崗位風險評價管理制度

1目的

危險、有害原因識別、風險評價與風險控制，是安全原則化管理工作的關鍵。

為對企業生產作業活動中也許存在的危險有害原因進行識別和風險評價，根據評

價成果，有針對性地采月風險防止和控制措施，使風險到達可接受的程度，保證

生產活動安全進行，保障員工生命安全、身體健康，有效防止和控制生產事故，

特制定本制度。

2合用范圍

本制度合用于企業下列活動的危險、有害原因識別和風險評價及控制管理：

1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；

2）常規和非常規活動；

3）事故及潛在口勺緊急狀況；

4）所有進入作業場所的人員的活動；

5）原材料、產品的運送和使用過程；

6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

7）丟棄、廢棄、拆除與處置；

8）企業周圍壞境；

9）氣候、地震及其他自然災害等。

3引用原則和有關文獻

《危險化學品從業單位安全原則化通用規范》（AQ3013-2023）

《重大危險源辯識》（GB182I8-2023）

《生產過程危險有害原因分類與代碼》（GB/T13861-2023）

《有關開展重大危險源監督管理工作日勺指導意見》（安監管協調字（2023）56

號文）

《江蘇省重大危險源監督管理指導意見（暫行）》（蘇安監（2023）71號2023

年3月2（）日）

《重大危險源監管等級評估分級實行導則》的告知》（蘇安監（2023）144

號2023年7月）

4職責與分工

4.1根據風險評價準則，從影響人、財產和環境等三個方面的也許性和嚴重程度,

定期和及時對作業活動和設備設施進行危險、有害原因識別和風險評價分析工

4.2企業建立風險評價組織，組織組員由我司各級管理人員和基層班組長骨干構

成。

I）總經理（或分管副總）負責組織生產活動中危險、有害原因風險識別、評價、

更新和控制管理工作。負責審批危險、有害原因識別和風險評價結論。

2）安所有負責編制危險、有害原因識別和風險評價表，指導各職能部門（基層單

位）開展危險、有害原因風險識別、評價，負責各職能部門（基層單位）風險評

價記錄的審查與控制效具有效性驗證。建立、更新《重大危險源檔案》，定期進

行風險信息更新。

3）各職能部門（基層單位）分別負責分管區域生產活動的危險、有害原因的識別、

評價、更新和控制管理。

4）各級員工應積極參與所從事生產活動日勺危險、有害原因的識別、評價工作。

枳極參與企業和部門組織的有關培訓，掌握基本分析評價措施，能自行評價。

4.3施工部門（單位）到基層單位從事某項工作時，風險評價和控制以施工部門（單

位）為主，基層單位為輔一起討論、分析，評價與分析的人員簽字也應包括兩部

門人員。審核審定由施二單位管理人員、負責人員進行。

4.4同一種項目波及多種部位作業日勺（如設備、電氣、儀表、幾種施工單位等），

由各部門自行分析評價后，項目負貢人進行匯總。

5內容與規定

5.1風險分級管理

1）風險評價根據本制度附錄《風險評價措施》進行分級。

2）各部門負責對所轄范圍內所有的直接作業、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進

行風險評價。

3）作業風險：重大風險作業由所在部門負責人初審簽字，經安所有負責人復審簽

字后，報企業領導同意；較大風險作業由所在部門負責人初審簽字后，報安所有

審核同意；中等風險、可接受風險和可忽視風險作業由所在部門負責人簽字審核

同意。

4）崗位（裝置、部位等）風險：重大風險和較大風險所在的崗位（裝置、部位等）

