股份集資合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX股份有限公司

地址：XX省XX市XX區XX路XX號

法定代表人：張三

聯系方式：XX市XX區XX路XX號，郵編：XXXXXX

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

名稱：YY投資管理有限公司

地址：YY省YY市YY區YY路YY號

法定代表人：李四

聯系方式：YY市YY區YY路YY號，郵編：YYYYYY

合同簡介：

鑒于甲方是一家具有良好業績和業務發展前景的股份有限公司，有意向通過集資方式擴大公司經營規模，提高市場競爭力；乙方作為一家專業的投資管理有限公司，擁有豐富的投資管理經驗和資源，愿意為甲方提供股份集資服務。雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等相關法律法規，達成如下合同：

一、甲方同意向乙方發行一定數量的股份，乙方負責為甲方籌集資金。

二、雙方同意按照本合同約定的條款和條件，進行股份集資合作。

1.甲方具備良好的經營業績，公司業務發展前景廣闊，具備較強的盈利能力和成長潛力。

2.乙方作為專業的投資管理機構，具備為甲方籌集資金的能力，同時，乙方將對甲方進行全面的盡職，以確保投資安全。

3.雙方同意，甲方在本次股份集資過程中，應向乙方提供真實、完整、準確的企業信息、財務報表、業務計劃等資料，以便乙方進行投資分析和風險評估。

4.雙方確認，本次股份集資所籌集的資金，將主要用于甲方擴大生產規模、提升技術研發能力、拓展市場、補充流動資金等，以促進公司業務發展。

5.雙方同意，在本次股份集資合作過程中，應遵守國家法律法規，確保合作合法、合規進行。

本合同范本旨在明確雙方的權利和義務，保障雙方合法權益，實現互利共贏。在簽署本合同前，雙方已充分了解和評估了合作風險，自愿承擔相應的法律責任。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于甲方通過發行股份，借助乙方的投資管理能力和資源，籌集資金以支持甲方擴大經營規模、提升技術研發能力、拓展市場及補充流動資金等，從而促進甲方業務發展，增強市場競爭力。具體內容包括：

1.甲方發行股份，乙方負責籌集資金；

2.乙方對甲方進行盡職，評估投資風險；

3.雙方共同遵守國家法律法規，確保合作合規進行；

4.甲方提供真實、完整、準確的企業信息、財務報表、業務計劃等資料；

5.雙方按照本合同約定，實現資金籌集及投資回報。

第二條定義

1.股份集資：指甲方通過發行股份的方式，向乙方及乙方代表的其他投資者籌集資金的行為。

2.盡職：指乙方對甲方進行的全面，包括但不限于財務、法律、業務等方面的風險評估。

3.投資回報：指甲方按照本合同約定，向乙方支付的股息、分紅等投資收益。

第三條雙方權利與義務

一、甲方的權力和義務

1.權力：

（1）甲方有權要求乙方按照本合同約定及時足額籌集資金；

（2）甲方有權獲得乙方提供的投資管理服務；

（3）甲方有權按照合同約定，自主決定籌集資金的用途。

2.義務：

（1）甲方應按照本合同約定，向乙方發行股份；

（2）甲方應提供真實、完整、準確的企業信息、財務報表、業務計劃等資料；

（3）甲方應按照約定用途使用籌集資金，不得挪作他用；

（4）甲方應在合同約定的期限內，向乙方支付投資回報；

（5）甲方應配合乙方的盡職，提供必要的信息和資料。

二、乙方的權力和義務

1.權力：

（1）乙方有權要求甲方提供真實、完整、準確的企業信息、財務報表、業務計劃等資料；

（2）乙方有權對甲方進行盡職，以評估投資風險；

（3）乙方有權按照本合同約定，獲得投資回報。

2.義務：

（1）乙方應按照本合同約定，及時足額籌集資金；

（2）乙方應為甲方提供投資管理服務，包括但不限于投資建議、風險控制等；

（3）乙方應確保投資行為的合規性，遵守國家法律法規；

（4）乙方應保守甲方的商業秘密，不得泄露給第三方；

（5）乙方應在合同約定的期限內，協助甲方完成資金籌集及投資回報的支付。

第四條價格與支付條件

1.價格條款：甲方發行的股份價格由雙方協商確定，每股價格為人民幣XX元，總發行股份數為XX萬股。

2.支付方式：乙方應通過銀行轉賬方式向甲方支付股份認購款項。

3.支付時間：乙方應在簽署本合同之日起5個工作日內，將認購款項全額支付至甲方指定的銀行賬戶。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XX年，自合同生效之日起計算。

