廉政風險點排查登記表一、《科室廉政風險點排查登記表》實例XX省交通廳辦公室廉政風險點排查登記表（節選）序

號權力事項風險點風險表現形式風險

等級防控措施1費用報銷管理1、受理1、以謀取私利為目的，不按規定受理，拖延辦理；低1、費用審批不相容，職位分設，杜絕由一人辦理資金支付業務事項；

2、嚴格執行機關經費管理相關規章制度，按照費用報銷程序，把好票據審核關，對報銷材料不全等重大問題需向主任請示后，提出處理意見，確保報銷憑證的真實有效。2、初審2、不按規定審核，以不符合規定為由提出不正當要求；低3、擅自隱瞞材料中漏報、錯報等違規問題；3、審批4、不按規定把關，對報銷材料中漏報、錯報等違規問題，暗示承辦人提出不按規定審核的意見；中5、不按規定把關，隱匿回避報銷材料不符合要求等重大問題，違規進行支付；4、支付6、以謀取私利為目的，不按規定復核、支付。低2機要文件管理5、受理7、不按規定程序受理，拖延辦理或泄露；低3、與涉密人員簽訂保密承諾書，增強責任意識、安全防范意識；

4、認真執行《XX省交通廳保密管理若干規定》中關于機要文件制作、傳遞、使用、保存和銷毀的相關規定，確保國家秘密安全。6、審核8、不按規定對擬辦意見進行審核；低7、審批9、不按規定審批；低8、辦理10、以謀取私利為目的，拖延轉辦；低9、存檔11、擅自泄露廳領導決策信息；中12、擅自泄露所保管的廳領導文件資料。中3信訪受理10、收信13、以謀取私利為目的，收到信訪件不按規定登記，扣壓信件；低5、嚴格執行《關于印發XX省交通運輸廳信訪工作暫行辦法》、《XX省交通運輸廳關于建立健全信訪工作若干制度的實施辦法的通知》等規定，明確信訪工作職責，對隱瞞、謊報、緩報等行為嚴肅處理，嚴格執行責任追究；

6、加大督辦檢查力度，加強對信訪資料的保管歸檔工作。11、受理14、擅自透露舉報信內容，或將舉報信轉給被舉報人；中12、審核15、對承辦人提出的合理建議不按規定審核；低16、向被舉報人泄露信訪舉報內容或舉報人信息；中13、轉辦17、以謀取私利為目的，拖延轉辦；低14、審批18、不按規定審批；低15、回復19、不及時將辦理意見向信訪人、交辦部門或領導回復。低4辦公用品

采購管理16、受理20、不按規定程序受理處室辦公用品購置申請，拖延辦理；低7、加強監督檢查，重要事項須經辦公室主任會議、廳務會議研究；

8、落實采購內部流轉職責，實行兩人以上共同辦理制度，嚴格報銷程序和審批手續；

9、嚴格執行《XX省交通廳機關辦公用品管理辦法》，定期公開機關處室日常用品申報領用情況。17、匯總清單21、不按規定匯總采購用品清單；低18、審核22、不按規定審核；低19、審批23、不按規定審批；低20、采購24、有傾向性的選擇供貨商，從中謀取私利；中25、與供貨商串通，開具虛假發票報銷；中21、驗收26、不嚴格按質量標準驗收貨物；中22、發放27、不全數發放，化公為私；低23、費用報銷28、不按規定審批。中5公務接待24、提出接待方案建議29、不按規定辦理，私自聯系安排；中10、、加強接待工作前置審批管理，規范接待程序，強化監督；

11、嚴格執行“三單合一”、“定點接待”等公務接待工作相關規定，加強接待工作開支控制和監督，規范報銷程序，接待開支必須有經手人、證明人簽字，辦公室負責人審核確認；

12、定期公開機關各處室公務接待情況。30、以謀取私利為目的，隱含、擴大接待范圍、內容；中25、審批31、不按規定審核接待方案建議；低26、落實接待方案32、擅自增加接待方案之外的其他事項；中33、不按規定發放工作接待餐券；低27、審批報銷34、不按規定審批。中6會務組織28、擬定方案35、以謀取私利為目的，擅自擴大會議規模，擅自選擇會議地點；低13、切實精簡會議，嚴格控制慶典、研討會等活動，盡可能用視頻會議或電視電話會來替代傳統的會議模式，精簡會議開支；