由所在部門作為重點部位和關鍵裝置按照《關鍵裝置重點部位管理制度》進行管

理：中等風險、可接受風險和可忽視風險所在的崗位（裝置、部位等）應由所在

部門采用隔離、防護、制定操作規程等措施減少風險。

5）風險評價職責

（1）項目規劃、設計前應由有資質的機構從事設置安全評價。

（2）項目的建設應由項目組進行風險分析并做好風險控制記錄。

（3）項目投產運行后，常規和非常規活動風險由各車間進行分析并做好風險控制

記錄，關鍵、重要裝置或系統日勺開停車風險由生產部分析并做好風險控制記錄。

（4）工藝變更應由技術部做好風險分析并做好控制記錄。

（5）設備、設施新增或拆除由設備部負責組織分析，并做好風險控制記錄。

（6）事故及潛在緊急狀況的I風險由所在車間進行評價分析，并做好控制記錄。

（7）進入作業場所日勺人員活動，均由所在車間進行作業風險分析，并做好控制記

錄。

（8）作業場所的I設施設備的風險應由據部門進行分析，并做好控制記錄。

（9）人為原因，包括違反操作規程和安全生產規章制度日勺風險應由所在部門進行

分析，并做好控制記錄。

5.2風險評價措施選擇

1）直接作業環節的風險評價宜采用工作危害分析（JHA）。

2）崗位、部位、裝置等風險評價措施宜采用工作危害分析（JHA）和作業條件危

險性分析（LEC）。

3）重要設備、關鍵設備日勺風險評價宜采用安全檢套表法（SCL）o

4）新生產工藝線路日勺設計評價措施宜采用：預先危險性分析（PHA）、危險與可

操作性研究（HAZOP）,

5）失效模式與影響分析（FMEA）、故障樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）

等其他評價措施。

5.3風險評價準則

1）有關安全生產法律、法規；

2）設計規范、技術原則;

3）我司安全管理原則、技術原則；

4）我司安全生產方針和目的等。

詳細風險評價參照附錄《風險評價措施》進行。

5.4風險評價實行環節

1）生產副總主持風險評價活動，成立評價組織。組織組員由有安全評價工作經驗

和安全和安全管理經驗豐富日勺人員構成。

2）危害辯識，實行現場檢查、識別危險、有害原因。

3）通過定性或定量評價，確定評價目的日勺風險等級。

4）根據評價成果，提出控制措施。

5）得出評價結論。

6）風險評價應從影響人、財產和環境等三個方面的也許性和嚴重程度分析，重點

考慮如下原因：

火災、爆炸；

中毒、窒息；

有毒有害物料、氣體的I泄漏；

高溫等異常環境；

人機工程原因（指人員、設備、工作環境合理匹配、使設備、環境適應人的生理、

心里特性，從而使操作簡便精確、失誤少）；

電擊、觸電及電弧燒傷；

物體或人員高處墜落；

機械傷害；

噪聲;

設備的腐蝕、缺陷；

潛在危險及其變異；

其他

5.5確定重大風險

1）根據有法律法規的規定

2）風險發生日勺也許性和嚴重性

3）企業日勺聲譽和社會關注度等

5.6風險控制內容

1）選擇風險控制措施時應考慮：

（1）控制措施的I可行性和可靠性

（2）控制措施的先進性安全性

（3）控制措施的I經濟合理性及企業的I經營運行狀況

（4）可靠的技術保隙及服務

2）風險控制措施應包括并按如下次序：

（1）工程技術措施，實現本質安全

（2）管理措施，實現規范管理

（3）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識

（4）個體防護措施，減少職業傷害

3）風險控制管理

根據風險評價成果及經營運行狀況等，確定不可接受的風險，制定并貫徹控

制措施，將風險尤其是篁大風險控制在可以接受時程度。

對于確定向重大風險項目，需建立檔案，內容包括:

