目錄

第一篇方案編制總說明.................................................1

第二篇風險管理工作程序...............................................7

第三篇工程風險識別與計量............................................23

第一章工程風險識別與計量的一般方法.................................23

一、風險的識別過程.................................................23

二、風險識別的一般方法.............................................25

三、風險計量的一般方法.............................................27

第二章本工程風險識別與計量.........................................29

一、地基與根底工程風險識別與計量...................................29

二、主體結(jié)構(gòu)工程風險識別與計量.....................................30

三、建筑裝飾裝修工程風險識別與計量.................................32

四、建筑屋面工程風險識別與計量.....................................35

五、建筑電氣工程風險識別與計量.....................................36

六、建筑給水、排水及采暖工程風險識別與計量........................37

七、通風與空調(diào)質(zhì)量風險識別與計量...................................38

八、智能建筑風險識別與計量.........................................40

九、電梯工程風險識別與計量.........................................41

十、主要平安風險專項識別表.........................................42

十一、主要進度風險專項識別表.......................................44

第三章關(guān)于本工程風險識別與計量的總結(jié)...............................45

第四篇工程風險分析與評估............................................46

第一章工程風險分析與評估的一般方法.................................46

第二章本工程質(zhì)量風險分析與評估.....................................49

一、地基與根底工程風險概率與后果矩陣表.............................49

二、主體結(jié)構(gòu)工程風險概率與后果矩陣表...............................49

三、建筑裝飾裝修工程風險概率與后果矩陣表...........................50

四、建筑屋面工程風險概率與后果矩陣表...............................50

五、建筑電氣工程質(zhì)量風險概率與后果矩陣表.........................50

六、建筑智能工程質(zhì)量風險概率與后果矩陣表...........................51

七、通風與空調(diào)工程風險概率與后果矩陣表.............................51

八、建筑給水、排水及采暖工程風險概率與后果矩陣表..................51

九、電梯工程風險概率與后果矩陣表...................................51

第三章本工程進度風險分析與評估.....................................53

一、進度風險概率與后果矩陣表.......................................53

二、進度風險的分析.................................................53

第四章本工程平安風險分析與評估.....................................55

一、本工程平安風險分析.............................................55

二、平安風險概率與后果矩陣表.......................................61

第五章關(guān)于本工程風險分析與評估的總結(jié)...............................62

第五篇工程風險管理..................................................64

第一章工程風險管理的一般方法.......................................64

第二章本工程質(zhì)量風險管理...........................................67

一、工程質(zhì)量事前風險管理...........................................67

二、工程質(zhì)量事中風險管理...........................................70

三、工程質(zhì)量的事后風險管理.........................................73

第三章本工程進度風險管理...........................................75

一、平安風險的控制原則.............................................80

二、平安風險的控制策略.............................................80

三、平安風險的控制管理措施.........................................80

四、平安風險管理的技術(shù)措施.........................................84

第六篇保修階段風險管理的措施........................................91

第七篇現(xiàn)場使用檢測設(shè)備一覽表........................................94

第八篇針對本工程技術(shù)特點與難點的質(zhì)量風險控制措施...................96

第一章臨近地鐵施工對地鐵隧道的風險保護措施......................96

第二章原材料檢驗質(zhì)量風險控制措施.................................98

第三章工程測量風險控制措施......................................103

第四章地下連續(xù)墻工程質(zhì)量風險控制措施............................105

第五章攪拌樁施工質(zhì)量風險控制措施................................112

第六章支撐工程質(zhì)量風險控制措施..................................114

第七章立柱樁施工質(zhì)量風險控制措施................................116

第八章高壓旋噴加固質(zhì)量風險控制措施..............................120

第九章土方開挖工程質(zhì)量風險控制措施..............................122

第十章基坑降水工程質(zhì)量風險控制措施..............................124

第十一章大體積混凝土工程質(zhì)量風險控制措施........................127

第十二章地下室外墻抗裂及防水工程風險質(zhì)量控制措施...............134

第十三章鋼結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量風險控制措施..............................137

