2025年借殼上市交易合作協議合同/協議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進入資本市場，實現企業轉型升級，乙方作為甲方借殼上市交易的合作伙伴，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經友好協商，達成如下合作協議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在借殼上市交易過程中的權利、義務，確保雙方在合作過程中權益得到保障，共同推進借殼上市交易的順利進行。

二、簽訂背景

1.甲方為實現企業轉型升級，提升市場競爭力，擬通過借殼上市的方式進入資本市場。

2.乙方具備豐富的借殼上市交易經驗和資源，愿意與甲方合作，共同推進借殼上市交易。

3.雙方經友好協商，達成一致意見，決定簽訂本協議。

本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

主要條款內容：

一、服務內容

1.乙方負責協助甲方完成借殼上市交易過程中的各項準備工作，包括但不限于：

（1）提供借殼上市交易的相關法律法規、政策咨詢；

（2）協助甲方進行資產重組、財務審計、信息披露等工作；

（3）協調與監管機構、證券交易所等相關部門的溝通與協調；

（4）協助甲方完成借殼上市交易的相關文件編制和申報；

（5）提供上市后的持續服務，包括但不限于市場推廣、投資者關系管理、合規管理等。

二、質量標準

1.乙方提供的服務應達到行業公認的標準，確保甲方借殼上市交易的合法、合規、高效。

2.乙方應按照甲方的要求，及時、準確地完成各項工作，確保借殼上市交易的順利進行。

三、價格支付

1.本合同服務費用總額為人民幣______元整（大寫：______元整），分以下幾期支付：

（1）首期支付：合同簽訂后____個工作日內，支付人民幣______元整；

（2）中期支付：乙方完成借殼上市交易相關文件編制和申報后____個工作日內，支付人民幣______元整；

（3）尾期支付：借殼上市交易完成后，支付人民幣______元整。

2.甲方支付乙方服務費用后，乙方應向甲方出具正規發票。

四、保密條款

1.雙方對本合同內容以及借殼上市交易過程中的商業秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密條款在本合同終止后仍然有效。

五、違約責任

1.若乙方未按合同約定履行義務，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償甲方直接經濟損失、支付違約金等。

2.若甲方未按合同約定支付費用，乙方有權暫停或終止服務，并要求甲方支付違約金。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發生爭議，應首先通過友好協商解決。

2.如協商不成，任何一方均有權將爭議提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。

七、合同生效與終止

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.如有下列情況之一，本合同自動終止：

（1）雙方協商一致解除合同；

（2）本合同約定的服務期限屆滿；

（3）一方違約，經另一方催告后仍不履行；

（4）法律法規規定的其他情形。

八、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協商簽訂補充協議。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.甲方有權要求乙方按照合同約定提供優質、高效的服務，確保借殼上市交易的順利進行。

