投資項目審計、所屬企業平常經營管理審計、企業負

責人經濟責任審計等工作。

7.檢查、督促審計決定、意見日勺執行。負責處理企業所有法律糾

紛處理。負責外聘律師日勺選擇、聘任協議簽訂、管理和服務評價。

8.完畢企業核定的風險控制指標，有效識別和控制風險。

9.組織上市企業風險控制有關培訓。

1.逐漸建立和完善風險辨識和有效評估體系。

2.及時揭示重大風險。

3.重要風險信息能及時有效溝通。

重

4,不停監督和險查的完善，出具定期評價匯報。

要

績5.企業詳細風險的有效管理。

效6.已經發生口勺突發性風險事件的及時有效應對。

點7.專業化的風險度量和風險分析，為企業重大決策提供根據。

8.各項文獻、審計、審核匯報等審批及時、精確。

9.有序安排部門各項工作。

1.企業重大風險的不能及時辨識和評估。

重2.重大風險口勺實時監控和預警存在漏洞。

要3.重要風險信息的沒有及時有效溝通。

風4.監督和檢查內控體系不完善。

險5.企業詳細風險沒有得到有效管理，導致損失或其他不良后果。

點6.已經發生日勺突發性風險事件應對失誤。

7.風險度量和風險分析H勺專業化水平不夠，不能有效履行職責。

全日制本科及以上學歷，房地產類、財務審計、工

教育背景

任程造價及有關專業

職專業知識

熟悉房地產開發風險控制及內部審計工作

條技能

件23年以上房地產開發風險控制及內部審計工作經

工作經驗

驗，5年以上大型房地產企業同等工作經驗

領導能力、判斷與決策能力、溝通能力、分析處理

能力規定

問題能力

其他規定

備

注

崗位闡明書

部門名稱風險控制總部崗位名稱部門副總監（分管審計）

直接上級部門總監直屬下級高級審計經理、經理

向風險控制總部總監請示、匯報工作。履行如下職責：

1.組織建立健全集團財務審計監管工作管理制度。組織制定財務

審計監管工作原則和作業規范。

2.負責制定、組織實行年度財務審計監管工作計劃。

3.組織對所屬企業資產安全完整性，財務狀況真實合法性，以及

國家政策法規、企業經營目的、預算執行狀況的審計檢查。

崗

4.組織對所屬企.業內控制度建設健全性和執行的有效性審計檢

位

查。

職

責5.組織對所屬企業重要經營負責人日勺經濟責任審計。

6.負責協調財務審計與其他管理部門日勺工作關系，形成有效的信

息溝通反饋機制：對波及到工程造價及工程管理H勺審計項目，有

關部門共同確定審計計劃，實行聯合審計。

7.對在財務審計工作中發現口勺波及財務、法律、協議管理、工程

審計等方面日勺問題，召集有關中心和部門交流、通報有關狀況，

聽取有關部門在工作中波及財務審計方面的有關意見。

8.參與重要審計項目的實行和管理。

9.協助有關業務及部門工作，提供技術支持。

1.審計制度組織建設健全。

重2.年度審計工作計劃制定和組織全面、深入。

要

3檢.查各所屬企業經營目口勺、預算編制和執行及時、精確。

績

.檢查集團及所屬企業內控制度建設健全性和執行有效性及時、

效4

有效。

點

5.參與重要審計項目的實行和管理深入、全面。

1.制度建設、工作規范日勺全面性、有效性不夠。

重2.內控管理制度不健全。

要3.制定的審計計劃不合理。

風

4審.計項目日勺質量、效果不佳。

險

點5預.審審核口勺質量、效果不佳。

6.工作中發生重大遺漏或疏忽。

審計、會計或財經有關專業本科以上學歷。具有高

教育背景級審計師、高級會計師職稱或注冊會計師、國際注

冊內部審計師資格。

熟悉《企業法》、《證券法》等有關法律、法規c熟

任專業知識

悉企業內部審計操作措施。熟悉房地產開發和建設

職技能

內控管理及財務管理流程。

條

具有23年以上大型企業、集團企業內部審計

件工作經驗

管理經驗，有房地產工作經驗者優先。

具有公正性、原則性，責任心強。具有敏銳日勺洞

能力規定察力和邏輯思維能力。具有良好日勺組織協調能力

和溝通能力，具有較強的語言和文字體現能力。

其他規定

備

注

崗位闡明書

部門名稱風險控制總部崗位名稱部門副總監(分管法務)