14、嚴格執行會議管理相關規定，防止擅自擴大會議規模和隨意選擇會議地點，規范會議費用支出。29、審核36、不按規定審核；低30、審批37、不按規定審批；低31、落實接待方案38、不按會議方案落實會議場地、會務指南、食宿等會務工作；低32、費用報銷39、不按規定審批；低33、資料歸檔40、不按規定整理相關會議文件資料，并歸檔。低5股級干部任免①申請單位提出擬任免人員名單環節；②人事勞動部門審查環節；③主管縣長審核。①出于私人感情擅自提出任免名單；②以權謀私收受好處；③違規審批。人社局高①廉政承諾，廉政談話，擬定名單公示；②召開局務會研究；③按照《人員調研和股室級職務任免的暫行規定》，召開相關部門參加的縣長辦公會進行審定，并及時公開。分管副縣長6編制縣級決算草案①數據審核及上報環節；②主管縣長審核環節；③縣長批準環節。①虛假收支；②數據不準，影響縣域經濟指標的正確估價；③決策失誤。財政局中①廉政承諾廉政談話；②按照《中華人民共和國預算法》規定，召開相關部門參加的縣長辦公會審定；③召開有關人員旁聽的政府常務會研究決定，并向社會公開。分管副縣長7行政事業單位國有企業資產處置①縣財政審核意見環節；②主管縣長審核環節；③縣長批準環節。①處置不當；②審核不嚴，國有資產流失；③決策失誤。財政局高①廉政談話，組織召開規劃評審會；②按照《行政事業單位國有資產處置管理實施辦法》規定，召開有關人員參加的縣長辦公會進行審定；③召開有關人員參加的政府常務會，研究決定，并向社會公開。分管副縣長8新教師招聘錄用①組織考試環節；②縣長批準環節。①試卷失密、監考不嚴、閱卷隨意；②決策失誤，以權謀私。教育局、人社局高①廉政談話，警示教育，異地出題閱卷、專人復核，紀檢部門監督；②按照《XX縣招聘教師實施方案》規定，召開有關部門人員參加的縣長辦公會審定，并向社會公開。分管副縣長三、《領導班子集體廉政風險防控一覽表》實例XX省交通廳領導班子集體廉政風險防控一覽表（節選）序號領導崗位名稱權力事項風險點風險表現形式風險等級防控措施黨組書記人事管理1、人事任免過程；2、黨員管理；3、重大事項決策；4、黨風廉政建設。1、不按照要求或程序突擊擬訂干部人事任免建議，干部任用、調配程序不規范，為特定關系人謀取私利；2、不按照組織程序發展黨員，對黨員、干部出現問題不批評不教育，對黨員干部出現違紀違法行為不處理、不報告；3、違反廳黨組重大事項議事規則，不堅持民主集中制，以謀取私利；4、懲防體系責任落實不明確，沒有認真履行黨風廉政建設責任制第一責任人的職責，對廳領導班了成員監督不力；5、不能嚴格遵守廉潔自律各項規定。高1、貫徹落實《黨政領導干部選拔任用條例》，嚴格遵守“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則。在研究決定重大問題和討論干部問題時，廳領導班子應全部到齊。特殊情況時，應有三之二以上成員到會方可舉行。根據廳工作需要并經局廳黨組集體議定后擬訂干部人事任免建議；2、進一步推行競爭性選拔干部制度。建立和完善干部考核評價機制，堅持廳黨組成員帶隊考核制度，將考核結果與領導干部的獎懲、任用緊密掛鉤；3、嚴肅查處干部選拔任用工作的不正之風，進一步提高干部人事工作的滿意度和公信度；4、嚴格按黨章規定執行黨員標準，按照黨員發展程序規范操作；5、認真貫徹落實《中國共產黨黨員領導干部清廉從政若干準則》，修訂《交通運輸廳黨風廉政建設責任制實施細則》，嚴格落實責任。嚴格執領導干部報告個人有關事項制度，加強監督檢查。局長項目和資金1、重大項目安排；2、大額資金使用。1、對大重大項目安排作出不合理的調整，以謀取私利；2、違規插手工程招投標和物資設備采購，以謀取私利；3、利用資金審批職務之便從中謀取不正當利益。高1、嚴格行政審批程序，推行陽光執法和電子監察；2、建立健全規劃建設項目數據庫；3、嚴格預算管理，執行建設項目和資金使用計劃相關管理制度；4、重大項目安排需經廳務會研究決定；5、嚴格按照廳《交通基本建設資金監督管理辦法》、《基本建設財務管理規定》的相關規定審核分配資金；6、大額資金使用安排需經廳務會研究決定。廳領導班子成員1、建設市場管理；2、運輸市場管理；3、安全事故調查處理；4、交通科技信息項目管理；5、違紀案件查辦；6、黨風廉政建設。1、違規插手工程招投標和物資設備采購，從中謀取私利；2、利用交通建設市場中的行政審批職權，謀取不正當利益；3、利用道路運輸、水路運輸市場中的行政審批職權，謀取不正當利益；4、利用事故調查處理審核、批準職權之便，謀取不正當利益；5、利用交通科技信息項目管理職務之便從中計取不正當利益；6、在案件查辦中，不嚴格實施責任追究，袒護包庇特定關系人，從中謀取私利；7、在落實黨風廉政建設責任制中，對分管處室和單位監督不力；8、不能