第十四章型鋼混凝土組合結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量風險控制措施.................151

第十五章優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量風險控制措施............................155

第十六章預(yù)應(yīng)力施工質(zhì)量風險控制措施..............................160

第十七章人防工程質(zhì)量風險控制措施................................164

第十八章幕墻工程質(zhì)量風險控制措施................................165

第十九章屋面防水工程質(zhì)量風險控制措施............................170

第二十章建筑防滲漏工程質(zhì)量風險控制措施..........................172

第二十一章裝飾裝修工程質(zhì)量風險控制措施..........................179

第二十二章建筑電氣及智能建筑工程質(zhì)量控制措施...................185

第二十四章通風與空調(diào)工程質(zhì)量風險控制措施........................197

第二十五章電梯（自動扶梯）安裝工程質(zhì)量風險的控制...............200

第九篇工程風險應(yīng)急預(yù)案.............................................205

第十篇風險管理技術(shù)手段一：施工圖審查措施..........................215

第十一篇風險管理技術(shù)手段二：工程檢測控制措施......................219

第十二篇風險管理技術(shù)手段三：施工現(xiàn)場視頻監(jiān)測系統(tǒng)的實施............221

第十三篇風險管理技術(shù)手段四：現(xiàn)代化信息監(jiān)控系統(tǒng)的實施..............227

第十四篇工程風險管理單位竣工評估報告...............................232

第十五篇風險管理組織與人力資源配備.................................234

一、組織機構(gòu)設(shè)置與人員配備情況說明...............................234

二、風險管理組織結(jié)構(gòu)圖...........................................236

三、風險管理工程部人員一覽表.....................................237

四、風險管理工程經(jīng)理簡介.........................................238

五、風險管理工程負責人簡介.......................................241

六、風險管理工程部其他人員簡介...................................245

七、專家組配備...................................................255

第十六篇信息溝通與報告.............................................258

一、工程建設(shè)組織構(gòu)架..............................................258

二、與保險公司溝通并提交報告......................................258

三、與業(yè)主/工程管理公司溝通與匯報.................................259

四、與施工企業(yè)溝通................................................260

五、與設(shè)計單位溝通................................................260

六、風險管理資料管理..............................................261

第十七篇風險管理費報價.............................................264

第一篇方案編制總說明

一、擬進行風險管理工程概況

上海耀某工程位于上海市閘北區(qū)不夜城地區(qū)，地處天目東路以南，恒豐路以西，

長安路以東，裕通路以北，所處地塊為上海4大市級商業(yè)中心之一，是閘北地區(qū)的

中心商務(wù)區(qū)，地理位置優(yōu)越。工程周邊交通便利，周邊現(xiàn)代化商場與寫字樓林立。

本工程建成后將成為綜合商辦體系，包括高檔寫字樓、五星級酒店和酒店式公

寓以及商場，為周邊地區(qū)乃至閘北區(qū)、上海市地標性建筑。

本工程包含三棟塔樓及裙房，其中一棟200米高塔樓為甲級辦公寫字樓建筑，

建筑層數(shù)為地上48層，其下側(cè)裙房為3層；五星級酒店高度約100米，建筑層數(shù)為

25層，其下側(cè)裙房為4層；酒店式公寓高度約56米，建筑層數(shù)為13層，其右側(cè)裙

房2層。本工程地下室3層，整個工程地下室連為一個整體。

本工程地下局部連為一個整體，地下室頂板作為塔樓和裙房的嵌固層，地面以

上建筑分為二個區(qū)域：辦公塔樓+裙房：酒店塔樓+裙房：酒店式公寓+裙房.二個區(qū)