2.甲方應在合同有效期內，完成股份發行及資金籌集工作。

3.乙方應在合同有效期內，按照約定時間及金額，向甲方支付股份認購款項。

4.關鍵時間節點：

（1）合同簽署后5個工作日內，乙方支付股份認購款項；

（2）合同有效期內，甲方完成股份發行及資金籌集；

（3）合同到期后，甲方按照約定支付投資回報。

第六條違約責任

一、甲方違約情形及后果

1.甲方未按約定時間、數量發行股份，應向乙方支付違約金，違約金為認購款項的5%。

2.甲方未按約定用途使用籌集資金，乙方有權要求甲方立即改正，并支付違約金，違約金為籌集資金總額的5%。

3.甲方未按約定支付投資回報，應向乙方支付逾期違約金，違約金為逾期款項的千分之五每日。

4.甲方違反本合同其他約定，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。

二、乙方違約情形及后果

1.乙方未按約定時間、金額支付股份認購款項，應向甲方支付違約金，違約金為未支付款項的5%。

2.乙方泄露甲方的商業秘密，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。

3.乙方未履行或未完全履行投資管理義務，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。

4.乙方違反本合同其他約定，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。

雙方同意，違約方在支付違約金后，仍應繼續履行合同義務。如違約行為導致合同無法繼續履行，守約方有權解除合同，并要求違約方支付相應的賠償。

第七條不可抗力

1.定義：本合同所稱不可抗力，指在合同履行期間，由于自然災害、戰爭、政府行為、社會異常事件等無法預見、無法避免且無法克服的客觀情況，導致雙方或一方無法履行或部分履行合同義務。

2.責任免除條件：

（1）發生不可抗力事件后，受影響的一方應立即通知對方，并提供相關證明文件；

（2）雙方應積極采取措施，減輕不可抗力事件帶來的影響；

（3）在不可抗力事件持續期間，受影響的一方可以暫時不履行或部分履行合同義務，且不承擔違約責任；

（4）不可抗力事件結束后，雙方應恢復履行合同。如受影響的一方在合理期限內仍無法履行合同，雙方可協商解除合同，互不追究違約責任。

第八條爭議解決

1.雙方因履行本合同發生的爭議，應首先通過友好協商解決。

2.若協商不成，雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民調解委員會進行調解。

3.若調解不成，雙方同意將爭議提交至XX仲裁委員會，按照該仲裁委員會的仲裁規則進行仲裁。

4.仲裁裁決是終局的，對雙方具有法律約束力。

5.仲裁費用由敗訴方承擔，雙方各自承擔自己的律師費用等訴訟費用。

6.在爭議解決過程中，除爭議部分外，雙方應繼續履行合同其他條款。

第九條其他條款

1.通知方式：本合同項下的任何通知、要求或通訊，應以書面形式送達對方指定的地址。通過郵寄方式發送的通知，以郵戳日期為準；通過電子郵件、傳真等方式發送的通知，以發送日期為準。

2.合同變更：本合同的任何修改、補充或變更，均需雙方協商一致，并以書面形式簽訂補充協議。補充協議與本合同具有同等法律效力。

3.終止條件：在以下情況下，本合同可終止：

（1）合同到期；

（2）雙方協商一致解除合同；

（3）發生不可抗力事件，導致合同無法履行；

（4）一方嚴重違約，另一方有權解除合同；

（5）依法應當終止的其他情形。

4.合同終止后，雙方應按照合同約定處理相關事宜，包括但不限于資金清算、投資回報支付等。

第十條附則

1.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同附件包括但不限于：

（1）甲方企業法人營業