ICS03.140

CCSA14

6101

西安市地方標準

DB6101/T3178—2023

專利信息咨詢服務規程

2023-12-20發布2024-01-20實施

西安市市場監督管理局發布

DB6101/T3178—2023

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規范性引用文件.....................................................................1

3術語和定義.........................................................................1

4基本要求...........................................................................1

5服務流程...........................................................................2

6證實方法...........................................................................4

附錄A（規范性）專利信息咨詢服務流程.................................................5

I

DB6101/T3178—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定

起草。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由西安市市場監督管理局（知識產權局）提出并歸口。

本文件起草單位：陜西融盛知識產權平臺有限公司、陜西省知識產權服務中心、西安市知識產權保

護中心。

本文件主要起草人：李擴拉、朱平、王棟、余敏、李晨、相辰、尹思翔、江雪蓮、郭珺、丁琳、馬

蘭、逯冬梅。

本文件由陜西融盛知識產權平臺有限公司負責解釋。

本文件首次發布。

本文件在實施中如有疑問或建議，請將咨詢或修改建議等信息反饋至下列單位：

單位：陜西融盛知識產權平臺有限公司

電話/p>

地址：陜西省西安市雁塔區神州數碼科技園4號樓26層D區

郵編：710076

II

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專利信息咨詢服務規程

1范圍

本文件確立了專利信息咨詢服務的程序，規定了基本要求、服務流程，描述了專利信息咨詢服務的

證實方法。

本文件適用于開展專利信息咨詢服務工作。

2規范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T21374—2008知識產權文獻與信息基本詞匯

3術語和定義

GB/T21374—2008界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

專利

專利權所保護的技術方案或設計，包括發明、實用新型和外觀設計。

注：在特定情形下，專利也用于指代專利文獻或者作為專利權的簡稱。

[來源：GB/T21374—2008，3.2.1]

專利信息

人類從事一切專利活動所產生的相關信息的總和，集技術、法律、經濟信息于一體，是一種復合性

的信息源。

專利信息分析

將專利信息進行統計、歸類、分析，將孤立的信息按照不同的聚集度聚集，使它們由普通的信息轉

化為專利競爭情報，從而為產業發展或創新主體的技術、產品服務開發中的決策提供參考。

4基本要求

管理者代表應重視并給予資源保障及統籌安排。

信息資源應利用世界知識產權組織（WIPO）規定的專利合作條約（PCT）最低文獻量專利數據資源

及相應的檢索工具；匹配與專利信息密切相關的產業、科技、教育、經濟、法律、政策、標準等信息資

源。

人力資源應組建具有產業、技術背景，熟悉相關政策及法律法規，擁有專利分析能力的專業性工

作團隊。

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項目管理人員應熟悉專利信息分析業務，具備良好的分析理解能力、項目統籌管理能力和組織協