法務高級經理、經理、

直接上級部門總監直屬下級

經理助理

協助部門總監工作，履行如下職責：

1.負責訴訟事務管理。

(1)對法律事務中心承擔的涉訴代理工作，在工作質量和工作

時效上予以把關。

(2)根據案件性質，將其分派到中心詳細人員負責。并對其工

作進展進行督促。

崗(3)對于重大案件或訴訟中疑難問題，組織法律事務的全體人

位員進行討論。

職(4)就外聘律師事務所H勺選擇和工作體現向企業領導提供提議。

責(5)跟蹤外聘律師代理案件的進展狀況，督促其更好地履行代

理職務。

2.負責非訴事務管理。

3.負責法律風險管理。

4.從法律角度，參與協議管理。

5.督促、規范法律檔案管理。

6.督促法律信息管理。

7.組織有關法律培訓。

8.參與證券事務并提出意見，承擔對法律事務日勺管理工作。

9.協助有關業務及部門工作，提供技術支持，全面防備法律風險。

10.督促法務人員不停提高自身業務水平。

1.在建構企業法律風險防控體系方面作用明顯。

重

2.審核與企業的投資融資和重要業務有關日勺協議，對法律風險進

要

行分析評估，對重大經營決策提出法律意見，規避法律風險。

績

3.開展與企業經營有關日勺法律征詢，規避法律風險。

效

4.妥善處理企業面臨口勺訴訟、仲裁以及非訴訟法律業務，最大努

點

力維護企業利益。

1.協議審核存在漏洞。

重

2.遺漏重大法律風險防控提議。

要

3.訴訟、仲裁中出現重大失誤。

風4.發生泄密事件。

險5.提供法律意見不精確。

點6.證據文獻材料丟失。

教育背景全日制大學法學專業大學本科以上

任專業知識具有律師從業資格證書和企業法律顧問從業資格

職技能證書、企業法律顧問執行證書

條工作經驗十年以上

件能力規定有在大型企業從事過法律事務的經驗

其他規定

備

注

崗位闡明書

部門名稱風險控制總部職位名稱高級風險管理經理

直接上級部門總監直接下級

1.參與制定適合本集團的風險管理體系、制度、措施及程序。

2.搜集、分析、整頓風險原因，結合風險管理績效及內控評價成

果，查找管理中的微弱環節，完善并確定風險辨識日勺措施、風險

分類框架。

3.辨識、描述各活動中也許發生的風險，確定風險評價措施，開

展風險評估。

崗4.深入分析、評價風險屬性，確定重大風險。

位

5.提出各風險也許采用的管理、應對措施，選擇實行的管理舉措，

職

制定風險管理方案。

責

6.檢查與監控風險管理方案的實行。

7.根據年度風險管理評估方案，開展風險管理評價，形成階段性

和年度風險管理評價匯報。

8技.術支持：對企業口勺各項業務單位或部門在經營過程中發現n勺

經營風險提供技術支持，提出專業意見，以供決策參照。

9.建立重要管理崗位的崗前風險管理培訓制度。

10.完畢領導交辦的其他工作。

重1.風險信息的搜集、反應，數據匯集的有效性。

要2.重大風險及時辨識和有效評估。

績3.重大風險的預警及時、監控到位。

效4.制定日勺應對方案有效。

點5.風險管理評價匯報具有價值。

1.風險信息的搜集不夠精確、全面、及時。數據匯集有效性局限

重

性。

要

2.重大風險不能及時辨識，評估有誤。

風

3.重大風險的預警不及時。

險

4.制定日勺應對方案不合理。

點

5.專業化程度不夠。

全日制本科及以上學歷，法律、審計、企業管理有

教育背景

關專業

理解房地產及建筑行業口勺管理規范、法規及房地產

專業知識

開發全過程，具有內部審計和內部控制經驗，精通

任技能

有關法律知識。

職

具有5年以上房地產企業風險管理方面的工作經

條

工作經驗驗，熟悉房地產開發流程，具有風險研究和分析能

件

力。

工作嚴謹、溝通協調能力、分析處理問題能力、具

能力規定

有良好的團體合作精神和職業操守

其他規定具有企業風險管理師證書

備

注

崗位闡明書

部門名稱風險控制總部崗位名稱高級法律事務經理

直接上級部門副總監（分管法務）直屬下級

1.運使用方法律知識，處理涉訴案件。

2.根據需要，負責非訴事務的處理。

崗

3.從法律角度，參與協議管理。

位

4.指導經理開展工作。

職

5.根據需要，擔任法律培訓的講師。

責

6.完畢領導交辦的其他工作。

重

1.能協助部門領導建構有效的企業法律風險防控體系。

要

2.起草、審核、修改協議切實發揮作用，能有效規避法律風險。

績

3.起草和審核企'業各類業務日勺法律文獻，能有效防止法律風險。

效

4.在訴訟、仲裁業務中發揮杰出，有力地維護企業利益。

