交通運輸部文件

交監察發[2009]584號

關于在全國交通運輸系統推廣應用

交通基礎設施建設項目

廉政風險防控手冊（試行）的通知

各省、自治區、直轄市、新疆生產建設兵團交通運輸廳（局、委），天

津市市政公路管理局，上海市交通運輸和港口管理局，部屬各單位，

部內各單位，部管有關社團：

為有效防范交通基礎設施建設項目廉政風險，進一步加強交通基

礎設施建設領域廉政工作，交通運輸部組織開展了“交通基礎設施建

設項目廉政風險排查與防控”課題研究，形成了《交通基礎設施建設

項目廉政風險防控手加（試行）》（以下簡稱《防控手冊》經研究，

部決定在全國交通運輸系統推廣應用該《防控手冊》，現將有關要求

通知如下：

一、充分認識推廣應用《防控手冊》的重要意義

當前，在加快交通基礎設施建設過程中，保證工程優質、資金

安全、干部廉潔和群眾滿意，是交通運輸行業迫切需要研究和破解

的重大現實問題。實踐證明，推進制度創新，規范權力運行，加大廉

政風險防范工作力度，是加強交通基礎設施建設廉政工作的關鍵。《防

控手冊》把權力運行程序的公開透明作為研究重點，以交通基礎設施

建設項目的建設流程為主線，對可能產生的廉政風險點進行了逐一排

查，并針對每個廉政風險點提出了相應的防控措施，同時明確了各廉

政風險防控的責任主體，充分體現了關口前移、超前防范的監管理念,

是便于交通建設單位操作的廉政工作指南。在交通運輸系統推廣應用

《防控手冊》，是部黨組深入貫徹中央懲治和預防腐敗體系《工作規

劃》的創新之舉，是從源頭上防范交通基礎設施建設領域廉政風險的

有效措施，是扎實推進交通工程建設領域突出問題專項治理工作的重

要舉措，對于更好地防范交通新一輪大建設大發展時期的廉政風險，

促進交通運輸事業又好又快發展具有十分重要的意義。

二、準確把握《防控手冊》的基本內容

《防控手冊》分為三個部分，第一部分為“交通基礎設施建設項

目流程圖”，包括“交通基礎設施建設項目總流程圖”和涉及工程建

設前期工作、建設實施及交竣工驗收3個階段共14個方面的17張分

項流程圖，合計為18張流程圖。為明確交通基礎設施建設項目中哪

些環節是廉政風險高發、易發環節，《防控手冊》將風險等級劃分為

三級，用不同顏色分別加以標示。第二部分為與各分項流程圖相對應

的“廉政風險點及防控措施一覽表”。通過“流程一所處環節一所涉

對象一廉政風險點一防控措施一責任主體”的對應關系，使防控手冊

更具有直觀性和操作性。在制定防控措施過程中，一方面注重將現有

規定細化，另一方面將創新性的措施融入其中，特別是引入了大量的

信息技術防控手段，將電子監察等措施最大限度地加以運用。第三部

分為“重點制度建設指南”，列出了現行法律、法規以外的防范交通

基礎設施建設項目廉政風險應當建立健全的有關制度和規定，供參考

和借鑒。

三、加強對《防控手冊》推廣應用工作的組織領導

推廣應用《防控手冊》，是交通運輸系統加強基礎設施建設領

域廉政工作的一項重要舉措。各地交通運輸部門要加強領導，精心組

織，有計劃有步驟地組織開展好《防控手冊》的推廣應用工作。

一要組織學習，統一認識。理論研究的目的在于指導實踐。各單

位要認真組織工程建設、設計、施工、監理等單位學習《防控手冊》,

把組織學習作為開展教育的重要手段和推廣應用的基礎性、常態性和

先導性工作，使各級領導干部特別是業務部門和崗位人員充分認識

