股權融資協(xié)議書年通用合同編號：__________投資方（以下簡稱“甲方”）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：融資方（以下簡稱“乙方”）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：一、前言1.協(xié)議背景鑒于乙方公司處于[公司發(fā)展階段]，為了實現(xiàn)公司的進一步發(fā)展規(guī)劃，需要籌集資金用于[具體業(yè)務拓展、項目研發(fā)等目的]。甲方作為專業(yè)的投資機構（或個人投資者），看好乙方公司的發(fā)展前景，愿意對乙方公司進行股權融資投資。2.協(xié)議目的本協(xié)議的目的在于明確雙方在股權融資過程中的權利和義務，規(guī)范融資金額、股權出讓、資金用途、股權變更等相關事宜，保障雙方的合法權益，促進乙方公司的發(fā)展并實現(xiàn)甲方的投資回報預期。二、定義與解釋1.定義條款（1）“目標公司”：指乙方公司，即本協(xié)議融資的接受方，一家依據(jù)[公司注冊地法律]注冊成立并有效存續(xù)的[公司性質]公司，公司名稱為[具體公司名稱]，統(tǒng)一社會信用代碼為[具體代碼]。（2）“融資金額”：指甲方按照本協(xié)議的約定向乙方投入的資金總額。（3）“股權出讓比例”：指乙方為獲取融資金額而向甲方出讓的目標公司股權占目標公司總股權的比例。（4）“交割日”：指本協(xié)議約定的股權變更手續(xù)完成且甲方將融資金額支付至乙方指定賬戶之日。2.解釋規(guī)則（1）本協(xié)議中的標題僅為方便閱讀而設，不應影響對本協(xié)議條款的解釋。（2）本協(xié)議中提及的“法律”包括但不限于所有現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等。（3）對于本協(xié)議未明確規(guī)定但在公司治理、股權交易等方面存在行業(yè)慣例或普遍做法的，雙方應遵循該慣例或做法，但該慣例或做法不得違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定。三、各方主體信息1.投資方信息甲方為[公司類型，如有限責任公司/自然人等]，主要從事[投資方業(yè)務范圍簡要介紹]業(yè)務。甲方具備相應的投資能力和風險承受能力，以自有資金（或合法募集資金）對乙方進行投資。2.融資方信息乙方為[公司類型]，主要經(jīng)營[融資方業(yè)務范圍詳細介紹]業(yè)務。乙方公司已按照法律法規(guī)的要求履行了必要的設立、運營手續(xù)，具有合法的經(jīng)營資格，不存在影響本次融資的重大法律糾紛或未決訴訟等情形。四、融資金額與股權出讓1.融資金額經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲方本次向乙方提供的融資金額為人民幣[具體金額大寫及小寫]元整。2.股權出讓比例為獲取上述融資金額，乙方同意向甲方出讓目標公司[具體出讓比例]的股權。該股權出讓比例的確定綜合考慮了目標公司的估值、發(fā)展前景、市場同類公司估值水平等因素。3.股權作價依據(jù)（1）雙方確定目標公司股權作價依據(jù)為[具體作價方法，如收益法、市場法等]。根據(jù)該作價方法，經(jīng)評估機構[評估機構名稱]評估（如有），目標公司在評估基準日[評估基準日具體日期]的估值為人民幣[具體估值金額大寫及小寫]元整。（2）雙方認可上述評估結果（如有）或作價方法的合理性，并同意按照該結果確定股權出讓比例與融資金額之間的關系。五、融資款項用途1.資金使用計劃（1）乙方承諾將融資金額主要用于[列舉主要的資金使用方向，如新產品研發(fā)、市場推廣、固定資產購置等]。其中，用于新產品研發(fā)的資金預計為人民幣[具體金額]元，將在[研發(fā)項目周期]內逐步投入；用于市場推廣的資金預計為人民幣[具體金額]元，計劃在[推廣時間范圍]內開展相應的市場推廣活動；用于固定資產購置的資金預計為人民幣[具體金額]元，將在[購置時間]購買[具體固定資產名稱]等。（2）乙方應根據(jù)公司實際發(fā)展情況，在不違背本協(xié)議約定的資金使用方向的前提下，對資金使用計劃進行合理調整，并及時向甲方通報調整情況。2.資金使用監(jiān)管（1）為保證融資金額的合理使用，甲方有權對乙方的資金使用情況進行監(jiān)督。乙方應按照甲方的要求，定期（每[具體周期，如季度]）向甲方提供資金使用報告，報告內容包括但不限于資金的具體流向、使用金額、對應項目的進展情況等。（2）甲方有權在合理懷疑乙方存在資金濫用或未按照本協(xié)議約定使用資金的情況下，要求乙方提供進一步的解釋或證明文件。若乙方未能提供合理的解釋或證明文件，甲方有權采取相應的措施，如要求乙方調整資金使用方向、暫停后續(xù)資金的撥付（如有）等，以保障融資金額的安全和合理使用。六、股權變更與交割1.股權變更手續(xù)（1）自本協(xié)議生效之日起，雙方應積極配合辦理目標公司的股權變更手續(xù)。乙方負責準備并提交所有必要的文件和資料，包括但不限于股東會決議、公司章程修正案等，以保證股權變更的合法性和有效性。（2）甲方應按照乙方的要求，提供與股權變更相關的自身文件和資料，如身份證明文件（自然人投資者）、營業(yè)執(zhí)照副本復印件（法人投資者）等，并配合乙方完成工商登記變更手續(xù)。