（1）風險評價匯報及技術結論

（2）評審意見

（3）隱患治理方案，包括資金概算狀況等

（4）時間表和負責人

（5）竣工驗收匯報

5.7風險信息更新

不間斷地組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關日勺風險和隱患，定期

評審或檢查風險控制成臭。風險評價的頻次為每年一次，當下列狀況發生時，企

業應及時進行風險評價：

a）新H勺或變更的法律法規或其他規定；

b）操作變化或工藝變化；

c）新建、改建、擴建、技改項目；

d）有對事故、事件或其他信息的新認識；

e）組織機構發生較大變動。

5.8重大危險源

5.8.1重大危險源的辯識：按照《重大危險源的辯識》GB18218-2023規定，識別企

業生產區域范圍內H勺重大危險源。企業既有重大危險為：o

5.8.2重大危險源的管理執行《重大危險源管理制度》

5.9風險管理的宣傳和培訓

安所有定期對從業人員進行風險培訓，培訓內容包括危險原因識別、風險評價

措施、控制措施和應急預案等。不停增強從業人員日勺風險意識，使其熟悉工作崗

位和作、業環境中存在的危險、有害原因，掌握、貫徹應采用的控制措施。

6風險控制

6.1根據風險評價成果及經營運行狀況等，確定不可接受的風險，制定并貫徹控制

措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。

6.2企業選擇風險控制措施時須考慮：可行性、安全性、可靠性。

6.3企業選擇風險控制措施時應包括：工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、

個體防護措施。

6.2安所有應將風險評價日勺成果及所采用日勺控制措施對從業人員進行宣傳、培訓，

使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害原因，掌握、貫徹應采用日勺控

制措施。

6附則

6.1本制度從公布之日起實行。

6.2本制度由安所有負責解釋。

附錄：風險評價措施

風險評價措施

1術語

風險：發生事故時也許性及后果結合。

風險（R）=也許性（L）x后果（S）

2風險評價措施

風險評價措施日勺選擇

作業活動選用措施頻率備注

直接作業活動工作危害分析法（JHA）作業活動前各類檢維修作業

1）工作危害分析法（JHA）

崗位、部位、裝置每年一次各生產工序或過程

2）作業條件危險性分析（LEC）

對企業生產起關鍵作用

關鍵、重要設備安全檢查表法（SCL）每年一次

的設備、設施

新建裝置危險與可操作性研究（HAZOP）建設前按工序進行分析評價

3工作危害分析法（JHA）及風險等級鑒定

3.1工作危害分析法（JHA）流程

3.1.1從作業活動清單中選定一項作業活動，將作業活動分解為若干個相連的工作

環節，識別每個環節的潛在危害原因，然后通過風險評價，鑒定風險等級，制定

控制措施。

3.1.2作業環節應按實際作業環節劃分，佩戴勞動防護用品、辦理作業證等不必作

為環節分析，可將其列入控制措施。

3.1.3作業環節只需闡明做什么，而不必描述怎么做。作業環節的劃分應建立在對

工作觀測日勺基礎上，并應與操作者一起討論研究，運用自己對這一項工作日勺知識

進行分析。

3.1.4識別每一環節也許發生日勺危害，對危害導致日勺事故生發后也許出現的成果及

嚴重性也應識別。識別既有安全措施，進行風險評估，假如這些控制措施局限性

以控制此項風險，就提匕提議日勺控制措施，

3.1.5假如作業流程長，作業環節多，可按流程將作業活動分兒大項。每一項為一

種大環節，再將大環節分為兒種小環節。

3.1.6對采用工作危害分析的評價單元，其每一種環節均需鑒定風險等級，控制措

施首先針對風險等級最高的I環節加以控制。

3.1.7頻繁進行的I類似作業，可事先制定原則日勺工作危害分析登記表。

3.2風險級鑒定

輕微或可忽視風險值（LxS=l-3）；

可接受風險值（LxS=4-8）；

中等風險值（LxS=9-12）；

較大風險值（LxS=15-16）

重大風險值（LxS=2（）-25或L、S單項為5）

風險評價表

許性L

12345

嚴重性

112345

224681()