《防控手冊》應用的重耍意義，切實把握《防控手冊》的基本內涵，

提高推廣應用《防控手冊》的自覺性。

二要加強領導，落實責任。各級交通運輸主管部門要緊密結合工

程建設領域突出問題專項治理工作和“制度落實年”活動，切實加強

對《防控手冊》推廣應用工作的領導。項目建設單位是《防控手冊》

應用的責任主體，要明確主管領導、牽頭部門和任務分工，選取重點

工程建設項目安排部署好《防控手冊》實施的各階段工作。紀檢監察

部門要發揮組織協調、督查推進和監督執行的職能作用，確保《防控

手冊》推廣應用工作取得實效。

三要因地制宜，不斷完善。交通基礎設施建設項目廉政風險點是

動態的，防控措施也不是一勞永逸的。各地要緊密聯系實際，針對新

情況、新特點，不斷創新工作思路，創新工作方法，不斷豐富和發展

《防控手冊》，使《防控手冊》的應用更具針對性和實效性。

本《防控手冊》適用于政府投資或使用國有資金的公路基礎設施

建設項目，水運建設項目可參考執行。推廣和應用《防控手冊》過程

中如有意見和建議，請及時反饋駐部紀檢組、監察局。

特此通知。

附件:交通基礎設施建設項目廉政風險防控手冊（試行）

主題詞:推廣廉政風險防控手冊通知

抄送:中央紀委，監察部，中央治理工程建設領域突出問題工作領導

小組辦公室。

交通運輸部辦公廳2009年10月30口印發

交通基礎設施建設項目

廉政風險防控手冊

（試行）

中華人民共和國交通運輸部

說明

一、結構說明

本手冊以交通基砧設施建設項目為單元，以縱向的交通基礎設施

建設項目工作流程為主軸，逐一排查具體工作環節中可能產生的廉政

風險點，針對每個廉政風險點提出相應的防控措施。

本手冊共分為三個部分：

第一部分:交通基礎設施建設項目流程圖，包括交通基礎設施建

設項目總流程圖和工程建設前期工作、建設實施及交竣工驗收3個階

段14個流程的17張分項流程圖，合計為18張流程圖。

第二部分:與各分項流程圖相對應的廉政風險點及防控措施一覽

表，縱列為具有邏輯對應關系的流程一所處環干一所涉對象一廉政風

險點一防控措施一責任主體6歹I」。本手冊共排查出163個風險點（其

中:直接廉政風險點94個、間接廉政風險點69個）。

其中，所涉對象為產生廉政風險的主體，即可能產生廉政風險的

建設單位工作人員和參建單位工作人員。廉政風險點根據產生風險的

人員歸屬不同劃分為直接廉政風險點和間接廉政風險點，前者是指建

設單位人員可能產生的廉政風險;后者指除了建設單位人員以外的其

他參建組織和人員可能產生的廉政風險。責任主體為制定和執行防控

措施的主體，一般情況下為建設單位職能部門，如涉及行政監督權限

則為行政監督部門，涉及行政主管權限則為行政主管部門。

第三部分:重點制度建設指南。為便于理解和操作，特對本手冊

中散見于各項防控措施中的制度進行整合，這些制度多為固定的或由

其衍生，于重點制度建設指南中列明。這樣，手冊既易于微觀操作，

又便于宏觀整體把握。

本手冊中廉政風險點與防控措施的對應，并非完全一一對應。因

為有些環節中幾個風險點對應一項防控措施，而有些環節中一個風險

點對應幾項防控措施，還有一些防控措施，對很多風險點具有通用效

果。

二、標示說明

本手冊用各種顏色和標志對各環節、風險點及其防控措施分別進

行標示，以突出重點，便于區分。