2.甲方應按照合同約定支付乙方服務費用，不得無故拖延或拒絕支付。

3.甲方應積極配合乙方完成各項工作，提供必要的資料和文件，確保乙方能夠順利開展工作。

4.甲方有義務對乙方提供的服務進行監督和評價，對乙方在工作中出現的問題及時提出意見和建議。

5.甲方應遵守國家法律法規和證券交易所的相關規定，確保借殼上市交易的合法、合規。

6.甲方有義務對乙方在合作過程中知悉的商業秘密進行保密。

二、乙方權利與義務

1.乙方有權要求甲方按照合同約定支付服務費用，并有權對甲方支付費用的情況進行監督。

2.乙方應按照合同約定提供優質、高效的服務，確保甲方借殼上市交易的順利進行。

3.乙方有義務對甲方提供的相關資料和文件進行保密，不得泄露給任何第三方。

4.乙方應按照甲方的要求，及時、準確地完成各項工作，確保借殼上市交易的合規性。

5.乙方有義務對甲方在工作中出現的問題提供解決方案，并協助甲方解決問題。

6.乙方應遵守國家法律法規和證券交易所的相關規定，確保借殼上市交易的合法、合規。

三、合作方式

1.雙方應建立定期溝通機制，通過會議、電話、郵件等方式保持密切聯系，及時溝通借殼上市交易過程中的問題和進展。

2.雙方應相互支持，共同推進借殼上市交易的各項工作。

3.乙方應在甲方提供的相關資料和文件的基礎上，根據實際情況，提出合理的建議和解決方案。

4.雙方在合同執行過程中，應遵循誠實信用原則，不得采取欺詐、隱瞞等不正當手段。

四、變更與解除

1.雙方在合同履行過程中，如遇特殊情況需要變更合同內容，應書面通知對方，并經雙方協商一致后簽訂補充協議。

2.如有下列情況之一，任何一方均有權解除合同：

（1）一方違反合同約定，經另一方催告后仍不履行；

（2）法律法規規定的其他情形。

五、合同解除后的處理

1.合同解除后，雙方應按照合同約定，妥善處理未完成的工作，確保借殼上市交易的順利進行。

2.雙方應按照合同約定，對已支付和未支付的費用進行結算，并辦理相關手續。

3.合同解除后，雙方仍應承擔合同解除前的保密義務。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

2.本合同期滿前，如雙方無異議，可書面協商一致，續簽本合同。

二、合同變更

1.在合同有效期內，如因法律法規、政策調整等原因導致合同內容需變更的，雙方應協商一致，簽訂書面變更協議，變更后的協議與本合同具有同等法律效力。

2.任何一方不得單方面變更合同內容，否則變更內容無效。

三、合同終止條件

1.合同期滿或雙方協商一致解除合同；

2.一方違約，另一方有權解除合同；

3.因不可抗力導致合同無法履行，經雙方協商一致解除合同；

4.法律法規規定的其他合同終止情形。

四、合同的解除

1.雙方協商一致解除合同；

2.一方違約，另一方有權解除合同；

3.因不可抗力導致合同無法履行，經雙方協商一致解除合同；

4.法律法規規定的其他解除情形。

五、爭議解決機制

1.雙方在履行本合同過程中發生爭議，應首先通過友好協商解決。

2.如協商不成，任何一方均有權將爭議提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，應提交至甲方所在地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

3.如本合同任何條款與法律法規相沖突，以法律法規為準，不影響其他條款的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.**合同**：指當事人之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。

2.**違約責任**：指合同當事人一方違反合同約定，應當承擔的法律責任。

3.**保密義務**：指合同當事人對在合同履行過程中知悉的對方商業秘密、技術秘密等負有保守秘密的義務。

4.**爭議解決**：指合同當事人之間因合同履行發生的糾紛，通過協商、調解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

5.**不可抗力**：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰爭等。

6.**法律法規**：指國家制定或認可的法律、法規、規章等規范性文件。

7.**管轄法院**：指根據法律規定，有權對特定案件進行審判的人民法院。

8.**法律適用**：指在處理案件時，應當適用的法律規范。

9.**訴訟**：指當事人依法向人民法院提起訴訟，請求人民法院通過審判程序解決爭議的活動。

10.**仲裁**：指當事人根據事先或事后達成的仲裁協議，將爭議提交仲裁機構進行裁決的活動。

11.**司法解釋**：指最高人民法院、最高人民檢察院就法律的具體應用問題所作的解釋。

12.**規范性文件**：指國家機關或者其授權的組織發布的具有普遍約束力的文件。

13.**民事權利義務**：指民事主體依法享有權利并承擔相應義務的法律關系。

14.**商業秘密**：指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題**：合同履行過程中，一方可能因故無法按時履行付款義務。