點

1.協議審核存在漏洞。

重

2.遺漏重大法律風險防控提議。

要

3.訴訟、仲裁中出現重大失誤。

風

4.發生泄密事件。

險

5.提供法律意見不精確。

點

6.證據文獻材料丟失。

任教育背景全日制大學法學專業大學本科以上

職專業知識

具有律師從業資格證書

條技能

件

工作經驗五年以上

有在大型企業從事過法律事務或大型律師事務所

能力規定

執業的經驗

其他規定

備

注

崗位闡明書

部門名稱風險控制總部崗位名稱法務經理

直接上級副總監（分管法務）直屬下級

1.運使用方法律知識，處理代理的涉訴案件。

2.根據需要，負責非訴事務W、J處理。

崗

3.從法律角度，參與協議管理。

位

4.指導助理經理開展工作。

職

5.根據需要，擔任法律培訓的講師。

責

6.完畢領導交辦的其他工作。

重

1.參與建構企業法律風險防控體系。

要

2.起草、審核、修改協議切實發揮作用，能有效規避法律風險。

績

3.起草和審核企業各類業務的法律文獻，能有效防止法律風險。

效

.在訴訟、仲裁業務中發揮杰出，有力地維護企業利益。

點4

1.協議審核存在漏洞。

重

2.遺漏重大法律風險防控提議。

要

3.訴訟、仲裁中出現重大失誤。

風

4.發生泄密事件。

險

5.提供法律意見不精確。

點

6.證據文獻材料丟失。

任教育背景全日制大學法律專業本科以上

職專業知識技

具有律師從業資格證書

條能

件

工作經驗五年以上

能力規定具有從事企業或有關機構法律事務工作的經驗

其他規定

備

注

崗位闡明書

部門名稱風險控制總部崗位名稱助理法務經理

直接上級副總監（分管法務）直屬下級

1.運使用方法律知識，協助法務經理處理涉訴案件。

2.根據需要，協助法務經理處理非訴事務。

崗3.從法律角度協助協議管理工作。

位4.承擔法律檔案的搜集、整頓、歸納、保管工作。

職5.承擔定期搜集新頒布的法律信息的工作。

責6.加強自身業務學習，與部門同事保持交流與溝通。

7.完畢領導交辦的其他工作。

重

1.參與起草、審核、修改協議，規避法律風險。

要

2.案卷管理及時精確，提高工作效率。

績

3.參與處理企業面臨的訴訟、仲裁以及非訴訟法律業務，最大努

效

力維護企業利益。

點

重

1.遺漏或提出錯誤的法律風險防控提議。

要

2.訴訟、仲裁中的失誤。

風

3.案卷保管不妥。

險

4.發生泄密事件。

點

任教育背景全日制大學法律專業本科以上

職專業知識

具有律師從業資格證書

條技能

件

工作經驗三年以上

能力規定具有從事法律事務工作的經驗

其他規定

備

注

崗位闡明書

部門名稱風險控制總部崗位名稱高級審計經理

直接上級部門副總監（分管審計）直屬下級

1.根據企業同意的年度審計計劃，確定各審計項目的詳細實行方

案。

2.負責實行對所屬企業進行H勺審計工作（包括年度審計、根據指

令開展的專題審計、任期或離任審計等），對審計工作質量負責，

崗編寫審計匯報。

位3.負責外勤審計工作的控制和管理，復核審計人員完畢日勺審計底

職稿、審計成果和審計匯報。

責4.對外勤審計員工工作進行督促、管理。

5.理解集團企業有關制度、規定，掌握審計工作原則，審核所屬

企業上報的I有關經濟文獻。

6.完畢領導交辦的其他工作。

1.制定詳細審計工作方案，實行審計項目，能精確發現問題并提

出對應提議。

重

要2.組織、協調、指導審計詳細工作，制定審計業務操作原則和考

績核原則，規范業務工作流程和檔案管理等深入、全面。

效3.文獻審核及時、精確。

點

4.對審計項目進行總結、研討、評比，負責業務培訓工作狀況及

時有效。

L審計工作規范設計的全面性、有效性不夠。

重2.內控管理制度建立健全和執行有效性檢查W、J滲透和效果不佳。

要

3.詳細審計方案制定W、J全面性、合理性局限性。

風

4審.計項目日勺質量、效果不佳。

險

預.審審核日勺質量、效果不佳。

點5

6.違反審計紀律。

審計、會計或財經有關專業本科以上學歷。具有

教育背景審計師、會計師中級職稱，具有注冊會計師、國

任際注冊內部審計師資格者優先。

職熟悉《企業法》、《證券法》等有關法律、法規。

專業知識

條熟悉企.業內部審計操作措施。熟悉房地產開發和

技能

件建設內控管理及財務管理流程。

從事企業內部審計工作5年以上，具有審計項目

工作經驗

的管理能力，有房地產JL作經驗者優先。