（一）針對分項流程圖中的各環節，根據風險程度從小到大的順序

分別用黃色、橙色和紅色進行預警。如下圖所示：

方框一:普通環司方框二:黃色預警

方框三:橙色預司I方框四:紅色預疊

（二）根據廉政風險危害和影響程度，將風險劃分為三個等級，用

一個粉紅色三角▲、兩個粉紅色三角▲▲和三個粉紅色三角上▲▲對

其依次進行標示。未標示的，為一般風險。參見以下范例：

▲▲▲影響專家評標，暗示、誘導、誤導專家評標。

（三）針對防控措施，根據措施的力度、效果和關注度，用一顆藍

色五角星★、兩顆藍色五角星★★和三顆藍色五角星★★★對其依次

進行標示。未標示的，為一般常規措施。參見以下范例：

★★★在中標結果公示階段公示各投標人的業績、獎項等資料。

（四）針對采用技術手段的防控措施，用天藍色帶圓圈“技”字⑥標

示。參見以下范例：

★★運行招標投標管理信息系統，接受文件同時在信息系統中登

記，記錄遞交時間，對報名、文件遞交實時監控，逐步建立電子招投

標系統；@

（五）為區分直接廉政風險點和間接廉政風險點，對間接廉政風險

點用帶陰影的字體標識。未標識的，為直接廉政風險點。參見以下范

例：

★★★2.圍標、串標。

三、應用說明

（一）適用范圍

本手冊適用于政府投資或使用國有資金的公路基礎設施建設項

目，水運建設項目可參考使用。

（二）應用主體

本手冊的應用主體為建設單位，其為本手冊的操作者、實施者及

各項具體制度的建立者、執行者。同時行政監督部門在其相應監督權

所涉范圍內，也成為應用主體。

（三）應用方式

本手冊建立的是一個開放式的框架，僅提供了廉政風險的排查和

防控的工作思路。各單位在應用過程中，可以在此基礎上結合自身實

際情況進一步細化。對建設（管理）單位而言，可同時按照崗位職責進

行廉政風險排查。通過排查，梳理出現有制度的缺失和管理上的漏洞,

繼而制訂相應的防控措施，最終達到“工程優質、資金安全、干部廉

潔、群眾滿意”的目的。

交通基礎設施建設項目流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表

一、交通基礎設施建設項目總流程圖

1項目預口J、工可

前

期

—

工2勘察、設計

作

階

段3征地、拆遷

4招標、投標

5材料采購

6分包管理

建7質量控制

設

實

施

8安全管理

階

段

—9計量管理

10設計變更及索賠管理

11項目資金管理

交

竣

工12交工驗收

驗

收

階13竣工決算審計、缺陷責任期

14竣工驗收

二、交通基礎設施建設項目分項流程圖、廉政風險點及防控

措施一覽表

1、項目預可、工可工作

1)流程圖

各級交通運輸主管部門根據

規劃提出開展項目預工可

I

選擇承擔單位

(

簽訂項目預工可研究

承擔單位開展預工可研究

委托合同

承擔單位開展預工可研究

承擔單位提交項目

預工可報告

交通運輸主管部門審查

向行政審批主管部門提交項

目預工可報告，申請批復

2）廉政風險點及防控措施一覽表

項目預可、工可工作

所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體

流程所處環節

所涉對象廉政風險點防控措施責任主體

★★★1.公開招

標選擇承擔單

位，確定研究費

▲▲1.采用不正

用.