**注意事項**：合同中應明確付款期限和違約責任。

**解決辦法**：甲方應給予乙方合理的寬限期，并在此期間與乙方協商解決方案。如乙方仍無法履行付款義務，甲方有權根據合同約定采取相應的違約責任措施。

2.**問題**：在借殼上市過程中，可能遇到政策或法律法規的變動。

**注意事項**：密切關注相關法律法規和政策的最新動態。

**解決辦法**：雙方應及時溝通，評估政策變動對借殼上市交易的影響，并根據實際情況調整合同內容或尋求替代方案。

3.**問題**：合同執行過程中，雙方可能對合同條款的理解產生分歧。

**注意事項**：合同條款應表述清晰，避免歧義。

**解決辦法**：雙方應通過書面解釋或召開會議的方式，明確合同條款的具體含義。

4.**問題**：在借殼上市過程中，可能發生不可抗力事件。

**注意事項**：合同中應明確不可抗力事件的范圍和處理方式。

**解決辦法**：根據合同約定，雙方應共同評估不可抗力事件的影響，并協商決定是否解除合同或采取其他補救措施。

5.**問題**：合同解除后，雙方可能對合同解除后的處理存在爭議。

**注意事項**：合同中應明確合同解除后的處理流程和責任分配。

**解決辦法**：雙方應按照合同約定，妥善處理合同解除后的未完成工作、費用結算等問題。

6.**問題**：在合同履行過程中，可能發生一方違約行為。

**注意事項**：合同中應明確違約責任和賠償標準。

**解決辦法**：違約方應根據合同約定承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

7.**問題**：合同履行過程中，雙方可能對爭議解決機制存在爭議。

**注意事項**：合同中應明確爭議解決的方式和管轄法院。

**解決辦法**：雙方應按照合同約定的爭議解決方式，如協商、調解、仲裁或訴訟，解決爭議。

8.**問題**：合同履行過程中，雙方可能因溝通不暢導致合作不順暢。

**注意事項**：建立有效的溝通機制，定期召開會議，及時溝通問題和進展。

**解決辦法**：雙方應保持良好的溝通，確保信息的及時、準確傳遞。

本合同/協議適用場景：

1.企業借殼上市交易：適用于企業通過借殼上市的方式進入資本市場的交易合作，包括資產重組、財務審計、信息披露等環節。

2.法律法規咨詢：適用于企業需要專業法律人士提供借殼上市相關法律法規和政策咨詢的服務。

3.證券市場合作：適用于企業與證券市場相關機構或個人在借殼上市過程中的合作，如證券交易所、證券公司、投資銀行等。

4.商業秘密保護：適用于涉及商業秘密的借殼上市交易合作，要求雙方對商業信息進行保密。

5.項目管理與協調：適用于借殼上市交易過程中的項目管理，包括進度控制、風險評估、資源協調等。

6.合同糾紛解決：適用于合同履行過程中出現的糾紛，包括違約、爭議解決機制等。

7.法律風險控制：適用于借殼上市交易過程中，對可能出現的法律風險進行預防和控制。

8.爭議仲裁與訴訟：適用于合同履行過程中出現的爭議，需要通過仲裁或訴訟方式解決的情況。

9.不可抗力事件處理：適用于借殼上市交易過程中遇到不可抗力事件，需要雙方協商處理的情況。

10.企業轉型升級：適用于企業希望通過借殼上市實現轉型升級，提升市場競爭力的情況。

11.投資者關系管理：適用于借殼上市后，企業與投資者之間的關系維護和管理。

12.合規性審查：適用于借殼上市交易過程中的合規性審查，確保交易的合法性和合規性。

所需附件列表：

1.**借殼上市交易方案**：詳細說明借殼上市的整體方案，包括目標公司、資產重組、融資計劃等。

2.**盡職調查報告**：對目標公司進行的全面盡職調查，包括財務狀況、法律合規性、經營狀況等。

3.**資產評估報告**：對擬借殼上市的公司資產進行的評估報告，包括評估方法、評估價值等。

4.**財務審計報告**：對目標公司財務狀況的審計報告，確保財務數據的真實性和準確性。

5.**法律意見書**：由法律專業人士出具的法律意見書，確認借殼上市交易的合法性和合規性。

6.**保密協議**：雙方簽訂的保密協議，確保在合作過程中對商業秘密的保密。

7.**合同變更協議**：在合同履行過程中，如需對合同內容進行變更時，雙方簽訂的變更協議。

8.**費用支付憑證**：證明已支付服務費用的相關憑證，如銀行匯款單、發票等。

9.**爭議解決文件**：在發生爭議時，雙方溝通和協商的書面文件。

10.**不可抗力事件證明*