風險管理與掌控體系建設(shè)制度第一章總則第一條目的與依據(jù)本制度的目的是為了確保企業(yè)風險管理與掌控體系的有效建設(shè)和運行，減少經(jīng)營風險，保證企業(yè)的長期可連續(xù)發(fā)展。本制度依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及公司章程、決策制度等訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司全部員工，包含管理人員、中層員工和基層員工，以及與公司有業(yè)務(wù)往來的合作伙伴。第二章風險管理與掌控體系建設(shè)框架第三條體系結(jié)構(gòu)風險管理與掌控體系建設(shè)分為以下幾個層次：高層管理層：負責訂立公司風險管理與掌控的策略、方針和引導思想，對公司風險管理與掌控工作進行總體監(jiān)督和引導。風險管理與掌控委員會：由公司高層管理層成員構(gòu)成，負責訂立、監(jiān)督和評估公司的風險管理與掌控政策和制度，協(xié)調(diào)各部門間的風險管理工作。風險管理與掌控部門：負責公司整體風險管理與掌控工作，包含風險評估、風險掌控、風險報告等，與各部門協(xié)作，供應專業(yè)咨詢和培訓。各部門風險管理與掌控崗位：各部門設(shè)立風險管理與掌控崗位，負責本部門風險管理與掌控的具體工作，包含風險辨識、風險評估、訂立風險掌控措施等。第四條風險管理與掌控流程風險管理與掌控流程包含以下幾個環(huán)節(jié)：風險辨識：各部門風險管理與掌控崗位負責辨識本部門相關(guān)風險，將風險信息及時報告給風險管理與掌控部門。風險評估：風險管理與掌控部門依據(jù)風險辨識信息，對各類風險進行評估，包含風險的可能性和影響程度，確定風險級別。風險掌控措施訂立：依據(jù)風險評估結(jié)果，各部門訂立相應的風險掌控措施，并報經(jīng)風險管理與掌控部門審核。風險掌控措施執(zhí)行：各部門依照訂立的風險掌控措施執(zhí)行風險管理與掌控工作，確保風險得到有效掌控。風險監(jiān)控與評估：風險管理與掌控部門定期對已實施的風險掌控措施進行監(jiān)控和評估，及時調(diào)整和完善。風險報告與通報：風險管理與掌控部門定期向高層管理層和風險管理與掌控委員會報告風險管理與掌控工作的進展情況和存在的問題，并及時通報各部門和員工。第三章風險管理與掌控職責第五條高層管理層職責高層管理層負責：確立風險管理與掌控的戰(zhàn)略目標和方向，訂立風險管理與掌控的政策和制度。供應充分的資源和支持，促進風險管理與掌控體系的有效運行。監(jiān)督整個風險管理與掌控體系的工作，及時矯正和處理風險事件。第六條風險管理與掌控委員會職責風險管理與掌控委員會負責：訂立風險管理與掌控的策略、方針和引導思想。監(jiān)督和評估公司的風險管理與掌控政策和制度的執(zhí)行情況。協(xié)調(diào)各部門間的風險管理工作，解決跨部門風險問題。第七條風險管理與掌控部門職責風險管理與掌控部門負責：訂立公司整體的風險管理與掌控策略和制度，并進行相關(guān)培訓。進行風險辨識和評估，供應風險報告和分析。供應風險掌控方案和措施，進行風險掌控的監(jiān)督和評估。組織開展風險管理與掌控的培訓和宣傳活動。第八條各部門風險管理與掌控崗位職責各部門風險管理與掌控崗位負責：辨識本部門的相關(guān)風險，及時報告給風險管理與掌控部門。訂立本部門的風險掌控措施，并報經(jīng)風險管理與掌控部門審核。執(zhí)行風險掌控措施，并定期向風險管理與掌控部門匯報工作進展情況。參加風險管理與掌控部門組織的培訓和宣傳活動。第四章風險管理與掌控工具與方法第九條風險評估方法風險評估方法包含但不限于：定性分析法：依據(jù)專業(yè)知識和經(jīng)驗，分析風險可能發(fā)生的可能性和影響程度，確定風險的級別。定量分析法：通過數(shù)學模型和統(tǒng)計分析等方法，對風險進行量化分析和評估。第十條風險掌控措施方法風險掌控措施方法包含但不限于：風險避開：通過轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)流程、資源配置等方式，避開風險的發(fā)生。風險轉(zhuǎn)移：通過購買保險、簽訂合同等方式，將風險轉(zhuǎn)移給其他方。風險減輕：采取相應的防范措施，減輕風險的發(fā)生和影響。第五章風險管理與掌控的監(jiān)督與評估第十一條風險監(jiān)控風險監(jiān)控包含但不限于以下內(nèi)容：定期對已實施的風險掌控措施進行監(jiān)控和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時進行整改。收集和分析有關(guān)風險的數(shù)據(jù)和信息，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險。第十二條風險評估與報告風險管理與掌控部門負責定期進行風險評估并報告，包含但不限于以下內(nèi)容：風險辨識和評估結(jié)果的報告。已實施風險掌控措施的評估和進展情況的報告。其他與風險管理與掌控相關(guān)的報告。第六章附則第十三條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)屬于風險管理與掌控委員會，相關(guān)事項的修改和調(diào)整應經(jīng)公司高層管理層審批。第十四條本制度的實施與監(jiān)督各部門和員工應嚴格依照本制度要求執(zhí)行，公司高層管理層和風險管理與掌控委員會負責監(jiān)督制度的實施情況，對不遵守本制度的行為予以矯正和處理。第十五條本制度的修訂與更改對本制度的修訂和更