（3）在辦理股權變更手續(xù)過程中，如涉及到相關部門的審批或備案要求，雙方應按照規(guī)定及時提交申請并積極配合完成相關手續(xù)。2.交割條件（1）乙方已完成本協(xié)議約定的所有內部決策程序，包括但不限于股東會決議通過本次股權融資及相關股權出讓事項。（2）甲方已完成對乙方公司的盡職調查（如有），且盡職調查結果未發(fā)覺影響本次投資的重大不利因素。（3）乙方不存在未向甲方披露的重大債務、訴訟、仲裁或其他可能對目標公司的財務狀況、經(jīng)營成果或股權價值產生重大不利影響的事項。（4）雙方已就本協(xié)議的所有條款達成一致意見，且本協(xié)議已生效。（5）目標公司的股權結構清晰，不存在任何股權糾紛或潛在的股權爭議。3.交割時間與地點（1）雙方同意在滿足交割條件后的[具體工作日]個工作日內完成交割。交割日期為[具體交割日期]，交割地點為[具體交割地點]。（2）在交割日，甲方應將融資金額一次性支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應在收到融資金額后，及時向甲方出具收款憑證，并保證目標公司的股權變更手續(xù)在交割日完成工商登記備案（以工商行政管理部門的登記日期為準）。七、股東權利與義務1.投資方股東權利與義務（1）權利①甲方有權按照本協(xié)議約定的股權比例享有目標公司的股東權益，包括但不限于分紅權、表決權等。②甲方有權查閱、復制目標公司的財務會計報告、會計賬簿等財務資料，以了解目標公司的財務狀況和經(jīng)營成果。乙方應在收到甲方查閱、復制請求后的[具體工作日]個工作日內予以配合。③甲方有權對目標公司的經(jīng)營管理提出建議和意見，乙方應認真考慮甲方的建議和意見，并在合理時間內給予回應。④在目標公司進行重大決策（如重大投資、并購、重組等）時，甲方有權按照本協(xié)議約定的股權比例參與決策過程，并行使表決權。（2）義務①甲方應按照本協(xié)議的約定按時足額支付融資金額。②甲方應遵守目標公司的公司章程，不得利用股東身份損害目標公司或其他股東的利益。③甲方應按照法律法規(guī)的要求，對其在目標公司中的股東權益進行合法合規(guī)的管理和處置。④在目標公司需要股東提供支持或配合（如辦理相關手續(xù)、提供必要信息等）時，甲方應積極予以響應。2.融資方股東權利與義務（1）權利①乙方作為目標公司的原始股東，在本次股權融資后仍享有相應的股東權益，包括但不限于按照剩余股權比例享有分紅權、表決權等。②乙方有權參與目標公司的經(jīng)營管理，按照公司章程的規(guī)定行使股東權利。（2）義務①乙方應按照本協(xié)議的約定，合理使用融資金額，不得將融資金額挪作他用。②乙方應積極配合甲方辦理股權變更手續(xù)，并保證甲方能夠順利享有股東權利。③乙方應按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，及時、準確地向甲方披露目標公司的財務狀況、經(jīng)營成果、重大事項等信息，不得隱瞞或提供虛假信息。④在目標公司的經(jīng)營管理過程中，乙方應與甲方保持良好的溝通與合作，共同促進目標公司的發(fā)展。八、公司治理1.股東會（1）股東會組成：股東會由全體股東組成，是目標公司的最高權力機構。甲方按照本協(xié)議約定的股權比例享有股東會表決權，乙方按照剩余股權比例享有股東會表決權。（2）股東會職權：股東會有權決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，審議批準董事會、監(jiān)事會的報告，審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案，審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案等。（3）股東會會議：股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議每年召開[具體次數(shù)]次，具體時間由公司章程規(guī)定。臨時會議可由代表十分之一以上表決權的股東、三分之一以上的董事或者監(jiān)事會提議召開。召開股東會會議，應當于會議召開十五日前通知全體股東，但公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。股東會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。（4）股東會決議：股東會會議作出決議，必須經(jīng)代表二分之一以上表決權的股東通過。但對于公司增加或者減少注冊資本、分立、合并、解散或者變更公司形式、修改公司章程等重大事項，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過。2.董事會（1）董事會組成：目標公司設董事會，董事會成員為[具體人數(shù)]人。其中，甲方有權推薦[具體人數(shù)]名董事候選人，乙方有權推薦[具體人數(shù)]名董事候選人，經(jīng)股東會選舉后產生董事會成員。（2）董事會職權：董事會對股東會負責，行使下列職權：召集股東會會議，并向股東會報告工作；執(zhí)行股東會的決議；決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內部管理機構的設置；聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項；制定公司的基本管理制度等。