域之間設(shè)有抗震縫，同時設(shè)縫也很好的解決了超長結(jié)構(gòu)的問題。地下室和地面在適

當位置設(shè)置后澆帶，以減少不均勻沉降。

辦公塔樓主體采用型鋼碎框架+型鋼碎筒體結(jié)構(gòu)體系，酒店塔樓采用混凝土框筒

結(jié)構(gòu)體系，酒店式公寓塔樓采用框架剪力墻結(jié)構(gòu)。

本工程根底采用樁筏根底，樁基估計采用大直徑鉆孔灌注樁。地下結(jié)構(gòu)施工期

間，本工程開挖深度估計在16米，圍護方案采用地下連續(xù)墻，并可考慮地下連續(xù)墻

兼作地下室外墻即“兩墻合一〃的方案。

本工程占地面積24830nf,總建筑面積為177600m2,其中地上建筑面積為

135900m2,地下建筑面積為41700肝。

本工程設(shè)計使用年限為50年，抗震按7度設(shè)防，三座塔樓和地下室耐火等級為

1級，裙房局部耐火等級為2級。

本工程位于市中心，屬高檔辦公、酒店、娛樂、公寓綜合工程，在通風與空調(diào)、

電氣、給排水、消防、智能建筑工程等機電安裝專業(yè)定位高檔，所涉及的機電系統(tǒng)

也比擬多。

本工程外立面主要采用了玻璃幕墻、鋁板幕墻等系統(tǒng)，視覺效果現(xiàn)代感極強，

本工程方案2006年7月開工，五星級酒店方案2008年12月投入使用，全部工

程方案2009年10月竣工c

本工程建設(shè)單位為上海耀達房地產(chǎn)開發(fā)，建筑設(shè)計單位為Gensler建筑設(shè)計與

規(guī)劃公司，結(jié)構(gòu)設(shè)計單位為美國宋騰-湯瑪沙帝結(jié)構(gòu)設(shè)計公司，國內(nèi)設(shè)計單位為上海

現(xiàn)代建筑設(shè)計（集團）。

二、投標企業(yè)類似工程風險管理與工程管理經(jīng)驗

上海市某監(jiān)理是在上海市建設(shè)委員會直接關(guān)心并批準，以同濟大學工程管理研

究所為骨干力量，成立的我國最早從事工程管理、工程監(jiān)理的專業(yè)化咨詢企業(yè)，是

國家建設(shè)部、上海市建委為支持同濟大學工程管理研究所教學、科研、工程實踐和

國際交往工作而成立的工程工程管理主要實踐基地之一，1993年經(jīng)國家建設(shè)部核定

為首批甲級資質(zhì)監(jiān)理單位。公司的創(chuàng)辦人丁士昭教授

最早將國際上先進的工程管理（包括工程監(jiān)理、工程

管理（PM）、工程總控、CM管理以及全壽命周期工

程管理等）理念引進國內(nèi)，并持之以恒地追求工程管

理模式的中國化和更高層次的開展。作為英國皇家特

許建造學會駐中國總代表、中國建筑學會建筑經(jīng)濟學

術(shù)委員會常務(wù)理事、中國建筑學會工程管理分會理事

長、教育部工程管理專業(yè)評估委員會主席，丁教授FI

前仍在為許多國家重點工程和大型工程提供咨詢建

議。

本著“誠信、創(chuàng)新、超越、典范”的企業(yè)精神，

依靠科研優(yōu)勢、人力資源優(yōu)勢，公司承當了不同規(guī)模、

類型眾多的工程管理、工程總控和工程監(jiān)理任務(wù)，其上海環(huán)球金融中心

中不乏各個地區(qū)或行業(yè)的標志性建筑。我們提供效勞

的工程類型包括大型公共建筑、商務(wù)辦公樓建筑、酒店賓館建筑、體育場館建筑、

工業(yè)廠房、工業(yè)設(shè)備、住宅小區(qū)、地鐵輕軌、市政道路、根底設(shè)施、學校、醫(yī)院等。

公司擁有一批國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的知名專家以及技術(shù)、經(jīng)濟、管理等方面的專業(yè)人士,