當手段，選擇與

★★2,如不公

負責前期工作其有利益（利害）

選擇承擔開招標，經行政

的交通業務部關系的單位;▲

單位監督部門核準

門人員2.為謀私利，對

后，采用邀請招

研究費用審批

標、競爭性談判

不嚴。

等方式選擇承

擔單位，確定研

究費用。

1、▲▲▲1.過分遷★★1.督促承擔

項就地方要求，增單位建立健全

目加不合理工程質量保證體系，負責前期工

承擔單位

預承擔單位項目規模，并跟蹤檢查；作的交通業

開展預工

可、負責人▲▲▲2.研究深★★2.制定線外務部門

可研究

工度不足，研究成工程和附屬工

可果存在重大缺程建設標準和

陷。管理辦法。

▲▲默認、故意

交通運輸負責前期工作放任承擔單位★★建立預、工

主管部門的交通業務部在開展預工可可研究質量評

審查門人員過程中存在的估與考核制度。

以上兩項風險。

2、勘察設計工作

1）流程圖

確定勘察設計及

咨詢單位

簽訂勘察設計合同

工程勘察設計

1

設計文件審查

1

設計文件修改

交通運輸主管部門

審批

1

正式出版設計文件

2）廉政風險點及防控措施一覽表

勘察設計工作

所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體

流程所處環節

所涉對象廉政風險點防捽措施責任主體

1.嚴格執行勘察

設計資質管理規定，

建設單位

▲L選擇不符將委托情況向建設單

設計管理

合資質條件的勘察設位主管部門備案；

部門和招

計單位。★★2.制定設計及咨

標部門

詢單位的確定管理工

作責任追究制度。

★★1.實行勘察設計

公開招標；建設單位

▲▲▲2.有意肢解、

建設單位2.廷立招投標公示及招標部門

縮小工程規模規避招

確定勘察設設計管理社會監督平臺。

標，直接簽訂設計委

計及咨詢單部門人員

托合同。3.相關部門進行行政監督

位和招標部

跟蹤檢查。部門

2、門人員

勘察設

計★★1.標段劃分實建設單位

行多部門把關，集設計管理

▲▲3.有意肢解招標

體鉗究決策。部門

標段，暗中為與其有

利益（利害）關系單位

2.制定統一的勘

的中標做好飩墊工察設計招標文件范

行政監督

作。本，對一般工程項

部門

目不應過度提高資

質要求。

▲▲1.通過設計單在★★1.嚴禁排斥

建設單位建設單位

工程勘察設設計文件中針對特定公平競爭，指定或

設計管理設計管理

il供貨單位設置相應的暗定材料品牌和生

部門人員部門

規格、技術等條件。產商。

所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體

流程所處環節

所涉對象廉政風險點防控措施責任主體

▲▲2.針對采用

初步設計進行施

工招標的項目，為

★2.實行初步設

有利害關系的施

計和施工圖設計

工單位謀取不正

建設單位專家審查制；

當利益，與設計單

設計管理★★3.制定設計

位串謀，故意在施

部門人員質量保證金制度；

工圖設計中埋設

★★★4.逐步建

計變更的隱患；

立設計監理制度。

3授意或強迫設計

單位選擇不合理

技術方案。

▲▲4.過分遷就

地方利益或某些

利害關系人，規避

合理設計方案，導

2、致投資不合理增建設單位

工程勘察設設計單位

勘察設加;設計管理

it設計人員、

計★★★5.勘察設部門

設計代表★★★1.建立設

計深度不足，導致

計質量考核制度，

項目實施過程中

設計質量考核與

較大幅度的增加

設計招標桂鉤，

設計變更和設計

設計費用支付與

費用。

設計質量和進度

掛鉤；

★2,在設計合同

中規定反索賠條

▲▲6.對設計質

款,

建設單位量存在缺陷、設計

設計管理進度滯后的設計

部門人員單位仍然全額支

付設計費用。

所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體

流程所處環節

所涉對象廉政風險點防控措施責任主體

建設單位7.默許勘察設在合同文件中明建設單位

工程勘察設

設計管理計單位違法轉確違法轉包、違規設計管理

計

部門人員包、違規分包。分包的處罰條款。部門人員

2、

勘察設

計

行政主管行政主管

L在設計過程中

部門相關為牟取不正當利部門相關

設計加強核查;