（3）董事會會議：董事會會議每年度至少召開[具體次數(shù)]次，每次會議應當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。（4）董事會決議：董事會會議作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。3.監(jiān)事會（1）監(jiān)事會組成：目標公司設監(jiān)事會，監(jiān)事會成員為[具體人數(shù)]人。其中，甲方有權推薦[具體人數(shù)]名監(jiān)事候選人，乙方有權推薦[具體人數(shù)]名監(jiān)事候選人，經(jīng)股東會選舉后產生監(jiān)事會成員。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一。（2）監(jiān)事會職權：監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：檢查公司財務；對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；向股東會會議提出提案；依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權。（3）監(jiān)事會會議：監(jiān)事會每年度至少召開[具體次數(shù)]次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。監(jiān)事會決議應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。九、保密條款1.保密信息范圍（1）雙方同意，本協(xié)議的存在及其內容、雙方在洽談過程中涉及的商業(yè)計劃、財務信息、技術秘密、客戶資料等均屬于保密信息的范疇。（2）保密信息還包括但不限于目標公司的未公開的經(jīng)營信息、業(yè)務數(shù)據(jù)、市場策略、產品研發(fā)計劃等。2.保密期限保密期限自本協(xié)議生效之日起[具體保密年限]年。在保密期限屆滿后，若該保密信息仍未公開且具有商業(yè)價值，雙方仍應承擔保密義務。3.保密責任（1）雙方應采取合理的保密措施，防止保密信息的泄露。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露、使用或允許第三方使用保密信息。（2）若一方違反保密義務，應向對方承擔違約責任。違約責任的范圍包括但不限于因保密信息泄露給對方造成的直接經(jīng)濟損失、商業(yè)機會損失等。同時受損害方有權要求違約方采取措施消除影響，如發(fā)布致歉聲明等。十、違約責任與賠償1.違約情形（1）若甲方未按照本協(xié)議的約定按時足額支付融資金額，視為甲方違約。（2）若乙方未按照本協(xié)議的約定合理使用融資金額，或未及時、準確地向甲方披露目標公司的相關信息，或未積極配合甲方辦理股權變更手續(xù)等，視為乙方違約。（3）若一方違反本協(xié)議中的保密條款、股東權利與義務條款、公司治理條款等任何條款的約定，均視為違約行為。2.違約責任承擔方式（1）若甲方違約，乙方有權要求甲方按照未支付融資金額的[具體比例]向乙方支付違約金。同時乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因甲方違約給乙方造成的損失，包括但不限于因甲方未按時投資導致乙方錯過的商業(yè)機會損失等。（2）若乙方違約，甲方有權要求乙方按照融資金額的[具體比例]向甲方支付違約金。甲方有權要求乙方糾正違約行為，如乙方未按照約定使用資金的，應將資金追回并按照本協(xié)議約定的用途使用；若乙方的違約行為給甲方造成損失的，乙方應予以賠償，損失范圍包括但不限于甲方的投資損失、預期利益損失等。（3）如雙方均存在違約行為，應根據(jù)各自的違約程度分別承擔相應的違約責任。3.賠償范圍與計算（1）賠償范圍包括但不限于直接經(jīng)濟損失、間接經(jīng)濟損失、可得利益損失等。直接經(jīng)濟損失包括因違約行為導致的實際財產減少，如資金的不當支出、收入的減少等；間接經(jīng)濟損失包括因違約行為引發(fā)的其他相關損失，如商業(yè)信譽受損導致的業(yè)務減少、市場份額下降等；可得利益損失是指在不發(fā)生違約行為的情況下，按照正常的商業(yè)預期能夠獲得的利益。（2）對于損失的計算，應根據(jù)具體的違約情形和實際發(fā)生的情況進行合理評估。在計算可得利益損失時，應參考目標公司的歷史經(jīng)營數(shù)據(jù)、行業(yè)平均利潤率等因素，并提供合理的計算依據(jù)。十一、爭議解決與其他條款1.爭議解決方式（1）本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用[具體法律適用地區(qū)]法律。（2）若雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應在一方書面提出協(xié)商請求后的[具體協(xié)商期限]個工作日內啟動，雙方應指派代表進行協(xié)商