他們來自于設(shè)計、施工、業(yè)主、科研和工程咨詢等各個領(lǐng)域，利用自己豐富的工作

經(jīng)驗為公司開展和許多工程工程建設(shè)做出了巨大奉獻。

公司成立至今已累計承接各類工程工程50。多項，監(jiān)理工程總投資達600多億

人民幣。工程優(yōu)良率在90%以上，并屢次榮獲國家魯班獎、詹天佑大獎及上海市白

玉蘭獎、上海市金鋼獎、優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)獎、樣板工程獎等。

我公司技術(shù)支持單位：同濟大學工程管理研究所曾長期從事工程風險管理研

究，并在上海交銀金融中心、上海通貿(mào)大酒店、上海證券大廈、濟南齊魯軟件園綜

合大樓、廣州白云國際機場遷建工程等工程上進行了實踐，其經(jīng)驗總結(jié)和研究成果

均可以為我公司在上海耀江城工程上所采用和借鑒。

我公司先后承接并實施的超高層建筑包括：上海環(huán)球金融中心（101層，492

米）、大連期貨大廈（53層，238米）、上海綠洲仕格維花園大酒店（58層，258米）、

南京朗詩城市廣場（52層，228米）、上海科維大廈〔40層，156米）、北京中海廣

場（37層，146米）、上海交銀金融中心大廈（工程管理，50層，230米）、上海證

券大廈（工程管理，29層，120米）、上海中環(huán)中心辦公樓（40層，170米）等等,

公司在超高層建筑的質(zhì)量、進度和平安控制方面積累了豐富的經(jīng)驗。

我公司先后承接并實施的高檔星級酒店包括：上海浦東香格里拉大酒店15星

級）、上海錦江飯店改造（5星級）、廊坊國際飯店（在建白金5星級）、上海徐涇國

際大酒店（4星級）、上海綠洲仕格維花園大酒店（5星級）、上海復旦國際學術(shù)交流

中心（5星級）、上海財經(jīng)大學學術(shù)交流中心（4星級）、上海通貿(mào)大酒店（4星級）、

北京中海廣場（5星級）等等。對于高檔星級酒店的裝飾裝修、酒店設(shè)備及建筑設(shè)

備系統(tǒng)安裝與總體集成、調(diào)試控制均具有非常豐富的經(jīng)驗。

綜上，我公司對成功實施上海某工程風險管理任務(wù)有著充分的信心，一旦我公

司有幸中標，我公司將委派出色的工程負責人、工程經(jīng)理，帶著風險管理⑷隊，結(jié)

