2025年企業(yè)債券交易規(guī)則與監(jiān)管協(xié)議一、引言為規(guī)范____年企業(yè)債券市場交易行為，維護(hù)市場秩序，保障投資者權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，特制定本《____年企業(yè)債券交易規(guī)則與監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱《規(guī)則與協(xié)議》）。本《規(guī)則與協(xié)議》適用于在我國境內(nèi)從事企業(yè)債券發(fā)行、交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。二、交易規(guī)則1.發(fā)行與上市（1）企業(yè)債券發(fā)行人應(yīng)具備合法的發(fā)行主體資格，按照國家有關(guān)規(guī)定履行發(fā)行程序。（2）企業(yè)債券發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（3）企業(yè)債券上市交易應(yīng)具備以下條件：a.發(fā)行人具備持續(xù)盈利能力；b.債券信用評級達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；c.發(fā)行人具備良好的償債能力；d.其他條件。2.交易行為（1）企業(yè)債券交易應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，禁止操縱市場、內(nèi)幕交易等不正當(dāng)交易行為。（2）債券交易價(jià)格應(yīng)遵循市場供求關(guān)系，合理反映債券價(jià)值。（3）債券交易雙方應(yīng)按照約定的交易方式進(jìn)行交易，履行合同義務(wù)。3.交易時(shí)間（1）企業(yè)債券交易時(shí)間為每周一至周五（法定節(jié)假日除外）上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。（2）交易時(shí)間內(nèi)，債券交易雙方可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行債券買賣。4.交易方式（1）企業(yè)債券交易采用雙邊報(bào)價(jià)制度，債券交易雙方可自主報(bào)價(jià)。（2）債券交易可采用現(xiàn)券交易、回購交易等方式。三、監(jiān)管協(xié)議1.發(fā)行人監(jiān)管（1）發(fā)行人應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（2）發(fā)行人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保債券發(fā)行、交易、結(jié)算等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。（3）發(fā)行人應(yīng)積極配合監(jiān)管部門開展監(jiān)管工作，及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)。2.投資者監(jiān)管（1）投資者應(yīng)具備合法的投資主體資格，遵守交易規(guī)則，誠信參與交易。（2）投資者應(yīng)關(guān)注債券信用評級變化，合理評估投資風(fēng)險(xiǎn)。（3）投資者應(yīng)積極參與債券市場交易，維護(hù)市場秩序。3.中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管（1）中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備合法的經(jīng)營資格，按照國家有關(guān)規(guī)定從事債券發(fā)行、交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)。（2）中介機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。（3）中介機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合監(jiān)管部門開展監(jiān)管工作，及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)。四、違規(guī)處理1.發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)違反本《規(guī)則與協(xié)議》的，監(jiān)管部門有權(quán)對其進(jìn)行警告、罰款、暫停交易等處罰。2.情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)管部門可依法取消發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)資格，追究相關(guān)法律責(zé)任。五、附則1.本《規(guī)則與協(xié)議》自發(fā)布之日起實(shí)施。2.本《規(guī)則與協(xié)議》解釋權(quán)歸監(jiān)管部門。3.本《規(guī)則與協(xié)議》如有未盡事宜，可根據(jù)實(shí)際情況予以補(bǔ)充。本《____年企業(yè)債券交易規(guī)則與監(jiān)管協(xié)議》旨在規(guī)范企業(yè)債券市場交易