人員、建益，故意忽略設人員、建

文件★★2.制定設計

設單位設計文件中存在的設單位設

審查審查管理責任追

計管理部缺陷。計管理部

究制度。

門人員門人員

3、征地拆遷工作

1）流程圖

根據設計文件（施工圖）

初步確定征地拆遷范圍

實地測繪確定征地拆遷面積、數量

按有關征地拆遷補償標準計覽征地拆

遷補償費用

1

簽定征地拆遷補償協議

撥付征地拆遷補償資金

交通運輸主管部門審批

實施征地拆遷

2）廉政風險點及防控措施一覽表

征地拆遷工作

所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體

流程所處環節

所涉對象廉政風險點防控措施責任主體

★★★1.采取拆遷

戶、地方縣鎮（鄉）

村、建設單位設

計單位四方現場

則量確認拆遷數

量和拆遷面積并

▲1.故意擴大丈

公示，上級主管部

量面積、提高拆遷

門隨機抽杳的方

等級，虛報拆遷面

式，加強拆遷審核

積騙取補償款，

力度；

▲2.虛列被拆遷

2.嚴格按照設“

戶名、戶數，套取

用紙確定的拆遷

拆遷補償資金。

范圍控制拆遷，超

出設計圖紙的部

征地拆遷實

分須經設計單位、

施單位工作建設單位

建設單位、監督部

3、實地測繪確人員、建設工程管理

門三方現場確認

征地拆定征地拆遷單位上程管部門、征

后方可拆遷。

遷工作面積、數量理部門人地拆遷部

員、征地拆門

遷部門人員

▲3.拆遷工

程數量、丈實行復核審查確

量、計算審核認簽名制度。

不嚴。

▲4.以公益

事業（小學、★1.對無標準的

幼兒園等）為柝遷項月，應采用

名多報補償資第三方評估。

金。

所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體

流程所處環節

所涉對象廉政風險點防控措施責任主體

2.對于不屬于規

▲▲5.涉及特殊、定范圍內的拆遷

大型建筑物的拆補償項目，按程序

遷，估價過高，向上級主管部門

多報補償資金。中報，經同意后方

可開展工作。

6.在征地拆遷

征地拆遷實協議外”一事一征地拆遷協議外

施單位工作議”類事件的界“一事一議”類事建設單位

實地測繪確人員、建設定和審查上過分件:，應集體研究決工程管理

定征地拆遷單位上程管遷就地方利益或定。部門、征

面積、數量理部門人個人決策。。地拆遷部

員、征地拆

★根據施工圖設n

3、遷部門人員

▲7.高估、虛報征評征用土地紅線，

征地拆

地、取土坑、臨時委托國土部門和

遷工作

用地數量和種類；有相應資質的土

8.征地而枳丈量地測量所進行勘

計算不公開，個別測定界，確定主線

人決策；征地的農用地、建

▲9.用荒地冒充設用地和術利用

耕地，多騙取補償地等數量，作為征

款。用土地的結算依

據。

★★減少支付環

征地拆遷

撥付▲▲1.撥付不節，由征地拆遷實

實施單位

征地及時，被征地拆施單位直接發放

卜作人員、征地拆遷

拆遷遷人的補償資金洽征地拆遷尸，或

建設單位實施單位

補償不按時、足額到由被征地拆遷戶

財務部門

資金位。直接在銀行等金

人員

融機構領取。

所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體

流程所處環節

所涉對象廉政風險點防控措施責任主體

▲▲▲2,征地★★★政府審計

拆遷補償資金部門或社會審計

建設單位

被拆借、挪用、機構對征地拆遷

財務部門

轉移、滯留、補償資金撥付情

擠占。況進行審計。

★★★1.加強信

息公開，將拆遷補

償政策、標準以及

▲3.征地拆而、補償金額等逐征地拆遷

遷補償資金使汲在媒介上進行實施單位、

用不公開、不公示；建設單位

透明。★★2.公示征地財務部門

征地拆遷

拆遷補償資金使

實施單位

3、用情況，接受社會

撥付征地拆工作人員、

征地拆監督。

遷補償資金建設單位

遷工作

財務部門

人員實行征地拆遷補

4征地拆遷征地拆遷

償資金單獨建賬，

補償資金沒有實施單位、

專戶儲存，專人管

專戶儲存，專建設單位

理制度，做到專款

款專用。財務部門

專用。

★★★有關部門

定期檢查征地拆

遷補償資金的發

5.上報申請

放使用情況，是否建設單位

與下發的征地

做到賬、款相符：內部審計

拆迂補償資金

不定期抽查被拆部門

兩本賬。

遷人應得拆遷款

與已付拆遷款賬、

款是否相符。

4、招、投標工作

1）流程圖

2）廉政風險點及防控措施一覽表招標、投標工作

所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體

流程所處環節

所涉對象廉政風險點防控措施責任主體

▲▲▲1.應招標

而不招標，或以★招標人向行政

將項目化整為零監督部門備案年招標人

方式規避招標；賽招標計劃。

履行招標準▲2.未經有關

備工作有關部門核準而采用

手續邀請招標方式或1.進行跟蹤檢查；

不招標；★2,發現違規確

行政監督部

▲▲▲3虛假招定中標人、簽訂合

門

標.司的，依法責令改

正。

★1.標準文件之

外的廢標條款應

在規定位置特別

列明并主動說明；

4、★★★2.廢標條

招標、招標人▲▲1、違規設款應以醒目的方

投標置不合理的資式提示。將所有廢

質條件和廢標條標條款匯總到一招標人

款，排斥潛在投張表中，評委對投

標人。