合以往類似工程經(jīng)驗，利用先進的技術(shù)手段，將本工程質(zhì)量、進度、平安風險管理

在預(yù)期的目標之內(nèi)，并順利實現(xiàn)工程建設(shè)的整體目標，向業(yè)主、向保險公司交出一

份滿意的答卷。

三、本工程風險管理控制的根本原則

風險管理在本行業(yè)內(nèi)還處于試點階段，目前無論是理論研究還是工程實踐，可

供參考的成果還很少，還沒有形成系統(tǒng)化、成熟的理論體系。為編制本風險管理方

案，我們組織了方案編制專家組，根據(jù)以往從事風險管理研究的理論根底，結(jié)合超

高層建筑、高檔寫字樓、王星級酒店等工程工程監(jiān)理、工程管理的經(jīng)驗，根據(jù)對“上

海耀江城〃工程的初步理解，提出整個工程工程風險管理指導思想如下。

1、充分重視對工程風險管理內(nèi)涵的理解，用風險管理學科的思想、組織、方

法和手段指導整個建設(shè)工程風險管理實施過程。工程風險管理是一個系統(tǒng)管理過

程，包括風險管理目標的建立、風險的識別與計量，風險的分析與評估，風險的控

制與躲避等過程，并根據(jù)工程進展的各階段，需將上述過程不斷重復、循環(huán)，最終

實現(xiàn)風險管理目標。風險管理科學具有一整套成熟的理論框架和科學分析的方法、

工具和表式。為將木工程風險管理作為行業(yè)的試點創(chuàng)出新亮點，必須在風險管理過

程中采用科學的方法和已經(jīng)成熟的分析工具，將本工程的風險管理過程做成風險管

理科學在工程實踐中的一次典范性應(yīng)用，在確保工程風險管理目標的前提卜:盡量

形成系統(tǒng)化的理論成果，為今后類似工程推廣風險管理時提供經(jīng)驗。

2、充分重視工程工程本身的特點，風險管理絕對不能脫離工程實際而空談理

論，針對本工程地處市中心、超高層、大體量、深基坑、綜合型群體工程的特點，

整理出質(zhì)量、進度和平安控制的難點并采取針對性的措施。風險管理理論是一門適

用于各行各業(yè)的通用性理論，在本工程實施過程中，必須緊緊抓住工程建設(shè)的實際

情況尤其是上海耀江城工程本身的實際情況，特別是建立的風險管理目標、風險管

理措施必須是貼近上海耀江城這樣一個地處市中心，高度達200米，總建筑面積達

17.7萬，基坑開挖深度達16米（且工程周邊可能存在軌道交通的線路），包含五星

級酒店、甲級辦公樓、酒店式公寓等功能的綜合性群體工程的特點。無論是從風險

管理目標的建立，風險的識別與計量，風險的分析與評估及風險的控制與躲避等方

面，所提出的措施必須是符合工程建設(shè)環(huán)境、工程設(shè)計、施工的實際情況，而不是

離開工程本身談風險管理,

3、充分重視組織對工程建設(shè)成敗的決定性作用，理順業(yè)主方和工程管理方、

工程風險管理方、工程參與其他各方的組織協(xié)調(diào)關(guān)系。工程管理學的根本原理說明：

目標決定組織，組織是目標能否實現(xiàn)的決定性因素。為確保工程風險管理目標的實

現(xiàn)，從工程建設(shè)一開始就應(yīng)科學化、標準化的建立好一套系統(tǒng)、完整的工程組織構(gòu)

架。理順組織關(guān)系的核心就是：明確各單位的權(quán)利、義務(wù)和責任關(guān)系，并將工程管

理任務(wù)（特別是風險管理任務(wù)）由誰組織，由誰籌劃、由誰實施、由誰檢查考核明

確下來。本工程建設(shè)過程中，將形成共同投標體（業(yè)主、設(shè)計單位、勘察單位、施

工單位）和共同保險體［保險公司、風險管理單位），其相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系雖較為

復雜，但只有明確兩大共同體之間，共同體內(nèi)各單位之間的組織協(xié)調(diào)關(guān)系，才能真

正做到“共同投保、共同保障、共同控制、相互制衡〃的運作原則。

4、明確風險管理單位的工作定位。保險公司與風險管理單位形成共同保險體,

接受業(yè)主等共同投保體保險，而風險管理單位受保險公司的委托對木工程的質(zhì)量、

平安以及進度目標進行現(xiàn)場風險控制。總而言之，風險管理單位的定位應(yīng)是向業(yè)主

與保險公司提供專業(yè)化的工程風險管理效勞，減輕或防止工程質(zhì)量、平安以及進度

風險，保證建設(shè)目標。必須牢牢記住風險管理單位的這一定位，并將此作為控制過

程中所有工作的出發(fā)點和立足點，組織協(xié)調(diào)好設(shè)計和現(xiàn)場的施工工作，創(chuàng)造和諧管

理的工程文化，為本工程共同投保體與共同保險體實現(xiàn)雙贏創(chuàng)造條件并起到實質(zhì)性

作用。

5、充分重視有效的設(shè)計管理在整個工程實施過程中對確保工程目標實現(xiàn)的重

要性。設(shè)計是建筑產(chǎn)品的靈魂。設(shè)計結(jié)果的優(yōu)劣對工程投資風險的影響性起了決定

性作用。大量統(tǒng)計數(shù)據(jù)說明，設(shè)計上的優(yōu)劣對質(zhì)量和進度目標的最優(yōu)實現(xiàn)也起著關(guān)