33691215

448121620

55■10152025

風險等級鑒定準則及控制措施

風險度（R）等級應采用的行動/控制措施實行期限

在采用措施減少危害前，不能繼續

20-25重大風險（1級）立即整頓

作業,對改善措施進行評估

采用緊急措施減少風險，建立運行

15-16較大大風險（2級）立即或近期整改

控制程序，定期檢查、測量及評估。

可考慮建立目的、建立操作規程，

9-12中等風險（3級）1-2年內治理

加強培訓及溝通

可考慮建立操作規程、作業指導書有條件、

4-8可接受風險（4級）

但需定期檢查有經費時治理

<4輕微或可忽視向風險（5級）無需采用控制措施，但需保留記錄——

事件發生的I也許性（L）判斷準則

等級標準

在現場沒有采用防備、監測、保護、控制措施

5危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或

在正常狀況下常常發生此類事故或事件。

危害的發生不輕易被發現，現場沒有檢測系統，也未作過任何監測，或

4在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不妥。

危害常發生或在預期狀況下發生。

沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等），或

未嚴格按操作程序執行，或

3

危害時發生輕易被發現（現場有監測系統）或曾經作過監測，或

過去曾經發生、或在異常狀況下發生類似事故或事件。

危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或

2現場有防備控制措施，并能有效執行，或

過去偶爾發生危險事故或事件。

有充足、有效的防備、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相稱高，嚴格執行

1

操作規程。極不也許發生事故或事件

事件后果嚴重性（S）鑒別準則

分分人員傷亡程度財產損失、設備設施毀壞事故持續時間法規及規章制度符合狀況環境破壞形象受損程度

死亡一次事故直接經濟損失部分裝置重大國際

5違反法律、法規和原則導致周圍環境破壞

在50萬元及以上（＞2套）或設備停工國內影響

喪失勞動能力一次事故直接經濟損失在2套裝艮停工、導致作用區域內行業內、

4潛在地違反法規和原則

25萬元及以上，5Q萬元如下或設備停工環境破壞江蘇省內影響

截肢、骨折、一次事故宜接經濟損失在10不符合企業或危化行業的

31套裝置停工或設備作業點范圍內受影響全市影響

聽力損失、慢性病萬元及以上，25力元如下安全方針、制度、規定等

輕微受傷、一次事故直接經濟損失受影咱不大,幾乎不不符介企業的安全操作程企業及

2設備、設施周圍受影響

間做不舒適在10萬元如下171-序、規定周陽范圍

1無傷亡無損失沒有停工完全符合無影響無受損

4安全檢查表分析（SafetyChecklistAnalysisSCL）

4.1安全檢查表分析措施是一種經驗日勺分析措施，是分析人員針對將分析的對象，列出

某些項目，識別一般工藝設備和操作有關歐I已知類型的危害，設計缺陷和事故隱患，查

出各層次日勺不安全原因，然后確定檢查項目，再以提問的形式把檢查項目按系統的構成

次序編制成表，以便進行檢查和評審。

4.2檢查項目列出之后，逐應列出與之對應日勺原則。原則可以是法律法規有規定，也可

以是行業規范原則或本企業有關工藝操作規程，安全規程等。列出原則后，還應列出不

達原則也許導致日勺后果。

4.3R、L、SBU數值同JHA分析法

5作業條件危險性分析（LEC法）

對具有潛在危險性的作業條件，影響危險性（D）日勺重要原因有3個：

①發生事故或危險事件的I也許性，

②暴露于這種危險環境口勺狀況，

③事故一旦發生也許產生的后果。

D=LxExC

式中：

D—作業條件日勺危險性，

L—事故或危險事件發生H勺也許性，

E—暴露于危險環境中H勺頻率，

C—發生事故或危險事件的也許成果。

（1）發生事故或危險事件日勺也許性（L）如下表:

分數值事故發生時也許性

10完全會被預料到

6相稱也許

3不常常，但也許

1完全意外，很少也許

0.5可以設想，很不也許

0.2極不也許

0.1實際上不也許

(2)暴露于危險環境日勺頻率(E)如下表:

分數值暴露于危險環境的頻繁程度

10持續暴露于潛在的危險環境

6每日工作時間內暴露

3每周一次或偶爾暴露

2每月暴露一次

1每生幾次暴露

().5非常罕見的暴露

(3)發生事故或危險事件時也許成果(C)如下表:

分數值事故導致的后果

100大劫難，10人以上死亡

40劫難，數人死亡

15非常嚴重，1人死亡

7嚴重，嚴重傷殘

3重大，有傷殘

1輕傷，需救護

(4)危險等級劃分(D)如下表:

危險性分值危險程度

>320極度危險，不能繼續作業

160-320高度危險，需要立即整改

70-160明顯危險，需要整改

20-70比較危險，需要注意

<20稍有危險，可以接受

6預先危險性分析(PHA)

對項目各工藝環節中評價單元存在的I危險、有害原因進行預先危險性分析，強調盡

量覆蓋整個系統，波及所有存在的危險類別、危險狀態、存在條件、事故后果等，尤其

合用于工程初步設計階段口勺概略分析。

其重要功能有：

大體識別與系統有關H勺重要危險；鑒別產生危險H勺原因；估計事故出現對系統產生

日勺影響；對已經識別日勺危險進行分級；提出消除或控制危險性日勺措施。

6.3分析環節

?對系統日勺生產目日勺、工藝過程以及操作條件和周圍環境進行充足地調查理解；

?搜集以往的經驗和同類生產中發生過的事故狀況，分析危險、有害原因和觸發事件;

?推測也許導致的事故類型和危險程度；

?確定危險、有害原因也許產生后果的危險等級；

?制定對應的安全措施。

6.4危險性等級劃分

按導致事故危險、危害日勺程度，根據也許導致日勺后果，將有關日勺危險、有害原因劃

分為四個危險等級，如下表所示。

危險性等級劃分

級別危險程度也許導致的后果

I安全的不會導致人員傷亡和系統破壞。

處在事故H勺邊緣狀態，臨時不至于導致人員傷亡、系統破壞或減少

II臨界的

系統性能，但應予以排除，并采用控制措施。

III危險的會導致人員傷亡或系統破壞，必須立即采用防備措施。

導致人員重大傷亡或系統重大破壞H勺劫難性事故，必須予以堅決排

IV劫難性的

除，并進行重點防備。

7識別危害（危險源）措施

7.1根據《企業職工傷亡事故分類原則》（GB6441—S6）識別

1）按物時不安全狀態識別

將物日勺的不安全狀態歸納為：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、

工具附件有缺陷；個人防擔用品用品（防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官護具、

聽力護具、安全帶、安全帽、安全鞋等）缺乏或有缺陷；生產（施工）現場環境不良等

四大類。

2）按人的不安全行為識別

將人日勺不安全行為歸納為：操作錯誤，忽視安全，忽視警告；導致安全裝置失效;

使用不安全設備：手替代工具操作等13大類。

7.2按導致事故和職業危害原因日勺直接原因識別

根據《生產過程危險和有害原因分類與代碼》（GB/T13861-2023邢J規定，將生產過

程中日勺危險、危害原因分為：人的原因，物的I原因，環境原因，管理原因等4大類。

1）人的原因:

心理、生理性危險、有害原因，行為性危險、有害原因共2類。

2）物的原因：

物理性危險和有害原因，化學性危險和有害原因，生物性危險和有害原因共3類。

3）環境原因：

室內作業場所環境不曳，室外作業場所環境不良，地下（含水下）作業環境不良,

其他作業環境不良共4類。

4）管理原因：

職業安全衛生組織機均不健全（包括組織機構日勺設置和人員的配置），職業安全衛

生責任制不貫徹，職業安全衛生管理規章制度不完善，職業安