調能力。

數據采集人員應熟練使用專利檢索工具，具備項目所涉及技術領域專利信息的檢索與獲取能力。

數據處理人員應熟練使用數據處理工具，熟悉數據清洗、標引方法。

數據分析人員應具備關聯數據、挖掘信息價值的能力和可視化表達信息分析成果的能力。

產業專家或者行業技術專家應具有涉及項目專業領域的產業、技術等專業背景知識。

專利信息咨詢服務實施過程中需由服務方與委托方共同協商決定立項評審、中期評審和結題評審

的節點控制方式，及時修正問題，必要時可引入第三方監理機構。

5服務流程

流程圖

服務流程按照規范性附錄A執行。

項目準備

5.2.1溝通接洽

接到咨詢請求時，服務方應與委托方進行溝通，掌握委托方基本情況、明確委托方業務訴求，雙方

應對項目的完成指標、完成周期、雙方職責與義務、咨詢費用等事項協商一致。

5.2.2簽訂合同

服務方根據溝通結果擬制專利信息咨詢服務合同，合同中應明確服務目的、服務內容與范圍、履行

期限和方式、報酬及支付方式、雙方主要權利義務、保密約定、違約責任等信息，達成一致后簽訂合同。

5.2.3成立項目組

項目組成員應包括項目管理人員、數據采集人員、數據處理人員、信息分析人員、質量控制人員、

產業專家或者行業技術專家，并視具體需求納入來自管理、市場、銷售、法務等相應人員，明確項目組

成員任務分工。

5.2.4制定項目實施方案

根據合同確立的內容，對項目進行規劃，形成項目實施方案，方案內容包括但不限于項目進度計劃、

人員分工計劃、成本管理計劃、質量控制計劃等。

5.2.5開展調研

通過資料調查、電話訪談、走訪座談等形式咨詢行業協會或企業的專家、收集行業政策信息、技術

信息和市場信息等，形成調研報告。

數據采集及處理

5.3.1確定技術分解表

結合產業特點、行業特征、技術要點、工藝流程、產品結構、專利信息特征等信息對目標產業、技

術或產品進行要素分解，形成初步技術分解后與委托方進行溝通，達成一致后確定技術分解表的要素。

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5.3.2選擇數據源

根據項目目標和內容，選擇可支撐項目的數據庫作為數據來源。

5.3.3制定檢索策略

圍繞技術分解表中的要素進行擴充，列出關鍵詞、專利分類號等信息，根據相互邏輯關系進行組合，

完成檢索式編寫。

5.3.4專利數據檢索

根據編寫的檢索式，進行初步檢索，簡要判斷查全率和查準率，并對數據進行查漏補缺，對檢索式

進行修正，必要時進行多次數據篩選，降低數據噪音。

5.3.5專利數據驗證

對數據進行查全率和查準率驗證評估，中文專利數據達到90%及以上，外文專利數據達到85%及以

上，即完成專利數據檢索，驗證完成后形成數據采集及處理表，包括但不限于技術分解表、檢索式及簡

要說明、檢索驗證記錄。

5.3.6數據項規范化

通過對原始數據項格式、內容進行規范化處理，形成符合后續信息分析的數據記錄。

5.3.7數據標引

根據不同的目標，對數據項規范化后的記錄加入相應的標識，并形成數據包。

專利信息分析

5.4.1選擇分析維度

從研究對象的不同維度進行分析，通常包括專利態勢的分析、技術分布的分析、申請主體的分析，

也可以結合不同的需要做其他特色分析，這些分析方法中涉及的數據和信息可以互相交叉。

5.4.2選擇分析工具

根據數據量的大小及使用場景，選擇合適的軟件工具。

5.4.3形成專利分析圖表

分析專利數據的特點，選擇可以清楚反映數據規律的圖表類型制作專利分析圖表。

5.4.4解讀專利分析圖表

提取圖表中的要素，以文字描述的形式對圖表中反映出來的數據、趨勢、比例等信息進行說明，提

出相應的分析意見。

撰寫項目報告

5.5.1確定報告框架

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根據合同中確立的內容及委托方需求確定報告框架，對項目的研究概況、分析內容、主要結論和建

議方面的維度設置，達成一致后形成報告框架。

5.5.2完成報告初稿

根據報告框架形成專利分析初稿。

5.5.3組織審閱并修改完善報告

由項目組內成員對初稿進行內部審閱，內審結束后組織行業專家、技術專家分析交流，參考多方意

見，依據審閱過程中收集的問題對報告進行修改完善。

5.5.4形成定稿

將修改完善后的報告定稿，交由委托方。

項目交付與驗收

5.6.1項目交付

按合同要求的交付方式進行交付。

5.6.2項目驗收

按雙方約定的驗收要求進行驗收。

跟蹤服務

5.7.1后續指導

服務方應在交付專利信息咨詢服務結果后，依據合同中約定的相關義務向咨詢方提供后續指導。

5.7.2績效評估

服務方應將專利信息咨詢服務最終成果反饋給委托方，委托方進行評價、提出建議。

5.7.3滿意度調查

服務方在交付后開展用戶滿意度調查，形成用戶滿意度調查統計檔案。

6證實方法

項目準備工作以項目實施方案、調研報告為證實。

數據采集及處理工作以數據采集及處理表、標引后數據包為證實。

專利信息分析以專利分析圖表及解讀報告為證實。

撰寫項目報告以專利分析報告為證實。

項目