鍵作用。根據(jù)本公司在國內(nèi)許多工程中開展設(shè)計管理工作所取得的經(jīng)驗說明，設(shè)計

管理工作貫穿于整個實施過程，在整個設(shè)計管理過程中，需協(xié)調(diào)和控制以下影響工

程目標實現(xiàn)的各種關(guān)系，包括中外設(shè)計單位之間；主設(shè)計單位和各專業(yè)設(shè)計單位之

間；土建和建筑設(shè)備設(shè)計之間；設(shè)計進度與施工招標進度、施工進度之間；設(shè)計進

度與供貨期較長的材料設(shè)備（特別是進口材料設(shè)備）供貨方案之間；各專業(yè)工種之

間以及各專業(yè)工種與市政配套之間等。工程風險管理是從設(shè)計開始直至工程保修期

的全過程效勞，應(yīng)重視設(shè)計階段的控制，將工程質(zhì)量、進度和平安風險盡量控制在

萌芽狀態(tài)，減少期望損失,

6、充分利用現(xiàn)代化信息技術(shù)和手段，采取專項措施確保風險管理目標實現(xiàn)。

工程風險管理涉及的面非常廣，接觸到的信息量也很大，且現(xiàn)場施工過程控制對于

質(zhì)量、平安目標的實現(xiàn)非常重要。因此需借助現(xiàn)代化信息技術(shù)手段，加大信息處理

量，加快信息處理速度，形成以信息系統(tǒng)為根底的風險管理平臺。如我公司有幸承

當本工程風險管理任務(wù)，將建立上海耀江城風險管理信息系統(tǒng)和上海耀江城現(xiàn)場施

工視頻監(jiān)測系統(tǒng)，作為風險管理不同于一般意義工程管理和工程監(jiān)理的技術(shù)手段，

為確保工程風險管理R標實現(xiàn)提供技術(shù)支持。

四、本工程風險管理目標

總體目標：盡力躲避工程質(zhì)量、進度和平安風險，并將風險發(fā)生后產(chǎn)生的損失

降低到最少，以業(yè)主和保險公司簽訂的保險合同為依據(jù)，并針對主要承保的建筑安

裝工程一切險、建筑工程人身傷害險、建筑工程質(zhì)量保修險等三種險種存在的風險

進行控制，盡力減少風險發(fā)生的可能性與造成的損失。

質(zhì)量風險控制目標：一次驗收合格率到達100斬爭創(chuàng)白玉蘭獎、魯班獎等工程

質(zhì)量獎。

平安控制風險目標：確保無重大平安事故，減少一般平安事故，爭創(chuàng)上海市平

安文明工地。

進度控制風險目標：以2008年12月酒店投入使用、2009年10全面竣工（或

施工合同進一步明確的工期）為目標，并盡全力與參建各方通力協(xié)作，縮短工期。

五、方案的主要內(nèi)容。

本方案是我們通過對上海耀江城工程設(shè)計方案進行初步研究后，結(jié)合公司類似

工程運作經(jīng)驗，對風險管理進行的一次書面預(yù)演。方案主要包括：風險管理程序、

風險識別與計量、風險分析與評估、風險管理措施等方面，針對質(zhì)量、平安和進度

進行了初步的分析。

在方案中，除了工程質(zhì)量、平安、進度控制的通用性措施以及針對工程特點和

難點的風險措施外，我們重點介紹了施工圖審查措施、工程檢測控制措施、施工現(xiàn)

場視頻監(jiān)測系統(tǒng)、現(xiàn)代化信息監(jiān)控系統(tǒng)等技術(shù)手段。并對中標后實施風險管理的團

隊進行了詳細介紹。

第二篇風險管理工作程序

一、風險管理工作總流程

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